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TALLER DE IDENTIFICACIÓN,
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
PÚBLICA
MODULO II
IDENTIFICACIÓN
DESARROLLO DEL MODULO
Importante !!!!!
AdR
DIAGNOSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
OBJETIVO DEL PROYECTO
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
1
2
3
DIAGNOSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Área de Influencia
• Servicios en los que
intervendrá el PIP
• Los involucrados en el
PIP
DIAGNOSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Área de
Influencia
Análisis de
Riesgo
Características
relevantes
más
La Unidad Productora del
Bien o servicio.
Afectados
Ubicación del
PIP
Naturales
Identificar los peligros.
Socio-naturales
Antropicos
Se deberá identificar y caracterizar los peligros (tipología, frecuencia, severidad) que han
afectado o pueden afectar a la zona en la que se ubica la infraestructura existente y la
proyectada, respectivamente. Se deberá contar con información secundaria que permita
plantear escenarios futuros de ocurrencia de los peligros identificados.
Analizar la oferta actual del bien o servicio, identificando y evaluando la adecuación
de los principales factores de producción (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, gestión, entre otros) a los estándares técnicos pertinentes
Servicios que
intervendrá el PIP
Señalar las dificultades o problemas que eventualmente estén impidiendo que la
entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los factores de
producción que generen restricción de oferta.
Efectuar el análisis de la vulnerabilidad de los factores de producción frente a los
peligros identificados.
Los involucrados
en el PIP
Analizar los grupos que serán
beneficiados o perjudicados.
Describir sus características.
Sociales
Económicas
A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo),
precisar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e
intereses, así como su participación en el ciclo del proyecto.
Importante identificar las entidades que apoyarían la ejecución y
posterior operación y mantenimiento.
Culturales
AdR
La temática de la gestión del riesgo supone el conocimiento y
entendimiento de cuatro conceptos básicos: peligro,
vulnerabilidad, riesgo y desastre
FACTORES
la vulnerabilidad
Puede ser entendida como una “situación de
incapacidad de una unidad social (la cual incluye sus
medios de vida) para anticiparse, resistir y recuperarse
de los efectos adversos de un peligro”
Peligro y vulnerabilidad configuran el Riesgo
Peligros
Riesgo
Fuente: PDRS - GTZ (2007).
Condiciones de
vulnerabilidad
Exposición: está referida a las decisiones y prácticas que ubican al ser humano y sus
medios de vida en la zona de impacto de un evento peligroso. La exposición se genera
por una relación no apropiada con el ambiente, que se puede deber a procesos no
planificados de crecimiento demográfico, a un proceso migratorio desordenado, al
proceso de urbanización sin un adecuado manejo del territorio y/o a políticas de
desarrollo económico no sostenibles
Fragilidad: está referida a las condiciones de desventaja o debilidad
relativa del ser humano y sus medios de vida frente a la ocurrencia de
un evento peligroso. En general, está centrada en las condiciones
físicas que tiene una comunidad o sociedad (de origen interno). Entre
estas condiciones se puede mencionar: formas de construcción, uso
inadecuado (o no aplicación) de las normas peruanas de edificación
y/o el uso de materiales inapropiados, entre otros.
Resiliencia: está referida al nivel de asimilación o
capacidad de recuperación del ser humano y sus
medios de vida frente a la ocurrencia de un peligro.
El riesgo
Se define como “la probabilidad de daños o pérdidas ocasionados en
vidas humanas (muertes, heridos), medios económicos, (propiedades,
actividad económica) y el ambiente, como resultado de la interacción
entre peligros de origen natural, socionatural o antropogénico y
condiciones de vulnerabilidad
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
El Problema es una situación negativa que afecta a un sector de la población y debe
ser deducida a partir de los antecedentes del proyecto.
Especificar el problema
central identificado
Identificar sus principales
causas y efectos
Presentar el árbol de
causas – problemas efectos
Ser suficientemente
concreto
Diversas soluciones
Ser suficientemente
específico
Una función, una
entidad
Determinar sus características
cuantitativas y cualitativas
Esquema ordenado
¿QUÉ ES UN PROBLEMA?
