Download Nombre de la

Nombre de la Empresa______________________________________
RUC________________________
Unidad de Análisis Financiero UAF-RTE-CR
(1) Datos del Cliente:
(1.1) Primer nombre: __________________________________
(1.2) Segundo nombre: _________________________________
(1.3) Apellido Paterno: ________________________________________ (1.4) Apellido Materno o de Casada: _________________________
(1.5) Identificación número: ____________________________
Tipo identificación:
Cédula
Pasaporte
(1.6) Fecha de nacimiento (dd/mm/aa): ________________________ (1.7) Teléfono: _____________________________
(1.8) Dirección:_______________________________________________________________________________________________________
(2) Datos de la Transacción:
(2.1) Sucursal: __________________________________
(2.3) Tipo de Transacción
Envío
Pago
(2.2) Fecha de la Transacción: _____ / _____ / ______
(Día) ( Mes)
(Año)
Cambio de Dinero
Cambio de cheques
(2.4) Monto en efectivo: $________________ (2.5) Monto en cheques u otros instrumentos de pago: $________________
(2.6) Número de cheque: ___________________________ (2.7) Banco:__________________________________________________________
(2.8) Número de transferencia: __________________________________________________
(2.9) País de origen: _______________________________________ (2.10) País de pago: _______________________________________________
(2.11) Nombre completo del operador: _______________________________________________________ (2.12) Cédula: ____________________________
(2.13) Nombre del Remitente o Destinatario: ___________________________________________________
(2.14) Identificación:_______________________________________
___________________________________
(3) Firma del Cliente
___________________________________
(4) Firma del operador
Este formulario ha sido diseñado por la Unidad de Análisis Financiero para recibir los Reportes de Transacciones en Efectivo o Cuasi-efectivo según lo dispone la Ley 42 de octubre 2 de 2000,
reglamentada por el Decreto Ejecutivo N° 1 de enero 3 de 2001.
Este formulario puede ser reproducido pero no se pueden cambiar, eliminar o sustituir los campos que solicita.
INSTRUCTIVO
FORMULARIO UAF-RTE-CR
El formulario UAF-RTE-CR es el que utilizan las Casas de Remesas o Casas de Cambios para reportar a la Unidad de Análisis Financiero las Transacciones en efectivo
y/o cuasi-efectivo que se producen en sus establecimientos, según lo dispone la Ley 42 de octubre 2 de 2000, reglamentada por el Decreto Ejecutivo N° 1 de enero 3 de
2001. Este formulario se llena por cada transacción que realice el cliente. Este formulario lo prepara la persona autorizada por la empresa dentro del establecimiento.
Los campos que contiene el formulario son:
1.
2.
3.
4.
Datos del Cliente
1.1. Primer Nombre: Es el primer nombre del cliente según consta en su documento de identificación
1.2. Segundo Nombre: Es el segundo nombre del cliente según consta en su documento de identificación
1.3. Apellido Paterno: Es el apellido paterno del cliente según consta en su documento de identificación
1.4. Apellido Materno o de Casada: Es el apellido materno o de casada según consta en su documento de identificación
1.5. Identificación número: Es el número de identificación según consta en el documento. Marque con una o un el Tipo de documento, Pasaporte ó
Cédula, que tenga el cliente. Marque en una sola casilla.
1.6. Fecha de nacimiento: Es la fecha de nacimiento del cliente según aparece en su documento de identificación.
1.7. Teléfono: Número telefónico de contacto con el cliente
1.8. Dirección: Dirección del cliente
Datos de la Transacción
2.1. Sucursal: Nombre de la Sucursal o Agencia donde se realizó la transacción
2.2. Fecha de la Transacción: Fecha en que se realizó la transacción en formato día/mes/año
2.3. Tipo de Transacción: Marque con una o un en la casilla que corresponda dependiendo si se trata de un Envío, Pago, Cambio de Dinero o Cambio de
Cheque. Marque solo una casilla.
2.4. Monto en efectivo: Escriba en números el monto de la transacción realizada en efectivo.
2.5. Monto en cheque u otros instrumentos de pago: Escriba en números el monto de la transacción realizada en con Cheques de Gerencia, Cheques de
Viajero y Órdenes de Pago girados al portador.
2.6. Número de cheque: Escriba el número de cheque.
2.7. Banco: Escriba el nombre de la entidad bancaria que consta en el cheque.
2.8. Número de transferencia: Escriba el número de transferencia que le proporciona su sistema.
2.9. País de Origen: Escriba el nombre del país desde donde se envía la Transferencia.
2.10. País de Pago: Escriba el nombre del país donde se pagará la Transferencia.
2.11. Nombre completo del operador: Escriba el nombre del operador de la empresa que atendió la transferencia.
2.12. Cédula: Escriba el número de cédula del operador descrito en el punto 2.11.
2.13. Nombre del Remitente o Destinatario: Escriba el nombre completo de la persona que envía o recibe la Transferencia.
2.14. Identificación: Este campo es opcional, en el deberá aparecer el número de identidad personal de la persona establecida en el punto 2.13.
Firma del Cliente
Es la firma del cliente del punto 1 según consta en su documento de identificación.
Firma del Operador
Es la firma del operador descrito en el punto 2.9 según consta en su cédula.
Nota
Para completar correctamente el formulario, solo deberá colocar los datos en aquellas casillas que correspondan al tipo de transacción que se
reporte. En aquellos casos en que se trate de casillas cuya información no sea acorde con el tipo de transacción que realiza el cliente, deberá
colocarse la frase “No Aplica”.
Este formulario ha sido diseñado por la Unidad de Análisis Financiero para recibir los Reportes de Transacciones en Efectivo o Cuasi-efectivo según lo dispone la Ley 42 de octubre 2 de 2000,
reglamentada por el Decreto Ejecutivo N° 1 de enero 3 de 2001.
Este formulario puede ser reproducido pero no se pueden cambiar, eliminar o sustituir los campos que solicita.