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Observación
participante
Óscar Guasch
Este manual presenta de forma crítica el desanoib
de b observación participante eri el marco de bs
Ciencias Sociales. Parte de las ideas sobre d arte
de observar, para realizar luego un ensaya cbve
sobre b distancia social y su desandb en la
Sociologla y en la Antropolo&. Articula asi la
observación participante mediante el
interaccionismo estratégico para proporcionar una
formalización ci-.
Presenta tambihn b s
problemas prIlcticos más usuales en b observacibn
participante, separanda bs raíces t e a s de las
consecuencias metWgicas. Selecciona y explica
cinco ejemplos W o s de diarios de campo muy
diferentes, realizados por cientificos sociales
españoles. Son una ayuda Enapreciable para animar
a otroslas lectores a b utilYacibn de esta
estrategia de investigación. Ilustra tambih las
aventuras y desventuras de la hstigacKín al
participar en b realidad social. Tanto d texto como
los ejemplos son además m muestra de estib
excelente. El i b o incluye uia bibliografía
comentada muy M.
CIS
Índice
Prefacio ..........................................................................................................
1.
DEL ARTE DE OBSERVAR ................................................................
2.
LA DISTANCIA SOCIAL ......................................................................
7
4. CINCO EJEMPLOS ..............................................................................
PRIMER EJEMPLO ....................................................................................
SEGUNDO EJEMPLO .................................................................................
TERCER EJEMPLO ....................................................................................
CUARTO EJEMPLO ....................................................................................
QUINTO EJEMPLO ....................................................................................
Bibliografía comentada .................................................................................
97
Prefacio
Ya nadie lee a los clásicos. Son citados, pero no leídos. Tampoco se entienden. La innovación permanente, como condición posmoderna, termina por
ignorar el pasado. A veces incluso lo niega y lo desprecia. Nos hemos vuelto
ciegos a fuerza de ignorar a quienes nos han precedido. Quizás por eso pensamos haber descubierto un literato donde jamás hubo un etnógrafo: donde
siempre hubo un artista. El escritor estaba allí, solo que fuimos incapaces de
verlo. Gracias a los clásicos vuelvo a ser un poeta, porque ahora sé que sólo
siendo poetas entenderemos el mundo. Durante mucho tiempo me hicieron
creer que «traducir las sensaciones en verbo es [...] más propio de poetas que
de científicos sociales» (GUASCH 199la: 17). Ya no pienso igual: sólo siendo
poetas entenderemos el mundo, aunque quizás no podamos explicarlo. El
sentimiento es universal. La razón y el positivismo que genera, son tan sólo
productos sociales específicos de un momento histórico concreto. La realidad es como una escultura que puede ser mirada desde distintos ángulos. Lo
que revela el escorzo no lo muestran otras perspectivas. Tan legítimo es sentir la realidad como pretender explicarla. Sin embargo, el totalitarismo positivista nos impide sentir: dar vueltas en torno a la escultura.
De todos los sistemas de investigación social, la observación participante
es quizás el más subjetivo. Por eso la observación participante es un instrumento idóneo para recuperar el sentimiento en las ciencias sociales. Si los
estereotipos de género fueran ciertos, resultaría que la observación participante es femenina: es flexible, dúctil, intuitiva, sutil, no racional. La observación participante opone al rígido positivismo masculino una tolerancia
epistemológica que prefiere pactar la realidad antes que imponerla. En la
ciencia, como en tantas otras cosas, se prohíbe al género hegemónico lo que
se prescribe al subalterno: el sentimiento. Por eso la ciencia se pretende objetiva, porque es producto del género hegemónico. En ese sentido el presente
libro es femenino, subjetivo y emocional. Es un libro que se presenta como
ensayo porque sólo en los ámbitos próximos al arte (que también es un
modo de conocer lo real) se permite al varón el sentimiento.
Este trabajo revisa algunas cuestiones relevantes para la teoría y la práctica de la observación participante. Muchas de las ideas que en él aparecen
han sido discutidas (y a veces aportadas) con Josep M. Comelles, así como
con los miembros del Grup de Recerca Sociológica de la Universidad de Barcelona que dirige Jesús M. de Miguel. Además Joan Prat, Oriol Romaní y
Ángel Martínez me hiciéron importantes sugerencias. Diego Torrente, Juan
M. García Jorba -y otros sociológos y antropólogos tuvieron la amabilidad de
cederme fragmentos de sus diarios de campo para esta publicación. A todos
ellos les agradezco muchísimo su colaboración intelectual. Gracias también
a Jaume Canela y a Andreu Segura del Institut Catala de Salut Pública. Gracias a José Peixoto de la Universidade Nova de Lisboa. Mención aparte merecen Raúl de Álvaro, y Antonio Ladrón de Guevara de la Universitat Pompeu
Fabra. Sin el calor de personas amigas es imposible escribir. A dos de ellas
queda dedicado este libro: por el futuro.
~SCAR
GUASCH
Tarragona, verano de 1996
1
Del arte de observar
Ver, mirar, observar, contemplar, son acciones asociadas al sentido de la
vista. Sin ese sentido no existen imágenes y los matices de la realidad se
construyen de otro modo. Casi todos los ojos miran, pero son pocos los que
obsewan, y menos aún los que ven. La mirada es un acto sensitivo, inconsciente e intuitivo que permite a las personas circular por lo cotidiano. Un
acto sensitivo que cuando aparece asociado al arte, a la religión, o a las esferas más sensibles del ser humano se convierte en contemplación.
Si la mirada es un acto usual que selecciona imágenes de manera inconsciente y que no presta atención al entorno más que para sortearlo, la contemplación es un acto consciente en el que la mirada se concentra en un
punto y elimina todos los demás. Contemplar la realidad significa dejarse penetrar por la imagen. Contemplar es poner al servicio de la imagen todos los
sentidos hasta el punto de ser uno con aquello que se mira. Contemplar supone ir más allá de la imagen, implica superar los sentidos y dar paso al sentimiento. Es así como puede mirarse un paisaje, un cuadro, una escultura;
así es como los místicos de la meseta pretendían fundirse con Dios l .
También hay miradas que buscan y concentran la atención visual de manera que nada pasa inadvertido al ojo que mira. Pero no se trata ya de fundirse con la imagen o con aquello que evoca. Hay miradas que controlan,
buscan, espían. Son los ojos del poder: la mirada del dios que está en todas
partes y para la cual Jeremías BENTHAM (1979) termina por diseñar una atalaya. Las miradas pueden ser poliformas y diversas. Pero el objetivo de todas
es ver. Un objetivo que no siempre es conseguido. La mirada inconsciente y
cotidiana que permite transitar la realidad social, la mirada que hace posible
la relación con los demás, suele ser una mirada parcialmente ciega. Es una
mirada que ignora y que desecha todo lo que no está en el itinerario social
habitual: la pobreza, injusticia, desigualdad. Es la situación social del portaSin embargo, existen formas de mirada más complejas y sofisticadas que la mirada mística
o artística. Hay miradas conscientes dirigidas y enfocadas que, como la mirada mística pretenden también suprimir el entorno, seleccionando un punto y fijándose en él de manera exclusiva.
Así obra la mirada médica actual. Pero no se trata ya de aprehender subjetiva y emocionalmente lo mirado, sino de dividir, clasificar y etiquetar lo que se ve.
CUADERNOS METODOL~GICOS20
10
dor de la mirada lo que condiciona la selección de las imágenes. Algunas de
ellas nunca son vistas y permanecen en zonas oscuras, en ángulos muertos.
Los revolucionarios, militantes, políticos a veces, pretenden iluminar esos
espacios sociales para hacerlos visibles. No es ésta la tarea de las ciencias sociales aunque sus trabajos contribuyen a ese objetivo. La ciencia social observa, tiene en cuenta el entorno, y a veces se introduce en él para entenderlo
mejor. Así es la mirada sociológica, la mirada de la disciplina social.
Observar es también una clase de mirada. Es un acto de voluntad consciente que selecciona una zona de la realidad para ver algo. Pero la mirada
que observa no es vigía, centinela o carcelero. El ojo que observa busca en el
entorno pero no prescinde de él. Así miran las ciencias sociales: teniendo en
cuenta el contexto, sin compartimentalizar ni dividir lo real. Allí donde la
mirada clínica y el ojo policial detectan solamente un punto o un trazo, las
ciencias sociales toman perspectiva para ver también el cuadro en su conjunto. Solo así comprenden las razones de la huella del pincel. Sin embargo,
como el resto de las miradas, la mirada de las ciencias sociales suele emplear
una atalaya: un punto elevado desde el cual observar. La distancia es el instrumento usual al que recurren las ciencias sociales para mirar lo real. En
Sociología, a menudo se trata de una distancia construida a través de la encuesta y la estadística lo que permite a quien mira escribir invocando lo objetivo. Pese a que la mirada nunca es objetiva, la Sociología pretende suprimir con demasiada frecuencia los matices subjetivos presentes en los ojos
que miran.
La observación participante es heredera intelectual de la corriente naturalista que, sobre todo en el siglo XIX,busca describir los comportamientos
de los seres vivos en su medio natural. Biólogos, zoólogos y botánicos: los
científicos se trasladan al medio natural de las especies para observar y describir sus conductas. Lo mismo sucede en ciencia social. Los científicos se
trasladan al medio natural en el que acontecen las conductas humanas. Sólo
que, en este caso, el medio ambiente de la especie humana es un medio ambiente social.
La observación es siempre subjetiva. También es subjetiva la observación
de los naturalistas que terminan por militar en favor de la protección de las
especies. Sin embargo, parece que los etnógrafos no pueden militar en favor
de los grupos sociales. Se prescribe y se premia al naturalista lo que se prohíbe al científico social '. Desde finales del siglo XXen adelante, las ciencias
sociales emplean la distancia como un modo de evitar la subjetividad y el
compromiso. En Sociología y en Salud Pública, la distancia se construye mediante el cuestionario. La distinción entre encuestadov y analista permite al
-
A menudo los naturalistas no se limitan a describir los seres vivos en su medio, sino que se
comprometen en su defensa. Sin embargo, se trata de una subjetividad que se acepta, y a la que
se le da, además, incidencia mediática. Los casos de COUSTEAU
y de RODR~GUEZ
D E LA FUENTE son
buenos ejemplos al respecto.
investigador obviar la dureza de ciertas realidades sociales. El cuestionario
sirve para construir una distancia que bloquea la implicación personal y política del investigador con la realidad estudiada. En la medida en que la realidad puede ser revolucionaria, la realidad se pasa por el filtro positivista de
la encuesta. En Antropología el proceso es algo distinto, pero los resultados
son los mismos.
Los antropólogos hubieran podido quedarse en casa y hacer etnografía.
Pero la praxis etnográfica doméstica también podía plantear un posible
compromiso porque, después de Malinowski, la ortodoxia antropológica suprime la distinción entre observador y analista. En Antropología, la distancia
se construye en términos de espacio. Los antropólogos viajan lejos de casa y
protegen sus ojos mediante el relativismo cultural. En la medida en que la
Antropología afirma que cada cultura debe juzgarse en función de su propio
contexto, el infanticidio femenino, la extirpación del clítoris, las torturas, la
marginación social de la mujer o la esclavitud infantil, no son denunciadas.
Puesto que tales prácticas forman parte de la cultura estudiada, el relativismo antropológico no las problematiza. Si la distinción entre encuestador y
analista sirve a la Sociología para evitar el compromiso social, el relativismo
cultural permite al antropólogo no implicarse en la realidad.
El intento de negación de la subjetividad en ciencias sociales pasa por
construir una distancia respecto a la realidad social estudiada. Sin embargo,
la subjetividad es inevitable; incluso necesaria. Si como propone Weber la
acción humana es radicalmente subjetiva, su comprensión sólo puede conseguirse subjetivamente. El problema básico de la mirada sociológica es que la
situación social del observador condiciona aquello que mira y aquello que
ve. Sin embargo, en la medida en que el observador reconoce y hace explícita cuál es su posición social, la subjetividad queda, si no controlada, sí al
menos matizada. Es una cuestión de honestidad profesional. Por otro lado,
contra quienes defienden que el científico social nunca debe hacer observación participante de un grupo social en el que esté directamente implicado,
aquí se defiende lo contrario. Un emigrante, una quemada, un policía, un
médico, o un evuzok, puede producir etnografía excelente sobre su propio
grupo social. La distancia, en estos casos, puede construirse de manera cntica. El pertenecer a un grupo social evita los problemas de traducción cultural. Ya no es necesario que quien investiga pase por un proceso de resocialización en un grupo social que desconoce. Quien investiga conoce los códigos
vigentes en su propio grupo y puede hacerlos explícitos.
Analizar la observación participante implica, pues, analizar lo subjetivo;
supone revisar la distancia social y cultural respecto a aquello que se mira.
Pero escribir sobre observación participante es también, aunque en menor
medida, escribir sobre la participación. La participación es un problema teórico menor. La participación es, sobre todo, una cuestión técnica y de sentido común. La presencia social de una persona en un grupo social que le es
ajeno, sólo puede solventarse en términos del grupo que lo acoge. El grupo
12
CUADERNOS METODOLÓGICOS20
al que se incorpora el investigador siempre posee algún tipo de nicho cultural al que el extraño puede acogerse. Este nicho cultural puede ser el de persona adoptada, el de huésped o incluso el de enemigo. Pero siempre existe
algún modo de interactuar con los otros. Así pues, desde un punto de vista
teórico: el rol que desempeña el investigador en un grupo social ajeno al
suyo, debe estar previsto culturalmente por la sociedad receptora. La búsqueda de un rol de participación para el investigador es básica porque condiciona la observación.
Las técnicas que aseguran una buena participación, tienen que ver con el
sentido común: se trata de ser sutil para no ser engañado, de conocer las
normas que regulan la interacción social en el grupo social de acogida, de
respetar la ley de la hospitalidad. El problema de la participación se resuelve
adecuándose a la realidad social del grupo estudiado. Sin embargo, y pese a
tomar en cuenta el modo y los estilos de participación, una reflexión crítica
sobre la observación participante debe articularse sobre todo en torno a las
cuestiones de la distancia y de la subjetividad.
