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Guía de CIPE para
Reformar la Gobernanza
Plan estratégico para los mercados emergentes
Edición para los socios de CIPE
Center for International Private Enterprise
La Guía de
CIPE para
Reformar la
Gobernanza
Plan estratégico para los mercados emergentes
Edición para los socios de CIPE
Editor
Kim Eric Bettcher, Oficial del Programa de Gestión del Conocimiento
Colaboradores:
John D. Sullivan, Director Ejecutivo
Jean Rogers, Director Adjunto de Programas
Steven B. Rogers, Director Adjunto de Operaciones y Reformas Políticas
Abdulwahab Alkebsi, Director Regional,
Medio Oriente y África
John Callebaut, Director Regional, Asia
Andrew Wilson, Director Regional,
Europa del Este y Eurasia
John Zemko, Director Regional,
América Latina y el Caribe
Aleksandr Shkolnikow, Oficial Sénior de Programa,
Programas Globales
Eugene Spiro, Oficial Sénior de Proyectos, Foro Global de Gobierno
Cooperativo, Corporación Financiera Internacional
(anteriormente Oficial Sénior de Programa, Medio Oriente y África del
Norte
El Centro para la Empresa Privada Internacional (Center for International
Private Enterprise, CIPE por sus siglas en inglés) se dedica a fortalecer
la democracia alrededor del mundo apoyando a la empresa privada
y reformando el mercado libre. CIPE es uno de los cuatro institutos
constituyentes del Fondo Nacional para la Democracia (National
Endowment for Democracy), y es filial sin fines de lucro de la Cámara
de Comercio de los Estados Unidos (U.S. Chamber of Commerce).
Durante veinticinco años CIPE ha trabajado junto a líderes empresariales,
funcionarios y periodistas para formar las instituciones cívicas necesarias
para una sociedad democrática. Los programas claves de CIPE incluyen
las áreas de anticorrupción, abogar a favor de políticas y reformas
institucionales, asociaciones empresariales, gobernanza corporativa,
gobernanza democrática, acceso a la información, el sector informal y los
derechos de propiedad y el rol de la mujer y de los jóvenes.
Esta guía ha sido realizada gracias al apoyo del
National Endowment for Democracy.
Center for International Private Enterprise © 2009
La Guía CIPE para
la Reforma de la
Gobernanza
Índice
Introducción
1. La Meta: Democracia del mercado libre3
•
•
•
•
•
2. Análisis por país
•
•
•
•
•
¿Qué es una economía de mercado?
Instituciones claves en un mercado
¿Qué es la democracia?
¿Qué es la buena gobernanza?
-¿Cuál es la relación entre la economía de
mercado y la democracia?
¿Cómo funcionan las reformas institucionales?
¿Cómo analizar las condiciones de cada país?
Análisis del clima de negocios
Análisis de la gobernanza
Análisis de las organizaciones del sector
privado
3. Estrategia de reforma
•
•
•
•
•
•
11
¿Por qué es importante la estrategia?
Los componentes de la estrategia
Priorizando los temas de reforma
¿Cómo entrar en el proceso de decisiones
políticas?
Movilizando a la ciudadanía
Pasos para la formación de una agenda de
reforma
31
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
4. Diseño del proyecto
•
•
•
•
43
Contexto estratégico y organizativo
Señalando objetivos
Plan de trabajo
Factores de éxito
Bibliografía
53
Chapter Title Here
Introducción
Desde fines del siglo veinte, se ha hecho evidente que los
países democráticos con un mercado libre tienen ciertas
ventajas para alcanzar sus metas de desarrollo, aumentar
la calidad de vida y adaptarse a los retos de un mundo
competitivo y en constante cambio. La combinación de
la libertad económica con la libertad política tiene efectos
poderosos en la lucha contra la pobreza, y aumenta las
oportunidades para los ciudadanos del mundo desarrollado
y los de países con mercados emergentes.
El Center for International Private Enterprise (CIPE)
ha desarrollado técnicas exitosas para el avance de reformas
democráticas y reformas de mercado, las cuales han sido
utilizadas por sectores privados en todo el mundo para
mejorar el clima de negocios y la calidad de la gobernanza.
La Guía CIPE para la Reforma de la Gobernanza introduce
estas técnicas y los principios fundamentales para el
diseño de una agenda de reforma. Esta guía muestra cómo
ciudadanos y organizaciones del sector privado pueden
elaborar programas de reforma para la situación de sus
propios países.
Esta edición de la guía va dirigida a los socios de CIPE
y también a otras organizaciones que se encuentran en
la búsqueda de reformas democráticas de mercado. Esta
guía se ha creado de acuerdo a la secuencia lógica del
desarrollo de un programa y abarca el análisis, la estrategia
y el diseño del programa. Invitamos a los socios a revisitar
periódicamente los conceptos y consultar las secciones
correspondientes de ser necesario. Usada de esta manera,
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza les ayudará
a maximizar sus esfuerzos.
Center for International Private Enterprise
1
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
1
Análisis por Pais
La Meta: Democracia del mercado libre
Tanto las economías de mercado como las democracias
se definen por una serie de libertades e instituciones que
se refuerzan mutuamente. Estas libertades e instituciones
esenciales toman diversas formas a lo largo y ancho del
mundo, y son indispensables para las sociedades modernas
y libres.
¿Qué es una economía de mercado?
Se suele pensar que un mercado es un lugar donde
compradores y vendedores intercambian objetos y servicios.
De hecho, la habilidad de intercambiar libremente y hacer
negocios es esencial para
la libertad y apuntala ¿Qué son las instituciones?
la dinámica de las “Las instituciones son las
diseñadas por el
economías modernas. Sin restricciones
hombre que le dan estructura
embargo, la existencia y a la interacción humana. Están
por límites formales
el funcionamiento del constituidas
(reglamentos,leyes, constituciones),
“mercado” muchas veces límites informales (normas de
convenciones y códigos
se dan por sentados. Los conducta,
de conducta auto-impuestos)
mercados, de hecho, y por sus características de
Éstas definen la
deben ser apoyados y aplicación.
estructura de incentivo en las
estructurados para poder sociedades y específicamente en
facilitar el intercambio las economías.”*
libre.
Una economía de mercado consiste en un sistema
económico competitivo donde las reglas son las mismas
para todos los participantes. Las reglas o instituciones de los
mercados traen confianza a los participantes, reduciendo
el costo del cierre de transacciones. Las instituciones de
Center for International Private Enterprise
3
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
mercado refuerzan el desarrollo de actividades económicas,
más allá de transacciones limitadas y a corto plazo, pero
hacia especializaciones más amplias, economías de escala y
la innovación.
Las características de economías de mercado
son las siguientes:
Los acuerdos económicos asurgen del intercambio
voluntario y libre de valores entre individuos y/o
compañías. Los valores asociados con los intercambios
de objetos y servicios están determinados por la oferta
y la demanda registrada en un sistema de precios sin
controles. La reivindicación de legitimidad se expresa en
que ambas partes de la transacción reciben beneficios por
el intercambio.
La libertad de asociación con fines de actividad
económica queda establecida y garantizada por la ley para
todos los individuos para formar compañías, cooperativas,
sindicatos y otras formas de la actividad económica.
