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PERÚ de Economía y
Finanzas
CONASEV
Comisión Nacional Supervisora de
Empresas y Valores
DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO
MANUAL:
MANUAL DE ESPECIFICACIONES PARA EL
ENVÍO DE INFORMACIÓN DE LA BOLSA DE
VALORES DE LIMA S.A. Y CAVALI S.A. ICLV
RELACIONADA AL MERCADO INTEGRADO A
TRAVÉS DEL ENRUTAMIENTO
INTERMEDIADO
Dirección de Mercados Secundarios –
Oficina de Tecnología de Información
ABRIL 2011
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INDICE
1
DISPOSICIONES GENERALES ............................................................................................ 3
1.1
OBJETIVO ...................................................................................................................... 3
1.2
INFORMACIÓN QUE CAVALI DEBE PRESENTAR ...................................................... 3
Operaciones de Intermediación ............................................................................................. 3
1.3
INFORMACIÓN QUE LA BVL DEBE PRESENTAR ...................................................... 3
Inscripción de Valores ............................................................................................................ 4
1.4
BASE LEGAL DE LAS OBLIGACIONES DE PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN ... 4
1.5
MEDIO DE TRANSFERENCIA DE INFORMACIÓN A CONASEV ................................ 4
1.6
CARGO ELECTRÓNICO ................................................................................................ 4
1.7
CONTROL Y VALIDACIÓN ............................................................................................ 5
1.8
MODIFICACIONES AL MANUAL ................................................................................... 5
1.9
CONTINGENCIA DE TRANSFERENCIA DE ARCHIVOS ............................................. 5
1.10 ARCHIVOS QUE DEBEN SER REMITIDOS ................................................................. 5
CAVALI 6
BVL
7
1.11 REGISTRO DE CONTROL DE LOS ARCHIVOS .......................................................... 7
1.12 CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LOS ARCHIVOS ................................................. 8
1.13 LONGITUD Y TIPO DE DATOS ..................................................................................... 8
2 CAVALI: ARCHIVOS ESTRUCTURADOS ............................................................................ 8
2.1
Clientes Finales Mercado Integrado ............................................................................... 8
2.2
Operaciones Enrutadas ................................................................................................ 10
2.3
Saldo de valores por Cliente ......................................................................................... 11
3 BVL: ARCHIVOS ESTRUCTURADOS ................................................................................ 12
3.1
Valores .......................................................................................................................... 12
4 ANEXOS .............................................................................................................................. 15
Anexo 1: Identificador Único de Personas Mercados Integrados ........................................... 15
Anexo 2: Códigos de Países ................................................................................................... 15
Anexo 3: Longitud y Tipo de Datos .......................................................................................... 15
Anexo 4: Modalidad ................................................................................................................. 15
Anexo 5: Monedas ................................................................................................................... 16
Anexo 6: Códigos de SABs ..................................................................................................... 16
Anexo 7: Tipo de Instrumento .................................................................................................. 16
Anexo 8: Características Técnicas de los Archivos ................................................................. 16
Anexo 9: Tipo de Negociación ................................................................................................. 16
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MANUAL DE ESPECIFICACIONES PARA EL ENVÍO DE
INFORMACIÓN DE LA BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A. Y
CAVALI S.A. ICLV RELACIONADA AL MERCADO INTEGRADO
A TRAVÉS DEL ENRUTAMIENTO INTERMEDIADO
La integración de bolsas implica nuevos alcances de supervisión y control del mercado dado el
dinamismo y operatividad que ello significa. En tal sentido, se ha estructurado un manual de
especificaciones para el envío, por parte de la Bolsa de Valores de Lima S.A. (en adelante
BVL) y CAVALI S.A. I.C.L.V. (en adelante CAVALI), de información relacionada, entre otros, a
valores negociados en sistemas de negociación administrados por Bolsas Extranjeras y al
contenido desagregado de la cuenta agregada que CAVALI obtiene diariamente de cada
central de depósito de valores extranjera en el marco del Mercado Integrado a través del
Enrutamiento Intermediado.