La etnografía no es la observación participante, sino su resultado. Pero
en la medida en que observación participante y etnografía no pueden entenderse la una sin la otra, la reflexión crítica que propongo sobre la primera
incluye también una reflexión sobre la segunda. En ese sentido, hay que señalar que la observación participante y su resultado (la etnografía) son anteriores a las ciencias sociales. La reflexión sobre la realidad social y sus problemas no es ni ha sido patrimonio exclusivo de las disciplinas sociales. La
medicina ha observado, descrito y propuesto soluciones para el mundo social. Unas propuestas que, mucho antes de que exista la estadística, se realizan mediante la etnografía: desde la observación y la descripción. Antes de
que DURKHEIM contribuyera de forma decisiva a fundar la Sociología académica, y con ocasión de la epidemia de tifus que asola la Alta Silesia en 1848,
VIRCHOWdefine la medicina como una ciencia social. Los informes que elabora sobre la epidemia son etnográficos: describe primero y asocia después,
las condiciones de vida de la clase trabajadora alemana a la difusión de la
epidemia. Pero la mirada de VIRCHOW no es objetiva, ni pretende serlo tampoco. Al contrario, su mirada es tan subjetiva que se compromete con las
personas observadas hasta el punto de terminar combatiendo en las barricadas del Berlín de 1848 3.
La etnografía fue una técnica común a muchas disciplinas. En el caso
concreto de la Europa del XIX, practican etnografía la medicina, las ciencias
sociales, y los folcloristas (COMELLES 199627). Pero finalmente la AntropoloSin embargo, la subjetividad del observador médico puede ir en sentido contrario. Tal es el
caso de las descripciones y propuestas que efectúan MORELy MAGNAN
en la segunda mitad del
siglo XIX. Ambos, tras describir las penosas condiciones de vida del campesinado y de la clase
obrera de Francia, optan por un compromiso subjetivo que implica difundir los valores burgueses como buenos: será la higiene la que ha de conseguir cambiar esos estilos de vida, y mediante
la moralización que la higiene conlleva alcanzar el orden social.
OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
13
gía se apropia de la práctica etnográfica en condiciones muy especiales y espaciales de uso. Hay que enmarcar el abandono de la observación participante por parte de la mayoría de las disciplinas, y su apropiación por parte
de la Antropología, en el contexto de la crisis de los métodos cualitativos y
holísticos de análisis sobre la realidad social. Es una crisis que tiene que ver
con el carácter político, e incluso revolucionario, de unas etnografías que
describían con crudeza las vidas de los barrios obreros o del campesinado.
Las ciencias sociales sustituyen esta cercanía personal al objeto de estudio
por instrumentos neutros y asépticos (como la estadística) que sirven para
deshistorizar la realidad y fraccionarla. En el rechazo a la etnografía está
presente, por un lado, el rechazo a la subjetividad y, por otro, su capacidad
para .describir con viveza la realidad social. Una realidad social con la cual el
observador podía sentirse identificado 4. El problema de la práctica etnográfica en la Europa del siglo XIX es que, más que un discurso sobre la diferencia, genera un discurso sobre la desigualdad (COMELLES 1996b). Las estrategias que arbitran las distintas disciplinas para evitar ese discurso son
diversas: la Sociología abandona la práctica etnográfica; la Antropología viaja a ultramar; los folcloristas destacan el carácter nacional y típico (y por
ello aceptable) de aquello que observan.
Hay modos diversos de hacer etnografía y hay muchos etnógrafos. Pero la
práctica etnográfica se generaliza en el siglo XIX de la mano de comerciantes,
viajeros, soldados y misioneros. Es a estos etnógrafos aficionados a quienes
critica MALINOWSKI
en Los argonautas del Pacífico Occidental. Una crítica que
sirve para definir los límites de una profesión: la de antropólogo. Después de
MALINOWSKI, la observación participante y el trabajo de campo se convierten
en mecanismo de cierre profesional. Las antropologías de los países hegemónicos en la producción del conocimiento antropológico (la francesa y las anglosajonas) deciden, tomando a MALINOWSKI
por bandera, la ortodoxia de la
disciplina: el modo correcto de producir etnografía. Después de MALINOWSKI,
la observación participante se convierte en un rito de paso profesional que
deviene el único modo legítimo de producir etnografía. Un rito de paso que
incluye hacer muchos kilómetros, estar sucio, comer cosas rarísimas, no hablar con los misioneros, e intentar que los nativos te hagan caso. En términos
antropológicos: la observación participante es una ordalía, y por ello incluye
sufrimiento. Sólo que esta prueba da el visto bueno para publicar, para ser
profesor, para ser científico, para ser un profesional de la disciplina. La definición que hace MALINOWSKI
de la observación participante sirve para decidir qué es etnografía y qué no lo es, y sirve también para definir quiénes son
los antropólogos. Como señala Susan SONTAG
(1983) el antropólogo se convierte en un héroe cultural: en un ser especial capaz de penetrar y aprehender
Un ejemplo evidente del compromiso al que podía llevar la práctica etnográfica en la Europa del xxx lo ofrece EN GEL^ (1968) con su descripción de las condiciones de vida de la clase
obrera de Inglaterra.
14
CUADERNOS METODOLÓGICOS 20
las culturas ajenas. Sin embargo, diversos factores han puesto en cuestión la
versión de observación participante definida por MALINOWSKI.
La aparición en 1967 de los diarios privados del autor de Los argonautas
destruye el mito del antropólogo relativista que valora y aprecia a los nativos. La publicación de los diarios de MALINOWSKItan sólo es una anécdota.
Lo que realmente cambia la práctica antropológica de los países centrales en
la producción del conocimiento antropológico son los procesos de descolonización. La descolonización pone de relieve los procesos de subalternidad inscritos en las relaciones centro-periferia y muestra también las r~iacionesde
poder presentes en la práctica etnográfica. Los procesos de descc;!onización
primero, y la aldea global después, provocan una crisis en la práctica antropológica de los países centrales. Ya no es posible ir allí, porque todos estamos aquí.
El conjunto de las reflexiones de la Antropología de los países centrales
en la producción del conocimiento antropológico sobre su práctica etnográfica, sedimentan en torno a cuatro cuestiones fundamentales: primero, el problema de la Antropología como traducción cultural; segundo; la cuestión de
la cultura como interpretación; tercero, el problema del pacto de realidad; y
cuarto, la constatación de la similitud entre etnografía y literatura, y la posibilidad de analizar las monografías como textos. Estas reflexiones de la Antropología sobre su propia práctica, son también recogidas por las antropologías
de los países periféricos, pero en menor medida porque tales antropologías desde siempre investigaron estando aquí. Desarrollar la práctica etnográfica en
el propio medio cultural permite minimizar (aunque no obviar) los problemas de interpretación y de traducción cultural.
2
La distancia social
La historia de la observación participante es también la historia de las ciencias sociales. En especial es la historia del lugar que ha ocupado el método
cualitativo. La historia de la observación participante debe escribirse tomando en cuenta el desarrollo del trabajo de campo y el de la etnografía. Es imposible comprender la observación participante sin tener en cuenta los contextos sociales e intelectuales en que nace y es usada. Pero antes de detallar
tales contextos, resulta imprescindible aclarar tres conceptos semejantes
pero no idénticos que a menudo se confunden: etnografía, trabajo de campo y
observación participante.
Trabajo de campo suele incluir dos acepciones básicas. La primera mantiene un referente geográfico que indica que el objeto de estudio no se encuentra
en el espacio de la cotidianidad del investigador. La segunda, más académica,
señala el conjunto de técnicas necesarias para obtener la información empírica deseada, de entre las que destaca «la mítica y pocas veces precisada observación participanten (KROTZ1991: 50). La etnografía, por su parte, es la descripción de los grupos humanos. Una descripción que se consigue tras una
determinada estancia (o trabajo) de campo entre el grupo en cuestión, en la
que mediante la observación participante y el empleo de informantes, se obtienen los datos que se analizan: «Idealmente esta descripción, una etnografía, requiere un largo período de estudio íntimo y de residencia en una comunidad pequeña bien determinada, el conocimiento de la lengua hablada y la
utilización de un amplio abanico de técnicas de observación, incluyendo largos contactos cara a cara con los miembros del grupo local, participación en
algunas de las actividades de este grupo, y un mayor énfasis en el trabajo intensivo con los informadores que en la utilización de datos documentales o
de encuesta)) (CONKLIN
1975: 153). Desde ese punto de vista, la observación
participante es sólo una de las múltiples técnicas que pueden emplearse para
describir (es decir, para etnografiar) grupos humanos.
Sin embargo, el empleo de la observación participante entre pueblos
ágrafos (generalizado desde principios del siglo XX) identifica parcialmente
esta técnica con una de las ciencias sociales: la Antropología Social. Las razones de tal identificación tienen que ver con la historia y el desarrollo de la
16
CUADERNOS METODOLÓGICOS 20
Antropología, y especialmente con el intento de construir su identidad en el
marco general de las ciencias sociales mediante dos características diferenciales: primero, mediante la aproximación personalizada al problema investigado y la consecuente no distinción entre quien obtiene los datos y quien
los analiza; y segundo, a través del desarrollo de investigaciones sobre sujetos que constituyen otros culturales (MENÉNDEZ 1991: 22) l . La primera de
las dos características que se emplean para definir práctica, pero no epistemológicamente, la identidad de la Antropología, presupone la presencia
directa del investigador en la realidad estudiada. Para dar forma a esa presencia se arbitran un conjunto de estrategias que reciben el nombre de observación participante. De la primera característica se deriva la segunda: negar la distinción entre encuestador y analista, obliga a buscar la distancia de
otro modo (desarrollando investigaciones sobre oti-os culturales), y plantea a
la Antropología Social uno de los problemas epistemológicos fundamentales
de la práctica etnográfica: la frontera entre la descripción y la interpretación.
La historia práctica y teórica de la observación participante está casi exclusivamente asociada a la Antropología Social 2, y por ello a la etnografía y al
trabajo de campo. En ese sentido, una revisión teórica e histórica de la observación participante debe realizarse fundamentalmente desde la Antropología Social; y para hacerlo resulta útil establecer un antes y un después de
MALINOWSKI, aunque también un durante, que corresponde al período clásico
en ciencias sociales.
El interés por los otros es una constante en la llamada cultura occidental 3.
Un interés que desde HERODOTO
hasta MALINOWSKI
sedimenta en documentos escritos por comerciantes, soldados, viajeros y etnógrafos. Observar la
cotidianidad de los pueblos exóticos para describirlos después no es algo
nuevo. Lo importante es revisar el crédito que la audiencia otorga en cada
momento histórico concreto a las distintas descripciones que sobre lo exótico se elaboran. Un crédito que tiene que ver con el tipo de relaciones que los
países europeos establecen con los otros. La expansión de Europa, que desde
el siglo xv en adelante conquista y explora continentes, precisa de informes
que aporten la máxima certeza para organizar el buen gobierno de las regiones recién colonizadas: una certeza y fiabilidad cuyo soporte es el documenLa Sociología puede definirse (también práctica, pero no epistemológicamente) negando lo
anterior: encuestador y analista son distintos, se aborda principalmente la propia sociedad, y
existe un abordaje impersonal de la realidad estudiada.
La aplicación de la observación participante a los estudios urbanos que desarrolla la sociología empírica de la Escuela de Chicago en los años veinte y treinta, responde a un modelo de
práctica definido previamente por ~ D C L I F F E - B R O
yW
MALINOWSKI,
N
y que este último exporta y
explica en Estados Unidos gracias a su presencia en la Universidad de Chicago financiada por la
Fundación Rockefeller.
Jesús M. de MIGUEL afirma que occidente es un término etnocéntrico que además no indica
nada. Aquí se usa para englobar las culturas herederas del judeo-cristianismo y de las revoluciones francesa e industrial.
to escrito 4. Del interés más o menos anecdótico por lo exótico que atraviesa
los Viajes de Marco Polo, se pasa al interés claramente político tras la colonización de América. Sólo conociendo la naturaleza de los habitantes de ultramar podía definirse su relación con la Corona. Para conocer su naturaleza resulta imprescindible observarlos, describirlos. La colonización del Nuevo
Mundo es el punto sobre el que pivota el tránsito señalado. Los informes y descripciones mexicanos elaborados por SAHAGÚNen la Historia General de las
Cosas de la Nueva España, las observaciones de PIGAFETTA sobre Cebú (incluidas en su crónica sobre el viaje de MAGALLANES), son ejemplos importantes.
De la anécdota a la construcción del Estado, y de la política a la ciencia.
En el siglo XIX, en el período evolucionista 5 , las ciencias sociales pasan a interesarse plenamente por los otros, recogiendo parte del discurso de la Ilustración que pretendía encontrar en el salvaje aquella humanidad primigenia
sobre la que tanto teorizó. Es en este momento cuando a los escritos de viajeros y exploradores se suman los informes de funcionarios, y los de los recolectores de los museos. Se empiezan a publicar guías para la recolección de
los datos, y las sociedades antropológicas y folcloristas intercambian informes con aficionados o personas en el terreno, de manera ya sistemática y
formalizada 6 . Sin embargo, los antropólogos están en casa, en el gabinete, en
el salón. Con la excepción de MORGANy sus estancias periódicas para estudiar la cultura seneca, la presencia del científico social junto a la realidad estudiada era del todo impensable: en el terreno estaban los aficionados, los
recolectores de datos, pero no quienes disponían del instrumental teórico
para organizarlos y analizarlos '. La distinción entre encuestador y analista
es una característica fundamental de la Antropología Social del período evoEs éste el momento en que sedimentan los primeros Estados organizados en torno a una
burocracia centralista que, además, asume de manera progresiva el papel de memoria histórica
hasta el momento desempeñado por la Iglesia Católica.
El período evolucionista en Ciencia Social se desarrolla a lo largo del siglo XIX pero tiene
su fundamento en la idea de progreso derivada de la Ilustración. En el período evolucionista la
preocupación hegemónica de las ciencias sociales es conocer hacia dónde se dirige la sociedad.
MARX,SPENCER, MORGAN,
COMTE, proponen estadios lineales y sucesivos del desarrollo social. La
mayoría de los teóricos del período señalan una sociedad de destino para ese progreso en el que
tanto creían: sociedad sin clases para MARX,sociedad en orden y progreso para COMTE, o sociedad industrial europea para antropólogos como MORGAN
y TYLOR.
