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ANEXO I
DISPOSICIONES CONTRACTUALES DE ÉTICA EMPRESARIAL
CONTRA LA CORRUPCIÓN Y CONTRA EL LAVADO DE DINERO
Al desempeñar sus obligaciones de conformidad con el presente acuerdo (Orden de Compra y/o
Contrato), el Proveedor o Contratista y sus oficiales, directores, empleados, agentes y representantes
convienen que no:
a) ofrecerán, realizarán, harán, prometerán, pagarán o autorizarán, directa o indirectamente,
el pago de cualquier dinero, obsequio, o de cualquier objeto de valor a alguna persona que
sea funcionario o empleado de algún gobierno, o a un funcionario o empleado de cualquier
departamento, agencia u organismo de dicho gobierno, o de alguna organización internacional, o a
alguna persona que actúe en calidad oficial en nombre de dicho gobierno o de un departamento,
agencia u organismo del mismo, o a algún candidato o persona designada a un cargo político o
público, o a algún partido político; o
b) recibirán, transferirán, retendrán, utilizarán u ocultarán el producto de absolutamente ninguna
actividad delictiva, o emplearán o harán negocios de alguna otra forma con una “persona
designada”, lo cual significa una persona o entidad que aparezca en alguna lista emitida por
los Estados Unidos o por las Naciones Unidas como que ha participado en el lavado de dinero,
terrorismo o narcotráfico, o como que ha infringido embargos económicos o de armamentos.
Cualquier violación de estas disposiciones será causa suficiente para que la EMPRESA
DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DEL ESTE, S.A., actuando de buena fe, declare total o
parcialmente nula y sin validez el presente acuerdo (Orden de Compra y/o Contrato), en cuyo caso el
Proveedor o Contratista renunciará a cualquier demanda de cualesquiera pagos adicionales adeudados
conforme al presente acuerdo, exceptuando los pagos por servicios previamente prestados conforme
mismo, además de ser responsable por cualesquiera daños o reparaciones disponibles conforme a la
ley aplicable.
En señal de conformidad y en representación del Proveedor o Contratista:
Firma:
Nombre:
Cargo:
Empresa:
Fecha:
CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA
PARA SOCIOS COMERCIALES
Información General de la empresa:
Nombre (según Estatutos):
Objeto social (según Estatutos):
País de constitución:
Domicilio Social (según Estatutos):
Años Operando:
RNC o similar[1] (Incluya copia)
Teléfono(s):
Fax y Correo Electrónico:
1.
1.
2.
3.
4.
Tipo de Empresa :
LLC/ LLP
Sociedad Comercial
Propietario único
Corporación
Otra:
5.
6.
7. ¿Subcontratará los servicios de terceros para llevar a cabo el contrato? Sí
No
Si su respuesta es afirmativa, indique:
EMPRESA
PAIS
RNC o Similar
SERVICIO
3.
4.
5.
¿Tiene la compañía empresas relacionadas (en cualquier país)? Sí
No
Si su respuesta es afirmativa, indique:
EMPRESA
PAIS
RNC o Similar
RELACION
4.
5.
6. ¿Tiene las compañías subsidiarias y filiales?
Sí
No
Si su respuesta es afirmativa, indique:
EMPRESA
PAIS
RNC o Similar
RELACION
7. Identifique a los accionistas de la empresa. Los porcentajes de la propiedad deben sumar
100%.
(Si cotiza en la bolsa de valores se debe individualizar a todos los accionistas que
posean 5% ó más).
NOMBRES
Primer
Segundo
APELLIDOS
Primer
Segundo
Nacionalidad
Porcentaje
accionario
Total: 100 %
8. Identifique a los miembros del Consejo de Administración (Junta de Directores, Directorio) de
la sociedad comercial.
NOMBRES
Primer
Segundo
APELLIDOS
Primer
Segundo
Nacionalidad
Posición
Presidente
Vice-Presidente
Secretario
Tesorero
Vocal
Vocal
9. Identifique a los funcionarios de la Empresa (o personas que mantienen posiciones similares).
NOMBRES
Primer
Segundo
APELLIDOS
Primer
Segundo
Nacionalidad
Posición
Director /
Gerente General
Director
Ejecutivo
Director de
Operaciones
Director
Financiero
Director de Ventas
y Mercadeo
Comisario
de Cuentas
10.
Identifique a todos los empleados que trabajarán en el proyecto o
transacción, incluya su nacionalidad, posición en la empresa y su formación académica. Incluya
copia del Currículum Vitae de cada persona.
NOMBRES
Primer
Segundo
APELLIDOS
Primer
Segundo
Nacionalidad
Posición
Formación
Académica
11.
Referencias de proyectos o ventas anteriores. Anexe al menos dos
certificaciones de las empresas indicadas.
EMPRESA y CIUDAD
PROYECTO
CONTACTO
TELÉFONO(S)
EMAIL
12.
Referencias bancarias y crediticias, incluyendo cualquier relación de corresponsalía bancaria con
los Estados Unidos. Debe anexar comunicación escrita de todas las entidades incluidas:
BANCO y CIUDAD
11.
No. de Cuenta (s)
Oficial de
Cuenta
Teléfono(s)
País en el cual se realizará el proyecto o transacción:
EMAIL
12.