1
1.1
DISPOSICIONES GENERALES
OBJETIVO
Establecer las especificaciones que deben seguir la BVL y CAVALI para el cumplimiento de sus
obligaciones de presentación de información a CONASEV, de conformidad con las
disposiciones aplicables a la normativa del Mercado Integrado a través del Enrutamiento
Intermediado.
1.2
INFORMACIÓN QUE CAVALI DEBE PRESENTAR
Las disposiciones que se señalan en los siguientes puntos establecen las obligaciones de
CAVALI de presentar a CONASEV, información relativa a:
Operaciones de Intermediación

Datos de Clientes.

Datos de Operaciones Enrutadas.

Datos de Saldos.
1.3
INFORMACIÓN QUE LA BVL DEBE PRESENTAR
Las disposiciones que se señalan en los siguientes puntos establecen las obligaciones de la
BVL de presentar a CONASEV, información relativa a:
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Inscripción de Valores

1.4
Valores Inscritos.
BASE LEGAL DE LAS OBLIGACIONES DE PRESENTACIÓN DE
INFORMACIÓN
 Ley Orgánica de CONASEV, Decreto Ley N° 26126, artículo 2 inciso a), artículo 11 inciso b).
 Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861 y modificaciones (en adelante
LMV), artículos 10, 232 y 236.
 Resolución CONASEV N° 31-99-EF/94.10, aprueba el Reglamento de Instituciones de
Compensación y Liquidación de Valores, artículo 112.
 Resolución CONASEV N° 107-2010-EF/94.06.1, aprueba el Reglamento del Mercado
Integrado a través del Enrutamiento Intermediado, artículo 31, numeral 31.4.
1.5
MEDIO DE TRANSFERENCIA DE INFORMACIÓN A CON ASEV
Los archivos a ser remitidos por CAVALI deben ser grabados en el Servidor FTP de CONASEV
y éstos serán enviados mediante transferencia automática.
Para el caso de la Bolsa de Valores de Lima, se debe utilizar el Sistema MVNet para el envío
de la información. Al inicio del Sistema, por única vez, se utilizará el Servidor FTP para la
inscripción del conjunto de valores que inicialmente se negocien en el mercado integrado.
1.6
CARGO ELECTRÓNICO
Con relación al cargo electrónico de presentación y de validación, se emitirá de manera
automática y firmado digitalmente, luego de 30 minutos de haberse ejecutado el proceso de
conversión; es decir, encontrarse la información en la base de datos de CONASEV.
En caso, la información no haya pasado la validación, se emitirá un archivo, donde se anexará
el detalle de las inconsistencias, otorgándole un plazo máximo de dos (2) horas para subsanar
y realizar el reenvío de los archivos.
Precisar que hasta que no pase las validaciones, no se dará por haber cumplido con la entrega
de la información de acuerdo a las especificaciones técnicas.
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1.7
CONTROL Y VALIDACIÓN
La información a ser remitida por la BVL y CAVALI será continuamente sometida a validaciones
y control, tanto para el cumplimiento de las especificaciones técnicas del presente Manual,
como para la determinación de consistencia relacionada a su contenido.
1.8
MODIFICACIONES AL MANUAL
La Gerencia General de CONASEV podrá realizar actualizaciones, modificaciones o
precisiones al contenido, estructura y plazos de presentación de los archivos y anexos; los
cuales serán comunicados oportunamente y puestos a disposición en el Portal de CONASEV.
1.9
CONTINGENCIA DE TRANSFERENCIA DE ARCHIVOS
De tener inconvenientes para la transferencia automática de los archivos definitivos desde el
servidor de BVL o CAVALI, los archivos deberán ser presentados en Trámite Documentario de
CONASEV según el siguiente detalle:
A) Presentar una carta donde se detalla la información y las características técnicas de los
archivos (Nombre, tamaño, fecha de creación y modificación)
B) En caso el archivo éste firmado digitalmente, se procederá a la devolución del medio
portador (CD, DVD, Memoria USB, entre otros), de lo contrario ésta se quedará en Trámite
Documentario como respaldo de la información que se almacenará en el Sistema.
