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UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO
Funciones, estructura y
resultados
Javier Cruz Tamburrino
Director UAF
Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC
9 de abril de 2013
QUÉ HACE LA UAF
ROL LEGAL
Marco regulatorio
LEY 19.913:
Prevenir e impedir el
uso del sistema
financiero y de otros
sectores de la
actividad económica
para la comisión de
los delitos descritos
en la Ley N°19.913.
• 36 sectores económicos
supervisados.
• Obligaciones legales de los
regulados:
 Envío Reporte ROE
 Envío Reporte ROS
 Cumplir normativa UAF
Base Sistema Nacional anti LA/FT
QUÉ HACE LA UAF
Marco regulatorio
LAVADO
DE ACTIVOS
Ocultar o disimular la
naturaleza, origen,
ubicación, propiedad
o control de dinero o
bienes obtenidos
ilegalmente.
Algunos delitos base, Ley 19.913:
Narcotráfico
Tráfico de
personas
Corrupción
Malversación
de caudales
públicos
Terrorismo
Tráfico de
influencias
Tráfico de
armas
Delitos
bancarios
Uso de
información
privilegiada
PRESUPUESTO y DOTACIÓN
M$ 2.387.019
DOTACIÓN DE LA UAF
Total funcionarios
43
Fiscalizadores
6
Analistas operativos
6
Analistas estratégicos
2
Abogados
3
Año 2013
61,5%
Personal
25,7%
Bienes y
servicios
12,8%
Activos no
financieros
ORGANIGRAMA de la UAF
CÓMO CUMPLE SU ROL LA UAF
CADENA de responsabilidades Sistema Nacional anti LA/FT
PREVENCIÓN
• UAF
• 36 SECTORES
ECONÓMICOS
REGULADOS
• Otros ORGANISMOS
PERSECUCIÓN
• MINISTERIO
PÚBLICO
•
SANCIÓN
• TRIBUNALES
DE JUSTICIA
POLICÍAS
PÚBLICOS
SUPERVISORES
DETECCIÓN DE
INDICIOS DE LA/FT
INVESTIGACIÓN DE
DELITOS LA/FT
CONDENAS
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
EN REGULACIÓN
MISIÓN
DE LA UAF
 Regula a 36 sectores
económicos.
 Fiscaliza el
cumplimiento
normativo anti LA/FT.
 Aplica sanciones
administrativas.
 Realiza procesos de
inteligencia
financiera.
 Difunde información
 143% de incremento en N° de regulados, 2009/2012.
 Identificación e incorporación al sistema anti LA/FT.
de 3.000 nuevos regulados, en últimos 3 años.
 4.645 personas naturales y jurídicas integradas al
sistema preventivo (31.12.2012).
EN FISCALIZACIÓN
 Incremento de más de 350 veces en el número de
fiscalizaciones en terreno, 2009/2012.
 Uso de matriz de riesgo.
EN FACULTADES SANCIONADORAS
 Más de 1.000 procesos sancionatorios
administrativos iniciados entre 2009/2012.
 Más de 300 procesos sancionatorios ejecutoriados
en 2012.
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
PROCESO DE INTELIGENCIA FINANCIERA
Sistema
preventivo
Entidad
SUPERVISADA
Supervisión del
sistema preventivo
Inteligencia Operacional
Inteligencia Estratégica
Fuentes de
información
Base de datos
UAF
Indicios de
LA/FT
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
MEJOR INTELIGENCIA FINANCIERA
 4.543 Reportes de
Operaciones Sospechosas
recibidos y procesados,
entre 2009 y 2012.
 120% de alza en N° de ROS
enviados al Ministerio
Públicos, en 2012.
 Aumento de 23% en las
consultas respondidas a la
Fiscalía.
 Maduración del sistema de
inteligencia financiera.
N° ROS enviados a
331
la Fiscalía
150
139
2009
117
2010
2011
201
2
120%
de alza
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
Suscribe ALIANZAS ESTRATÉGICAS
35 Convenios
internacionales
vigentes
13 convenios con UIF’s de países OCDE.
3 convenios de segunda generación en la
región, con Perú, Colombia y Bolivia.
16 Convenios
con instituciones
públicas chilenas
Contraloría General de la República;
Ministerio Público; Ministerios de
Hacienda e Interior; Superintendencias
de Pensiones y de Casinos de Juegos;
Aduanas, Tesorería General, entre otros.
PREVENCIÓN ANTICORRUPCIÓN
Normativa sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP)

Iniciativa inédita, emitida en
forma conjunta por la UAF y las
Superintendencias de Bancos e
Instituciones Financieras; de
Valores y Seguros; y de
Pensiones.

Más de 3.000 cargos públicos
nacionales identificados.

Cumplimiento adelantado del
nuevo estándar GAFI.
OBLIGACIÓN DE
LOS REGULADOS
 DDC reforzada
 Registrar todas las
operaciones que
involucren a PEP.
 Informar a la UAF si se
detecta una operación
sospechosa.
ESTRATEGIA NACIONAL PÚBLICO – PRIVADA contra el
Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo
 IMPULSADA Y COORDINADA por la UAF
con la asesoría del FMI y el BID .
 CONVOCA a los sectores público y privado
 FINES DE ABRIL: instalación de mesa bipartita
 OBJETIVO: fortalecer barreras en prevención,
detección, persecución y sanción:
 Diagnóstico conjunto




20
INSTITUCIONES
PÚBLICAS
 Fiscalía de Chile
 Poder Judicial
 Contraloría Gral.
 Ministerios del
Interior, Hacienda,
RR.EE.
 Superintendencias
 Banco Central
 SII, Aduanas, UAF
 Carabineros y PDI,
entre otros
Propuestas de mitigación
Modificaciones legales y/regulatorias
Mecanismos de coordinación entre instituciones públicas
Mecanismos permanentes de retroalimentación con privados
Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC
9 de abril de 2013