Download metodos recomendados para identificar proyectos

EVALUACIÓN DE
PROYECTOS SOCIALES
Prof. Carlos León MBA
CONCEPTO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN SOCIAL DE
PROYECTOS VS. EVALUACIÓN DE
PROYECTOS SOCIALES
La Evaluación Social de Proyectos se queda
en lo social, hay que tener sensibilidad social
de lo contrario se producirán sesgos. Por su
parte la Evaluación de Proyectos Sociales,
incluye aspectos técnicos, financieros,
comerciales, socioeconómicos y otros.
Debe realizarse una evaluación antes
y después al proyecto. La evaluación
ex-antes, en la etapa de preinversión
nos permite corregir el proyecto, nos
evita invertir innecesariamente.
Posteriormente se debe hacer una
evaluación expost, para determinar el
impacto del proyecto sobre la
Comunidad (Análisis Costo Impacto).
 Un
Proyecto Social debe enfocarse
en función del beneficiario ( la
Comunidad). Es el beneficio o
costo para el grupo inmerso en el
proyecto.
 La
variable que mide la evaluación
de un proyecto social es la
Población.
 Generalmente
la inversión de un
proyecto social oscila entre los B/
20,000 a B/ 50,000. Son proyectos de
tamaño pequeño, donde la reducida
inversión y la intención de los mismos
no garantizan una rentabilidad para
motivar la iniciativa privada, por lo que
el Estado, asume esa responsabilidad.
Ejemplos: Proyectos Comunitarios de
Servicios, Caminos de Producción,
Generación eléctrica, Abastecimiento
de Agua, Saneamiento Ambiental, etc.
 Tener
los recursos disponibles, nos
puede llevar a invertir en un proyecto
no necesario para la comunidad. Hay
que definir los proyectos que
realmente necesita la comunidad, de
allí la importancia de que la comunidad
participe desde la identificación del
proyecto.
En toda Evaluación se debe partir por:
1. La Necesidad
2. El número de beneficiarios
Todo Proyecto debe definir la necesidad y
evaluar su impacto a la comunidad. La
Evaluación va a determinar el resultado del
Proyecto sobre la comunidad. El poder medir
la necesidad es el objetivo del proyecto.
 Hay
que comprobar si la
información sobre el proyecto es
verídica, a veces nos encontramos
con fotografías que contradicen el
lugar del proyecto.
 Donde
hay más necesidad, más
proyectos se deben llevar a cabo,
con menos recursos más
proyectos.

Todo proyecto social debe tener
presente:
1.
La Participación Comunitaria.
La Capacitación.
El Periodo del proyecto.
La sostenibilidad (tarifas).
2.
3.
4.
DETERMINACIÓN DE LOS
BENEFICIOS Y COSTOS EN UN
PROYECTO: Una Carretera
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Valorización del área.
Accesibilidad ( aumenta la producción)
Ahorro de tiempo.
Ahorro en el mantenimiento de los
vehículos.
Aumento en el Servicio de transporte.
Aumento en los niveles de servicios
básicos.
Aumento de los niveles de salud.
8. Aumento en los niveles de educación.
9. Afectación más o menos del mercado.
10. Disminución de los precios de los
productos.
11. Redistribución del ingreso.
12. Aumento del empleo por la inversión.
13. Producción de productos no
tradicionales.
14. Disminución de la migración hacia
fuera.
15. Aumento de la contaminación
ambiental.
16. Aumento de la Actividad
económica.
17. Deforestación.
18. Disminución de la migración
hacia fuera.
19. Afectación de la cultura.
20. Aumento en las recaudaciones
fiscales.
ASPECTOS A CONSIDERAR EN LA
EVALUACIÓN DE PROYECTOS
SOCIALES
1.
2.
3.
4.
5.
6.
FACTORES TÉCNICOS
FACTORES FINANCIEROS.
FACTORES COMERCIALES.
FACTORES SOCIALES.
FACTORES INSTITUCIONALES.
FACTORES ECONÓMICOS.
FACTORES TÉCNICOS
A. DISEÑO TÉCNICO.
1. Tamaño.
2. Localización.
3. El Proceso productivo.
4. Disponibilidad de infraestructura.
5. Procedimientos de contratación
para adquirir bienes y servicios.