Problema = situación negativa, inconveniencia, insatisfacción
 Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más bien la existencia de algo (malo).
 Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice “falta de” o “carencia de” al momento de
identificar un problema.
 Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones de encontrar y plantear alternativas de
solución exitosas.
FORMULACION DEL PROBLEMA
Incorrectamente formulado
Correctamente formulado
No existe un generador local de energía
eléctrica
Limitada provisión de energía eléctrica durante el día
Necesidad de un programa de empleo femenino
Baja participación de la mujer en la generación de ingresos de los
hogares en situación de pobreza
Ausencia de programas de educación inicial
Bajo rendimiento de niños y niñas en los primeros años de
educación primaria
1
Lluvia de ideas de problemas
(necesidades)
2
Jerarquizar y seleccionar los
problemas
3
Seleccionar y justificar las
causas relevantes
La mayor cantidad posible de problemas
PROBLEMA
CENTRAL
Causas de 1º nivel (directas)
Causas de 2º nivel (indirectas)
¿Si éste no se soluciona qué ocasionaría?
4
Seleccionar y justificar los
efectos relevantes
Efectos de 1º nivel (directos)
Efectos de 2º nivel (indirectos)
5
Identificar el efecto final
Corresponde al efecto mayor.
Taller con los involucrados
Construcción Metodológica
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Importante: sustentar con evidencias basadas en el
diagnóstico
Incorporar los resultados del Análisis del Riesgo de la Unidad
Productora
PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS
SUSTENTO (EVIDENCIAS)
Problema: La población de la localidad de XXX El servicio de agua potable es de 2 horas al día. En 5
dispone de insuficiente provisión e inadecuada oportunidades no tuvieron agua durante más de 1 mes.
calidad de agua potable.
Los análisis bacteriológicos del agua en el sistema muestran
concentración de coliformes por encima de los niveles
aceptables.
CD: La capacidad de captación y conducción de Se capta y conduce el 40% de la cantidad demandada.
agua es insuficiente.
CD: El servicio se interrumpe periódicamente
Los registros de la institución muestran que el servicio se
interrumpió 5 veces en los últimos 5 años.
CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a La interrupción del servicio se ha debido en tres oportunidades
lluvias intensas y deslizamientos.
al colapso de la EC por fuerte caudal y en 2 oportunidades al
colapso de un tramo de la LC por deslizamientos.
E: Las familias almacenan el agua en depósitos Los análisis de agua en domicilio muestran contaminación de
sin los cuidados apropiados.
ésta en un 50% de los casos.
Árbol de Problemas
Efecto Final
Efecto Indirecto
Efecto Indirecto
Efecto Indirecto
Efecto Directo
¿Por qué Pasa?
Efecto Directo
¿Qué Pasará?
Problema Central
Causa Directa
Causa Indirecta
Efecto Indirecto
Causa Directa
Causa Indirecta
Causa Indirecta
Causa Indirecta
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Población escolar de la IE recibe el servicio carente de los
estándares de calidad
Riesgo de Colapso de la
Infraestructura
IE expuesta a diversos
peligros naturales
IE no cumple con las
condiciones pedagógicas
adecuadas
Infraestructura
inadecuada, insuficiente y
deteriorada
Mobiliario y equipamiento
insuficiente y deteriorado
Infraestructura
vulnerable frente a los
peligros
Resultados del AdR
Insuficiente material
educativo
Insuficientes espacios
deportivos y
complementarios
Incumplimiento de la
jornada y currícula
educativa
Escaso monitoreo de
la Dirección y la
UGEL
Insuficiente plana
docente
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Limitadas oportunidades de acceso al mercado laboral
Accidentes y muertes
Deserción escolar
Limitado desarrollo de
las capacidades de los
alumnos
Integridad de la
población escolar en
riesgo
Desmotivación de los
alumnos
Bajos niveles de
aprendizaje
Población escolar de la IE recibe el servicio carente de los estándares
de calidad
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Dificultades en el traslado de personas y
mercancías entre las localidades de A y B,