La libertad de poseer e intercambiar tanto la propiedad
privada como los medios de producción está garantizada
por la ley para todos los individuos, no importa cuál sea
su trasfondo socioeconómico.background.
La libertad de circulación e información está garantizada
por la ley.
La entrada libre a los mercados está garantizada por la
ley, tanto para individuos como para empresas.
La competencia es respetada en los mercados como
una función del sistema legal y regulatorio que evita el
monopolio y/o la colusión que resulta de la restricción
del comercio, la fijación de precios, la intervención
gubernamental y otras barreras.
4
Center for International Private Enterprise
Chapter Title Here
El rol del gobierno es el de regular la creación y el
mantenimiento del sistema de mercado a través del
establecimiento de leyes objetivas (reglas) que protejan a
los individuos y a las empresas de prácticas corruptas. Las
regulaciones deberían ser, al mismo tiempo, objetivas y
preventivas en su naturaleza (no motivadas por presiones).
Los impuestos deben ser aplicados teniendo en cuenta
factores objetivos y no deben ser de carácter confiscatorio.
El acceso a los servicios estatales y a los bienes públicos
debe estar abierto para todos de manera objetiva.objective
fashion.
Una economía del sector privado no es necesariamente
una economía de mercado. Si el comportamiento de los
actores de la economía privada gira solamente entorno de
la búsqueda de ganancias, la corrupción y el favoritismo,
no se trata de una economía de mercado. Las Filipinas,
bajo el gobierno de Ferdinand Marcos, es un ejemplo de
cómo el sector privado de la economía fue dominado por
el favoritismo en lugar de contar con una competitividad
abierta y honesta. Las reglas deben ser las mismas para
todos los actores privados.
La política de laissez-faire no es la más indicada para
el funcionamiento de los mercados. El gobierno debe
garantizar leyes consistentes y justas y reglas que permitan
el surgimiento de una economía de mercado. Sin reglas
estrictas aplicadas a todos los participantes, los negocios
se van a transformar inevitablemente en una especie
de “capitalismo estilo casino”, donde las inversiones se
transforman en simples apuestas - apuestas a que las
personas cumplan con su palabra, a que las compañías
digan la verdad, a que los trabajadores sean pagados
adecuadamente, y que se respeten las deudas contraídas.
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La Guía de CIPE para Reformar
La Meta:la Democracia
Gobernanza del Mercado Libre
Instituciones claves de mercado
Derechos de propiedad – Los derechos de propiedad
animan a los propietarios a invertir y a mejorar sus activos.
También incentivan a los empresarios a innovar. En un
sistema serio, que garantiza los derechos de la propiedad
privada, queda bien definido quién es dueño de qué y
cómo la propiedad puede ser intercambiada, protegiendo
además a los propietarios de expropiaciones sin el debido
proceso.
Contratos seguros – Los contratos confiables facilitan los
intercambios y las inversiones a escala nacional, incluso
entre personas desconocidas. La seguridad de que los
contratos serán respetados forma la base para un amplio
círculo de confianza en las transacciones económicas.
Las leyes y las cortes garantizan la inviolabilidad de los
contratos.
La libertad de poder entrar y salir – Los mercados libres
son competitivos y abiertos para nuevos participantes.
Los gobiernos no restringen la entrada a través de
regulaciones excesivas o monopolios estatales. Tampoco
a los productores privados se les está permitido limitar la
competencia. Las barreras de entrada son eliminadas, las
leyes antimonopolios son aplicadas y el trato preferencial
eliminado. Las leyes de bancarrota ponen límites a las
responsabilidades de los empresarios, ofreciendo al mismo
tiempo protección a los acreedores.
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Center for International Private Enterprise
La libertad de información – En una economía de
mercado, el gobierno es transparente en cuanto a sus
políticas y nunca restringe el flujo de la información
económica. Las empresas, los medios de comunicación,
las organizaciones de la sociedad civil y los ciudadanos en
general tienen acceso no sólo a la información económica,
sino también a información sobre políticas, derechos y
reglamentaciones.
El imperio de la ley – Todas las instituciones de mercado
citadas anteriormente cuentan con el respaldo del imperio
de la ley. Las leyes se ven aplicadas de forma consistente
y justa y los ciudadanos tienen la misma protección ante
la ley.
¿Qué es la democracia?
La democracia es la forma de gobierno que tiene su base
en la soberanía del pueblo, es decir en un “gobierno por y
para el pueblo.”
Derechos y libertades – La democracia respeta los derechos
civiles y políticos, incluyendo la libertad de expresión, la
libertad de asociación, el derecho a la propiedad privada
y el derecho a la libertad de información. Los ciudadanos
disfrutan de la libertad en todos los aspectos de su vida.
Competencia – La selección de funcionarios públicos y
la representación de intereses se realizan a través de un
sistema competitivo abierto, definido por reglas claras que
se aplican a todos. Tanto las ideas como las opiniones y las
políticas son debatidas con la más amplia apertura.
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La Guía de CIPE para Reformar
La Meta:la Democracia
Gobernanza del Mercado Libre
Participación – La legitimidad y efectividad de las
democracias surge de la amplia participación en el
proceso político. Todos los ciudadanos tienen las mismas
oportunidades y múltiples ocasiones de participación..
Responsabilidad – Los gobiernos democráticos están
íntimamente atados al imperio de la ley y sujetos al control
relativo a la autoridad. Tanto los ciudadanos como la
sociedad civil tienen la posibilidad de hacer responsable al
gobierno por sus acciones y desempeño.
¿Qué es la buena gobernanza?
Una buena gobernanza pública significa que el gobierno
tiene una actitud constructiva, efectiva y responsable frente
al pueblo. Se centra en decisiones de alta calidad dentro
de un proceso participativo. La gobernanza democrática
complementa la representación democrática que toma
forma a través de elecciones y partidos políticos, haciendo
de esta forma que la democracia funcione.
El público y sus respectivos grupos de interés tienen la
oportunidad de participar y de influenciar la toma de
decisiones, no solamente durante las elecciones, sino
también en el período intermedio.
Los representantes elegidos tienen los medios e incentivos
para llevar a cabo sus mandatos.
Un sistema judicial independiente aplica la ley de manera
imparcial, sustentando así el imperio de la ley. Los
ciudadanos cuentan con una protección equitativa y el
gobierno se somete a la ley.
Los funcionarios públicos son profesionales y responsables
ante los representantes elegidos.
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Center for International Private Enterprise
Tanto las leyes como las reglamentaciones son claras,
consistentes y proporcionan más beneficios sociales que
costos.
El proceso de legislación y su aplicación, así como las
acciones del gobierno, son transparentes.
La relación entre la economía de mercado y
la democracia
Las economías de mercado y las democracias son sistemas
abiertos y competitivos, basados en reglas compartidas
por todos y en amplias libertades. Estos sistemas
manifiestan valores comunes, tales como la participación,
la transparencia, la imparcialidad y la igualdad de
oportunidades. El elemento más fundamental de esta
relación simbiótica es la buena gobernanza. Una buena
gobernanza sostiene no sólo el comportamiento responsable
y productivo en el mercado, sino también una democracia
efectiva y legítima.