(«Cuandolos funcionarios de la metrópoli querían información sobre algún punto en especial, adoptaron la costumbre de enviar cuestionarios a los que vivían entre las poblaciones primitivas. El primero de la serie fue confeccionado por Morgan [...] Más tarde Sir James Frazer
formuló otra lista [...] que envió por todo el mundo, y con la que obtuvo información para los
volúmenes de The Golden Bouglz. El más completo de estos cuestionarios fue Notes and Queries
i n Antlzropology, publicado originalmente por el Roya1 Antlzropological Institute en 1 8 7 4 ~
(EVANS-PRITCHARD
1967: 87).
Eran frecuentes también las recomendaciones efectuadas a los viajeros sobre la mejor manera de observar y describir a los salvajes. Al respecto son un ejemplo ilustrativo las indicaciones efectuadas por GERANDO
(1978) al capitan BAUDIN
(corresponsal de una sociedad antropológica), que partía hacia un viaje exótico.
18
,
CUADERNOS METODOLÓGICOS20
lucionista, hasta el punto de que uno de sus máximos representantes (James
FRAZER) al ser preguntado sobre si había conocido a alguno de aquellos salvajes sobre los que escribía, responde: «iDios me libre!».
En cualquier caso, hacia finales del siglo XIX y principios del XX, pese a
solos trabajos de MORGANsobre la cultura seneca o los informes de Rnm~s
bre los toda, la investigación etnográfica «estaba dominada por intereses
centrados en los objetos, un formato de modelo tópico para la observación y
recolección, y para la utilización intensiva de intérpretes« (CONKLIN
1975:
155). Una situación que llega a su fin como consecuencia de, por un lado, la
irrupción teórica del particularismo boasiano que pone en crisis el modelo
evolucionista en Antropología Social; y por otro, como consecuencia de la
definición técnica y teórica que de la observación participante realiza MALIN O W S ~ Con
.
BOAS y MALINOWSKI se inicia el período clásico en Antropología
Social. Un período caracterizado por la contribución de la disciplina al colonialismo, por la defensa teórica de la existencia del orden social, y por el rechazo radical del evolucionismo (común en todo el período) pero protagonizado principalmente por el particularismo histórico. BOASafirma que «una
seria objeción al razonamiento de los que tratan de establecer líneas de evolución de culturas, reside en la frecuente falta de comparabilidad de los datos» (B OAS 1964: 191). Su crítica se dirige al método comparativo en su conjunto y no al mal uso que de él hicieron los evolucionistas. Al hacerlo,
cuestiona la posibilidad de establecer leyes generales. En cualquier caso, tras
BOAS «el inventario y la descripción [...] se convertirá en la tarea prioritaria de
los investigadores; la monografía antropológica será el molde que adoptará
la elaboración y presentación de los datos empíricos» (FRIGOLÉ et al. 1983: 9) S.
BOASy sus discípulos definen la monografía antropológica, el texto par excellence de la Antropología, y sobre la que tanto se ha escrito desde los años setenta para señalar su carácter básicamente literario. MALINOWSKI, por su
parte, define la observacijn participante: la mejor manera de conseguir los
datos con los que escribir la monografía antropológica.
Una de las características básicas del período clásico en ciencias sociales
es la defensa de la imitación del método de las ciencias naturales (en Antropología la postura de RADCLIFFE-BROWN es un claro ejemplo de ello). Si a eso se
le añade una nueva generación de antropólogos que procedían mayoritariamente del campo de las ciencias naturales (BOAS es físico y geógrafo; HADNON, un estudioso de la fauna marina; Elliot SMITH, anatomista; MAI.INOWSKI, es físico), se obtiene el cuadro que hace desaparecer la distinción entre
trabajo teórico y empírico. El laboratorio de la Antropología es el mundo
BOASafirma la especificidad de todas y cada una de las realidades culturales, y realiza una
llamada al método inductivo en Antropología. Considera que la tarea de la Antropología es estudiar culturas particulares, v que tras la paciente acumulación de datos, la gran teoría llegaría
por si sola. En la medida en que, según BOAS, las costumbres deben estudiarse con detalle y
como parte del total cultural, la presencia v la participación del investigador en el medio se hace
imprescindible.
primitivo, y para investigar es preciso sumergirse en él. La manera exacta en
que esto debe hacerse es planteada, por primera vez de manera sistemática,
en Los Argonautas del Pacífico Occidental (origipor Bronislaw MALINOWSKI
nalmente publicada en 1922).
A lo largo del modelo antropológico clásico se gesta la imagen social de la
deAntropología y del antropólogo tal y como hoy es percibida. MALINOWSKI
fine la observación participante, de la cual se va a hacer no sólo un rito de
paso profesional, sino prácticamente un estilo de vida hasta mucho tiempo
después de la publicación de Los Argonautas: «hay profesiones cuyas condiciones de vida han sido hechas para dar testimonio [...] Claude Levi-Strauss
ha inventado la profesión de antropólogo como ocupación total, una profesión que implica un compromiso espiritual, similar al del artista creador, el
aventurero o el psicoanalista)) (SONTAG 1983: 86) 9. Otra característica del periodo clásico es el c ~ n s e n s orespecto al objeto de estudio de la Antropología:
el mundo primitivo (si bien al objeto tradicional se añade de manera progresiva el análisis de las realidades folk, de los grupos étnicos y del campesinado). Los trabajos de Robert REDFIELD sobre las sociedades folk «a las que define esencialmente por su oposición a las culturas urbanas» (MERCIER 1963:
520), marcan el inicio de un proceso de redefinición del objeto de estudio de
la Antropología todavía inconcluso. También en este período se inicia el estudio antropológico de las sociedades complejas: «los trabajos de los Lvnd,
Warner, los Gardner, Klukhohn, el grupo británico de Observación de Masas,
Redfield, constituyen la avanzada de un proceso caracterizado por su discontinuidad, pero que se constituyó en este lapso» (MENÉNDEZ
1991: 25).
Pese a que ya en este periodo la Antropología desarrolla un programa investigador amplio en las sociedades complejas, el replanteamiento del objeto de
estudio de la disciplina no alcanza su plena intensidad hasta el proceso de
descolonización.
La etnografía del período clásico se caracteriza, por ser aplicada casi exclusivamente por profesionales de la Antropología a realidades sociales de
pequeña escala (como pueblos primitivos y comunidades rurales), a las que
se define como universos relativamente aislados y en los que se tiene poco en
cuenta el cambio social lo, como consecuencia del predominio de la teoría estructural-funcionalista en esa etapa. Es una etapa en la que el trabajo de
La comparación de la experiencia de campo con el psicoanálisis es frecuente en Antropología Social. Se supone que sólo el contacto directo permite penetrar la realidad social estudiada;
algo semejante a la relación médico-paciente en el caso del ~sicoanálisis:«si no se aceptan todas
las condiciones de esta experiencia, cuya originalidad es tan grande como la relación psicoanalítica que vincula al médico con su paciente, nos arriesgamos a ver aparecer, en lugar de una
auténtica ciencia etnológica, un gabinete de curiosidades de la especie humana» (PANOFF y PANOFF 1975: 80).
' O Lo cual, como plantea CARDÍN
(1990), es una paradoja porque la llegada del antropólogo
suele ~ r o d u c i r s ebastante más tarde que la llegada del comerciante y del misionero, quienes inevitablemente y de manera automática ponen en marcha procesos de cambio social rápido y de
aculturación.
m
CUADERNOS METODOLÓGICOS20
campo y la observación participante se entienden como los instrumentos
más legítimos para la recolección de los datos.
(alumno de HOBHOUSE, WESTERMARCK
y SEEs Bronislaw MALINOWSKI
LIGMAN) quien diseña la observación participante. Para él, si se quiere lograr
una buena etnografía «lo fundamental es apartarse de la compañía de los
otros blancos y permanecer con los indígenas en un contacto tan estrecho
como se puedan (MALINOWSKI 1975a: 24). La inmersión completa en un medio cultural ajeno es lo que permite al antropólogo profesional (a diferencia
de lo que sucede con los amateurs) 11, obtener datos sobre lo que MALINOWSKI llama los inzponderables de la vida real: la rutina del trabajo, los detalles
del cuidado corporal, la forma de preparar y comer los alimentos, la existencia de amistades y enemistades, etc. En otras palabras: la participación completa en la vida cotidiana de la comunidad, permite observar la realidad social en su conjunto, desde una perspectiva holística. Es una sistemática
científica que en el futuro restringe el campo de análisis de la Antropología a
los pueblos primitivos y a las realidades sociales de pequeña escala, habida
cuenta de las dificultades técnicas y metodológicas que supone su aplicación
a sociedades más complejas.
BOASy MALINOWSKI inauguran el proceso de profesionalización de la
Antropología. BOAS funda el primer departamento universitario de Antropología en Estados Unidos, mientras que MALINOWSKI
define los rasgos que
deben caracterizar al antropólogo profesional frente al a n z a t e u r . En un contexto en el que la Antropología como ciencia positiva debía contribuir como
propone RADCLIFFE-BROWN (1975) al gobierno y control de los pueblos nativos, los infoimes no podían dejarse en manos de aficionados. La profesionalización y la sedimentación definitiva de la disciplina antropológica en el
mundo académico, conforman las condiciones necesarias para que el Estado acepte consejas y encomiendas por parte de la Antropología. Es por eso
por lo que cosas tan aparentemente simples como el trabajo de campo y la
observación participante, se convierten, por un lado, en mecanismos de cierre profesional; y por otro, en un sistema para definir la ortodoxia científica.
Una ortodoxia que EVANS-PRITCHARD plantea claramente, tanto para el caso
de la formación profesional del investigador 1 2 , como para la aplicación espel 1 MALINOWSKI
es uno de los primeros antropólogos en reconocer que la etnografía profesional suele ser aburrida, en especial frente a ((ciertostrabajos de amateurs [...] que superan en
plasticidad y viveza a muchos de los informes puramente científicos» (MALINOWSKI 1975a: 35).
l 2 <Para que resulte más claro qué significa realizar un trabajo de campo intensivo, indicaré
a continuación lo que debe hacer actualmente un individuo para conver-tirse en antropólogo
profesional [...] En un primer estudio de campo de una sociedad primitiva invierte por lo menos
dos años. Este período comprende dos expediciones, con una interrupción entre ambas para cotejar el material recolectado en la primera. 1.a experiencia ha demostrado que para que una investigación de este tipo sea eficaz es esencial una interrupción de algunos meses, si es posible,
pasados en un departamento de una universidad. Antes de que pueda publicar los resultados de
su estudio, y para que éste se encuentre a la altura de los trabajos modernos, deberán transcurrir por lo menos otros cinco años; y muchos más si se tienen otras ocupaciones. Es decir, el es-
cífica de la observación participante. Respecto a esta última EVANS-PRITC H A RD continúa y especifica las enseñanzas de su maestro MALINOWSKI:
«Para efectuar una buena investigación, el antropólogo debe [...] desde el
principio hasta el fin, estar en contacto estrecho con la población que está
analizando, debe comunicarse con ella solamente en el idioma nativo, y debe
ocuparse de su vida social y cultural total [...], y por lo tanto observar sus actividades diarias desde dentro y no desde fuera de su vida comunal [...] tratando de desempeñarse como parte física y moral de la colectividad))(EVANSPRITCHARD 1967: 94-95). Desde MALINOWSKI
en adelante, el trabajo de campo
y la observación participante pasan a ser elementos que definen y limitan la
profesión de antropólogo.
Incluso en épocas tan tardías como 1968, Michel y Francoise PANOFF
insisten en la necesidad de salir al campo, no como rito de paso profesional,
sino como una manera de conseguir la experiencia que permita organizar la
ciencia etnológica. Frente a la inmediata desaparición del mundo primitivo y
su reconversión en Tercer Mundo 13, y frente a quienes defienden dejar en
manos de especialistas la recolección de los datos 14, Michel y Francoise PANOFF señalan que «el etnólogo descubre con sorpresa [...] que todavía es posible llevar a cabo investigaciones etnográficas tan fructíferas como en el
tiempo de Malinowski))(PANOFF y PANOFF 1975: 82). La ortodoxia académica
y profesional definida por BOASy MALINOWSKI
se extiende desde principios
de siglo hasta finales de los años sesenta 15.
La validez y el crédito otorgado al informe etnográfico se justifica y se
apoya en la profesionalidad del antropólogo. El problema, tal y como lo
tudio intensivo de una sola sociedad primitiva y la publicación de los resultados obtenidos, lleva
unos diez años), (EVANS-PRITCHARD
1967: 93).
l 3 KAPLANy MANERS
(1975) plantean las diversas opciones que se presentan a la disciplina
ante la desaparición del que había sido su tradicional laboratorio de análisis: el mundo primitivo. Ante esta reorientación de la disciplina -aún no resuelta- caben varias opciones: primero,
seguir estudiando los pocos primitivos que quedan; segundo, analizar unidades de pequeña escala en el marco de las sociedades complejas: guetos, barrios, aldeas, hospitales; tercero, crear
nuevas teorías, o como LEVI-STRAUSS
investigar acerca de la estructura de la mente humana; y
cuarto, analizar los procesos de transformación de las sociedades menos complejas en Tercer
Mundo. La primera opción, seguir estudiando los pocos primitivos existentes, no plantea problema alguno, salvo el de la desaparición a corto plazo de la disciplina junto a su objeto de estudio. Ésta fue la opción de buena parte de la Antropología desarrollada en los países centrales en
la producción del conocimiento antropológico (en especial Estados Unidos, Francia y Gran Bretaña).
l 4 Tal es el caso de FRIEDRICHS
y LUDTKE (1975) cuando proponen que sean técnicos especificamente formados para ello quienes recojan los datos en el campo, mientras que el antropólogo
permanece analizándolos en su despacho. La propuesta implica regresar a la manera en que los
datos llegaban a los gabinetes de los comparativistas, pero esta vez quienes los remiten no serían
aficionados sino personal bien entrenado.
l 5 La ortodoxia científica en Antropología Social es definida por los países hegemónicos en
la producción del conocimiento antropológico (Estados Unidos, Francia, Gran Bretaña). Pero
puesto que la Antropología es plural, la ortodoxia hegemónica no es siempre seguida, en especial por parte de antropologías periféricas (como la española, la italiana o la mexicana).
