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LA MINERÍA ILEGAL COMO DELITO PRECEDENTE AL LAVADO DE
ACTIVOS
Por: Asis Lagos Max Anderrson
Universidad Privada San Pedro – Filial Huacho
INTRODUCCIÓN
Dadas las grandes ganancias económicas que se obtienen por medio del delito de
minería ilegal, es usual que este delito concurra con actos posteriores de lavado de activos.
Hay que tener en cuenta que la Ley contra el Lavado de Activos contempla expresamente al
delito de minería ilegal como un delito precedente, agravando incluso la pena del tipo penal
básico de lavado de activos (articulo 4 segundo párrafo del Decreto Legislativo N° 1106).
Aunque el legislador se refiera en varias ocasiones, de modo general al origen ilícito
de los bienes, en el art. 10 pf 2 cierra el concepto cuando señala que el origen ilícito
“corresponde a actividades criminales como el delito de minería ilegal”1
Como todos sabemos el lavado de activos viene causando un gran daño a la economía
nacional y a la confianza que debe caracterizar a toda actividad económica, entendiendo por
lavado de activos a todas aquellas conductas donde el autor o participe va realizar actos de
conversión, transferencia, ocultamiento que van a tener el propósito de ocultar el origen
ilícito de los bienes, dinero, efectos o ganancias. Asimismo el lavado de activos es un delito
internacional, complejo pero que siempre va tener por finalidad del autor o participe de este
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La norma cita de modo expreso 13 delitos en especial: 1) minería ilegal, 2) tráfico ilícito de drogas, 3)
terrorismo, 4) delitos contra la administración pública, 5) secuestro, 6) proxenetismo, 7) trata de personas, 8)
tráfico ilícito de armas, 9) tráfico ilícito de personas, 10) los delitos tributarios, 11) extorsión, 12) robo y 13) los
delitos aduaneros.
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tipo de delito va ser dar apariencia de legitimidad e insertar en el sistema financiero y
económico formal las grandes ganancias que proceden de actividades delictivas.
EL DELITO DE MINERIA ILEGAL
Una de las actividades que, de manera especial, impacta negativamente sobre el medio
ambiente es, sin duda, la actividad minera. Este impacto se hace todavía mayor si se realiza
de forma absolutamente ilegal, lo que supone llevarla a cabo sin ningún cuidado por el medio
ambiente y al margen de cualquier tipo de control por parte de la autoridad ambiental2.
Hace unos días hemos apreciado como la minería ilegal en especifico los mineros
ilegales están avanzando hacia la Reserva Nacional de Tambopata en Madre de Dios
poniendo en riesgo ambiental estas zonas naturales.
Pese a las medidas para solucionar el problema de minería ilegal, esta sigue existiendo
en el país y, lo que es peor, los estudios realizados al respecto confirman que incluso han
aumentado significativamente. Pero no solo eso, sino que estos estudios han hecho patente
además la lesividad de la actividad minera ilegal supera lo medio ambiental, haciendo mella
también en otros intereses sociales de carácter esencial como la salud pública, la seguridad de
los trabajadores o la recaudación tributaria sin contar con la delincuencia organizada que se
une naturalmente a ella como es el caso del lavado de activos.
El Perú es uno de los países con las tasas más altas de minería ilegal y esto va en
ascenso, siendo esta la segunda actividad ilícita más grande después de la producción de
cocaína, generando al año aproximadamente $2 900 000 000(Dos Mil Novecientos Millones
de Dólares), es por esta razón que las organizaciones criminales inmersas en el tráfico ilícito
de drogas han empezado a invertir las ganancias que obtienen de este acto delictivo en la
minería ilegal paralelamente ya que se obtienen buenas ganancias.
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Vid. HUAMAN CASTELLARES, Gaceta penal y Procesal Penal 62 (agosto 2014), p. 165
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Es de pleno conocimiento que el oro es uno de los metales más codiciados por los
mineros ilegales, alrededor de 60,000 es el número de familias que de forma directa o
indirecta están involucradas en la extracción Ilegal; en 50,000 la cantidad de personas
ejerciendo en forma directa la actividad y en 300,000 el total de las personas que de manera
directa o indirecta son dependientes de esta actividad. De ese total, el 85% participa en la
extracción ilegal aurífera, actividad que al año produce 24 toneladas de oro, esta cantidad
representa el 14% de la producción reportada como país. El mismo estudio valoriza este
monto en 500 millones de dólares de los cuales el Estado peruano no percibe un solo centavo
por concepto de impuestos.
