Download Descargar

ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
PROGRAMAS DE FORMACIÓN
DE ASPIRANTES
TÉCNICAS
DE INVESTIGACIÓN
DEL DELITO
LIMA - PERÚ
2000
La formación de aspirantes a Magistrados, es una ardua misión
que la Academia de la Magistratura enfrenta con decidida voluntad de
alcanzar la calidad total. En tal sentido, las publicaciones de la AMAG
están orientadas a coadyuvar en el logro de este objetivo, por ello, con
especial satisfacción presento la edición del material de lectura del
Módulo "Técnicas de Investigación del Delito" Especialización para
Fiscales, correspondiente al Segundo Semestre del Primer Año del Tercer
Curso Descentralizado del Programa de Formación de Aspirantes a la
Magistratura - PROFA.
Nuestra Carta Magna en el artículo 151°, establece que la
Academia tiene por finalidad la formación y capacitación de los
Magistrados del Poder Judicial y Ministerio Público. Dentro de este marco
normativo la Ley Orgánica No 26335, regula la organización, fines y
competencias de la AMAG.
En este contexto, el Programa de Formación de Aspirantes PROFA, tiene como misión formar académicamente aspirantes a la
carrera de la magistratura, perfeccionando sus conocimientos e
idoneidad. Sus discentes son jueces y fiscales provisionales o suplentes,
y abogados interesados en integrarse a la Magistratura.
Mediante ResoluciónAdministrativa del Titular del Pliego del Poder
Judicial No 333-98-SE-TP-CME-PJ de fecha 14 de agosto de 1998, se
estableció que el PROFA tendría una duración de dos años. El primer
año, está compuesto de dos semestres académicos: el primero, de
formación general, es dirigido a aspirantes a jueces y fiscales. El segundo
semestre, comprende la especialidad del Poder Judicial o Ministerio
Público, y se dictan en forma separada. Finalmente, el segundo año del
PROFA, corresponde a Prácticas y Tutorías, que comprende tres
períodos: Métodos y Técnicas de Resolución de Casos, Prácticas en
Despachos Reales y Perfeccionamiento de las Prácticas en Despacho
Simulado.
El presente material de lectura, "Técnicas de Investigación del
Delito", Especialización para Fiscales, ha sido seleccionado por el
profesor Dr. Pedro Ruíz Chunga, a fin de brindar a los discentes una
visión de la "Investigación Criminal y la Criminalística", la "Operatoria de
la Investigación Criminal", el estudio de la "Escena del Crimen", el "Valor
Criminalístico del Adecuado Estudio de la Escena de una Muerte de
Interés Forense", el "Laboratorio de Crirninalística" y otros.
Cabe destacar, que la formación que brinda el PROFA, no sólo se
orienta al ámbito jurídico, sino también al aspecto humano y las
consecuencias de las decisiones del Magistrado en la sociedad. Por
ello, el discente egresado de nuestras aulas deberá responder al perfil
del Magistrado, cuya capacitación, imparcialidad, ética y visión
humanista, generará confianza en la población y en el sistema de
administración de justicia.
Con la seguridad que el presente material de lectura será una
eficiente herramienta en la formación de los aspirantes a fiscales, deseo
alentarlos a continuar con su esfuerzo y dedicación para lograr un alto
nivel de preparación para el óptimo ejercicio de la función como
Magistrados del Ministerio Público.
Lima, Marzo del 2000
Dr. Manuel Macedo Dianderas
Presidente de la Comisión de Reorganización y Gobierno y
Director General de la Academia de la Magistratura
MÓDULO 2:
"TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO"
Presentación institucional ......................................................................
Presentación General...........................................................................
5
17
PRIMERA SEMANA
Tema: LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y LA CRIMINALÍSTICA.
Sub -Tema 1: CONCEPTO DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
Presentación ....................................................................................
Lecturas con preguntas guía ............................................................
1. Pedro Ruiz Chunga. "La Criminalística en la Investigación
Criminal", Perito PNP Patólogo Forense, Especialista en
Patología y en Medicina Legal. Lima-Perú. ........................
2. Alberto Zeballos Ale. Capitulo "iAuxilio! ... iAuxilio! ... iAuxilio!",
en : Editorial Universo S.A, Lima-Perú, 1988,
Pág. 67-91 ...........................................................................