1.10 ARCHIVOS QUE DEBEN SER REMITIDOS
Los archivos estructurados que deben ser remitidos son los siguientes:
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CAVALI
Nº
Nombre de Archivo
1
CMI_ddmmyyyy.xml
Contenido del Archivo
Periodicidad
de Envío
Plazo Máximo de
Remisión
Clientes Finales a nombre de
quienes
un
intermediario
extranjero, que ha suscrito un
contrato de corresponsalía con
una SAB peruana, transmite
propuestas a la Rueda de Bolsa
de la BVL a través del
enrutamiento intermediado
Eventual.
Hasta el tercer día
útil
siguiente
desde la fecha
que el cliente final
hace operaciones
por primera vez
en Rueda BVL a
través
del
enrutamiento
intermediado
o
desde la fecha de
actualización
respecto
a
modificaciones.
Diario
Hasta el tercer día
útil siguiente de
realizada
la
operación o de la
actualización
respecto
a
modificaciones y
anulaciones.
Trimestral
Hasta el quinto
día útil siguiente
al cierre de cada
trimestre.
Donde ddmmyyyy hace referencia
a la fecha de remisión de la
información.
2
OMI_ ddmmyyyy.xml
Detalle de operaciones enrutadas
de los clientes finales.
Donde ddmmyyyy hace referencia
a la fecha que corresponde a las
operaciones.
3
SVC_ddmmyyyy.xml
Saldo contable y disponible de
Cliente Final por valor al cierre del
trimestre.
Donde ddmmyyyy hace referencia
al último día del mes que
corresponde a un trimestre.
CAVALI tiene la
obligación
de
mantener
esta
información
actualizada
de
manera diaria.
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BVL
Nº
Nombre de Archivo
1
VMI_ ddmmyyyy.xml
Contenido del Archivo
Periodicidad
de Envío
Plazo Máximo de
Remisión
Detalle de Valores Inscritos en el
Registro Público de Mercado de
Valores, que se negocian en
sistemas
de
negociación
extranjeros administrados por
bolsas extranjeras que conforman
el Mercado Integrado.
Eventual
Fin del día en que
procede
la
inscripción
del
valor
en el
Registro Público
del Mercado de
Valores
de
acuerdo
a
la
normativa
establecida para
ello, o de la
actualización
respecto al detalle
de
valores
inscritos, la BVL.
Donde ddmmyyyy hace referencia
a la fecha de remisión de la
información
Corresponde a la
BVL
mantener
actualizada
la
información
del
detalle de valores
inscritos.
1.11 REGISTRO DE CONTROL DE LOS ARCHIVOS
Los archivos deberán tener un primer registro de control, con la finalidad de validar la cantidad
de registros que contiene el archivo enviado. La estructura del registro de control es el
siguiente:
N°
Campo
Descripción
Tipo de Datos
y Longitud
1
Tipo de
registro
Deberá remitirse siempre con ‘C’
X(1)
2
Empresa
Código (RPJ) de CAVALI
X(6)
3
Identificador
de Archivo
Serán las tres primeras letras del nombre de cada
archivo.
X(3)
4
Fecha
La fecha será la correspondiente a la información
que se envía.
X(8)
5
Contador
El contador será un número correlativo
independiente para cada archivo enviado.
9(4)
e
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N°
Campo
Descripción
Tipo de Datos
y Longitud
El primer envío del archivo siempre será 0001 y los
posteriores serán correlativos a éste. Cuando un
archivo sea corregido este campo deberá consignar
el correlativo siguiente al contenido en el archivo
corregido.
6
Número de
registros sin
incluir éste
Corresponderá al número de registros que se están
informando por cada archivo, sin incluir a este
registro de control.
9(5)
1.12 CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LOS ARCHIVOS
La información se remitirá en archivos de formato XML. Ver Anexo 8.
1.13 LONGITUD Y TIPO DE DATOS
Los detalles referidos a la longitud y tipo de datos vinculados a los archivos a remitir se
encuentran disponibles en el Anexo 3.