Como se puede apreciar en el delito de minería ilegal se obtienes millones de dólares
de ganancia las cuales deben de ingresar al sistema financiero y económico ya sea a través de
empresas fantasmas las cuales utilizan de fachada para poder lavar el dinero provenientes de
sus actos no legales, los cuales causan a su vez un grave impacto ya sea en el ámbito
económico como también en el ámbito tributario ya que el estado peruano no percibe a través
de su órgano fiscalizador SUNAT ni un céntimo.
Como vemos la minería ilegal afecta muchos ámbitos entre los cuales podemos
encontrar el medio ambiente, como la salud pública, la seguridad de los trabajadores o la
recaudación tributaria
Es así que se ha detectado que una de las fuentes más grandes del lavado de dinero en
el país es la minería ilegal, podemos encontrar que el minero ilegal sigue dos rutas:
1.- Sigue siendo pequeño
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En esta opción el minero ilegal lo que tiene que hacer es acopiar el mineral y lavarlo
porque ese mineral no le sirve de nada si nadie se lo compra, el que le compra este metal lo
refina, este refinamiento implica insertarlo dentro de las cadenas de las empresas legales.
2.- Se formaliza y se convierte en grande
Una manera de frenar que el mineral extraído de forma ilegal sea insertado en una
empresa minera legal es a través de la ley que impone que cada empresa minera tenga un
oficial de cumplimiento es decir una suerte de auditor que se ocupe de mirar la facturación y
se ocupe de ver que las empresas no estén acopiando mineral de origen ilegal, asimismo esto
va de la mano con los oficiales de cumplimiento de los bancos, que como se sabe vienen
trabajando en el tema de prevención de lavado de activos.
Pero si bien existe esta ley que obliga a las empresas minera que tengan a un oficial de
cumplimiento para que se ocupe de las labores antes mencionadas, falta la regulación ya que
la UIF Unidad de Inteligencia Financiera todavía no ha dictado el reglamento para tener una
visión más amplia de cómo va a funcionar el sistema de prevención en las empresas mineras,
la cual se aplica en las empresas pequeñas, mediana minería y gran minería.
Ahora desde un aspecto legal judicial la cual es una instancia clave para sancionar el
lavado de activos proveniente de la minería ilegal, a mi punto de vista el Poder Judicial el
lavado de activos se considera grave si proviene del narcotráfico, pero si proviene de la
minera ilegal pasa a un segundo plano cuando la pena es igual o mayor al proveniente al
narcotráfico, considerando que la minería ilegal mueve otros tipos penales como la trata de
personas por poner un ejemplo.
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CONCLUSION
La minería ilegal viene causando desde hace muchos años un gran daño a nuestro
país, y eso lo podemos apreciar en los últimos reportajes donde muestran imágenes tan
devastadoras que va dejando la minería ilegal en Madre de Dios considerada por la UNESCO
como la capital de la biodiversidad del Perú, depredando, dañando y contraminado todo a su
paso, a mi parecer para combatir con este mal social no solo el Estado Peruano debe
intervenir sino buscar apoyo y alianzas internacionales, esto ya no es un tema de gente que
quiere salir de la pobreza sino de mafias internacionales con mucho dinero y con gran
capacidad de influencia y corrupción.
Asimismo el Estado debería implementar sistemas para que estos mineros que ahora
son ilegales se pongan a derecho a través de la formalización, de la misma manera poner
énfasis
y brindar mayor protección a áreas como zonas prohibidas, aéreas protegidas,
reservas naturales y sobre los cursos de los ríos donde se realiza la minería ilegal la cual se
debería erradicar.
Respecto al lavado de activos como acto procedente de la minería ilegal podemos
percibir que un gran daño a la economía nacional ya que se blanquean millones de dólares
procedentes de la minería ilegal y esto debería parar implementándose las medidas necesarias
y castigando con todo el peso de la ley a quien resulte responsable por este tipo de delito.