3. Guillermo Muñoz Rojas. "Importancia del uso de la
tecnología en las Investigaciones Policiales", en:
"VIII Simposio Internacional de Criminalística",
Picasso Ltda. Editores, Santa Fe de Bogotá-Colombia,
1998, pág 153-1 54. ...............................................................
Sub-Tema 2: OPERATORIA DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
Presentación .........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ..................................................................
1. Policía de Investigaciones del Perú. " El Método General
de la Investigación Policial", en: "Introducción a la
Investigación Policial y Manual de Procedimientos
Operativos de Investigación Criminal", Distribuidora
Comercial Murakami S.A., 1989, pág. 21 -70. .......................
2. Alberto Zeballos Ale. "Hombre útil, muerte inútil", en:
"Casos y hechos Policiales", Editorial Universo S.A.,
Lima.Perú, 1988, pág, 11-30 .................................................
3 Opción. "La Entrevista", en: "Manual de la entrevista e
interrogatorio, en la Investigación del Delito del Tráfico
Ilícito de Drogas", Tetis Graf, Lima-Perú, 1ª Edición,
1996, pág 21-39. ............................... ......... ........................
21
22
23
27
53
55
57
58
74
94
Sub-Tema 3: DOCTRINA DE LA CRIMINALÌSTICA
Presentación ............................................................................................ 110
Lecturas con preguntas guía ................................................................... 111
1. Reinaldo Escarpa Serpa. "La Criminalística" .........................
112
2. Aldemar Bedoya Bedoya. "Justicia y Paz a través de la
Ciencia Criminalística", en: "VIII Simposio Internacional
de Criminalìstica", Picasso Ltda. Editores, Santa Fe
de Bogotá Colombia, 1998, pág. 13-19 . ............................
123
Sub-Tema 4: EVOLUCIÓN DE LA CRIMINALÌSTICA
Presentación ...........................................................................................
Lectura con preguntas guía .......................... .. ...................................
1. Opción. Corporación Peruana para la problemática
de las Drogas y de la Niñez en alto riesgo, "Criminalística",
en: "Manual de Criminalística", Tetis Graf, Lima-Perú,
1996, pág. 5-31. .....................................................................
2. Carlos Echeverría Benitez. "Criminalística",
Trama Impresores, 1ª Edición, Quito-Ecuador,
1998, pág. 15-26. ...............................................................
3. Rafael Gordillo. "El Sistema Nacional de la Técnica
Criminalística en la República de Cuba", en:
"VI1 Simposio Internacional de Criminalística", Fondo
Rotatorio de la Policía, Santa Fe de Bogotá-Colombia,
1996, pág. 81-84. ...................................................................
130
131
132
160
170
SEGUNDA SEMANA
Tema: LA ESCENA DEL CRIMEN
Sub-Tema 5: ESTUDIO DE LA ESCENA DEL CRIMEN
Presentación ............................................................................................
Lecturas con preguntas guía ...................................................................
1. Hermes Ochoa Rojas y Juan Romero Garrido "Estudio
de la Escena", Peritos PNP en Inspección Criminalística
y Papiloscopía, Lima-Perú. ....................................................
2. Jaime Durand A. "La escena del crimen fuente de la
prueba material". ....................................................................
"Incorporación de la prueba material al proceso". .................
'El peritaje de reconocimiento del lugar del crimen".
en: "Criminalística", Centro de Publicaciones,
Pontificia Universidad Católica del Ecuador,
Quito-Ecuador, 1977, (pág. 71-74, 77-80, 90-123). ...........
177
178
179
188
192
196
3. Javier Castiblanco Beltrán. "Geometría en la escena
del crimen", en: "VIII Simposio Internacional de
Criminalìstica", Picasso Ltda. Editores, Santa Fe
de Bogotá-Colombia, 1998, pág. 21-24. ..............................
Sub-Tema 6: VALOR CRIMINALÌSTICO DEL ESTUDIO DE
LA ESCENA DEL CRIMEN
Presentación .............................. .. .......................................................
Lecturas con preguntas guía .................................................................
1. Roberto Solorzano Niño. "Manipulación y Embalaje de
Muestras para el Examen Técnico Forense", ........................
"Manchas" ............................ . .......................................
"Piloscopìa” ............................................................................
"Examen de las ropas", en: "Medicina Legal, Criminalistica
y Toxicología para Abogados", Editorial Temis,
Bogotá-Colombia, 1990, pág. 457- 474. ................................