En una economía de mercado, un sector privado competitivo
proporciona un contrapeso al Estado, inyectando
dinamismo en el discurso político, lo cual hace posible una
vibrante sociedad civil. Una cultura de iniciativa y toma de
riesgos por parte del empresariado promociona una cultura
política de participación ciudadana y de liderazgo. Además,
el crecimiento y las oportunidades que surgen del mercado
libre apoyan al desarrollo de una clase media, ayudando a
las democracias a proporcionar un mejor nivel de vida.
Un sistema democrático es la mejor garantía para la
estabilidad política, el imperio de la ley y los derechos de
propiedad, los cuales son esenciales para el crecimiento
a largo plazo de la economía y de las inversiones en el
Center for International Private Enterprise
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La Guía de CIPE para Reformar
La Meta:la Democracia
Gobernanza del Mercado Libre
sector privado. En las democracias, la toma de decisiones
basada en la participación popular, en la crítica y en la
responsabilidad permite un importante aporte del sector
privado a las políticas económicas. Las democracias han
podido demostrar, además, ser capaces de balancear las
presiones sociales que surgen de un crecimiento rápido,
y alientan así las oportunidades económicas para todos,
haciendo posible el adelanto de los indicadores del
desarrollo humano. La gobernanza democrática es esencial
para un orden económico legítimo y sostenible.
Lecturas adicionales
de Soto, Hernando. The Mystery of Capital: Why Capitalism Triumphs
in the West and Fails Everywhere Else. New York: Basic Books, 2000.
Diamond, Larry. Developing Democracy: Toward Consolidation.
Baltimore: Johns Hopkins University Press, 1999.
Fukuyama, Francis. State-Building: Governance and World Order in the
21st Century. Ithaca, NY: Cornell University Press, 2004.
North, Douglass C. “Economic Performance Through Time.” Nobel
Prize Lecture, December 9, 1993. Available at: nobelprize.org/nobel_
prizes/economics/laureates/1993/north-lecture.html.
World Bank. Building Institutions for Markets. World Development
Report 2002. Washington, D.C.: World Bank, 2002.
______________________________________________________
Nota:
*Douglass C. North, “Economic Performance Through Time,” Nobel
Prize Lecture, December 9, 1993.
10
Center for International Private Enterprise
2
Análisis por país
El punto de partida y el destino de las reformas varían según el
país debido a las distintas condiciones originales en cada nación.
Deben analizarse tanto los
requerimientos específicos como
las posibilidades del país para
Instituciones invisibles
poder diseñar un programa de
Imaginemos que el reto del
desarrollo es hacer que unos
reforma apropiado. Los
peces puedan adaptarse y
reformistas exitosos deben tomar
evolucionar exitosamente en
una pecera. Una posibilidad es
en cuenta los principios de
enseñarles a nadar mejor.
mercado y de democracia de una
Podríamos enseñarles todas las
forma pragmática, y también
brazadas más indicadas
para transformarlos en
deben reconocer que la evolución
campeones de natación. Sin
de las economías de mercado y
embargo, si nadan en aguas
turbias, su rendimiento de
las democracias varía según el
seguro será pobre. Si no
contexto cultural e institucional.
se cambia el agua, todo el
entrenamiento de natación no
servirá para nada.
y el rendimiento de las
instituciones
de
cada
país. Las instituciones,
sencillamente
dicho,
son “reglas de juego”;
sirven para hacer que las
interacciones
humanas
sean más predecibles. Al
respetar los reglamentos
y las convenciones, las
personas pueden desarrollar
Un análisis serio del desarrollo
se debe enfocar en el carácter
Los peces en países en vías de
desarrollo tienen dificultades porque
están nadando en aguas sin acceso a
los derechos de propiedad, al imperio
de la ley, a la información, a la justicia
y a las otras instituciones con las que
cuenta una economía basada en el
mercado y la democracia. Los peces
en países desarrollados ni siquiera ven
el agua. Su agua se encuentra limpia
y clara, de manera que la dan por
sentada.
Center for International Private Enterprise
11
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
sus negocios y sus vidas con cierta certeza y seguridad. Las
instituciones económicas posibilitan la planificación de
inversiones, la realización de negocios con confianza y la
innovación. Las instituciones de gobernanza fomentan la paz
y el orden, preservan la libertad y apoyan a las instituciones
económicas.
¿Cómo funcionan las reformas
institucionales?
La meta de las reformas institucionales es la creación de
los incentivos indicados. Los individuos en todos lados
reaccionan a los beneficios y costos de su entorno. Se les
deben proporcionar buenos motivos para participar en los
mercados y en los procesos democráticos, y estos motivos
deben tener sentido para el bienestar personal del individuo.
Al predominar los fuertes incentivos democráticos y de
mercado, la energía acumulada de los individuos puede ser
canalizada al desarrollo nacional.
La creación de reglas claras y razonables en sí no resolverá
el tema de la reforma institucional. Para comenzar, los
problemas de un país tienen que ser diagnosticados
correctamente antes de introducir cambios apropiados en
las reglas. Las regulaciones para apoyar el funcionamiento
de las bolsas, por ejemplo, no resuelven el problema
del acceso al capital en un país donde éste proviene
principalmente de los préstamos bancarios. La capacidad
de implementar reglas es otro factor que varía según el país.
Por esta razón, un sistema de derecho de propiedad, basado
en un registro moderno y sofisticado, no es el adecuado
para un área pobre y rural con autoridades que no cuentan
con el equipamiento necesario. La voluntad y los medios
disponibles para implementar las reglas son esenciales.
Todas las instituciones operan dentro de un amplio
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Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
Los límites para la mejor práctica
internacional
En el año 1999, el parlamento de Georgia
adoptó un nuevo código de administración,
escrito originalmente por académicos y
expertos en temas de desarrollo, y que fue
traducido al georgiano. El código era un
documento legal de alto nivel que, en el caso
de haber sido aplicado en su totalidad,
hubiera asegurado la transparencia de los
cuerpos administrativos y promocionado
la participación de la sociedad civil en los
procesos regulatorios dentro de la toma de
decisiones.regulatory decision-making.
Sin embargo, la investigación del
socio de CIPE, Partnership for
Social Initiative (PSI), reveló que un
número importante del contenido de los
códigos nunca fue aplicado, debido a la
falta de financiamiento por parte de los
cuerpos administrativos, a la indiferencia
burocrática y al desconocimiento del código por
parte de los mismos empresarios y el público. En
respuesta a todo esto, el PSI se ocupó de hacer
conocer el código y organizó una coalición para
abogar a favor de las reformas propuestas,
presionando a las agencias a cumplir con
la libertad de información requerida,
recordándoles que podrían acudir a acciones
legales de ser necesario.
Podemos sacar varias lecciones de la
experiencia de Georgia: Los expertos
locales deben siempre diagnosticar la
situación, dado que los puntos de partida
difieren según el país; el grado de la capacidad
local y la experiencia influyen en la implementación
de la solución; la sociedad civil y los funcionarios deben
participar en el desarrollo de la legislación para poder
entenderla, apoyarla y aplicarla; y que las coaliciones
de la sociedad civil ocupan un papel muy importante en
cuanto a monitorear e impulsar la implementación de
leyes.
Center for International Private Enterprise
13
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
marco institucional y deben ser compatibles con otras
instituciones que ya están funcionando en el lugar. Si no
son compatibles, los incentivos que se están creando se
vuelven ineficientes o distorsionados. A fines de la década
de los años noventa, por ejemplo, el gobierno federal ruso
estableció políticas para fomentar el desarrollo de empresas
pequeñas y medianas. En muchos casos, sin embargo, la
legislación regional contradecía la federal, lo cual llevó al
surgimiento de una amplia brecha entre la ley escrita y la
implementación de la ley por las autoridades regionales.