22
CUADERNOS METODOLÓGICOS20
plantea C A R D ~ Nes
, que «tanto la tradición observacional inaugurada por los
discípulos de Boas, como la fundada por Malinowski para el ámbito británico, sustituyen el testimonio casual y ;o cualificado de los observadores que
surtían a los comparatistas, por un testimonio especializado del etnógrafo,
que resulta tan absolutista e inverificable como aquel)) (CARDÍN
1990: 18). Un
problema que la antropología interpretativa l b va a explotar hasta el punto de
llegar a definir la Antropología como un género literario 17. En palabras de
Clifford GEERTZ: «tal vez, de llegar a comprender mejor el carácter literario
de la antropología, determinados mitos profesionales sobre el modo en que
se consigue llegar a la persuasión, serían imposibles de mantener. En concreto, sería difícil poder defender la idea de que los textos etnográficos consiguen convencer,.en la medida en que convencen por el puro poder de su
sustantividad factual)) (GEERTZ 1989: 13). En la medida en que los hechos
descritos por el etnógrafo son construidos, la credibilidad qué se les otorga
tiene que ver más con el poder de persuasión retórica que aparece en el texto
(en el relato), que con la veracidad misma de unos hechos a los que resulta
imposible aplicar (<laprimera regla y la más fundamental: considerar los hechos sociales como cosas)) (DURKHEIM1983: 33). La monografía, como la
pornografía y la cinematografía, más que verdadera debe ser Creíble.
En cualquier caso, y antes del vendaval posmoderno contemporáneo ls, el
problema de la veracidad de la etnografía se aborda en la etnografía más clásica, y más adelante en el marco de la polémica que el materialismo cultural
y la etnociencia, establecen en torno a la distinción ernicktic. En el primer
caso, EVANS-PRITCHARD aporta algunas reflexiones sobre la posibilidad de
captar una cultura ajena mediante la observación participante, e introduce el
debate en torno a los efectos del sesgo personal en el terreno: «es lógico interrogarse si, en el caso de que dos iAveStigadores distintos realizaran la misma experiencia, los resultados serían análogos [...] creo que tratándose sim<«Estemovimiento que hoy se llama Antropología Interpretativa o posmodernismo, es
hijo de un conjunto de ideas en torno a la tradición cultural, crítica literaria y simbolismo de los
setentan (CÁTEDRA
1992: 13). La Antropología interpretativa desarrolla una revisión epistemológica sobre el modo en que se produce el conocimiento etnográfico, y pretende sustituir el monólogo clásico del etnógrafo por un texto en el que aparezcan de manera mucho más clara las voces múltiples sobre las que se construye la etnografía: las voces de la otra cultura personificada
en los informantes.
I i La Antropología interpretativa (o posmoderna) se ocupa de las convenciones textuales de
lo que se denomina realismo etnográfico: «se evita la primera persona para sugerir la objetividad
de lo que se escribe y la neutralidad del investigador [...] al mismo tiempo, y para garantizar la
verosimilitud de lo expuesto, se acumulan detalles y detalles de la vida diaria, y se insinúa la
autoridad experiencia1 del antropólogo, con mapas, fotos y croquis del lugar estudiado))(GARCIA
CANCLINI
1991: 59).
l a El nacimiento de la Antropología interpretativa en Estados Unidos responde tanto a la
pérdida.de prestigio social de la Antropología (GREENWOOD
1992: 6), y al recorte de fondos para
(GARMA 1991: 132), como a la necesidad de generar diferencias
la investigación de la era REAGAN
en un mercado antropológico altamente saturado de profesionales, y en el que es imprescindible construir ciertas especificidades (GARCIA
CANCLINI 1991: 62).
plemente de los hechos registrados, éstos serían prácticamente los mismos
[...] aunque los libros que escribirían serían muy distintos [...] la personalidad de un antropólogo no puede, pues, eliminarse de su trabajo, como tampoco es posible hacerlo en el caso del historiador)) (EVANS-PRITCHARD 1967:
100). El autor de Los Nuer afirma que la Antropología debe considerarse
más un arte que una ciencia natural y admite el sesgo personal en el terreno,
pero finalmente, como buen etnógrafo clásico, insiste en afirmar que «de haber estado nosotros allí, hubiéramos visto lo que ellos vieron, sentido lo que
ellos sintieron, concluido lo que ellos concluyeron))(GEERTZ 1989: 26). La etnografía del período clásico plantea pero no resuelve el problema en torno a
la veracidad de los datos etnográficos. Construida como está en torno al positivismo (matizado, pero positivismo al fin), deja que sea el posterior debate
en torno a lo emic y lo etic, quien revise, de una manera mucho más crítica,
la cuestión de la fiabilidad de la monografía etnográfica.
Lo que Marvin HARRIS
(1987) llama la nueva etnografía, aparece a mediados del siglo xx como consecuencia de la progresiva influencia que la lingüística y la teoría fenomenológica ejercen en Antropología Social. La etnociencia defiende la prioridad descriptiva de los protagonistas de la acción
social (perspectiva emic), frente al punto de vista del profesional que la observa (perspectiva etic). En ese sentido, «los significados creados de las descripciones etic no dependen de los sentidos ni de las intenciones subjetivas de
los actores. En cambio, las distinciones emic, exigen que se entre en el mundo de los propósitos, los sentidos y las actitudes)) (HARRIS
1987: 493). Este
debate plantea el problema irresuelto de la posibilidad del análisis transcultural y, en consecuencia, la viabilidad misma de la Antropología como ciencia. Sin embargo, la aportación de la etnociencia no es tanto una novedad
cuanto la sistematización y el abordaje de un problema que ya los clásicos
habían formulado de algún modo 19.
El período plural, es la tercera fase del desarrollo de las ciencias sociales.
Tiene su inicio en la crisis política y social que en los años sesenta afecta a
los países centrales en la producción del conocimiento sociológico. Se caracteriza por la recuperación teórica del marxismo y de la noción de proceso, y
por la no existencia de escuelas hegemónicas en teoría social. La pluralidad
de enfoques y la hegemonía parcial de los teóricos del conflicto es su característica principal. En ese período desaparecen las diferencias entre Sociología y Antropología como consecuencia de la aldea global, al tiempo que se
defiende de un modo mucho más claro la libertad de acción del individuo: la
idea central del período es que la persona es un proceso y no una estructura.
" MALINOWSKI
señala que la meta final del etnógrafo es capturar el punto de vista de los nativos y descubrir cuál es su visión de su mundo. BOAS, por S U parte, afirma que para llegar a
comprender los pensamientos de un pueblo, todos los análisis deben estar basados en sus conceptos y no en los nuestros; llegando a recomendar la transcripción literal de los textos proporcionados por los nativos, para preservar la expresión nativa de la información y su punto de
vista.
24
CUADERNOS METODOL~GICOS20
La noción de proceso se recupera tanto en relación a los grupos sociales
como respecto a la identidad social de las personas que los conforman. Es
también un momento en el que la herencia de la Sociología comprensiva definida por WEBER, deja de ocupar una posición subalterna en la teoría social.
Si bajo el modelo clásico Sociología y Antropología se definen y oponen a
partir de los objetos de estudio, en el modelo plural se produce un proceso
de acercamiento de ambas. Por un lado, la desaparición del mundo primitivo impulsa a la disciplina antropológica a ocuparse de las sociedades más
complejas. Por otro, en Sociología se produce una creciente preocupación por
comprender los procesos sociales desde el punto de vista del actor. La recuperación del interaccionismo simbólico y su desarrollo en términos de interaccionismo estratégico que efectúa GOFFMAN, son ejemplo de ello. El peso
de las investigaciones teóricas y empíricas del interaccionismo de GOFFMAN
y de la etnometodología de GARFINKEL,
convierten la etnografía en sociología
de la vida cotidiana, y hacen de la observación participante instrumento fundamental con el que abordar la realidad microsocial también en las sociedades más complejas (WOLF 1989).
Antropología y Sociología proceden de mundos distintos. Inicialmente la
Sociología es heredera de la filosofía de la historia, del pensamiento político
y de la descripción de los hechos sociales. La Antropología tiene una filiación directa con la antropología física y la biología. Estas herencias distintas
se diluyen en torno al evolucionismo. Luego, ambas disciplinas se separan
como consecuencia de distintos objetos de estudio, si bien en el modelo clásico propuestas teóricas similares son hegemónicas en una y otra disciplina.
En el modelo plural las ciencias sociales se acercan nuevamente como consecuencia de compartir el mismo objeto de estudio: la sociedad, que en este
caso está mediatizado por el fenómeno de la aldea global. En el período plural, la historia de la observación participante debe considerarse ya desde la
perspectiva global de la historia de la ciencia social.
En el período plural tanto la Sociología como la Antropología van a abordar la realidad en sociedades complejas, algo en lo que la Antropología tendría poca o nula experiencia. Si bien la Antropología del período clásico ya
había ampliado su objeto de estudio desde que REDFIELD señalara las sociedades folk como legítima área de investigación, el mundo primitivo siguió
siendo su ámbito de análisis principal. En el modelo plural, la Antropología,
tras asumir la propuesta de LEEDS(1975) de que la sociedad urbana engloba
a la rural, plantea una Antropología a la que Ulf HANNERZ (1 986) califica de
urbana para resaltar la interdependencia, la interconexión y complejidad del
nuevo ámbito de investigación: las sociedades más complejas. Es desde esta
revisión de las relaciones interdisciplinares desde donde se puede re-escribir
la historia de la observación participante para hacer más visibles las diversas
conexiones, que, respecto a su empleo como instrumento de investigación
social, existen entre Sociología y Antropología.
Si las investigaciones de la Escuela de Chicago de los años veinte y trein-
ta no se etiquetan de "antropológicas", es por cuestiones de orden administrativo y no por diferencias significativas respecto al método y la teoría antropológica. La obra fundacional de la Escuela de Chicago es The Polish Peasant in Europe and America (THOMAS y ZNANIECKI1958) en la que se adopta
un enfoque micro y se emplean fuentes decididamente antropológicas como
cartas familiares, materiales autobiográficos, fotografías, etc. El fundador de
la ecología urbana, Robert E. PARK, insiste en «la importancia de los problemas humanos y en la necesidad de salir al exterior a recoger datos mediante
la observación personal» (RITZER1993: 54). Algo semejante sucede en relación a los trabajos de Elton MAYO y su escuela de relaciones hunzanas en la
empresa, quienes también plantean un enfoque antropológico.
Las investigaciones sociológicas contemporáneas del modelo antropológico clásico reproducen, para los habitantes urbanos o para los trabajadores
industriales, el modelo empático y (sobre todo) paternalista con que la Antropología del período aborda el estudio del mundo primitivo. Las tradiciones inauguradas por la Escuela de Chicago y por MAYO constituyen referencia obligada para dos importantes líneas de investigación en torno a las que
se estructura parte de la Antropología del período plural: por un lado, el análisis de los procesos de urbanización y sus consecuencias; y por otro, la etnografía de las instituciones y de los grupos sociales urbanos. En el primer
caso hay que destacar los estudios sobre los procesos de urbanización
en África, iniciados cuando se constata que «esta moderna transformación de
África [...] es un proceso análogo a los cambios que acaecieron durante el desarrollo urbano de la Europa del siglo XIX»(LITTLE 1970: 14). El estudio de
los procesos de urbanización va a organizarse sobre todo en torno a los procesos migratorios, los de proletarización del campesinado y en relación a la
transformación de lo primitivo en Tercer Mundo, todo ello desde una perspectiva crítica (desarrollada especialmente por la antropología económica de
orientación marxista) que tiene en cuenta las relaciones centro-periferia. En
el segundo caso (la etnografía de instituciones y grupos sociales urbanos)
hay que destacar especialmente los trabajos pioneros de los esposos LYND
(1937) que, roce di en do del área de la Sociología, ((recurrieron con profusión a los métodos de la etnografía tradicional: residencia prolongada en la
comunidad estudiada, observación participante, junto con técnicas de entrevista intensiva)) (CONTRERAS 1983: 128). También son importantes los estudios de Oscar LEWIS(1983) sobre la pobreza, los de MONOD
(1971) sobre las
bandas juveniles de París y los de WHITE (1971) sobre un gran barrio de Cornewille. Por su parte, la etnografía de las instituciones urbanas se desarrolla
inicialmente analizando hospitales psiquiátricos a los que se define como
una "comunidad pequeña y a los que se aplica el enfoque holístico procedente del mundo primitivo. Los trabajos de CAUDILL (1966) y de GOFFMAN
(198 la) son buenos ejemplos de ello.
Pese a los problemas teóricos que afronta la llamada antropología urbana
(fruto sobre todo de la extrapolación acrítica del concepto de comunidad a
26
CUADERNOS METODOLÓGICOS 20
las sociedades complejas), los estudios desarrollados en contextos urbanos
constituyen uno de los ámbitos mas evidentes de la histórica conexión entre
Sociología y Antropología respecto al uso de la observación participante. En
cualquier caso, y aunque abra el proceso, lo que pone en cuestión la etnografía clásica, no es la discusión emicletic, ni tampoco el abordaje antropológico de las sociedades más complejas. Lo que pone en cuestión la etnografía
clásica es un contexto nuevo (social, político e intelectual) que pasa a revisar
las relaciones entre observador y observados, tanto en ciencias sociales como
en ciencias naturales (SOUSA
SANTOS 1988).
Desde los años setenta, parte de la disciplina antropológica se fija como
meta «cambiar radicalmente nuestro punto de vista, nuestra interpretación
de los fenómenos sociales [...], y sobre todo el compromiso de privilegiar la
voz de los que son estudiados por encima de la voz del autor que escribe el
estudio)) (KAPROW1994: 83). Al monólogo del etnógrafo en el campo le sustituye un diálogo, una pluralidad de voces, en donde la del observador no es,
necesariamente, la más creíble. La toma en consideración de la subjetividad
del etnográfo en el terreno permite afirmar «el carácter básicamente interpretativo del propio nivel de observación))(CARDIN
1990: 19). Algo que, por
otra parte, ya había planteado (aunque no resuelto) la etnografía del penodo
clásico, al señalar que el buen etnógrafo debe poseer «la penetración imaginativa del artista, que hace falta para interpretar lo observado, y la habilidad
literaria, necesaria para traducir una cultura extranjera al lenguaje de la propia cultura))(EVANS-PRITCHARD 1967: 100). Las condiciones subjetivas de interpretación y la retórica textual de la etnografía constituyen el centro de
interés de la Antropología interpretativa. Un movimiento que, más que producir nuevos textos etnográficos, revisa y critica las monografías existentes
(en especial las de los clásicos), para cuestionar la posibilidad de acceder a la
verdad del otro desde la propia subjetividad.