229
234
235
236
240
253
258
Sub-Tema 7: ESTUDIO DE LA ESCENA EN UNA MUERTE
DE INTERÉS FORENSE
Presentación ............................................................................................
Lectura con pregunta guía ............................. .. .....................................
1. Pedro Ruiz Chunga. "El Estudio de la escena en una
muerte de interés forense", Perito PNP, Patólogo Forense,
Especialista en Patología y en Medicina Legal, Lima-Perú. ...
2. Tulio Muñoz Seminario y Jorge Hau Camoretti. "Recojo
de indicios y10 Evidencias biológicas, embalajes y
Traslado", Peritos PNP, Biólogos Forenses, Lima-Perú. ........
Sub-Tema 8: VALOR CRIMINALÌSTÌCO DEL ADECUADO
ESTUDIO DE LA ESCENA EN UNA MUERTE
DE INTERÉS FORENSE
Presentación .........................................................................................
Lectura con preguntas guía ..................................................................
1. Roberto Solórzano Niño. "Levantamiento del cadáver",
en: "Medicina Legal Criminalistica y Toxicológica para
Abogados", Editorial Temis, Bogotá-Colombia, 1990,
pág.443-456 ........................................................................
2. Aurelio Nuñez Salas. "Metodología de la Investigación
Criminalística, en: "VII” Simposio Internacional de
Criminalística", Picasso Ltda. Editores, Santa Fe
de Bogotá-Colombia, 1998, pág. 117-123. ............................
260
261
262
271
277
278
279
298
TERCERA SEMANA
Tema: EL LABORATORIO DE CRIMINALÌSTICA
Sub-Tema 9: SUB ÁREAS DEL LABORATORIO DE CRIMINALÌSTICA
Presentación ............................................................................................ 309
Lecturas con pregunta guía ................................................................. 31 0
1. Pedro Ruiz Chunga. "Criminalística Generalidades",
Perito PNP, Patólogo Forense, Especialista en Patología
y en Medicina Legal, Lima-Perú. ...........................................
311
2. Miguel O. Aguilar Ruiz. "Técnicas Actuales de Investigación
Criminalística Aplicadas en el Laboratorio de la
Procuraduría General de la República Mexicana", en:
"VII Simposio Internacional de Criminalística", Imprenta
Fondo Rotatorio de la Policía, Santa Fe de
Bogotá-Colombia, 1996, pág. 97-1 06. ................................... 322
Sub-Tema 10: BALÍSTICA Y FÍSICO QUÍMICA FORENSE
Presentación ..........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ...................................................................
1. Oscar González Rabanal. "Balística Forense",
Perito PNP, Balística Forense. Lima-Perú .............................
2. Carlos Rosati, "Desarrollo de programas computarizados
en la identificación de vainillas y proyectiles, restauración
de números borrados", en: "VII Simposio internacional
de Criminalística", imprenta Fondo Rotatorio de
la Policía, Santa Fe de Bogotá-Colombia, 1996,
pág. 147-149. .........................................................................
3. Walter Tapia Chacaltana. "Toxicología", Perito PNP,
Químico Toxicólogo Forense, Lima-Perú. .............................
4. Luis Paytán Zárate. "La Ingeniería Química en el campo
de la Criminalística", Perito PNP, Ingeniero Químico
Forense. Lima-Perú 1996. ....................................................
5. Donald G. Havekost. "Análisis comparativo del plomo
de proyectiles de armas de fuego utilizando las técnicas
espectroscópicas nuclear y atómica", en: "VII Simposio
internacional de Criminalística", imprenta Fondo Rotatorio
de la Policía, Santa Fe de Bogotá-Colombia, 1996,
pág. 90-91. .............................................................................
6. Milton Zárate. "Restauración química de numeraciones e
inscripciones en automotores y armas de fuego", en :
"VIII Simposio internacional de Criminalística",
Picasso Ltda. Editores, Santa Fe de Bogotá-Colombia,
1998, pág. 213-223. ..............................................................
331
332
333
347
350
356
365
368
Sub-Tema 11 : GRAFOTECNlA Y FOTOGRAFÍA FORENSE
Presentación.. ..........................................................................................
Lectura con preguntas guía ....................................................................
1. Gregoria Zegarra Rosas. "Grafotecnia", Perito PNP,
Grafotécnica, Lima-Perú. .....................................................
2. Gregoria Zegarra Rosas. "Detección de moneda nacional
y extranjera falsificada", Perito PNP, Grafotécnica,
Lima-Perú ...............................................................................