especialmente en épocas de lluvias
Causas
Superficie de rodadura deteriorada
Riesgo de accidentes
Inadecuadas características
técnicas de la vía
Insuficientes orientaciones
en la vía
Deficientes mecanismos de
disipación de escorrentías
Inadecuado diseño de las
curvas horizontales y
verticales
Insuficiente mantenimiento
Impactos de material
deslizamientos y rocas
Interrupciones frecuentes en tramos
Km 12 + 200 y Km 23 + 800
Impactos de deslizamientos y
de desbordes de quebrada
Diseño de la vía no considera
peligros existentes
Resultados del AdR
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Disminución del nivel socioeconómico de las localidades A y B
Limitaciones en el acceso a
servicios
Pérdidas de tiempo de
usuarios y flota de transporte
Pérdidas y mermas de
mercancías perecibles
Se incrementa los costos
de operación vehicular
Mayor tiempo de traslado
Costos de reparaciones o
reemplazo de vehículos
Costos de atención de la
salud de las personas
Daños a los pasajeros,
tripulación y vehículos
Pérdidas de producción
Desabastecimiento y
encarecimiento de mercancías
Interrupción de los flujos de personas y
mercancías
Problema Central
Dificultades en el traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y
B, especialmente en épocas de lluvias
Objetivo del Proyecto
 Es el estado deseado que se espera alcanzar en un horizonte temporal
establecido, se expresa en términos de resultado.
 El objetivo central del proyecto está asociado con la solución del problema
central.
 Como el problema central es uno, consecuentemente el objetivo central
también es único.
El objetivo debe ser:
Alcanzable
Realizable
Medible
DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
“Describa la situación que se espera alcanzar con la solución del problema”
Los objetivos deben...
1.
2.
3.
4.
Especificar la naturaleza del cambio y ser realistas.
Ser específicos: el progreso hacia su logro puede ser atribuido al proyecto.
Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables.
Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.
El objetivo del proyecto (o también propósito; es decir,
para qué se va a hacer el proyecto) se obtiene de la redacción
Contraria dada a la redacción del problema central
Situación esperada
Objetivo
Permitir el transporte fluido y permanente de pasajeros y
carga en la carretera central
Problema Solucionado
Propósito
Árbol de objetivos
Fin último
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin directo
Fin directo
Objetivo Central
Medio 1º nivel
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio 1º nivel
Medio fundamental
Medio fundamental
Metodológicamente
1
Redactar en positivo el problema
central, sus causas y sus efectos
2
Presentar el árbol de medios
y Fines
Fin último
Efecto Final
Efecto
Indirecto
Efecto
Indirecto
Efecto Directo
Efecto
Indirecto
Efecto
Indirecto
Efecto Directo
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin directo
Causa
Indirecta
Causa
Indirecta
Causa Directa
Causa
Indirecta
Fin Indirecto
Fin directo
Objetivo Central
Problema Central
Causa Directa
Fin Indirecto
Causa
Indirecta
Medio 1º nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio 1º nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
Población escolar de la IE recibe el servicio con los
estándares de calidad
MPO 1: Se reduce riesgo
de Colapso de la
Infraestructura
MPO 2: IE cumple con las
condiciones pedagógicas
adecuadas
MPO 3: Cumplimiento
de la jornada y currícula
educativa
MF 1.1 Se reduce
exposición a peligros
naturales
MF 2.1
Infraestructura
adecuada, suficiente
y mejorada
MF 3.1 Adecuado
monitoreo de la
Dirección y la UGEL
MF 1.2 Infraestructura
es resistente frente a
los peligros
MF 2.2 Mobiliario y
equipamiento
suficiente y en
buenas condiciones
MF 3.2 Suficiente
plana docente
Gestión del Riesgo
MF 2.3 Suficiente
material educativo
MF 2.4 Suficientes
espacios deportivos
y complementarios
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
Mayores oportunidades de acceso al mercado laboral
Se evita accidentes y
muertes
Se reduce la deserción
escolar
Mayor desarrollo de las
capacidades de los