Los problemas de la etnografía son, en su sentido más amplio, los de la traducción. En último término, todas las observaciones deben ser traducidas al
código descriptivo del etnógafo; por esa razón, la revisión que desarrolla la Antropología interpretativa de las monografías etnográficas, tiene en cuenta la
teona lingüística y en particular la teona de la traducción. La Antropología
posmoderna revela la crisis del positivismo y muestra el triunfo parcial de las
posiciones fenomenológicascuando afirma que «los hechos se hacen (la palabra deriva del latín factum) y los hechos que nosotros interpretamos están hechos y rehechos. Por lo tanto no pueden recogerse como si de rocas se tratase,
poniéndolos en cartones y enviándolos a nuestro país de origen para analizarlos en el laboratorio))(RAEXNOW
1989: 141). Para la Antropología interpretativa
la etnografía es interpretación. Es una interpretación que surge del intento de
captar la realidad desde el punto de vista de otras personas, y para lo que hay
que interpretar el punto de vista de esas personas. Sin embargo, la etnografía
clásica mantiene «unaficción según la cual todas las representaciones sintetizadas en sus interpretaciones son descripciones genuinas y verdaderas ama-
blemente proporcionadas por los informantes))(SPERBER
1982: 120); cuando,
en realidad, las representaciones intuitivas de los etnógrafos (articuladas en
tomo a la apariencia y la actitud de los actores, y en torno al contexto en que
se desarrolla la actuación), juegan un papel fundamental.
El trabajo de campo versa sobre el sentido y el valor de lo que es la realidad para los grupos sociales sobre los que investiga, y tiene por ello un carácter básicamente hermenéutico. En ese sentido, el diseño teórico que propone la Antropología interpretativa ni es predictivo ni busca formular leyes
generales. Recogiendo la herencia del particularismo boasiano, se limita a
exponer lo específico de cada cultura, y confirma o desestima el conocimiento producido en la posibilidad de conversar con el otro. La Antropología interpretativa trata la cultura como un texto. Pero al hacerlo, puede olvidar
que «la cultura no está constituida únicamente por símbolos sociales, sino
que también es un instrumento de intervención sobre el mundo y un dispositivo de poder)) (NIVÓNy ROSAS 1991: 48). La Antropología interpretativa recibe las mismas críticas que se vierten sobre la mayoría de las perspectivas de
orientación fenomenológica: obvian las estructuras de poder. Al separar el
texto (la cultura) del contexto (la estructura social), puede averiguarse e interpretarse el punto de vista de los actores, pero no las relaciones de poder y
dominación que los engloban.
La etnografía clásica busca distanciarse de su objeto de estudio para
aprehenderlo mejor, y encuentra en los primitivos los materiales idóneos
con que construir esa distancia. Sin embargo, y en la medida en que la Antropología es una disciplina plural, cabe preguntarse si el modelo etnográfico clásico es aplicado por igual en todas partes. La respuesta es negativa. Es
preciso distinguir entre antropologías hegemónicas (la francesa, la británica,
la de Estados Unidos) y periféricas (por ejemplo: la de los países de Europa
del Sur o la de Latinoamérica). Pese a que existe una Antropología universal
que puede definirse por su objeto, su método o su particular modo de abordar la realidad, lo cierto es que tal Antropología universal está tan mediatizada por la Antropología hegemónica, que una y otra llegan a confundirse 20.
De este modo la Antropología que se desarrolla en países no centrales en la
producción del saber antropológico está influida por los hegemónicos, mientras que a la inversa la influencia es menor2'.
20 Las antropologías de los países citados son centros de difusión de un determinado tipo de
saber antropológico (estructurado en tomo al modelo etnográfico clásico), al que acuden profesionales de otros países en busca de una formación inexistente o incompleta en sus zonas de
procedencia (para el ámbito español son ejemplos al respecto los casos de Claudio ESTEVA FABREGAT, de Carmelo L I S ~ N
y de Lluis MALLART)
que pueden regresar más adelante con ideas,
perspectivas y problemáticas más acordes con los países en que se formaron que válidos respecto a dónde van a desarrollar su quehacer profesional.
2 1 Es en parte consecuencia del desconocimiento: en ausencia de traducciones al inglés, buena parte de la producción de las llamadas antropologías periféricas es desconocida por la tradición hegemónica.
28
CUADERNOS METODOLÓGICOS20
Hasta finales de la década de los setenta el modelo etnográfico clásico
(definido como la forma ortodoxa de hacer trabajo de campo por parte de la
Antropología hegemónica) es comúnmente aceptado por el conjunto de la
disciplina, sin que se tuvieran en cuenta las aportaciones que las antropologías periféricas y la Sociología venían haciendo desde tiempo atrás, sobre
todo negando (más práctica que teóricamente) la obligatoriedad de la distancia cultural. Es una situación que cambia con la constatación teórica y empírica de que el planeta se configura como una aldea global 22. Desde ese momento, el modelo etnográfico clásico entra en crisis y se detecta en la
Antropología una multicentralidad intelectual. Las antropologías periféricas
alcanzan su mayoría de edad y enfrentan problemas y se afrontan soluciones
no necesariamente acordes con los modelos hegemónicos previos.
La crisis del modelo etnográfico clásico que revisa la Antropología posmoderna debe circunscribirse sobre todo al ámbito de las antropologías hegemónicas, las cuales inician un proceso de reciclaje complejo cambiando el
objeto de estudio de los otros, por un nosotros que aún es abordado con cierto temor. Algo que no sucede en antropologías periféricas (como la española,
la italiana o la mexicana), en las que bien la ausencia de fondos para la investigación exterior (el caso español), bien la influencia de tradiciones teóricas marxistas (el caso italiano) 23, o la presencia de enormes masas indígenas
(el caso de México) 24, inducen a los profesionales de la Antropología a estudiar su propia sociedad desde tiempo atrás 25, y a tomar en consideración las
aportaciones de la Sociología (en especial, las de la Escuela de Chicago).
Negar la distancia cultural respecto al objeto de estudio (tal y como suce22 La aldea global supone una multicentralidad tanto económica como política. La Antropología va a constituirse de un modo parecido, hasta el punto de que algunos antropólogos plantean reconstruir la historia de la disciplina en función de las tradiciones nacionales: «afirmar que
las diferentes historias nacionales han dado lugar a diferentes antropologías no constituye objeto de controversia. Con excepción de algunos obstinados, las pretensiones de hacer una Antropología cultural universal a imitación del modelo de la ciencia natural han quedado obsoletas
para la mayoría» (GREENWOOD
1992: 5). Pese a que es erróneo negar la existencia de una disciplina antropológica universal, esa reconstrucción sí debe hacerse, pero tomando muy en cuenta
la tensión existente entre antropologías hegemónicas y periféricas, y la consecuente identificación de aquéllas con la Antropología entera.
23 Parte del desarrollo de la Antropología italiana puede seguirse en COMAS (1978) donde se
revisa la producción antropológica italiana efectuada por el Instituto Italiano de Antropología,
desde su fundación en 1893 hasta finales de los años sesenta. En cuanto al papel del marxismo
(vía DE MARTINO)
en la Antropología italiana véase CLEMENTE y otros (1985).
24 Sobre el desarrollo de la Antropología en México puede verse GARC~A
MORA et al. (1987).
25 Tomando en cuenta estas consideraciones Honorio M. VELASCO
distingue entre antropologías excéntricas y concéntricas (VELASCO
1992). Las antropologías excéntricas (que se dan tanto
en los países centrales en la producción del saber antropológico, como en los periféricos), son
caracterizadas por VELASCO
del siguiente modo: están ligadas a los imperios coloniales, mantienen la distancia cultural entre investigador y grupo estudiado, y son omnicomprensivas. Al contrario, las antropologías concéntricas (que se dan principal, pero no solamente, en los países periféricos en la producción del saber antropológico), se preocupan de la "cultura popular", están
ligadas al nacionalismo, y tienen intereses más focalizados (VELASCO
1992: 120-123).
de en las antropologías periféricas que no mimetizan los modelos hegemónic o ~ implica
)
diversos problemas, pero también permite obviar otros. Negar
la distancia cultural pone en cuestión el rito de paso profesional, y difumina
las fronteras interdisciplinares y profesionales, en particular respecto a la
Sociología y los sociólogos. En segundo lugar, la ausencia de distancia, viene
a negar el yo testifical construido en torno al síndro~nede haber estado allí 26.
La autoridad del etnógrafo queda cuestionada porque la investigación sobre
el propio contexto social y cultural puede realizarla cualquiera: incluso el
llamado periodismo de investigación 27. Resulta evidente que la necesidad de
la distancia respecto al objeto de estudio que tanto defiende el modelo etnográfico clásico, tiene que ver más con la profesionalización y la academización de la Antropología que con cuestiones epistemológicas relevantes. Sin
embargo, son muchos los problemas que pueden obviarse estando aquí; en
especial que no existen problemas de traducción cultural. Informante, investigador y lector comparten un mínimo de intersubjetividad que hace innecesaria la tarea de traducción cultural. Estando aquí, la interpretación de la realidad social que surge de la observación participante se construye a partir
de ciertos códigos compartidos, aun cuando los sesgos personales persistan
en quien informa, en quien investiga y quien lee. Con todo, incluso estando
aquí (y como consecuencia de la acrítica transposición del modelo etnográfico clásico a las sociedades complejas), se intenta construir la distancia de
manera artificial: primitivizando las comunidades rurales o buscando grupos marginales en nuestra sociedad (GARCÍAMUROZ1990: 1). La aldea global
impide incluso esta construcción artificial de la distancia. Es casi imposible
estar allí. A finales del siglo xx la realidad empírica de la aldea global obliga
a hablar de culturas locales, entendiendo por tales el resultado de la interacción de las culturas autóctonas con la cultura mundial. En la aldea global ya
sólo existe una cultura (en trance de ser hegemónica) que interactuando con
configuraciones culturales geográficamente delimitadas, genera intersubjetividades con características específicas. Los rasgos que definen esta cultura
mundial se articulan a partir de los valores derivados de la Revolución francesa y del capitalismo, y se trata de una cultura casi hegemónica porque consigue legitimarse más y mejor que el resto de las intersubjetividades locales 28.
El síndrome de haber estado allí implica no sólo el intento retórico por parte del autor de la
monografía de demostrar que lo que dice es cierto sino, sobre todo, el intento de probar su capacidad para aprehender otras culturas (CARDÍN
1990: 27).
27 Resulta ilustrativo que los esfuerzos de Joan PMT (1991) por hacer notar las diferencias
que existen entre la Antropología y el Periodismo de investigación respecto a las sectas, se construyan no en torno a un método (el cualitativo) y a unas técnicas (biografías, observación participante, análisis documental) que comparten, sino sobre el notorio amarillismo de muchos de
los periodistas que publican sobre sectas en España.
Z8 El proceso de racionalización, según WEBER, es el motor de la historia. Este proceso cuestiona la sacralidad y el ritual como instrumentos legitimadores del sistema social. La legitimidad carismática o tradicional acaba siendo sustituida por la legitimidad racional y legal. Este
proceso triunfa en la Europa del siglo XK donde ala legitimación del sistema no podía venir de
30
CUADERNOS METODOLÓGICOS20
Las presiones aislacionistas en Estados Unidos, el integrismo árabe, los nacionalismos (en especial el japonés y el ruso) o las discusiones en torno a
la universalidad de los derechos humanos, son respuestas de las culturas
autóctonas frente a esa cultura global: son intentos de defender y construir
su propia legitimidad. Cualquier consideración teórica en torno a la práctica
de la observación participante como instrumento para describir a los grupos
humanos debe partir de la premisa de que la distancia ya no existe: todos i i z vestigatnos aquí29.
A lo largo del período clásico en ciencias sociales, la teona y la práctica
de la observación participante debe revisarse sobre todo desde la etnografía
y el trabajo de campo desarrollados por la Antropología Social. Pese a que
en ese período la Sociología realiza aportaciones importantes respecto a la
teoría y la práctica de la observación participante, esas teorizaciones y esos
trabajos empíricos son etiquetados como menores por la teoría hegemónica
del período: el estructural funcionalismo parsoniano en Sociología, y el estructural funcionalismo definido por RADCLIFFE-BROWN en Antropología Social. Sin embargo, resulta imprescindible revisar las aportaciones que la
Sociología del período clásico (la encargada de investigar estando aquí) realiza respecto a la observación participante; unas aportaciones que sedimentan
en el interaccionismo estratégico de GOFFMAN: la mejor manera en que la
Sociología aplica la observación participante a las sociedades complejas.
Para hacer etnografía hay que tener en cuenta el carácter básicamente interpretativo de la observación; por eso resulta pertinente analizar la manera
en que tal interpretación se produce. La interpretación es un acto comunicativo. Por eso, a la hora de plantear el modo en que se produce el conocimiento
etnográfico, conviene revisar los modelos teóricos que se ocupan de la teoría
de la comunicación: en especial, el interaccionismo simbólico y el estratégico. Por la misma razón, en la medida en que ((tantoel antropólogo como sus
informantes viven en un mundo culturalmente mediado, atrapados en una
red de significados que ellos mismos han tejido)) (RABINOW 1989: 142) es
preciso revisar los teóricos que más se preocupan por analizar la relación entre interacción social y creación de símbolos y significados: de nuevo el interaccionismo simbólico y estratégico 30.
un discurso religioso, sino de una tekné política basada en el discurso de las ciencias y el derecho positivo,) (COMELLES y PRAT1992: 36), y tiene consecuencias a nivel mundial. Si la cultura
euro-occidental está en trance de ser hegemónica, es porque las bases de su legitimidad se adecuan más y mejor al proceso de racionalización de la sociedad.
29 Sin embargo, investigar aquí no implica negar la real pluralidad de códigos culturales y de
estilos de vida que existen en nuestra propia sociedad.