Las normas informales y las costumbres locales también
tienen un poderoso efecto en las instituciones formales,
y frecuentemente las llegan a reforzar o hasta socavar.
Botswana ha tenido una experiencia positiva al respecto.
En este país se ha podido desarrollar un robusto mecanismo
formal en el marco del diálogo público-privado que se
vio apuntalado, en este caso, por una norma tradicional
de consultación (therisanyo). En muchas culturas, sin
embargo, las prácticas informales, como dar regalos, han
socavado los esfuerzos formales para prevenir los conflictos
de intereses y la corrupción.
Las transformaciones institucionales exitosas remueven
elementos disfuncionales del sistema político o económico
de un país, identifican áreas que se deben mejorar y
retienen elementos funcionales que han sido aceptados
localmente. Son consideradas exitosas las instituciones
que son relativamente eficientes, cuentan con un control
constante y efectivo y que se han aceptado ampliamente
como legítimas.
¿Cómo analizar las condiciones de cada
país?
En vista de que las condiciones iniciales son importantes, el
primer componente de todo programa de reforma debería
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Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
• ¿Quién se beneficia con la situación actual?
• ¿De qué manera excluyen las instituciones a la gente de
participar en la economía y en la toma de decisiones?
• ¿Qué costos imponen las actuales instituciones?
• ¿Existen normas y prácticas informales en competencia?
• ¿Cuáles son sus ventajas y desventajas?
• . ¿Están las leyes y reglamentos aplicados de manera
consistente?
• ¿Cuáles son las barreras al flujo de la información?
ser un análisis considerado. Su análisis formará la base de
su estrategia.
Hay que empezar haciendo preguntas. ¿Cómo funcionan
las cosas? ¿Por qué son disfuncionales? ¿Por qué las cosas
funcionan cómo funcionan? Hay que seguir explorando
profundamente hasta encontrar una convincente
explicación lógica acerca de que es lo que impulsa y motiva el
comportamiento. Recordemos que el análisis institucional
no se limita a fijar por escrito las reglas y las estructuras
formales, sino que se trata de explorar los incentivos frente
a los cuales los individuos responden.
Análisis del clima de negocios
Un análisis del clima de negocios debe examinar las
condiciones existentes para hacer negocios y el estado
de las instituciones de mercado. Los sistemas de mercado
saludables implican ciertos elementos además del comercio
y las inversiones abiertas. Gozan de instituciones de
gobernanza que recompensan al empresariado, facilitan
mercados eficientes y protegen los derechos y las
libertades de los negocios. Un entorno de negocios bien
manejado fomenta la innovación y la inversión, aumenta
la productividad y expande oportunidades. Para detectar
problemas en el ambiente de negocios, hay que preguntar:
“¿Cuáles son las mayores barreras existentes para poder
Center for International Private Enterprise
15
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
acceder al mercado?” y “¿Cuáles son los costos reales en
este momento para poder hacer negocios?”
Una buena manera de evaluar las condiciones de negocios
en un país es adoptar la perspectiva de un inversor
extranjero. Los inversores domésticos comparten muchas
de las preocupaciones de sus homólogos extranjeros.
Es menester considerar los siguientes criterios que los
inversores extranjeros típicamente utilizan en su toma de
decisiones.
16
Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
Preguntando el “por qué”
Cuando el empresario y economista peruano Hernando de Soto
regresó al Perú desde Europa, se preguntó por qué la mayoría
de los peruanos fracasaban como empresarios en su país nativo,
mientras que otros peruanos tenían éxito en países extranjeros.
¿Cómo puede ser que la misma gente que ha adoptado todos
los otros inventos occidentales, desde el clip para hojas de
papel hasta el reactor nuclear no haya sido capaz de producir
el capital suficiente como para poner en funcionamiento su
capitalismo local?(1) Descartando las explicaciones culturales y
tecnológicas, de Soto comenzó a investigar el asunto hablando
con la gente pobre. Su investigación demostró que el problema
básico tampoco era la ausencia de bienes: Los peruanos pobres
tenían bienes con un valor de 80 billones de dólares de “capital
muerto”, los cuales que no habían sido reconocidos por la
economía formal.
Explorando más, de Soto detectó que las barreras legales y
la ausencia de derechos de propiedad eran el freno principal
para la actividad económica de la mayoría de los peruanos.
Pudo, además, crear métodos efectivos para integrar los bienes
informales y el manejo de la propiedad en los sistemas formales
de la propiedad. “La propiedad no sólo significa honrar pedazos
de papel simplemente porque existen … La genialidad de crear
derechos de propiedad se encuentra en la identificación del
contrato social actual para los derechos de un bien en particular,
para después poder construir en base a esta realidad.” (2) Su
descubrimiento ayudó a más de medio millón de peruanos a
conectarse con la economía formal, demostrando así el valor de
la pregunta “¿Por qué las cosas funcionan así?”
¿Cuándo analizar?
Se debería analizar la situación de un país en cada una de
las siguientes ocasiones:
- Se está creando o revisando un documento estratégico
- Se está examinando un nuevo proyecto
- Acontecimientos importantes están ocurriendo en el
país
Center for International Private Enterprise
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LaLaGuía
Guíade
CIPE
CIPE
para
para
la Reformar
Reforma de
la la
Gobernanza
Gobernanza
Mercado interno – el tamaño y el potencial para el
crecimiento del mercado doméstico de un país, sobre todo
el poder adquisitivo de los clientes. No se debe invertir en
un mercado con poco potencial para hacer ganancias.
Libertad de acceder al mercado – la fuerza de la competencia
y el grado de interferencia gubernamental al entrar al
mercado de un país. Entre más libre sea el mercado, más
atractiva se vuelve la oportunidad de inversión.
Fuerza laboral y materias primas – si bien el inversor
proporciona el capital, la tecnología, su gestión al país,
la calidad de la mano de obra local y la disponibilidad de
materias primas son elementos también importantes.
Protección ante la devaluación de la moneda – si se hace
una inversión en dólares y ocurre una devaluación de los
bienes locales (valorados en la moneda local), se habrá
perdido parte (o probablemente toda) de la inversión
original basada en dólares.
Giros de dividendos, intereses, regalías y pagos por
asistencia técnica – si no se puede sacar el dinero del país,
¿para qué invertir?
Protección de los derechos de propiedad – la probabilidad
de que se robe la propiedad real o intangible de una
empresa (patentes, derechos de autor, etc.).
Potencial exportador – la habilidad de transferir una
unidad operativa de un mercado para que sirva en otros
mercados cercanos, o maximizar la eficiencia global de
una compañía comerciando entre las diferentes entidades
que operan en diferentes países.
Cargas regulatorias – el costo de la intervención estatal en
negocios y en ganancias dentro de un país determinado.
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Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
Sistema de impuestos e incentivos impositivos favorables –
a pesar de que son importantes los incentivos impositivos
diseñados para atraer inversiones iniciales, la decisión final
acerca de la inversión suele basarse en cómo el sistema
impositivo de un país afectará el desarrollo normal de las
operaciones comerciales.