2
2.1
CAVALI: ARCHIVOS ESTRUCTURADOS
Clientes Finales Mercado Integrado
Se informarán los datos que identifican a los titulares finales o beneficiarios reales de los
intermediarios extranjeros con los cuales las sociedades agentes de bolsa (SAB) han suscrito
un contrato de corresponsalía en el marco del Mercado Integrado y a nombre de cuyos clientes
se han realizado operaciones en la Rueda de Bolsa de la BVL.
N°
Campo
Descripción
Tipo de
Datos y
Longitud
Validaciones
1
Tipo de
Registro
Deberá remitirse siempre con “D”
X(1)
2
País
País desde donde el cliente final enruta
sus órdenes. Ver Anexo 2 Códigos de
Países.
X(3)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 2.
3
Código Cliente
Código de identificación como titular
final en el Depósito Extranjero
X(20)
No debe ser blanco.
4
Nombres y
Apellidos
Del cliente final si es persona natural
X(100)
No debe ser blanco si las
2 primeras posiciones del
campo
“Identificador
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N°
Campo
Descripción
Tipo de
Datos y
Longitud
Validaciones
Único
de
Persona”
corresponde
a
una
Persona
Natural.
El
campo debe incluir el
apellido
paterno
y/o
materno de acuerdo a la
normatividad aplicable.
5
Razón Social
Contiene la denominación o razón
social del cliente si es una persona
jurídica.
X(150)
No debe ser blanco si las
2 primeras posiciones del
campo
“Identificador
Único
de
Persona”
corresponde
a
una
Persona Jurídica.
Se completa en la
medida
que
dicha
información
esté
disponible
o
sea
requerida de acuerdo a la
normativa aplicable.
Si es una persona natural se
completará con espacios en blanco
6
Identificador
Único de
Personas
Identificador del cliente para lo que se
utilizará el identificador único de
persona. Ver Anexo 1 Identificador
Único de Personas Mercado Integrado.
X(14)
7
Dirección
Domicilio completo del cliente. En
ningún caso se debe consignar como
domicilio de un cliente, las oficinas de
la SAB peruana, excepto cuando se
trate
de
personas
que
tienen
vinculación con ella.
X(100)
8
Nacionalidad
Indicar nacionalidad del cliente según
Anexo 2 Códigos de Países.
X(3)
No debe ser blanco. Se
valida con los códigos
indicados en el Anexo 2.
En la medida que la información de algunos de los campos que son sujetos a
modificaciones sea actualizada, el archivo de clientes finales deberá ser nuevamente
remitido incorporando dicha información. El campo permitido de ser actualizado es
Dirección.
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2.2
Operaciones Enrutadas
Detalle de operaciones de los clientes finales de los intermediarios extranjeros que
efectúan operaciones en Rueda de Bolsa de la BVL en el marco del Mercado
Integrado a través del Enrutamiento Intermediado.
N°
Campo
Descripción
Tipo de
Datos y
Longitud
Validaciones
1
Tipo
Registro
de
Deberá remitirse siempre con “D”
X(1)
2
Fecha
Operación
de
Fecha en la cual se realizó la operación
en formato ddmmaaaa
X(8)
Se valida con el registro
de operaciones de la
BVL por este campo y el
número de operación.
3
Número
Operación
de
Número de Operación
9(6)
Se valida con el registro
de operaciones de la
BVL por este campo y la
fecha de operación.
4
Modalidad
Modalidad. Ver Anexo 4
9(2)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 3.
5
Tipo
de
Negociación
Tipo de Negociación. Ver Anexo 9
9(2)
Se valida con los códigos
indicados en el Anexo 9.
6
País
País del Mercado Integrado desde
donde provienen las ordenes enrutadas
para la ejecución de operaciones. Ver
Anexo 2
X(3)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 2.
7
Código
cliente
del
Código de identificación como titular
final en el Depósito Extranjero .
9(20)
Se valida con el maestro
de clientes de Mercado
Integrado por este campo
y el campo País.