3. Jesús María Lizcano Sánchez. "Evolución del dictámen
documentológico, fraudes con títulos valores", en:
"VII Simposio Internacional de Criminalística",
Picasso Ltda. Editores, Santa Fe de Bogotá-Colombia,
1998 pág. 155-164. ................................................................
4. Opción, "Fotografía Forense", en: "Manual de
Criminalística", Tetis Graf, Lima-Perú, 1996,
pág. 122-136. .........................................................................
379
380
381
388
401
412
Sub-Tema 12: BIOLOGÍA, MEDICINA Y PSlCOLOGlA
FORENSE
Presentación ..........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ...................................................................
1. Tulio Muñoz Seminario y Jorge Hau Camoretti.
"Pericias Biológicas en Sangre - Hematología",
Peritos PNP, Biólogos Forenses, Lima-Perú. ........................
2. Tulio Muñoz Seminario y Jorge Hau Camoretti.
"Pericias Biológicas en pelos", Peritos PNP, Biólogos
Forenses, Lima-Perú. ............................................................
3. Pedro Ruiz Chunga. "Medicina Forense y Criminalística",
Perito PNP, Médico Patólogo Forense, especialista en
Patología y Medicina Legal Lima-Perú. ................................
4. Pedro Ruiz Chunga. "Muertes por intoxicaciones y
Criminalística", Perito PNP, Médico Patólogo Forense,
especialista en Patología y en Medicina Legal
Lima-Perú. ..............................................................................
5. Pedro Ruiz Chunga. "Apreciación médico forense de la
Violación Sexual", Perito PNP, Médico Patólogo
Forense, especialista en Patología y Medicina
Legal Lima-Perú. ..................................................................
6, Carlos Gutiérrez Ferreira. "La Pericia Psiquiátrica",
en: "Psiquiatría Forense", Editorial Edilisa,
Lima-Perú, 1988. ...................................................................
7 Katia Paz Zavaleta. "Psicóloga Forense", Perito PNP,
Psicóloga Forense Lima-Perú. .............................................
429
430
431
438
.445
449
454
456
472
CUARTA SEMANA
Tema: LA IDENTIFICACIÓN HUMANA
Sub-Tema 13: CONCEPTO DE IDENTIFICACIÓN
PERSONALY MEDIOS EMPLEADOS
Presentación ............................................................................................ 483
Lecturas con pregunta guía .......................................................................
484
1. Carlos Echeverría Benitez. "Identidad Humana", en:
"Criminalística", Trama Impresiones, la Edición,
Quito-Ecuador, 1998. ...........................................................
485
2. Richard Neave. "Reconstrucción cráneo facial", en:
"VI1 Simposio Internacional de Criminalística, Imprenta
Fondo Rotatorio de la Policía, Santa Fe de
Bogotá-Colombia, 1996, pág. 13-24. ......................................
497
3. Olga María Margarita Rincón Silva. "Análisis Acústico e
Identificación Forense de Voz", en: "VIII Simposio
Internacional de Criminalística", Picasso Ltda. Editores,
Santa Fe de Bogotá-Colombia, 1998, pág. 93-98. ................
509
Sub-Tema 14: IDENTIFICACIÓN PAPILOSCÓPICA
Presentación ............................................................................................
Lecturas con pregunta guía ....................................................................
1. Hermes Ochoa Rojas y Juan Romero Garrido,
"Identificación Papiloscópica", Peritos PNP, en Inspección
Criminalística y en Papiloscopía, Lima-Perú. ........................
2. Roberto Solórzano Niño. "Dactiloscopía", en: "Medicina
Legal, Criminalística y Toxicología para Abogados",
Editorial Temis, Bogotá-Colombia, 1990, Pág. 507-520. .......
3. James Troy Valencia Vargas, Juan Manuel Rosso
Guzmán y Abelino Antonio Pamplona López, "Análisis
y tratamiento de pulpejos por el método de hidratación
iónica en Colombia", en: "VII Simposio Internacional
de Criminalística", Imprenta Fondo Rotatorio de la Policía.
Santa Fe Bogotá-Colombia, 1996, pág. 25-30. .....................
516
517
51 8
527
540
Sub-Tema 15: IDENTIFICACIÓN ESTOMATOLÓGICA
Presentación ............................................................................................ 547
Lectura con pregunta guía ....................................................................... 548
1. Hugo Caballero Cornejo. "Identificación Estomatología”
Perito PNP, Odontólogo Forense, Lima-Perú. .......................