6. Calendarios de Ejecución.
B. CUESTIONES AMBIENTALES
FACTORES FINANCIEROS.
A.
B.
C.
D.
E.
F.
Los ingresos.
La inversión.
Los Costos operativos.
La rentabilidad del proyecto.
La Administración Financiera.
El Análisis de Sensibilidad.
FACTORES COMERCIALES.
A.
B.
Aspectos Comerciales: Acciones
de compra y venta.
Adquisiciones: disponer de
información específica tanto en lo
que se refiere al país como al
proyecto. Disponibilidad local y
precios de los bienes y servicios.
FACTORES SOCIALES.
A.
B.
Sociocultura y Demografía: el tamaño,
la estructura social, la densidad de la
población, la composición étnica y de
clases.
Organización Social: acceso a los
recursos productivos, la estructura de
la unidad familiar y su influencia en la
disponibilidad de la mano de obra,
sistemas de tenencia de la tierra y los
derechos de utilización.
C. Estrategia Social: la participación
previa de la comunidad en la
identificación y preparación del proyecto
y en las otras fases del proyecto.
D. Aceptabilidad Cultural: los grupos
locales deben comprender el proyecto,
estar de acuerdo con el y ser capaces
de atender su operación y
mantenimiento. Debe tenerse presente
sus valores, creencias y necesidades.
FACTORES INSTITUCIONALES.
A.
B.
C.
D.
Administración.
Legislación.
Intervención Estatal.
Asistencia Técnica.
FACTORES ECONÓMICOS.
A. Uso de los Recursos.
B. Beneficios.
C. Cumplimiento de los
Objetivos Económicos.
La diferencia básica entre un
proyecto de inversión privada
y el social consiste en que el
primero el inversionista busca
maximizar sus rendimientos
financieros en tanto que en el
segundo se busca maximizar
los beneficios sociales.
Para ambos casos se
requiere de un marco
lógico, aspectos de
mercado, técnico y
financiero, con el enfoque
correspondiente al tipo de
proyecto
La etapa de pre-inversión
para proyectos de inversión
social es aceptable a un
nivel de perfil, y satisfactorio
a un nivel de pre-factibilidad
En la evaluación de los proyectos de
inversión social los beneficios se miden
a través de los siguientes criterios:
1. Evaluación costo/eficiencia (menor
costo por unidad de beneficio cubierta)
2. Los criterios de evaluación Costo
Beneficio (TIR, VPN, B/C).
3. Costo Impacto o Costo Incidencia.
Se realiza la valoración de los
costos y de los beneficios
utilizando los precios de mercado.
Es común en la evaluación de los
beneficios de los proyectos de
inversión social, en análisis “con” y
“sin” proyecto, valorando los
costos y los beneficios
incrementales.
También, bajo el criterio de
análisis “con” o “sin” proyecto,
es común medir los beneficios
de un proyecto social a través
de la utilización de indicadores
o destacando aquellos
resultados difícil de cuantificar
monetariamente.
METODOS
RECOMENDADOS PARA
IDENTIFICAR
PROYECTOS
Método Ascendente : parte
de la consulta con los
usuarios o beneficiarios.
Método Deductivo o
Descendente: parte de las
directrices, políticas globales,
sectoriales o regionales.
Método tendencial : Parte de
una serie de datos estadísticos
(mínimos cuadrados) Se funda
en proyecciones de la oferta y
demanda.
 Método Horizontal : Parte de la
identificación de limitaciones y
cuellos de botella. Es la
comparación de una situación
actual con una nueva.
Método de compensación :
Sirve para hacer compensación de
dos situaciones
Método Evolutivo: Se aplica en
proyectos de ciencia y
tecnología.
Método de recompensación :
Consiste en devolverle a la
sociedad lo que pierde
después de un evento. Se
utiliza después de un desastre.
Método de Juicio de Experto:
Parte del juicio de una
persona con conocimientos
de planificación
Método de Exclusión: Se basa
en el diagrama de Ben.
Elementos en conjuntos,
dentro y fuera.
Método de Impacto Ambiental
Se basa en matrices para
analizar el impacto negativo
sobre el medio ambiente.