¿Hay algún propietario, accionista mayoritario, director, funcionario,
empleado de la alta gerencia o agente de su Empresa que sea:
(i) funcionario o empleado de un gobierno (que no sea el de Estados Unidos), poder
(ya fuere ejecutivo, legislativo, judicial o administrativo), ente o dependencia del mismo,
incluyendo los cuerpos gubernamentales regionales;
(ii) funcionario o empleado de una entidad (que no sea el de Estados Unidos) de
propiedad o control públicos;
(iii)
funcionario o empleado de una organización pública internacional;
(iv)
una persona que actúa con carácter oficial para o en nombre de dicho
gobierno, poder, ente o dependencia gubernamental u organización pública
internacional;
(v) candidato para un cargo político o gubernamental o candidato nombrado para dicho
cargo fuera de los Estados Unidos; o
(vi)
funcionario o empleado de un partido político fuera de los Estados
Unidos?
Sí
No
Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles:
13.
¿Hay algún miembro de la familia de un propietario, accionista
mayoritario, director, funcionario, empleado de la alta gerencia o agente de su Empresa que sea:
(vii)
funcionario o empleado de un gobierno (que no sea el de Estados Unidos),
poder (ya fuere ejecutivo, legislativo, judicial o administrativo), ente o dependencia del
mismo, incluyendo los organismos gubernamentales regionales;
(viii)
funcionario o empleado de una entidad (que no sea de los Estados Unidos)
propiedad de un gobierno o controlada por un gobierno;
(ix)
funcionario o empleado de una organización pública internacional;
(x) una persona que actúa con carácter oficial para o en nombre de dicho gobierno,
poder, ente o dependencia gubernamental u organización pública internacional;
(xi)
candidato para un cargo político o gubernamental o candidato nombrado
para dicho cargo fuera de los Estados Unidos; o
(xii)
funcionario o empleado de un partido político fuera de los Estados
Unidos?
Sí
No
Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles:
14.
¿Hay algún funcionario o empleado de su Empresa, o algún tercero
que tenga un interés o posición para beneficiarse de alguna manera (incluyendo la recepción
de pagos, comisiones o cualquier objeto de valor), como resultado de su acuerdo propuesto para
trabajar en el proyecto o transacción?
Si
No
Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles:
15.
Según su leal saber y entender, ¿algún propietario, accionista
mayoritario, director, empleado de la alta gerencia o agente de su Empresa alguna vez ha sido:
(xiii)
nombrado Persona Designada*
(xiv)
20010924-1.html>;
(xv)
http://www.whitehouse.gov/news/releases/2001/09/
nombrado en las listas de:
(xvi)
Nacionales Especialmente Designados (http://www.treas.gov/offices/
eotffc/ofac/sdn/index.html),
(xvii)
Personas Excluidas (http://www.bis.doc.gov/dpl/Default.shtm),
(xviii) Entidad (http://www.bis.doc.gov/Entities/Default.html),
(xix)
No Verificadas (http://www.bis.doc.gov/Enforcement/UnverifiedList/
unverified_parties.html)
(xx)
Excluídos (http://pmdtc.org/debar059.htm) emitidas por los Departamentos de Estado,
Comercio y del Tesoro de los Estados Unidos; o
(xxi)
nombrado en cualquier otra lista preparada por el Gobierno de los Estados Unidos, las Naciones
Unidas o cualquier otra jurisdicción aplicable.
Si
No
Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles:
16.
Según su leal saber y entender, alguna vez su Empresa:
(xxii) ¿Ha sido acusada o investigada formalmente, por una autoridad gubernamental
competente por algún delito financiero, incluyendo pero no limitando, , fraude, soborno,
corrupción, lavado de dinero o financiamiento al terrorismo;
(xxiii) Ha sido condenada por una autoridad judicial competente por algún crimen
financiero; o
(xxiv) Ha sido objeto de alguna orden o decisión de bloqueo, confiscación o decomiso
por supuesta violación de alguna ley contra lavado de dinero o terrorismo o por violación
alguna ley contra lavado de dinero o terrorismo?
Si
No
Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles:
17.
Según su leal saber y entender, su Empresa ha participado alguna vez
en una transacción que implique:
(i)
la recepción, transferencia, transporte, retención, uso, estructuración, desviación u
ocultamiento de las ganancias de alguna actividad delictiva, cualquiera fuere su tipo, incluso
el tráfico de drogas, fraude y soborno de un funcionario público?;
(ii)
participación, o respaldo, financiar, ayudar, prestar asistencia a algún terrorista,
actividad u organización terrorista; o
(iii)
a una Persona Designada?
Si
No
Si la respuesta es afirmativa, indique los detalles:
18.
¿Cuenta su Empresa con un programa de Cumplimiento o código de
conducta para garantizar el cumplimiento con todas las leyes o reglamentaciones aplicables y para
asegurar una conducta comercial apropiada?
Sí
No
Si su respuesta es afirmativa, proporcione a EDE ESTE una copia de dicho código de conducta
o programa de Cumplimiento e indique si aplica a todos los empleados que trabajarán en esta
transacción con EDE ESTE.
Sí
No
CERTIFICACIÓN, AUTORIZACIÓN y COMUNICACIÓN
Por este medio certifico que las respuestas aquí indicadas son verdaderas y correctas. Al completar
y firmar este Cuestionario y, de ser aplicable, en carácter de representante de mi empleador,
por este medio, autorizo a EDE ESTE, a investigar y verificar la información contenida en este
Cuestionario. Una copia por fax del presente documento será considerada tan válida como el
original.
Firma:
Nombre:
Cargo:
Empresa:
Fecha:
7
[1] Registro Nacional del contribuyente para el pago de impuestos, conocido en otros países como NIT, Tax Id,
RUT, CUIT, CNPJ, entre otros.