O' Hablar de interaccionismo simbólico (a veces también llamado interaccionismo estratégico)
es sobre todo hablar de la libertad del individuo, de la capacidad que tienen las personas para
interpretar y negociar, y sobre todo de la capacidad para optar. Ciertas teorías sociales (como
cultura y personalidad o como el estructural-funcionalismo) consideran que la persona es un
sujeto hipersocializado con pocos márgenes de opción. La cultura sería un camino que indica
claramente el curso de la actuación de las personas. La teoría interaccionista, al contrario, de-
El interaccionismo es una teoría cuya tradición en ciencias sociales se remonta a la Escuela de Chicago y a la obra de Georges Hebert MEAD, pero
que también está influenciada por los trabajos de George SIMMEL. El primero en emplear el término interaccionismo simbólico fue Herbert B LUMER
(1982) en 1937, para resumir las intenciones teóricas de MEAD. El interaccionismo simbólico culmina su desarrollo con la obra de Erving GOFFMAN
en
los años sesenta. Son relevantes, para la teoría de la observación participante, las aportaciones precursoras de SIMMEL, el interaccionismo simbólico de
MEAD, y la perspectiva metodológica de BLUMER. Pero sobre todo son importantes las aportaciones teóricas del interaccionismo estratégico de GOFFMAN,
las de los teóricos de la comunicación, y la llamada Escuela de Palo Alto, en
California.
Según GOFFMAN, en las estrategias para la interacción con los otros, existe siempre un objetivo idéntico: hay una lucha por la información en la que
los seres humanos pretenden averiguar todo lo posible de los demás, procurando que los otros sepan sólo aquello que se les quiere contar. Este duelo
por la información se organiza de manera consciente e implica estrategias
comunicativas tanto verbales como no verbales. El interés por las estrategias
a lo que se ha venido en llamar el inviside comunicación asocia a GOFFMAN
ble college. Incluye antropólogos como BATESON,
Margaret MEAD, o Ray
BIRDWHISTEL
3 1 , que desarrollan una nueva teoría de la comunicación 32.
El invisible college no es una universidad. Se trata más bien de un conjunto de científicos de diversas disciplinas que comparten el mismo interés por
la comunicación. Son un colectivo critico con el modelo de comunicación
procedente de la ingeniería (el modelo telegráfico: emisor/canal/receptor),
que defienden la existencia de un modelo propio de comunicación para las
Ciencias Sociales. El modelo alternativo se organiza en tomo a la metáfora
de la orquesta: la comunicación es posible porque todos lo miembros de la
sociedad conocen y saben interpretar una misma partitura musical. Cuando
hay interacción entre personas de distintas culturas la comunicación es difícil porque suenan dos partituras y se producen disonancias. Es en ese contexto donde surgen los problemas de interpretación que tan acertadamente
describe la Antropología posmoderna: al no compartir la misma partitura, la
melodía (o el diálogo, si se prefiere) es disonante con frecuencia.
GOFFMAN desarrolla una etnografía de la vida cotidiana. Hace algo parecido a lo propuesto por MALINOWSKI respecto a los pueblos primitivos: la
fiende la capacidad del individuo para escoger, o al menos, para intentarlo. En la teoría interaccionista el concepto de gestión es clave. La persona gestiona su vida.
3' Los manuales de Antropología pocas veces citan a GOFFMAN
como antropólogo. Pese a que
se formó con Lloyd WARNER(quien le influenció con su teoría de las máscaras), G o h a n suele
ser adscrito a la Sociología. Sin embargo, la práctica de GOFFMAN
es plenamente antropológica
ya que plantea un enfoque micro, coinciden en él el analista y el encuestador, y emplea la observación participante en sus análisis.
32 Al respecto véase WINKIN
(1982) y REMESAR
et al. (1982).
32
CUADERNOS METODOLÓGICOS20
etnografía de los imponderables de la vida social. El enfoque interaccionista
de GOFFMAN es un enfoque teatral: en sus trabajos aparecen continuamente
expresiones como escenario, actores, bastidores, público, etc. Dentro de esa
perspectiva teatral GOFFMANafirma que las personas siempre están actuando, que las personas son actores, y que las relaciones sociales están preparadas: la improvisación es posible, pero no es lo usual 33. Según GOFFMANtodas
las personas planifican sus actuaciones en la vida social, diseñan y ejecutan
una estrategia para la interacción con los otros.
Probablemente la obra de GOFFMAN que ejemplifica mejor esta perspectiva teatral, es la Presentación de la persona en la vida cotidiana 34. En ella,
GOFFMAN se preocupa por las expresiones no verbales (intencionales o no)
a las que se otorga más credibilidad que a las palabras para comprobar la
autenticidad del comportamiento verbal. En las relaciones cara a cara se coteja siempre la comunicación verbal con la no verbal, para comprobar la veracidad de lo que se dice oralmente. Según GOFFMAN, en las relaciones cara a
cara, cada persona trata de obtener información de los demás, y pretende
controlar la que ofrece a los otros.
El enfoque de GOFFMANes dramatúrgico, o teatral, porque presupone que
los participantes en las relaciones sociales, están siempre actuando: es decir,
midiendo el sentido de lo que dicen y hacen, para proyectar la imagen social
de sí mismos que creen más adecuada para ese momento social concreto.
Dentro de esa perspectiva teatral, GOFFMANcree que en toda situación social
existen elementos diversos. Existe frente (aquello que se quiere comunicar, a
lo que nos atenemos explícitamente); hay un marco o estructura de las representaciones; hay una escena donde el equipo (de actores) colabora en una rutina; y hay una trastienda donde los actores se quitan la máscara. También
hay un auditorio, para quien se efectúa la representación 35.
El esquema teatral puede aplicarse a todas las relaciones sociales y, especialmente, a la relación social que usualmente se denomina observación participante: a la relación que establecen observador y observados. La teoría de
33 Es importante tener en cuenta que al interaccionismo de GOFFMAN
se le denomina estratégico. Estratégico es un término que tiene connotaciones militares y es un concepto posteriormente desarrollado en la teoría de juegos. Pero lo importante es que el término estrategia o estratégico implica que existe un margen de maniobra y que existe una planificación consciente de
la acción social.
34 Otras obras de GOFFMAN
relevantes para la teoría de la observación participante son Internados (1981a), Estigma (1970), y Relaciones en público (1979).
35 Por ejemplo, en un restaurante, el "marco" es el conjunto del local: la cocina, la barra, los
servicios, el comedor, etc. El "frente" es el camarero vestido de blanco y limpio, los vasos bien
brillantes, los manteles impolutos, es decir: todo aquello que sirve para indicar que se trata de
un restaurante limpio y cuidadoso. La "escena" es todo aquello que el «auditorio»(es decir, los
clientes para los que se organiza la "representación") puede ver y oír. Mientras que la "trastienda" es la cocina, el lugar dónde los actores se preparan para la representación y donde pueden
sacarse la máscara: el mismo camarero que sirve el pan con unas pinzas, en la cocina lo coge
con la mano. En la trastienda, las normas de interacción que rigen en el escenario quedan en
suspenso y se cumplen otro tipo de reglas.
OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
33
GOFFMAN se aplica al análisis de la interacción social en las sociedades más
complejas, donde diversos sistemas normativos impulsan a los actores sociales a comportarse de manera correcta atendiendo a una pluralidad de reglas
de aptitud, adecuaciórz, decencia y decoro. Nada hace suponer que en las sociedades más simples (donde existen menos reglas al haber menos tipos de
relaciones sociales que regular), las cosas sean distintas. El comportamiento
con los parientes en las sociedades más simples es estructuralmente similar
(en el sentido de representación) al comportamiento que un obrero puede tener con sus compañeros de trabajo y con sus jefes. En ese sentido, y sea cual
sea el contexto social (simple o complejo) en que acontece la observación
participante, es necesario considerar que los actores sociales se comportan
. siempre de cara a un auditorio. Éste puede estar compuesto tanto por el observador como por el resto de los personajes sociales presentes en la interacción. Pero aplicar las premisas goffmanianas a la interpretación de lo observado no implica suponer que en todas partes se miente. Significa tan sólo
aceptar que, en cualquier contexto, los actores sociales tratan siempre de
comportarse adecuadamente en función de la actuación social que están representando.
Hasta aquí algunos de los supuestos teóricos planteados por GOFFMAN.
Lo más destacable es que en las relaciones cara a cara existe una lucha por
la información, en donde las personas interpretan y actúan en relación al
contexto, la aparierzcia y la actitud. El contexto es el ámbito espacial y temporal en que acontece la interacción; la apariencia es tanto la imagen de sí mismas que las personas pretenden ofrecer, como la imagen que los demás perciben de esas personas (que no son necesariamente idénticas); finalmente, la
actitud es el conjunto de conductas asociadas a ciertos contextos y a ciertas
apariencias. El éxito de la investigación depende de la habilidad del observador para correlacionar bien estos tres factores a través de la observación participante.
El interaccionismo, y en especial GOFFMAN, muestra que el investigador
nunca debe creer lo que se le cuenta. Cuando se observa la realidad social,
cuando se hace observación participante, es preciso cotejar lo que las personas dicen, con lo que hacen, con lo que aparentan ser, y con lo que quieren
aparentar ser. El investigador que observa también sostiene un duelo por la
información con el grupo observado. Un grupo que se presenta de un modo
ideal. Es tarea del observador ser capaz de distinguir entre la superficie y el
fondo de la representación, y para ello resulta imprescindible (además de
una presencia continua en el patio de butacas) poder acceder a la trastienda.
El modo en que ambas cosas pueden conseguirse se plantea en el próximo
capítulo.
En la práctica
La observación participante es la técnica más empleada para analizar la vida
social de los grupos humanos. La perspectiva holística con que la Antropología
Social aborda el estudio de las sociedades más simples marca de tal modo la
técnica que, la etnografía, el trabajo de campo y la observación participante llegan a confundirse. Desde un punto de vista teórico la observación participante
es un instrumento útil para obtener datos sobre cualquier realidad social; si
bien en la práctica la observación participante se emplea para obtener datos
sobre realidades a las que resulta dificil aplicar otro tipo de técnicas. Eso ocurre, sobre todo, en los pueblos ágrafos y en situaciones sociales relacionadas
con algún tipo de desviación en las sociedades más complejas. También es frecuente su uso cuando, para entender la realidad social, se quiere primar el punto de vista de los actores en ella implicados. Así resulta que la observación participante, además de entre los pueblos primitivos, se usa para estudiar desde
dentro minorías, grupos étnicos, organizaciones, subculturas y profesiones.
La observación participante es uno de los modos de investigación que
permite prestar mayor atención al punto de vista de los actores. Tal y como
pretenden los clásicos, se trata de que el investigador se convierta él mismo
en un nativo a través de la inmersión en la realidad social que analiza. De
este modo el investigador pretende aprehender y vivir una vida cotidiana que
le resulta ajena. Para ello se ocupa de observar, acompañar, compartir (y en
menor medida participar) con los actores las rutinas típicas y diarias que
conforman la experiencia humana. La vida cotidiana se convierte en el medio natural en que se realiza la investigación. Es una investigación que se
pretende lo menos intrusiva posible, y para la que resulta imprescindible delimitar el tipo de participación que el investigador desarrolla en el campo y
en los distintos escenarios. Es preciso establecer una distinción conceptual
entre campo y escenario: se trata de una distinción similar a la que existe entre unidad de observación y unidad de análisis El campo es la realidad so-
'.
' La "unidad de observación" es la suma de todos los ámbitos sociales de donde se obtienen
los datos que son analizados. La "unidad de análisis" es el segmento de la realidad social al que
se extrapolan los resultados del análisis realizado mediante los datos obtenidos en la unidad de
observación.
36
CUADERNOS METODOLÓGICOS20
cial que pretende analizarse a través de la presencia del investigador en los
distintos contextos (o escenarios) en los que esa realidad social se manifiesta. El campo tiene siempre diversos escenarios, aunque la relevancia de los
distintos escenarios para la comprensión del fenómeno social, no siempre es
la misma 2.
Quien investiga, pese a que puede tener ideas previas respecto a lo que va
a estudiar, depende de la información recogida en el campo para definir el
problema social que es analizado. Inicialmente el interés por la realidad social que es investigada puede tener un origen personal o teórico, aunque es
frecuente que sean las instancias del control social quienes al definir una situación como problemática motivan el interés de los científicos sociales. Con
frecuencia es el Estado quien, al precisar un conocimiento más profundo de
ciertos ámbitos de la vida social de difícil acceso, diseña las condiciones políticas que impulsan el interés posterior del investigador por la realidad social en cuestión. Sea cual sea el origen del interés primario por el problema
o situación social a analizar, durante las primeras estancias de campo es posible que la investigación se convierta en algo distinto al diseño original. En
la medida en que la observación participante contribuye a primar el punto
de vista de los actores sociales por encima de la perspectiva del observador,
esta última puede sufrir transformaciones importantes tras las primeras estancias de campo.
Uno de los objetivos centrales de la investigación que aplica la observación participante es definir conceptos clave desde el punto de vista de los actores implicados en la realidad social que se estudia. La perspectiva de las
personas ajenas suele estar categorizada social y culturalmente por lo que,
en general, es relevante comprender el modo en que los miembros se ven a sí
mismos 3. Con frecuencia sucede que las personas ajenas definen la realidad
social de manera simple y cartesiana y que los miembros de esa misma realidad elaboran definiciones más complejas y matizadas. Los conceptos relevantes que se obtienen del empleo de la observación participante, tienen que
ver con el sentido con que los miembros los emplean en la vida cotidiana. Se
trata, en suma, de conceptos definidos de forma etnometodológica 4.
Por ejemplo, en un estudio donde el "campo" es el mundo de las altas finan7as, es importante averiguar dónde es más importante asistir: si a consejos de administración y a juntas de
accionistas, o a otros contextos donde ese campo también se manifiesta, aunque de un modo
más informal: situaciones de ocio como fiestas, o práctica de deportes como la hípica, el polo o
el golf.
En castellano no existen equivalentes directos a insider y outsider. El término miembro se
usa aquí para iiidicar que una persona forma parte de una organización, una subcultura, o de
una situación social que conoce bien, en la que se siente cómodo, y en la que sabe desenvolverse
porque corioce los códigos de conducta vigentes en ese contexto social. Al contrario, el término
ajeno, implica que la persona no forma parte de la realidad social en cuestión.
En la investigación que realizó SPRABLFY (1970) sobre la subcultura de los nómadas urbanos, quedan claras estas distinciones entre el punto de vista de los miembros y de los ajenos.
Para la policía pueden ser delincrrentes y alcohólicos, pero transeún!es para los trabajadores so-
OBSERVACIÓNPARTICIPANTE
37
La realidad es como una escultura: puede observarse desde ángulos distintos. Lo mismo sucede con los fenómenos sociales: hay distintas perspectivas teóricas con las que contemplar la sociedad. En el caso de la observación participante, es relevante la situación social del investigador respecto al
objeto de estudio. El fin último de la observación participante es anular, disminuir o (al menos) controlar mediante la inmersión en un contexto social
ajeno la distancia social que existe entre el observador y los observados, precisamente para captar su punto de vista. Pero en función de esa distancia
inicial, la posibilidad de conseguir penetrar la realidad estudiada es mayor o
menor. Ser estadounidense negro, ser asiático, o ser gay, puede ser importante si quien investiga va a observar blancos, europeos o heterosexuales respectivamente. Las características de la situación social del investigador mediatizan la perspectiva de observación.