EFECTOS DIRECTOS Y
EXTERNALIDADES DE UN
PROYECTOS
PLAN PARA ELABORAR Y
EVALUAR PROYECTOS
SOCIALES
INTRODUCCIÓN
A.Planteamiento y
Justificación
1.Antecedentes
2.Planteamiento del Problema o
Necesidad
3.Justificación del Proyecto
B. Relación de los objetivos del
Proyecto con los de Proyectos Afines
1.Objetivos del Proyecto
2.Relación con proyectos afines
C. Estrategias para el Desarrollo
Local, Regional y Nacional
1. Plan Nacional
2. Plan Regional
3. Plan Local
D. EVALUACIÓN DEL PROYECTO
1. Área de Influencia
2. Determinación de los Beneficios y Costos
Sociales
3. Identificación de las Externalidades
4. Aspectos a considerar en el Proyecto
5. Metodología de Evaluación Social
6. Parámetros de Evaluación
7. Análisis de Sensibilidad
CONCLUSIONES
SUGERENCIAS
REFERENCIA BIBLIOGRÁFICA
ANEXOS
A. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACIÓN
1. ANTECEDENTES:
LA POBREZA
LAS POLÍTICAS PÚBLICAS
EL EMPLEO
GASTO SOCIAL
PROGRAMAS DEL GOBIERNO CENTRAL: MIDA,
MINSA, VIVIENDA
2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA O NECESIDAD
¿CUÁL ES EL PROBLEMA A RESOLVER?
3. JUSTIFICACIÓN
BUSCAR INFORMACIÓN DE ORGANISMOS INTER.
RELACIONADOS CON EL PROBLEMA A RESOLVER
BANCO MUNDIAL, BID, PNUD Y OTROS.
B. RELACIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL
PROYECTO CON LOS DE PROYECTOS
AFINES
1. DEFINIR LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO.
1.1 GENERALES
1.2 ESPECIFICOS
2. RELACIÓN DE LOS OBJETIVOS CON LOS DE
PROYECTOS AFINES:
NORMAS Y CONVENIOS INTERNACIONALES:
NACIONES UNIDAS. CUMBRES MUNDIALES
POLITICAS PÚBLICAS DE CARÁCTER SOCIAL
C. ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO
LOCAL, REGIONAL Y NACIONAL
1. PLAN NACIONAL. LAS POLÍTICAS PÚBLICAS PARA
EL DESARROLLO, SOBRE TODO EN LO SOCIAL.
2. PLAN REGIONAL: PROGRAMAS DE LOS MINISTERIOS
POR REGIÓN: AREAS INDÍGENAS, AZUERO, ORIENTE
CHIRICANO, BOCAS CENTRO Y OTROS
3. PLAN LOCAL: PROGRAMAS DE LOS MUNICIPIOS,
CON LA DEBIDA COORDINACIÓN CENTRAL, EJM.
SALUD Y EDUCACIÓN. HAY QUE CONSIDERAR:
EXPERIENCIAS CON PROYECTOS SIMILARES,
CAPACITACIÓN, USO DE TECNOLOGÍA, EDUCAC.
SANITARIA, SOSTENIBILIDAD, PARTICIPACIÓN
COMUNITARIA,CAMPAÑAS DE SENSIBILIZACIÓN
POR LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN SOCIAL.
D. EVALUACIÓN DEL PROYECTO
1. AREA DE INFLUENCIA:
LOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA, POBLACIÓN, CLIMA.
VIVIENDAS, SERVICIOS BASICOS, EDUCACIÓN,
EMPLEO,ACTIVIDADES PRODUCTIVAS,INDICADORES
DE SALUD,TOPOGRAFÍA.
2. DETERMINACIÓN DE LOS BENEFICIOS Y COSTOS
SOCIALES
2.1 IDENTIFICAR CADA UNO DE LOS BENEFICIOS
SOCIALES DEL PROYECTO.
2.2. IDENTIFICAR CADA UNO DE LOS COSTOS
SOCIALES DEL PROYECTO.