Bajos niveles de riesgo político – la habilidad del inversor
de confiar en la integridad de un determinado gobierno
y la habilidad de éste de mantener la ley y el orden local.
Manejo macroeconómico predecible – confianza en que la
economía será dirigida de forma competente y predecible
y que las reglas de juego no cambiarán en medio del
proceso de inversión.
Apoyo confiable de infraestructura – la capacidad de
concretar transacciones y hacer llegar productos y servicios
al mercado. Las inversiones no pueden dar ganancias
seguras si éstas no cuentan con servicios de transporte
confiables, un suministro de energía seguro, servicios
de seguros y contabilidades competentes, un sistema
financiero ágil, ni otros servicios básicos.
Fuente: Cámara de Comercio de los Estados Unidos, CIPE
Hay que tener en cuenta que muchos de estos criterios
de inversión – derechos de propiedad, cargas regulatorias
y riesgos políticos – están relacionados directamente a la
calidad de la gobernanza del país. El mejoramiento del clima
de inversiones depende en gran parte del mejoramiento de la
gobernanza al remover las barreras administrativas, proteger
a los inversores y mejorar la recepción de los gobiernos a las
necesidades de los empresarios y sus economías.
Se puede observar que algunos inversores no se preocupan
tanto de la gobernanza de un país y la calidad institucional
Center for International Private Enterprise
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LaLaGuía
Guíade
CIPE
CIPE
para
para
la Reformar
Reforma de
la la
Gobernanza
Gobernanza
del mismo; se interesan sólo en inversiones especulativas a
corto plazo y buscarán nuevos horizontes si no obtienen
ganancias inmediatas. Es un hecho que este tipo de
inversiones existe, pero los inversores serios reconocen
los riesgos y limitaciones de esta práctica. Las inversiones
extranjeras directas, por ejemplo, atraen socios inversores
con perspectivas a largo plazo que están interesados en la
existencia de un mejor clima de negocios.
¿Cuáles son las principales barreras para poder entrar a
un mercado?
Las barreras de entrada al mercado se manifiestan de
distintas formas. Algunas barreras surgen cuando las
empresas desarrollan ventajas competitivas naturales
por medio de inversiones e innovación. Otras formas de
barreras crean una competencia desleal y no tienen lugar en
una economía de mercado. La competencia desleal sacrifica
la eficiencia, desanima las inversiones e innovaciones,
disminuye la libertad y premia a individuos con conexiones
políticas que buscan más bien ganancias (privilegios) en
lugar del desarrollo. Una señal de la existencia de barreras
importantes para la entrada a un mercado es la presencia
de un sector informal grande. Cuando los bienes y las
• ¿Existen carteles y monopolios estatales?
• ¿Registrar un nuevo negocio presupone
procedimientos complicados y tasas onerosas?
• ¿Cuán difícil es obtener un título de propiedad?
• ¿Son exorbitantes los impuestos?
• ¿Existe el favoritismo en las políticas públicas,
contratos e inversiones?
• ¿Existen regímenes de comercio y de inversiones
que protegen a determinadas empresas o sectores en
detrimento de otras más competitivas?
20
Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
actividades económicas de un amplio sector de la población
no se reconocen legalmente, el país sufre de una carencia de
acceso a oportunidades económicas.
¿Cuáles son los verdaderos costos de hacer negocios?
Los costos de hacer negocios también se manifiestan de
diferentes formas. Las empresas enfrentan diferentes costos
de producción, dependiendo del factor de inversión.
Además, las empresas enfrentan importantes costos de
transacción en muchos países. Los costos de transacción
son costos en tiempo, en dinero y en el riesgo que incurren
las empresas al contar con informaciones imprecisas acerca
de los socios y las oportunidades reales, cuando los derechos
de propiedad están en disputa y los contratos firmados
son difíciles de aplicar. Estos costos tienen profundas
implicaciones para el desarrollo:
“Adam Smith explicó que la productividad del sistema
económico depende de la especialización …, pero la
especialización es sólo posible si hay un intercambio – y
cuanto más bajos sean los costos del intercambio (costos
de transacción), mayor será la especialización y mayor la
productividad del sistema. Pero los costos del intercambio
dependen de las instituciones de cada país …” (3)
Los costos de transacción tienden a ser mucho más altos en
economías en vías de desarrollo o en transición, donde la
información es de carácter privilegiado o no-confiable, los
derechos de la propiedad no están bien definidos, las cortes
de justicia son débiles, la confianza es poca y los gobiernos
no se hacen responsables.
Center for International Private Enterprise
21
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
• ¿Cuán altas son las cargas administrativas, incluyendo
los permisos y las licencias?
• ¿Cuál es el grado de acceso a la información
económica y política?
• Qué seguridad hay para la propiedad y las
inversiones?
• ¿Cuánto tiempo lleva el poner en vigor un contrato?
• ¿Cuál es el monto de los gastos generados por la
corrupción para hacer negocios, incluyendo la
extorsión y los costos a largo plazo?
Análisis de la gobernanza
Se necesita algo más que elecciones libres y justas para que
una democracia funcione. En el período comprendido
entre las elecciones, los ciudadanos deben tener caminos
abiertos para la toma de decisiones, para permanecer
informados y para controlar al gobierno en su actuación. Al
hacer un análisis de la gobernanza, se fija en los factores que
hacen que el gobierno sea efectivo y responsable, así como
también en los canales de los que disponen los ciudadanos
para formular e influenciar la política.
¿Cuán efectivo es el gobierno?
Desde la perspectiva de la democracia y el desarrollo, la
efectividad del gobierno debe ser vista no sólo simplemente
en términos de poder y control, sino más bien en
términos de la capacidad gubernamental de concretar y
facilitar objetivos importantes. Estos objetivos incluyen la
implementación de decisiones democráticas, el apoyo para
el crecimiento económico dirigido por el sector privado y
la defensa de las libertades básicas.
La calidad de la administración pública es un componente
importante en la efectividad del gobierno. Sin una
administración eficiente, las decisiones tomadas por los
22
Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
Apuntando hacia los costos de transacción
A mediados de los años 1990, la opinión prevaleciente en el
sector privado en Brasil consideraba a los costos de transacción
como un impedimento para la competitividad nacional. El
Instituto Liberal de Río de Janeiro (ILRJ) y CIPE lanzaron un
proyecto para investigar las causas de los altos costos de
transacción y examinar su impacto económico.
Un estudio documentaba los
altos costos y la enorme
lentitud de los juicios laborales
que, al fin y al cabo, premiaban
el conflicto en lugar de
resolverlo. Dos de las
recomendaciones del Instituto
Brasileño ILRJ fueron finalmente
adoptadas como ley, incluyendo
la institución del arbitraje en
casos comerciales.
Otro estudio destacaba los efectos de
la ineficiencia y la poca transferencia
en la gestión gubernamental que
producía altos costos de transacción,
debido a la corrupción existente.
El Instituto ILRJ hizo once
recomendaciones, tales como la
reducción del poder discrecional
de agentes de adquisiciones,
aumentando la competitividad
entre los ofertantes. Siete de estas
recomendaciones fueron
adoptadas por medio de leyes o
decretos.