Existen prevenciones por parte de científicos sociales respecto de la falta
de distancia en el campo. La etnografía clásica definida por las antropologías hegemónicas se construye precisamente en torno al mito de la distancia. También la sociología defiende «que los investigadores se abstengan
de estudiar escenarios en los cuales tengan una directa participación personal o profesional» (T AYLOR y B O G D A N 1992: 36), con el argumento de
que la proximidad dificulta la perspectiva crítica. En el presente manual se
defiende lo contrario. Es la proximidad al fenómeno investigado lo que facilita el acceso al campo y a los escenarios. No tiene demasiado sentido
empecinarse en convertir lo fácil en difícil. En el fondo, el discurso sobre
la distancia es un intento de mantener la neutralidad política, no tanto en
las relaciones sociales que mantiene quien observa con los observados,
como en las relaciones que los observados mantienen con la sociedad. Convertirse en un miembro, o ser un miembro, se entiende como algo peligroso: ((cuandoeso sucede el investigador puede perderse para la comunidad
científica para siempre; puede contaminarse por la subjetividad y por sentimientos personales; y su identidad científica puede ser expoliada» (JORCENSEN 1989: 62). Ante el uso frecuente de la observación participante para
abordar situaciones sociales de colonización o de desviación social, la búsqueda de la distancia pretende, en realidad, neutralizar la implicación política del investigador en el sentido de tomar partido por los observados. Se
admite la empatía, pero se niega la posible denuncia pública y política de
situaciones sociales subalternas.
La distancia, social, espacial o cultural, no garantiza que quien investiga
sea hábil y sutil en la observación. En cualquier caso, y en la medida en que
pese a ser recomendable es infrecuente que el investigador analice realidaciales. Sin embargo, los vagabundos elaboran definiciones de su propio universo llenas de matices. Distinciones elaboradas tanto sobre el carácter de los vagabundos, como sobre el tipo de actividad que realizan. También resulta ilustrativa la complejidad de categorías con que los colectivos gays definen a sus miembros, frente a la visión más reduccionista de las personas no gays
(GUASCH 199 lb).
38
CUADERNOS METODOLÓGICOS 20
des sociales en las que está directamente implicado, es preciso tener en
cuenta diversas estrategias a la hora de observar y participar con el grupo estudiado. Primero: es necesario seleccionar adecuadamente los escenarios de
interacción con el grupo; segundo, es preciso definir el modo de acceso a tales escenarios; y tercero, hace falta precisar el tipo de interacción social (el
rol) que se va a desarrollar en los mismos.
Un escenario es cualquier lugar donde se manifiesta la realidad social estudiada, y para cualquier realidad social existe una gran diversidad de escenarios. La perspectiva holística con que la Antropología Social abordó el estudio de la cultura de los pueblos primitivos, convirtió el conjunto de la
sociedad estudiada en escenario y confundió la unidad de observación con la
unidad de análisis: de la suma de observaciones en distintos escenarios se
pretendió comprender el conjunto de la sociedad, cuando en realidad lo que
se efectuaron fueron observaciones fragmentarias y dispersas que sólo tenían
coherencia en la mente del investigador y en su monografía posterior 5. Si ni
siquiera en las sociedades más simples es posible la presencia de quien investiga en todos los escenarios de campo que conforman la realidad estudiada, la necesidad de una selección óptima de los mismos se hace evidente en
la sociedades más complejas.
Es difícil prever, de entrada, en qué escenarios va a realizarse el trabajo
de campo. Es posible que quien investiga termine por hacerlo en escenarios
distintos a los seleccionados. Pero ello sucede cuando ya se tiene una cierta
experiencia de campo, y mucha soltura para desenvolverse en el mismo. Lo
idóneo, a la hora de seleccionar los escenarios iniciales, es combinar adecuadamente lo deseable con lo posible: combinar correctamente la teona con la
práctica. La selección de un escenario debe ser una opción teórica. Hay que
proponer, por difícil que sea su acceso, aquellos escenarios que puedan proporcionar la calidad adecuada de información que se desea. Sólo tras definir
lo deseable ~ u e d eseñalarse lo posible. Las dificultades prácticas de acceso y
presencia en los distintos escenarios de campo no deben mediatizar, de entrada, las opciones teóricas.
La observación participante es un proceso poco formalizado y especialmente flexible. En ese sentido, la decisión de participar en un escenario o en
otro tiene que ver con la oportunidad y la conveniencia. En las fases iniciales
de la investigación (y al tiempo que se revisa la bibliografía disponible) es
conveniente asistir a escenarios accesibles para ir adquiriendo familiaridad
con el universo a investigar. Es en esta fase cuando se empiezan a detectar
las posibilidades de acceso a los escenarios deseables. En ocasiones acontece
que antes de formalizar su participación como investigador, éste ya conoce
«El carácter atomizado, desgarrado incluso, de la propia experiencia del etnógrafo sobre el
terreno, hacen que la obra final, la famosa monografía, no puede ser concebida sino como un
retrato espectrográfico de la sociedad estudiada: algo que no aparece en la realidad, que no puede experimentarse))(CARD~N
1990: 93).
OBSERVACI~NPARTICIPANTE
39
de manera previa el campo en el que va a investigar 6 . Pero cuando no existe
un conocimiento previo del campo, la decisión respecto a la selección de los
escenarios, además de con la teoría, tiene que ver con la posibilidad de acceder al mismo, con el rol que se va a desempeñar, y con el convencimiento de
que el rol o los roles que van a desempeñarse permitan penetrar lo suficiente
en ese escenario para conseguir los datos deseados. Por ello es necesario
considerar tanto los intereses como las habilidades del investigador. Es necesario prever si el investigador va a ser capaz de permanecer el tiempo suficiente en el escenario para conseguir la información deseada. Es preciso saber si el investigador puede acompañar a los actores sociales sin inmiscuirse
(O sabiendo como hacerlo) en situaciones sociales que pueden afectarle personal, moral o políticamente.
Los escenarios iniciales permiten al investigador adentrarse cada vez más
en el campo. Pero de la selección primera depende buena parte del éxito de
la investigación. La selección de los primeros escenarios de campo se realiza
en función de su accesibilidad. Pretender penetrar en poco tiempo en la trastienda de una representación, no sólo es desaconsejable, sino que suele ser
difícil. Es en la selección de los primeros escenarios de campo cuando quien
investiga debe tener más en cuenta sus habilidades personales y su entrenamiento. Más adelante, cuando quien investiga lleva un cierto tiempo en el
campo, la capacidad de adaptación a escenarios no previstos es siempre mayor como consecuencia de la práctica de campo. La selección de los primeros escenarios tiene también que ver con opciones de carácter más teórico:
la selección de los escenarios que se creen más adecuados para observar el
fenómeno en cuestión. Pero si no se consigue una adecuación de carácter
práctico a los primeros escenarios, difícilmente se podrá conseguir entrar
luego en los contextos que se creen relevantes para la investigación. Esos
contextos relevantes se ubican siempre en la trastienda. Aunque en toda investigación con observación participante debe observarse el conjunto de la
representación, el juego de las intenciones, la explicación de las emociones y
las representaciones simbólicas de los actores, suelen entenderse mejor si el
investigador consigue traspasar el telón y acceder a la trastienda.
Pese a que la observación participante puede realizarse en uno sólo de los
múltiples escenarios de campo, lo frecuente es que la misma tenga lugar en
escenarios distintos. Ello supone una multiplicidad de formas de acceso y
también una gama amplia de formas de presencia. El acceso al escenario de
campo depende de las características del mismo. Un escenario de campo
puede ser opaco o transparente en función de su visibilidad respecto al públi6 MOLSTAD (1986) trabajó largos períodos de tiempo en un planta embotelladora antes de decidir convertir la industria en su objeto de investigación. COMELLES
(1988) trabajó como psiquiatra
(1991b) conocía de manera
antes de decidir convertir su hospital en objeto de análisis. GUASCH
previa el ambiente homosexual antes de decidir analizarlo mediante la observación participante. RAMBO(1987) fue bailarina de alquiler antes de pasar a describir la cotidianidad de tales profesionales.
co general '. Un escenario también puede ser abierto o cerrado si se considera
el grado de accesibilidad para quienes no suelen actuar en el mismo. La visibilidad de las conductas humanas, colectivas e individuales, depende del lugar donde quien investiga se encuentra ubicado, y también del conocimiento
y de la experiencia previa respecto a tales conductas. Los escenarios visibles,
como, por ejemplo, la mayoría de las organizaciones, no son necesariamente
más accesibles (o abiertos) que escenarios presuntamente invisibles (como,
por ejemplo, ciertas subculturas desviadas) s. Pero en general, para definir un
escenario como abierto o cerrado, puede considerarse el grado de negociación previa requerido para acceder al mismo.
Cuando los escenarios son públicos, el investigador puede comportarse
como una persona más de las diversas implicadas en la interacción; pero
cuando los escenarios comportan un cierto grado de opacidad (espacial, cultural o legal), es preciso arbitrar algún tipo de estrategias para conseguir el
acceso al escenario. Se denominan estrategias abiertas a aquellas en las que
el investigador negocia y pacta su presencia en el escenario. Sin embargo,
sucede a veces que las estrategias abiertas impiden penetrar la trastienda de
la actuación, en parte porque los observados pueden tener interés en ocultar
alguna parte de la representación. Pese a que las estrategias abiertas son las
que plantean menos problemas éticos, en el sentido de que no se vulnera el
derecho a la privacidad de los grupos humanos, las estrategias abiertas no
siempre son las más idóneas. Lo usual es negociar con algún sujeto social con
autoridad en el escenario, el tipo de rol que adopta quien investiga. Con
todo, hay que tener en cuenta que la autoridad no necesariamente ha de ser
formal. El jefe de una banda de jóvenes tiene la misma autoridad para permitir el acceso a un escenario que el director de un hospital, con la salvedad
de que en el segundo caso (y en todos en los que la autoridad se estructura
en tomo a un cargo burocrático) se hace imprescindible definir claramente y
por escrito (mediante un proyecto), los límites, el método y los objetivos de
la investigación. Por supuesto, cabe la posibilidad de mentir, pero si en el
transcurso de la investigación se pretende variar el rol pactado porque con él
' Algunas actividades sociales se desarrollan en público, de manera que quien investiga
puede convertirse fácilmente en espectador. Pero incluso las conductas que se desarrollan en
espacios públicos pueden pasar desapercibidas a los espectadores si éstos no han sido entrenados o si no conocen los códigos que les permitan detectar las conductas (es el caso del ligue
gay, de cierta prostitución, de la delincuencia, o de la compra-venta de drogas). La visibilidad
de la representación no sólo depende del escenario sino también, y sobre todo, del ojo del obse~vador.
Acceder a una organización puede ser relativamente sencillo. Se puede acceder a un hospital como paciente, a una organización sin ánimo de lucro como voluntario, o a una secta
como neófito. Pero toda organización dispone de mecanismos que garantizan que a cada uno
se le trate como lo que es. Ser neófito, voluntario o paciente es un modo sencillo de acceder a
los escenarios. Pero la información que se obtiene corresponde a lo que la estructura organizativa prevé para esos roles. La dificultad estriba en conseguir franquear esas barreras organizativas.
no se consiguen los datos buscados, la autoridad burocrática probablemente
sea reticente a renegociar el rol del investigador en el escenario 9.
El otro modo de acceder a un escenario es hacerlo de manera encubierta.
Es una estrategia especialmente recomendada cuando la realidad social que
se estudia se oculta a los ojos del público general de forma deliberada. En estos casos quien investiga asume su rol sin informar a los observados del proceso de investigación, y es una práctica que plantea serios problemas éticos
a algunos científicos sociales lo, aunque otros argumentan que al informar a
los observados, muchos aspectos de la conducta humana quedan oscurecidos como consecuencia de la gestión de la información que realizan las personas.
En una investigación abierta quien investiga debe gestionar la tensión
que su presencia produce ante los observados. En una investigación encubierta quien investiga gestiona la información que transmite para conseguir
que su identidad social permanezca oculta. La etnografía clásica pretende
que los observados terminen por obviar la presencia del observador y se
comporten como si éste no estuviera ". Es algo poco creíble desde el punto
de vista de la interacción social porque la presencia de un personaje ajeno al
escenario (aunque haya sido aceptado) condiciona siempre el desarrollo de
la actuación. Los actores no pueden ignorar la presencia en el escenario de
un personaje que continuamente (en ese momento, o más adelante)' está pidiendo explicaciones respecto al sentido de la representación.
La gestión de la tensión en la investigación abierta depende del tipo de
realidad social que se aborda. No es lo mismo estudiar de manera abierta
una subcultura desviada que estudiar una profesión. Pero en los dos casos
las personas observadas intentan ofrecer una imagen adecuada de sí mismos. Los profesionales pretenden mostrar que su práctica se adecua a las expectativas sociales (honestidad, rigurosidad, capacidad); mientras que las
personas desviadas se suelen esforzar por hacer visibles a quien investiga
comportamientos y conductas que demuestren cuán equivocada está la sociedad respecto a ellos. Es probable que la colaboración de los observados termine allí donde acaba la posibilidad de correlacionar de manera coherente
lo que se dice con lo que se hace. La mala práctica profesional, así como los
aspectos más sórdidos del grupo desviado, se intentan ocultar a los ojos de
WHYTE (1971) logra el acceso al grupo estudiado mediante informantes clave con cierta
autoridad en el medio. GOFFMAN
( 1 9 8 1 ~ informa
)
de sus actividades a la dirección del hospital.