D. EVALUACIÓN DEL PROYECTO
3. IDENTIFICACIÓN DE LAS EXTERNALIDADES
4. ASPECTOS A CONSIDERAR:
4.1 TÉCNICOS: AMBIENTALES Y DISEÑO.
4.2 FINANCIEROS: COSTOS E INGRESOS.
4.3 SOCIOLOGICOS:
Sociocultura y Demografía
Organización Social.
Aceptabilidad Cultural.
Estrategia Social.
4.4 INSTITUCIONALES
Estructura Institucional y Administración.
Asistencia Técnica.
D. EVALUACIÓN DEL PROYECTO
5 METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN SOCIAL
COSTO/BENEFICIO
COSTO EFICACIA
COSTO IMPACTO
6. PARAMETROS DE EVALUACIÓN (Tasa Social: 8%)
TIR
VAN
R B/C
7. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
METODOLOGÍAS PARA
EVALUAR
PROYECTOS SOCIALES
METODOLOGIA
COSTO/BENEFICIO
En general el Análisis
Costo/Beneficio es el proceso
de colocar cifras en dólares en
los diferentes costos y
beneficios de una actividad.
Al utilizarlo, podemos estimar
el impacto financiero
acumulado de lo que
queremos lograr.

No pueden ser cuantificados
de manera exacta (ejemplo: la
seguridad, los incrementos de
los beneficios en la salud).
Debido a esto se les da un
énfasis desproporcionado a
aquellos factores que son
medibles.
METODOLOGÍA COSTO/
EFICACIA
El análisis de costo-eficacia
es similar al análisis de
costo-beneficio , excepto a
que en el primero se
calculan también los
resultados no monetarios del
proyecto.
La clasificación de los proyectos
puede quedar inconclusa cuando se
aplica mas de una medida para la
eficacia. A menudo es difícil, sino
imposible, determinar una medida
apropiada para la eficacia (por
ejemplo, la evaluación del logro de
las metas de los programas de
servicio social).
Matriz de Impacto
Incidencia (MdII)
Una matriz de impacto –
incidencia tabula los costos y
los beneficios de un proyecto
de tal manera que éstos se
distribuyan entre los grupos
afectados en la sociedad.
VENTAJAS
Para su análisis, se
distributivos y cualitativos.
incluyen
impactos
Se identifican las disparidades de impacto incidencia entre los grupos relacionados.
Se identifica el tipo de medición y la exactitud
de la información.
LIMITACIONES
Un enfoque sistemático aminora la posibilidad
de omitir el impacto sobre un grupo, pero siempre
queda un cierto nivel de incertidumbre.
La MdII puede proporcionar una idea falsa
de que se buscan todos los impactos del
proyecto, cuando la misma busca tabular los
resultados de esa búsqueda
EJEMPLO DE UNA MATRIZ DE IMPACTO
DE INCIDENCIA EN UN PROGRAMA DE
ADIESTRAMIENTO EN EL USO DE
TRACTORES
OBJETIVO
 Ayudar a
agricultores con
tractores
los pequeños
la compra de
DIFICULTADES
 Aprender a usar los tractores
Operar y dar mantenimiento
SUPUESTOS INICIALES
Adiestramientos en el uso de
tractores
por
parte
de
los
proveedores
LIMITACIONES
Adiestramiento inadecuado, y
los proveedores se resistieron a
ofrecer capacitación más extensa
EQUIPO DE TRABAJO
 El Ministerio de Agricultura en cargó a la
Universidad de Temasek, llevar a cabo la
tarea, supervisada por el Ministerio.
 Los agricultores no tendrán una carga
financiera adicional, porque los costo serán
cubierto por la Universidad, (agencia
donantes).
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MATRIZ DE IMPACTO - INCIDENCIA
PARA UN PROGRAMA DE ADIESTRAMIENTO EN EL USO DE TRACTORES
IMPACTO
Grupos que reciben los
impactos
Directamente
estimados
Calculados
Indirectam
ente
Calculados
Numéricamente
Calculados
Cualitativamente
Grupo con interés
especial
Servicio de extensión del
Ministerio de Agricultura
técnicas
Costos generales
educativos (-)
Incremento en las horas Una mejor aceptade contactos con los
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Por estudiante (-)
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Servicio de nstituci (+)
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Servicios de préstamos
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