549
2. Juan López Palafox. "Muerte por carbonización,
Metodología en la Identificación, aplicación de la
Odontología Forense", en: "VIII Simposio Internacional
de Criminalística", Picasso Ltda. Editores,
Santa Fe de Bogotá-Colombia, 1998, Pág. 179-184. ............
557
Sub-Tema 16: IDENTIFICACIÓN BIOLÓGICA GENÉTICA
Presentación ............................................................................................ 563
Lecturas con pregunta guía ..................................................................... 564
1. Tulio Mutioz Seminario y Jorge Hau Camoretti.
"identificación Genética", Peritos PNP, Biólogos
Forenses. Lima-Perú. ............................................................
565
2. Roberto Solórzano Niño. "Tarjeta genética de identificación
personal", en: "Medicina Legal, Criminalística y
Toxicología para Abogados", Editorial Temis, Bogotá
Colombia, 1990, pág. 521-522. .............................................
574
3. Melissa Srnrz . "Identificación de personas por medio
del ADN (Acido Desoxirribonucleico", en: "VII Simposio
Internacional de Criminalística", Imprenta Fondo
Rotatorio de la Policía, Santa Fe de Bogotá-Colombia,
1996. ......................................................................................
576
4. José Antonio Lorente Acosta. "El análisis del ADN en la
Investigación Criminal: La Revolución del Siglo XXI", ...........
"Ventajas y limitaciones del uso del ADN, en la
Investigación Policial. .......................................................
"Problemas Éticos y Legales del uso del ADN, toma
de muestras y bases de datos de interés Policial y
Judicial". en: "VIII Simposio Internacional de
Criminalistica", Picasso Ltda. Editores, Santa Fe de
Bogotá-Colombia, 1998, pág. 47-54. .....................................
580
589
593
TECNICAS DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO
PRESENTACIÓN GENERAL
En la investigación de un ilícito penal o investigación criminal es
importante el trabajo planificado, metodológico y con visión clara del
logro de los objetivos destinados a la determinación del hecho y de su
autoría, valiéndose de una sistemática acción operativa investigatoria
coordinada para un sustento criminalístico con calidad y oportunidad.
En el contexto expresado, el presente módulo que se presenta,
ha sido diseñado para implementar con el primer tema "La Investigación
Criminal y la Criminalística" a los Fiscales participantes del Programa
de Aspirantes de la Academia de la Magistratura, en los sub-temas o
aspectos conceptuales y los de la operatoria de la Investigación Criminal
en primer lugar, para luego abordar los aspectos doctrinarios y los de la
evolución de la criminalística en el progresivo reconocimiento de su
sustento técnico, científico e inclusive artístico a la determinación del
hecho y su autoría, con el valioso aporte de la prueba pericia1
criminalística, la reina de las pruebas.
La doctrina criminalística, coherente con el concepto, finalidad y
objetivo de la Criminalistica en una eficaz y eficiente investigación del
delito, considera tres grandes Áreas de acción: iA ESCENA, donde
principalmente se encuentran los indicios y10 evidencias del hecho, que
constituyen objeto o material de trabajo para el inicio del accionar
criminalístico; el LABORATORIO, donde los indicios y10 evidencias del
hecho, como muestras son procesadas para convertirlas en pruebas
periciales, finalidad de la Criminalística; y la IDENTIFICACION HUMANA,
área que valiéndose de recursos criminalísticos técnicos, científicos y
artísticos, permite el cumplimiento del objetivo total de la Criminalistica,
el aportar científicamente a esclarecer el hecho delictivo y señalar su
autor o autores. Estas tres áreas constituyen en el módulo que se
presenta, los temas que lo co
mpletan: "La Escena del C17rimen", "El
Laboratorio de Criminalística" y "La Identificación Humana"
El material de lectura que se pone a disposición constituye un
significativo esfuerzo para presentar en realidad, una Antología
Crirninalística matizada por la aún escasa bibliografía nacional con otra,
cercana a un entorno con realidad similar a la nuestra; podría no ser la
suficiente, pero si será rnotivacional en la medida que sea apreciada y
valorada, a complementarse con la experiencia vivencia1 de los discentes
y referencia1 de los docentes.
Dr. Pedro R
ui18z Chunga