CAUDILL (1966) se comporta como paciente en su primer estudio, y como investigador en el segundo.
l o B ULMER (1982) considera esta estrategia como inaceptable desde un punto de vista ético,
sean cuales sean las circunstancias que envuelven la realidad observada.
l 1 «Debe tenerse en cuenta que los indígenas, al verme constantemente todos los días, dejaron de interesarse, alarmarse, o autocontrolarse por mi presencia, a la vez que yo dejé de ser un
elemento disturbador de la vida tribal que me proponía estudiar, la cual se había alterado con
mi primera aproximación» (MALINOWSKI
1975a: 25)
quien observa. Es en estos momentos cuando se hace necesaria una buena
gestión de la tensión que origina la disrupción flagrante de la interacción social esperada. En esos casos es recomendable minimizar ante los observados
la importancia de lo sucedido, y dejar para conversaciones posteriores con
los informantes el análisis de la disrupción.
Todos estos problemas no se plantean en las investigaciones encubiertas.
Pero aparecen otros de igual envergadura. Es en las investigaciones encubiertas cuando quien investiga debe tener un buen conocimiento previo de
las reglas sociales básicas que rigen el universo analizado. Al principio de
una investigación abierta los observados pueden obviar o minimizar comportamientos inadecuados por parte del investigador: se supone que éste
desconoce las reglas de interacción. Pero en una investigación encubierta el
investigador debe conocer las normas mínimas para gestionar adecuadamente la información que de sí mismo ofrece a los demás. Un conocimiento
que le permite definir un rol en el escenario de acuerdo con alguno de los
múltiples papeles posibles en el campo: ((elproblema a resolver consiste en
lograr ocupar una posición en la comunidad dentro del haz de posibilidades
culturales de la comunidad y compatible con su estructura social y su experiencia histórica)) (MAESTRE 1976: 60). El rol que desempeña el observador
debe adecuarse, pues, a lo socialmente previsto según las normas de interacción vigentes en el escenario.
El conocimiento previo del campo que permite definir un rol en la investigación encubierta puede conseguirse mediante la revisión bibliográfica o a
través de contactos con expertos. Pero se logra sobre todo a lo largo de las
primeras estancias de campo en escenarios de fácil accesibilidad. En cualquier caso, la distinción entre investigación abierta y encubierta suele ser
más ideal que práctica. Lo usual es que en toda investigación en la que se
emplea observación participante sea abierta para unos pocos (los porteros y
los informantes) y cerrada para otros (la mayoría de los observados).
La técnica de observación participante requiere que quien observa acompañe a los actores en su vida diaria. Y esa compañía puede realizarse de manera abierta (con el conocimiento, aunque no necesariamente con el beneplácito de los actores) o de forma encubierta. Pero sea cual sea el modo de
participación en el escenario, éste siempre viene condicionado por las características del grupo observado. Como señala EVANS-PRITCHARD 12, es el colectivo estudiado quien define el tipo de relaciones que se establecen con quien
observa.
Moverse en un contexto social ajeno suele generar tensión y ansiedad.
Ambos factores pueden distorsionar la capacidad de observación y el modo
l2
«Los azande no me permitieron vivir como uno de ellos; los nuer no me permitieron vivir
sino a la manera de ellos. Entre los azande fui forzado a vivir fuera de la comunidad; entre los
nuer me vi obligado a ser miembro de ella. Los azande me trataron como a persona superior;
1967: 45).
los nuer como a un igual. (EVANS-PRITCHARD
de participación, y en consecuencia distorsionar la investigación misma. Por
ello es necesario que quien investiga desarrolle relaciones de confianza y cooperación con los actores presentes en los escenarios de campo. La calidad y
la cantidad de la información recibida será óptima si quienes la ofrecen lo
hacen desde una relación social buena respecto a quien investiga. Conocer
bien a los (y a las) informantes es sólo posible tras haber construido algún
tipo de vínculo social con ellos. Sin ese conocimiento previo resulta difícil
evaluar la fiabilidad de los datos que aportan. A la hora de interpretar las actuaciones de los observados (es decir, aquellos actores presentes en los escenarios con los que no existe ningún vínculo) se aplican las mismas normas
de sentido común que rigen usualmente en la vida cotidiana. Si no existe
una relación social previa con ellos ((losobservadores pueden recoger indicios de su conducta y aspecto que les permiten aplicar su experiencia previa
con individuos aproximadamente similares,) (GOFFMAN 198 lb: 13). Pero en
esos casos quien observa debe ser prudente para que la aplicación del estereotipo no le lleve a interpretar de forma errónea el sentido de la actuación de
los actores.
Son los (y las) informantes quienes aportan las claves que permiten entender el sentido de la actuación de los observados. Es con los informantes
con quienes hay que desarrollar lazos de confianza y cooperación. Los informantes (o mejor: los interlocutores) actúan como guías que permiten a
quien investiga moverse en un ámbito social desconocido. Para que quien
explora la realidad social llegue al destino deseado, es preciso que la relac'ión
con los guías se base en la colaboración, la confianza y el respeto mutuo.
Algo que si ya es complicado conseguir en la vida cotidiana, más difícil resulta de lograr en una investigación.
El interés por las actividades del informante y la frecuente empatía con
que el investigador las contempla, suelen acarrear el respeto hacia el observador. Pero la colaboración y la confianza son cuestiones de grado que dependen del escenario concreto. Para conseguir que en escenarios cargados
de tensión se mantenga el mayor grado posible de confianza y colaboración,
quien investiga debe realizar una inversión previa de reciprocidad e intercambio con los informantes. Hay diversas estrategias para conseguirlo. Pero
en general éstas se parecen a las que acontecen usualmente en la vida cotidiana. Se trata de mostrar interés por la otra persona y ocuparse de ella (hacerle favores) cuando ello sea preciso. En cuanto a las relaciones que se
mantienen con los observados, aunque es innecesario caer bien o ser plenamente aceptado, sí es necesario que la presencia de quien investiga sea tolerada al menos por el resto de las personas presentes. Ello es necesario sobre
todo en las investigaciones encubiertas, en las que la elección de un rol que
no se corresponda adecuadamente al escenario, puede impedir el objetivo de
socializarse para participar en el mismo.
Si en las investigaciones encubiertas se gestiona información, en las
abiertas se gestiona tensión. Por ello es importante aclarar a los actores el
44
CUADERNOS METODOL~GICOS20
sentido de la presencia de quien investiga en el escenario. Pese a que no es
imprescindible señalar todas las razones que motivan la estancia, sí resulta
útil contestar siempre las preguntas de los actores. Deben ser respuestas coherentes y preferentemente las mismas para todos ellos. Si se pretende que
una persona colabore en la investigación abierta (además de dejarle claro
que su colaboración es voluntaria y que la información es anónima y confidencial), debe constatar en todo momento la sinceridad de quien investiga.
La situación social de quien observa (edad, género, clase, etnicidad) mediatiza tanto la observación como la interpretación posterior de los datos, y
condiciona también las relaciones de campo. Existen realidades a las que resulta imposible acceder desde ciertas situaciones sociales, porque la posición
social de quien observa impide establecer relaciones de campo satisfactorias 13. En la observación participante es preciso buscar puntos de contacto
con los informantes que permitan definir una relación de confianza mutua.
De entrada, y aunque no es necesario fingir estar de acuerdo con la definición social que los actores realizan de las situaciones observadas, sí resulta
conveniente mostrar una cierta flexibilidad y tolerancia hacia ellas 14.
Otro modo de construir las relaciones de campo consiste en buscar similitudes biográficas entre observador y observado. El conocimiento previo del
campo que se analiza suele ofrecer pistas sobre qué clase de aspectos de la
propia biografía conviene destacar 15. Pero suele ser la intuición y a veces la
suerte lo que revela aspectos biográficos comunes sobre los que solidificar la
relación de campo. Son aspectos que pueden tener poco que ver con la investigación, pero que contribuyen a crear la sensación en el informante de que
el ajeno, en el fondo, no es tan distinto como parece. En cualquier caso, es
conveniente tener imaginación y saber adaptar (o simplemente inventar) las
experiencias propias de modo que puedan intercambiarse con los informantes. Revelar a los informantes aspectos de la propia personalidad que se entienden como importantes, suele ser una buena manera de ganar su confianza. La existencia de experiencias comunes previas facilita las relaciones de
l 3 Realmente hubiera sido difícil que un blanco pudiera hacer observación participante en el
movimiento negro radical de los años sesenta, o que un negro haga lo propio en una banda racista europea de los noventa.
" Por ejemplo, si a la hora de defender la comisión de un robo, un informante de un grupo
radical de izquierdas insiste en que asi no hubiese privilegios no habría delitoss, resulta improcedente contestar con un discurso sobre la necesidad de respetar la ley y la propiedad privada.
Parece más coherente realizar una reflexión, desde las propias convicciones políticas, sobre la
desigualdad social y sobre sus consecuencias. La primera opción dinamita la relación de campo. La segunda la hace posible.
En un estudio sobre militares vale la pena sacar a relucir las experiencias del observador
en el servicio militar; o en uno sobre sida resulta útil explicar al informante las técnicas que se
emplean para realizar sexo más seguro. Pese a que es importante ser siempre uno nzisrno y no
intentar adaptaciones falsas al contexto, es aconsejable disponer de una batería personal de
cuestiones que puedan interesar al informante. Con eso se logra sedimentar las relaciones de
campo y se consigue discutir y comentar temas relativos a la investigación.
OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
45
campo, pero no las garantiza. Obviamente el mejor modo de crear y desan-ollar relaciones de campo surge de compartir experiencias a lo largo de la observación participante.
Las relaciones de campo se construyen día a día, y en ellas existen problemas similares a los de la vida diaria: rechazos, celos, enfados y malos entendidos. Es posible que quien investiga se encuentre con personajes sociales
que rechazan la relación de campo e incluso la presencia de quien investiga
en el escenario. Ello es más frecuente en las investigaciones abiertas, donde
la mayoría de los actores disponen de algún tipo de información (a menudo
distorsionada) sobre la actividad del observador 1 6 . En estos casos es importante facilitar información a las personas sobre el sentido de la presencia del
investigador en el escenario, pero también es importante interesarse (y comentar si es posible) las razones del rechazo o de la hostilidad l'. Cabe la posibilidad de que, tras aclarar las posiciones respectivas, el rechazo inicial se
transforme en afán colaborador.
Otro factor que dificulta las relaciones de campo es involucrarse en disputas de carácter político entre grupos y facciones enfrentadas. En estos casos, aunque sea difícil, es preciso construir una cierta neutralidad l a . La dificultad para conseguirlo radica en que el observador puede no ser consciente
de que se implica en las actividades de una determinada facción. El hecho
mismo de acceder a un escenario, puede enfrentar a grupos políticos que defiendan o rechacen la presencia del observador. Conseguir desmarcarse del
grupo que permite el acceso para acercarse al que lo rechaza puede significar perder la confianza del primero, y tener que renegociar el rol del investigador en el escenario. Estos y otros episodios de las relaciones de campo,
pueden convertir la observación participante en una actividad frustrante y a
veces traumática.
La persona que investiga en el campo pasa por una amplia gama de sentimientos que van desde la euforia a la depresión. La ansiedad, la desilusión, y
la creencia de que la investigación no podrá llevarse a buen término son
también sentimientos frecuentes 19. En el caso de las investigaciones abierAunque posible, el rechazo a la presencia del observador en el escenario es menor en el
caso de la investigación encubierta; partiendo del supuesto, claro esta, de que el rol de campo
seleccionado sea el adecuado.
I7 Ciertos colectivos desviados acaban por sufrir lo que puede llamarse fatiga investigadora.
Ante la profusión de noticias en los medios de comunicación (que entienden como falsas, o
como mínimo distorsionadas) y ante el interés que la sociedad muestra por su conducta, terminan por ser reticentes ante cualquier investigación porque temen que, finalmente, todo lo que
digan o hagan será utilizado en su contra.
' W u a n d o quien investiga se ve implicado en disputas políticas internas en el seno del grupo
que investiga, la neutralidad es complicada. La antropóloga Olga VIÑUALES
comenta que en estos casos suele ser útil «ser uno mismo».y en el caso de que sea inevitable tomar partido, hacerb a partir de las propias convicciones personales.
he unmoho más a g i ~es,
\9 ~ x g e \ B m L . ~
(989) en c\aue he humw,
y MRLXSQUSXA
criben sobre estos sentimientos de hustración y desánimo. Un buen ejemplo al respecto lo brin.
46
CUADERNOS METODOLÓGICOS 20
tas, pese a todas las estrategias empleadas, puede resultar difícil conseguir
informantes y buenas relaciones de campo. También cabe la posibilidad de
que los actores releguen a quien investiga a una posición tan marginal en el
escenario, que éste se sienta incapaz de desarrollar la investigación y frustrado por no poder hacerlo, hasta el punto de odiar a los actores y de plantearse
abandonar la investigación. Tampoco las investigaciones encubiertas son fáciles de ejecutar. La necesidad de elaborar una imagen de sí misma no acorde con la usual, pese al entrenamiento, es una actividad complicada y cansada para la persona que investiga 20. El diario de campo y la disclisión de los
problemas con otros colegas, son las mejores opciones para controlar y disminuir la ansiedad y sus consecuencias.
Como se plantea en la introducción, la participación es un problema teórico menor; pero es un problema práctico de envergadura. El mayor inconveniente de la participación es que siempre es inespecífica. No hay recetas al
respecto. Sólo se sabe cómo participar a lo largo de un proceso que implica
la progresiva definición del rol social del investigador en el contexto analizado. A menudo sucede que, cuando el investigador ha asumido un rol participativo idóneo, ya dispone de datos suficientes para escribir su trabajo. El
problema de la participación es en cierto modo parecido al de la experiencia:
cuando hace falta n o se tiene, y cuando se tiene ya n o hace falta.
da Miriam L. KAPROW:
«El origen de mis ansiedades radicaba en la convicción de que nunca Ilegana a obtener el doctorado, y por lo tanto, nunca sena una antropóloga. Estaba segura de que
iba a fallar porque, en contra de los modelos famosos de la etnografía, no podía localizar un
auténtico grupo entre los gitanos [...] ¿Qué dirán los demás antropólogos -me preguntaba angustiada- cuando aparezca en Nueva York sin datos; sin evidencia de una cultura total con sus
sistemas internos coherentes de religión y símbolos?» (KAPROW
1994: 88-89).
*O La persona que hace observación participante encubierta es, en términos de GOFFMAN, una
estigmatizada desacreditable: es portadora de un estigma por ser una investigadora y por presentarse en el contexto de otro modo. La gestión de un estigma (GOFFMAN
1970) supone dosis elevadas de concentración, capacidad de invención y mucho esfuerzo. Para la persona que investiga
de manera encubierta suele ser estresante aparentar ser lo que no se es.