alumnos
Integridad de la
población escolar
asegurada
Alumnos motivados
Se incrementa niveles de
aprendizaje
Población escolar de la IE recibe el servicio con los estándares de
calidad
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
Objetivo Central
El traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y B, se realiza
sin dificultades inclusive en épocas de lluvias
MPO 2: Disminuye el riesgo de
accidentes
MPO 3: Se reduce las interrupciones en
tramos Km 12 + 200 y Km 23 + 800
MF 1. 1: Adecuadas
características técnicas de la
vía
MF 2.1: Suficientes
orientaciones en la vía
MF 3.1: Disminuyen los
impactos de deslizamientos y
de desbordes de quebrada
MF 1.2: Eficientes
mecanismos de disipación
de escorrentías
MF 2.2: Adecuado diseño
de las curvas horizontales y
verticales
MF 1.3: Mantenimiento
oportuno
MF 2.3: Se reduce impactos
de material deslizamientos
y rocas
Causas
MPO 1: Superficie de rodadura en
buen estado
MF 3.2: Diseño de la vía
considera peligros existentes
Gestión del Riesgo
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
Mejora del nivel socioeconómico de las localidades A y B
Se evita pérdidas de tiempo de
usuarios y flota de transporte
Disminuyen las pérdidas y mermas de
mercancías perecibles
Disminuyen los costos de operación
vehicular
Disminuye el tiempo de traslado
Disminuye limitaciones en el acceso a
servicios
Se evita costos de reparaciones o
reemplazo de vehículos
Se evita costos de atención de la
salud de las personas
Se evita daños a los pasajeros,
tripulación y vehículos
Se evita pérdidas de producción
Se evita desabastecimiento y
encarecimiento de mercancías
Los flujos de personas y mercancías son
continuos
El traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y B, se realiza sin dificultades inclusive en épocas de
lluvias
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
Las alternativas son los distintos cursos de acción, a través de los cuales se resolverá el
problema.
Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre si
Proceso de definición.
A. Análisis de la interrelación entre los medios fundamentales
Complementarios, independientes, mutuamente excluyentes.
B. Identificación de acciones
Buscar, de manera creativa, una acción o varias acciones que concreticen en la
práctica cada uno de los medios fundamentales.
C. Análisis de la interrelación de las acciones
Las mutuamente excluyentes definen las alternativas.
D. Planteamiento de las alternativas
Planteamiento como conjunto de acciones. Puede haber solo una. No es una
descripción técnica.
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE
RIESGOS
Exposición
• Cambio de localización
• Mecanismos de protección del impacto de los peligros
Fragilidad
• Adecuaciones en el diseño considerando los peligros
• Reforzamiento de estructuras
• Cambio de materiales más resistentes a los peligros
Resiliencia
• Mejoras en la gestión de la UP
• Preparación de los usuarios
• Mecanismos de alerta temprana
Alternativas de solución
La idea es armar grupos de acciones que constituirán alternativas de solución (o
proyectos alternativos) sobre la base del grado de interdependencia que exista entre
las acciones propuestas.
Objetivo Central
Medio 1º nivel
Medio 1º nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
Acción
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
MF1.1: Se reduce
exposición a
peligros
naturales
1.1.1
Construcción de
la infraestructura
en otra
localización más
segura
1.1.2
Construcción de
la infraestructura
en la localización
actual.
1.1.3
Construcción de
un muro de
protección en la
ladera
MF 1.2:
Infraestructura
resistente a
peligros
naturales
MF 2.1:
Infraestructura
adecuada,
suficiente y
mejorada
1.2.1
Construcción de
la infraestructura
cumpliendo con
las normas
técnicas de
construcción que
consideren los
peligros
existentes.
2.1.1
Construcción de
nueva
infraestructura,
siguiendo las
normas y
estándares
establecidos por
el Sector y el
RNE.
2.1.2
Establecimiento
de un programa
de
mantenimiento
MF 2.2: Mobiliario
y equipamiento
suficiente y en
buenas
condiciones
2.2.1 Adquisición
de mobiliario y
equipo.