Center for International Private Enterprise
Parte del éxito del
Instituto ILRJ en
todos estos temas
se puede explicar
por la presentación
de datos sólidos y
recomendaciones
específicas a través
de la realización
de conferencias
y boletines que
fueron distribuidos
a funcionarios
públicos, a
los medios de
comunicación y al
sector privado.
23
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
funcionarios electos no tendrán ningún efecto práctico. Es
más, los ciudadanos dependen de la administración para
recibir servicios gubernamentales.
• ¿Son los funcionarios públicos profesionales y
honestos?
• ¿Es fácil para los ciudadanos obtener servicios y
cumplir con procedimientos regulatorios?
• ¿Interfieren la corrupción y el favoritismo con el
desempeño administrativo?
• ¿Están dispuestos los burócratas a implementar
reformas adoptadas por representantes que han sido
electos?
La calidad de las leyes y regulaciones tiene también un
efecto tremendo en el desempeño del gobierno y en la
vitalidad del sector privado. Las leyes y las regulaciones
siempre deben ser claras y consistentes y deben aportar más
beneficios que costos a la sociedad.
• ¿Qué tan pesada es la carga que las regulaciones
causan a los administradores y ciudadanos?
• ¿Cuáles son los incentivos que estimulan el
cumplimiento de la ley y las regulaciones?
• ¿Cumplen las leyes con las costumbres y prácticas
locales o favorecen una mayor informalidad?
• ¿Crean las regulaciones existentes incentivos
involuntarios que aumenten el riesgo de corrupción?
¿Cuán receptivo y responsable es el gobierno?
Los representantes electos deben contar con el poder y los
incentivos necesarios para desarrollar sus mandatos a fin
de que las elecciones abran paso a un gobierno responsable
que responda a los votantes y la ciudadanía.
24
Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
• ¿Participan activamente los legisladores en el diseño
de las políticas y en el control del ejecutivo?
• ¿Se encuentran los partidos políticos lo
suficientemente organizados y representados para
ofrecer liderazgo, alternativas y acción en los temas
que realmente le interesan a los votantes?
• En el tiempo que transcurre entre las elecciones,
¿cuentan los ciudadanos con canales abiertos para
poder hacer escuchar sus voces?
El libre flujo de información es esencial para el buen
funcionamiento de la democracia. El principio de la
transparencia requiere una acción tanto pública como
privada para dar acceso y compartir la información.
• ¿Cuenta el gobierno con mecanismos para promover
la transparencia, como el “Freedom of Information
Act” de los Estados Unidos?
• ¿Son ampliamente accesibles los proyectos de ley y las
regulaciones?
• ¿Cuentan los medios de comunicación
independientes con la libertad y la capacidad de
distribuir información sobre temas que afectan a los
ciudadanos?
• ¿Controlan realmente las organizaciones de la
sociedad civil al gobierno, instruyen adecuadamente
a sus miembros y mantienen a los funcionarios
públicos suficientemente informados acerca de las
necesidades cívicas de la gente?
• ¿Son transparentes las transacciones corporativas con
el sector público?
En una democracia, el imperio de la ley asegura que el
gobierno está al servicio del interés público y no solamente
de intereses privados. El imperio de la ley está basado en
tres principios democráticos fundamentales: la supremacía
Center for International Private Enterprise
25
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
de la ley, la igualdad de protección frente a la ley y la
aplicación imparcial de la misma.
• ¿Es el sistema judicial independiente? ¿Es capaz de
defender la ley y controlar los abusos del gobierno?
• ¿Están las leyes aplicadas en forma consistente y
justa?
• ¿Cuentan los ciudadanos con recursos ante las
cortes o procedimientos de arbitraje para resolver
disputas, incluyendo aquéllas de carácter comercial y
contractual?
• ¿Existen algunos grupos a los cuales les esté denegado
el acceso a la justicia o a los derechos formales de
propiedad?
¿Cuál es el entorno político?
Es importante entender el entorno político por tres
motivos. Primero, para poder alcanzar cambios políticos se
necesita saber cómo se desarrolla el juego y cómo actuar
en consecuencia. Segundo, podría ser posible reformular
el entorno político para así poder mejorar el proceso de
la toma de decisiones para futuros asuntos. Tercero, al
encontrar oportunidades para expandir la participación
en el proceso político, uno está fortaleciendo los esfuerzos
de reforma de los ciudadanos al tiempo que apoya la
democracia. Aunque muchas veces las autoridades son
inicialmente poco receptivas a aportar a la política, estas
mismas autoridades necesitan información de parte del
sector privado para poder alcanzar metas económicas y de
desarrollo.
A continuación las características de un buen sistema:
político:
Estabilidad y previsibilidad – las decisiones políticas son
aceptadas y permiten a los individuos adelantar sus plane.
26
Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
Adaptabilidad – las decisiones políticas reaccionan a
situaciones cambiantes y a prioridades de desarrollo.
Coherencia – las decisiones políticas están coordenadas
entre los diferentes sectores y ministerios
Orientación hacia el interés público – las decisiones
políticas sirven al público en general y no a intereses
sectoriales..
Eficiencia – los beneficios de las decisiones políticas son
más que los costos.
Visibilidad y transparencia – es posible monitorear la
creación, la implementación, la ejecución y los efectos de
las decisiones políticas.
Apertura – existe una serie de canales para el diálogo con
la sociedad civil y la opinión pública.
La calidad de los resultados de las decisiones políticas
depende en gran parte del proceso mediante el cual las
políticas son formuladas e implementadas.
Considere las siguientes preguntas en la suigiente pagina:
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27
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
• ¿Cuáles son los roles y poderes del ejecutivo,
legislativo y las autoridades judiciales? ¿Cuáles son
los roles de las entidades públicas y el gobierno local?
¿Están las autoridades y los procedimientos de la
toma de decisiones bien definidos y controlados en la
práctica?
• ¿Quiénes participan en la toma de decisiones?
¿Cuáles son sus incentivos y preferencias? ¿Cuentan
con una perspectiva a corto o largo plazo? ¿Cuáles
son los grupos que apoyan o se oponen a la reforma?
¿En qué forma participan los actores de la sociedad
civil?
• ¿Qué información está disponible a los formuladores
de políticas y al público en general?
• ¿Cuáles son las instituciones relevantes en la
formulación de la política y en su implementación?
¿Existen instituciones que funcionen para el diálogo
del sector público con el privado?
Después de haber analizado la situación actual, consideren
cómo se vería un proceso político más democrático.
• ¿Cómo se puede volver más abierto y transparente el
proceso de decisiones políticas??
• ¿Qué puede hacerse para que cada vez más
ciudadanos participen en la formulación de nuevas
políticas?
• ¿De qué forma las personas que toman decisiones
políticas pueden estar mejor informadas?
• ¿Cómo pueden ser mejoradas la implementación y la
aplicación de las decisiones políticas?
28
Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
Análisis de las organizaciones del sector
privado
El sector privado puede ser un gran impulsor de la reforma.
Cuando los negocios se comprometen con el proceso de
formular políticas, tienen la posibilidad de representar
intereses económicos legítimos y, al mismo tiempo,
defienden derechos democráticos e instituciones.