8
Nombre
Cliente
del
Nombre, o denominación o razón social
del Cliente
X(100)
Corresponde al nemónico BVL del
X(20)
9
Valor
No debe ser blanco.
De
acuerdo
a
la
normatividad aplicada, en
caso
de
Personas
Naturales se debe incluir
apellidos paterno y/o
materno.
En este campo debe ir el
Mnemónico del valor
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N°
Campo
Descripción
Tipo de
Datos y
Longitud
Valor
Validaciones
inscrito
Valores)
(Maestro
de
10
Sab
Sab del comitente. Ver Anexo 6
9(4)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 6.
11
Compra/Venta
‘C’ para compra y ‘V’ para venta
X(1)
Solamente ‘C’ o ‘V’ (no
debe ser blanco)
12
Cantidad
Cantidad Negociada
9(14)
Debe ser mayor a 0
13
Precio
Precio de la operación
9(8)V9(8)
Debe ser mayor a 0
14
Moneda
Moneda del valor. Ver Anexo 5
15
Monto Efectivo
Monto efectivo
operación.
negociado
9(2)
en
la
9(14)V9(2)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 5.
Debe ser mayor a 0
En caso que alguna operación de una determinada fecha haya sido modificada o
anulada, se deberá remitir nuevamente el archivo de operaciones completo de dicha
fecha incluyendo a todas las operaciones donde se presente el estado final de las
operaciones.
2.3
Saldo de valores por Cliente
Corresponde al saldo contable y disponible por Cliente Final del mercado integrado al
cierre de cada trimestre respecto a su tenencia de valores negociados en Rueda de la
BVL.
La obligación de elaboración y preparación de dicha información es diaria, siendo su
remisión de manera trimestral, sin perjuicio de los requerimientos que realice
CONASEV respecto a dicha información para fines de supervisión y control.
N°
Campo
Descripción
Tipo de
Datos y
Longitud
1
Tipo de
Registro
Deberá remitirse siempre con “D”
X(1)
2
Fecha
Información
Fecha de la Información en formato
ddmmaaaa.
La
fecha
debe
corresponder al último día de cada
trimestre.
X(8)
Validaciones
La
fecha
debe
corresponder al último
día da cada trimestre.
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N°
Campo
Descripción
Tipo de
Datos y
Longitud
Validaciones
3
País
País del Mercado Integrado desde
donde provienen las órdenes enrutadas
del cliente
X(3)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 2.
4
Código del
cliente
Código de identificación como titular
final en el Depósito Extranjero.
X(20)
No blanco
5
Valor
Corresponde al nemónico BVL del
Valor
X(20)
No blanco. Se valida con
el maestro de valores de
la BVL.
6
Saldo contable
Corresponde
al
saldo
contable
expresado en número de valores que el
cliente dispone a la fecha de la
información.
9(18)
Debe ser mayor a 0
7
Saldo
disponible
Corresponde al saldo disponible
expresado en número de valores que el
cliente dispone a la fecha de la
información.
9(18)
Debe ser mayor a 0
3
3.1
BVL: ARCHIVOS ESTRUCTURADOS
Valores
Detalle de Valores Inscritos en el Registro Público de Mercado de Valores de
CONASEV de acuerdo a la normativa aplicable a Mercados Integrados, que se
negocian en sistemas de negociación extranjeros administrados por bolsas extranjeras
que conforman dicho mercado.
Corresponde a la BVL informar a CONASEV las actualizaciones que se efectúen a la
información contenida en el presente archivo.
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N°
Campo
Descripción
Tipo de
Datos y
Longitud
Validaciones
Deberá remitirse siempre con “D”
X(1)
País
País del sistema de negociación
administrado por la bolsa extranjera
que conforma el Mercado Integrado,
donde se encuentra inscrito el valor.
Ver Anexo 2
X(3)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 2.
3
Nemónico
Valor
Denominación mnemónica del valor o
código asignado en la Bolsa Extranjera
X(20)
No blanco
4
Denominación
del
instrumento
Denominación del instrumento
X(50)
No blanco
5
Clase / Serie
Clase o Serie del valor
X(10)
Se completa en la
medida
que
dicha
información
esté
disponible
o
sea
requerida de acuerdo a la
normativa aplicable.