2.2.2
Reparación de
mobiliario y
equipo, en
regular estado.
2.2.3
Establecimiento
de un programa
de
mantenimiento
MF 2.4:
Suficientes
espacios
deportivos y
complementarios
2.4.1
Construcción de
espacios
deportivos y
complementarios
.
2.4.2
Establecimiento
de un programa
de
mantenimiento
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
Alternativa 1








Acción 1.1.1 Construcción de la infraestructura educativa en otra localización más segura + Acción
1.2.1 cumplimiento de las normas técnicas de construcción que consideren los peligros existentes + Acción
2.1.1 cumplimiento de las normas y estándares establecidos por el Sector y el RNE + Acción 2.4.1 espacios
deportivos y complementarios.
Acción 2.2.1 Adquisición de mobiliario y equipo + Acción 2.2.2 reparación de mobiliario y equipo, en regular
estado.
Acción 2.3.1 Provisión de material educativo a los alumnos.
Acción 2.3.2 Dotación a la biblioteca con material de consulta actualizado.
Acción 2.3.3 Capacitación a los profesores para la preparación de material de enseñanza.
Acción 3.1.1 Implementación de un sistema de control del cumplimiento de la jornada laboral.
Acción 3.1.2 Implementación de mecanismos de monitoreo del cumplimiento de la currícula.
Acciones 2.1.2 + 2.2.3 + 2.4.2 Establecimiento de un programa de mantenimiento de infraestructura,
mobiliario y equipos
Alternativa 2
 Acción 1.1.2 Construcción de la infraestructura educativa en la localización actual + Acción 1.1.3
Construcción de un muro de protección en la ladera + Acción1.2.1 cumplimiento de las normas técnicas
de construcción que consideren los peligros existentes + Acción 2.1.1 cumplimiento de las normas y
estándares establecidos por el Sector y el RNE + Acción 2.4.1 espacios deportivos y complementarios.
Acción 2.2.1 …
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
MPO 1: Superficie de
rodadura en buen estado
MF 1.1: Adecuadas
características técnicas de la
vía
• Replanteo del diseño de la vía
• Mejoramiento de la superficie
de rodadura
MF 1.2: Eficientes mecanismos
de disipación de escorrentías
• Construcción de alcantarillas,
badenes y pontones.
MF 1.3: Mantenimiento
oportuno
• Organización de los usuarios.
MPO 2: Disminuye riesgo de
accidentes
MF 2.1: Suficientes
orientaciones en la vía
• Instalación de señales en la vía
MF 2.2: Adecuado diseño de
las curvas horizontales y
verticales
• Replanteo del diseño de la vía
• Mejoramiento de las curvas
MF 2.3: Se reduce impacto de
material deslizado y rocas
• Cambio de localización de
tramos críticos (variante)
• Construcción de estructuras de
protección en ladera
MPO3: Disminuyen las
Interrupciones en tramos
Km 12 + 200 y Km 23 + 800
MF 3.1: Reducción de los
impactos de deslizamientos y
de desbordes de quebrada
• Cambio de localización de
tramos críticos (variante)
• Construcción de estructuras de
protección en ladera y obras
de arte en zona de quebrada
MF 3.2: Diseño de la vía
considera peligros existentes
• Estabilización de taludes en
tramos críticos.
• Construcción de obras de arte
en tramos críticos.
• Uso de materiales apropiados
para resistir el impacto de
probables peligros.
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
Alternativa 1

Replanteo del diseño de la vía + mejoramiento de la superficie de rodadura + construcción de obras de arte
disipación de escorrentías +.instalación de señales en la vía + mejoramiento de las curvas + cambio de
localización de tramos críticos (variante) + uso de materiales apropiados.
Alternativa 2

Replanteo del diseño de la vía + mejoramiento de la superficie de rodadura + construcción de obras de arte
disipación de escorrentías +.instalación de señales en la vía + mejoramiento de las curvas + construcción
de estructuras de protección en la ladera tramo crítico + uso de materiales apropiados.