Ponga especialmente atención a la composición y a la
diversidad de intereses del comercio y de la industria. No
presuponga que todos los empresarios y las compañías
compartan los mismos intereses y los mismos puntos de
vista. Las economías pueden verse divididas por industrias
y por sectores –por ejemplo, el sector estatal, el privado y
el informal –, cada uno de ellos con sus propios intereses y
objetivos. Las políticas gubernamentales, a menudo, tienen
efectos diversos en diferentes empresas e industrias. Las
empresas que operan bajo el amparo de barreras comerciales
proteccionistas o que cuentan con fuertes vínculos con el
gobierno tienden, por lo general, a defender el status quo.
Por lo contrario, las empresas que han sido marginadas por
la política gubernamental – como los pequeños empresarios
o compañías que compiten internacionalmente – tienden a
buscar un cambio.
Analice a los actores que principalmente representan al
sector privado y evalúe su potencial para transformarse
en líderes reformistas. Tenga en cuenta sus intereses, sus
capacidades y su entorno. Entre los actores principales se
incluyen asociaciones empresariales, cámaras de comercio
e institutos de investigación económica así como también
organizaciones no-gubernamentales. Identifique grupos de
negocios que sean aliados potenciales, grupos que puedan
ser movilizados y grupos que puedan resistirse al cambio.
Center for International Private Enterprise
29
LaLaGuía
Guíade
CIPE
CIPE
para
para
la Reformar
Reforma de
la la
Gobernanza
Gobernanza
Entorno
•
•
•
Libertad de
asociación
Leyes y
regulacionesque
dirigen a las
cámaras y a las
organizaciones nogubernamentales
Apoyo a la sociedad
civil
Características de
las organizaciones
del sector privado
Tipo
•
•
•
•
•
Orientación
•
•
•
¿Mercados
competitivos o
proteccionistas?
¿Membresía
voluntaria u
obligatoria?
¿Pluralista o
corporativista?
Asociación
empresarial
Think tank
Organización nogubernamental
Medios de
comunicación
Instituto
educacional
Ciudadanía
•
•
•
•
•
Tamaño
Diversidad
Sector
Demografía
Nivel de
participación
política y económica
Capacidad
•
•
•
•
•
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Estructura de
gobernanza
Liderazgo
Recursos
Membresía
Influencia
Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
Entorno
Las organizaciones del sector privado operan en un entorno
definido por el gobierno, por la sociedad civil y por
el propio sector privado. Los gobiernos o restringen o
protegen la libertad de asociación. Por lo general, regulan
el registro de las organizaciones privadas y las funciones
que éstas tienen autorizadas. Pueden incluso influenciar
al liderazgo y llegar a influenciar el financiamiento de
organizaciones empresariales.
La tradición de contar con una fuerte sociedad civil
facilita el desarrollo de organizaciones empresariales.
Cuando los individuos están acostumbrados a participar
en organizaciones voluntarias, traen consigo un buen nivel
de confianza y capacidad de organización con respecto
a los temas económicos. Si la actividad voluntaria y el
compromiso político escasean en la sociedad, es más difícil
la organización y la representación del sector privado.
Orientación
Una distinción clave que debe hacerse entre las
organizaciones del sector privado es si éstas promueven los
mercados y los negocios competitivos o si buscan solamente
una redistribución, protección y privilegios especiales. Una
segunda pregunta importante es si estas organizaciones son
independientes del gobierno y cuentan con una membresía
voluntaria. Las asociaciones basadas en una membresía
voluntaria tienden a ser más democráticas, más dinámicas
y más impermeables a las necesidades empresariales.
Finalmente, no dejen de examinar la estructura general
de la representación de intereses. ¿Sigue ésta un modelo
corporativista o pluralista? Los modelos corporativistas
canalizan todas las representaciones de intereses a través
de estructuras fijas, tales como federaciones que hablan en
Center for International Private Enterprise
31
LaLaGuía
Guíade
CIPE
CIPE
para
para
la Reformar
Reforma de
la la
Gobernanza
Gobernanza
nombre de todos los empresarios. Los modelos pluralistas
se encuentran menos reglamentados, tienen una mayor
diversificación y son más competitivos.
Ciudadanía empresarial
Identifique cuáles sectores empresariales están representados
y de qué manera, por otro lado, identifique aquéllos que
no tienen una representación adecuada. Algunos think
tanks económicos y federaciones empresariales apoyan
la creación de amplias comunidades empresariales.
Otros sirven a una industria o a un grupo demográfico.
Investigue si las organizaciones empresariales reaccionan
positivamente frente a sus miembros y participantes. ¿Son
éstos consultados en temas importantes? Considere las
necesidades de los grupos que a menudo están excluidos
de las principales organizaciones nacionales, sobre todo las
empresas informales y las empresas dirigidas por mujeres y
jóvenes.
Capacidad
La fuerza organizadora de los grupos del sector privado
influye positivamente en su capacidad de defender sus
intereses y hacer negocios. ¿Cuentan con un liderazgo
institucionalizado o todo se mueve alrededor de la
personalidad y los intereses de un solo individuo? ¿Se cuenta
con el personal capacitado para conducir los programas?
¿Participan los miembros en actividades de la asociación,
contribuyendo financieramente? ¿Cuentan con alguna
experiencia como para poder abogar a favor de políticas y
reformas institucionales?
32
Center for International Private Enterprise
Análisis por Pais
Notas:
Hernando de Soto, The Mystery of Capital: Why Capitalism Triumphs
in the West and Fails Everywhere Else (New York: Basic Books, 2000),
p. 7.
1
Interview with Hernando de Soto, “Securing Property Rights,”
Economic Reform Today (1996, no. 1).
2
Ronald Coase, “The New Institutional Economics,” American
Economic Review 88, no. 2 (May 1988), p. 73.
3
Center for International Private Enterprise
33
3
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
Estrategia de reforma
Una vez que haya terminado con el análisis de su país, usted
estará buscando la forma de entrar en acción. Pero antes de
sumergirse en los proyectos, usted necesitará determinar
su rumbo. Su estrategia de reforma resultará del análisis
descrito en el capítulo dos. Todas las partes integrantes de su
organización – miembros, directorio y personal – deberán
estar incorporadas en el desarrollo y la implementación de
la estrategia. En el caso de que la estrategia ya esté aplicada,
usted deberá evaluarla, de tiempo en tiempo, y revisarla de
ser necesario.
¿Por qué la estrategia es importante?
La planificación estratégica busca interconectar las metas,
los objetivos, las actividades, los recursos y los resultados.
Es una forma de poner las ideas en acción con el fin de
obtener resultados. Una estrategia claramente articulada
trae consigo muchas ventajas.
Dirección – El contar con una estrategia les da una
estructura para lograr sus metas. Una estrategia indica
claramente el rumbo de su misión y guía la implementación
de las actividades programadas.
El uso efectivo de los recursos – En lugar de atacar
los problemas de forma frontal y ciega, el aplicar una
estrategia determinada les permite utilizar y coordinar, de
forma acertada, los recursos disponibles.
Center for International Private Enterprise
34
Estrategia de reforma
Priorizando – No todo puede ser pagado o logrado de una
sola vez. Una estrategia identifica el punto de partida y la
secuencia lógica que lleva al logro de las metas.
Impacto amplificado –Las estrategias con una meta
determinada y sostenible pueden transformar las
instituciones políticas y económicas, logrando
ramificaciones en toda la sociedad.
Los componentes de la estrategia
Las estrategias para la gobernanza y la reforma política
cuentan con componentes blandos y duros. Los
componentes blandos consisten en temas, ideas y valores.