6
Moneda
Moneda origen del valor. Ver Anexo 5
X(2)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 5.
7
Número de acciones en circulación
9(14)
Debe ser mayor a 0
8
Número
de
acciones
Valor nominal
Valor nominal del valor expresado en la
moneda informada en el campo
Moneda.
9(14)V9(2)
Se completa en la
medida
que
dicha
información
esté
disponible
o
sea
requerida de acuerdo a la
normativa aplicable.
9
ISIN
Número de identificación ISIN
X(12)
No blanco
10
Identificador
Único de
Personas
Identificador del emisor del valor para
lo que se utilizará el identificador único
de persona. Ver Anexo 1 Identificador
Único de Personas Mercado Integrado.
X(14)
No blanco
1
Tipo
Registro
2
de
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N°
Campo
Descripción
11
Razón social
Razón o
emisor
12
Código
de
contribuyente
13
No blanco
Código
de
identificación
de
contribuyente del emisor en el país de
origen o su equivalente.
X(14)
No blanco
CIIU
Código CIIU del emisor, en caso se
encuentre disponible. En otro caso
enviar con ceros.
X(4)
Se completa en la
medida
que
dicha
información
esté
disponible
o
sea
requerida de acuerdo a la
normativa aplicable.
14
Objeto social
del emisor
Objeto social o actividad económica,
principales líneas de negocios o
productos,
X(100)
No blanco
15
Nacionalidad
Nacionalidad del emisor. Ver Anexo 2
X(3)
No blanco. Se valida con
los códigos indicados en
el Anexo 2.
16
Dirección
Dirección del emisor
X(100)
No blanco
17
Mercado
Plaza o mercados en los que se
negocia el valor
X(250)
No blanco
18
Central
Depósito
Valores
Extranjera
Web Site
Denominación de la Central
Depósito de Valores Extranjera
X(100)
No blanco
X(100)
Se completa en la
medida
que
dicha
información
esté
disponible
o
sea
requerida de acuerdo a la
normativa aplicable.
19
social
del
Validaciones
X(150)
de
de
denominación
Tipo de
Datos y
Longitud
de
Dirección de la página web del emisor
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N°
Campo
Descripción
Tipo de
Datos y
Longitud
20
Condición del
Valor
Situación referida a la condición de
listado o inscripción del valor
Validaciones
X(2)
Los valores indicados en
este campo
01: El valor permanece inscrito o
listado en el Sistema de Negociación
Extranjero para fines de negociación.
02: El valor ha sido excluido o
deslistado
en
el
Sistema
de
Negociación Extranjero.
03: El valor ha sido suspendido para
fines de negociación en el Sistema de
Negociación Extranjero.
21
Fecha
de
Actualización
Fecha de actualización de los datos del
valor inscrito. Se registra con una cifra
de ocho números con el formato de
fecha ddmmaaaa. Si el valor es nuevo,
se registra la fecha de remisión del
archivo.
9(8)
No debe ser blanco.
22
Tipo
de
Instrumento
Tipo de instrumento.
columna del Anexo 7.
9(1)
Dato ingresado solo debe
ser uno de los indicados
en Anexo 7(no debe ser
blanco).
23
Derechos de
los valores
Derechos que confiere
X(2500)
No blanco
4
Ver
primera
ANEXOS
Los anexos son los siguientes:
Anexo 1: Identificador Único de Personas Mercados Integrados
Anexo 2: Códigos de Países
Anexo 3: Longitud y Tipo de Datos
Anexo 4: Modalidad
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Ministerio
PERÚ de Economía y
Finanzas
CONASEV
Comisión Nacional Supervisora de
Empresas y Valores
DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO
Anexo 5: Monedas
Anexo 6: Códigos de SABs
Anexo 7: Tipo de Instrumento
Anexo 8: Características Técnicas de los Archivos
Anexo 9: Tipo de Negociación
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