La lucha en pro de los ideales democráticos se lleva a
cabo en diferentes niveles: formando la comprensión
de los individuos, transformando los debates públicos,
promocionando soluciones innovadoras y construyendo
la legitimidad de instituciones democráticas y de
mercado libre.
Los componentes duros de una estrategia consisten en los
recursos organizacionales y materiales disponibles a los
reformadores, que incluyen la capacidad organizacional,
los fondos y las redes de grupos de apoyo. Estos son
los recursos que los reformadores pueden utilizar en el
campo de batalla de las ideas.
Sencillez – Mantengan un número limitado de objetivos,
actividades y elementos intercambiables en su estrategia.
La sencillez facilita la ejecución tanto como el monitoreo y
el aprendizaje. (Sin embargo, no simplifiquen demasiado
los diferentes aspectos al punto de ignorar las condiciones
del país.)
Center for International Private Enterprise
35
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
Enfoque – Hagan que los fondos disponibles se enfoquen
en un solo objetivo para lograr así un efecto concentrado.
Coherencia – Algunas partes de la estrategia deben
complementarse mutuamente y no estar enfrentadas.
Viabilidad – Los objetivos deben ser desafiantes pero, sin
embargo, realizables.
Una buena estrategia tiene las siguientes características:
Combinen necesidad con oportunidad
Las necesidades surgen en todo nuestro alrededor;
generalmente, nunca habrá una falta de necesidades que
tengan que ser cubiertas en el marco de su misión. Antes de
entrar en acción, evalúen y prioricen las necesidades dentro
de su país. Investiguen averiguando por qué las cosas son
como son, para así poder determinar cuáles necesidades
son fundamentales y cuáles son simplemente síntomas de
problemas más profundos.
Las necesidades son importantes, pero las oportunidades
son las que hacen avanzar una estrategia. Enfocarse en las
oportunidades estimulará el mejor uso de los recursos de su
organización, aprovechando el momento oportuno para la
reforma. Una oportunidad puede involucrar tanto un tema
que está en la agenda pública como también a nuevos
líderes que recién asumen cargos o a un sector empresarial
que está por ponerse en marcha. Cuando se presente una
buena oportunidad, ¡aprovéchenla al máximo! En el caso
contrario, cuando las oportunidades sean escasas,
identifiquen las fortalezas para anticipar futuras aperturas
de mercado o bien traten de reformular el punto de vista de
la gente hacia los problemas existentes. Enfóquense en
obtener aun pequeñas ganancias y sigan adelante.
36
Center for International Private Enterprise
Estrategia de reforma
Aprovechen las fortalezas y combatan las debilidades
Las estrategias tienen tanto un aspecto externo (el entorno
político y económico de un país determinado) como
interno (la capacidad de su organización). En cuanto
a lo referente al aspecto interno, ustedes deberán tener
en cuenta en cuáles áreas su organización es fuerte y en
cuáles débil. ¿Existe una junta directiva activa? ¿Se cuenta
con un equipo de gente profesional, miembros activos,
recursos suficientes y los adecuados mecanismos para
abogar a favor de las políticas y reformas institucionales?
El plan de su organización debería estar fundado
en un número limitado de objetivos esenciales que
demuestren cómo su organización ve su misión. El plan
también debería identificar los aspectos competentes
esenciales y cómo éstos se verán implementados.
Entre los aspectos competentes más importantes podrían
estar, por ejemplo, los servicios especializados, las pericias
o el refuerzo de los mecanismos para abogar a favor de
las políticas y reformas institucionales. Consideren
de qué manera áreas como el desarrollo del número
de miembros, la generación de ingresos, la evolución
del personal y las relaciones con las partes interesadas
(stakeholders) tienen influencia en la capacidad de su
organización para así lograr una estrategia de reforma.
La Priorización de los Temas de Reforma
Empiecen por darles la oportunidad a sus miembros y a los
líderes empresariales de decirles cuáles son sus prioridades.
Pregunten: “¿Cuáles son los asuntos realmente importantes
para ustedes? “ Si oyen una y otra vez, repetidamente, la
Center for International Private Enterprise
37
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
misma respuesta, esto es un fuerte indicador de que hay
que enfocar el problema.
Enfoque, incentivos y
fortaleza en números
El programa de
gobernanza pública,
diseñado para ciudades
filipinas del Instituto Para
La Solidaridad de Asia
(ISA), apoyado por
CIPE, ejemplifica varias
características de una
buena estrategia.
En segundo lugar, el
sistema de planificación
estratégico del ISA aporta
un enfoque agudo al
definir los objetivos y
metas seleccionados por
cada comunidad. El ISA
facilita la participación de
las diferentes ciudadanías
en este proceso de
planificación.
38
En primer lugar, el
programa moviliza
a múltiples sectores
empresariales,
trabajadores,
organizaciones civiles,
profesionales, juventud,
universitarios y
funcionarios municipales
– todos alrededor de
una meta en común:
mejorar la gobernanza
local.
En tercer lugar, el
programa opera
a través de poderosos
incentivos. Los
alcaldes participan
únicamente si son
invitados y son sólo
valorados por sus logros
de metas preestablecidas.
Los grupos comunitarios
no sólo obedecen a
las directivas de los
funcionarios municipales
sino que implementan
planes propios que deben
cumplir para que la
comunidad logre sus
metas de gobernanza.
Center for International Private Enterprise
Estrategia de reforma
Recopilando información
Los métodos estructurales en la recopilación de información
son herramientas esenciales. Las encuestas y las mesas de
análisis pueden ser usadas para determinar las barreras que
enfrenta el empresariado así como también las prioridades
de cada país. Evalúen las necesidades y las opiniones de
la gente de negocios sin dejar de consultar la opinión de
los expertos. Un consejo de consultas relativo a proyectos
puede también ser una muy buena fuente de asesoramiento
en la formulación de ideas y recomendaciones de políticas
a seguir.
El procedimiento de la agenda de CIPE para los negocios
nacionales es uno de los ejercicios más sofisticados
para llamar la atención de la gente acerca de asuntos de
priorización. Una buena agenda de negocios nacional reduce
los temas a unas pocas recomendaciones que son fácilmente
alcanzables. Estas prioridades facilitan el enfoque para los
promotores de las políticas y reformas institucionales y
los ejecutores de las mismas, permitiendo algunos logros
rápidos en la construcción de la credibilidad.
Buscando brechas
Reformar un sistema institucional es una tarea compleja,
pero una reforma tiene que comenzar por alguna parte.
Encontrar una brecha puede ser un buen punto de partida.
Una brecha es el cambio que la gente considera que se puede
lograr en un período de tiempo razonable. Puede que no
sea el asunto más importante, pero si es un cambio que se
puede realizar, servirá efectivamente como una brecha para
abrir oportunidades en futuros cambios.
Center for International Private Enterprise
39
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
La búsqueda de brechas puede parecer al principio simple
y manejable: el caso de la gobernanza corporativa sirve
de ejemplo. Todos podemos reunirnos alrededor de una
mesa y estar de acuerdo que se trata de un problema y
que tal vez se deban tomar acciones al respecto. Entonces,
al avanzar el asunto, la gente empieza a pensar que si
realmente queremos resolver el problema de la gobernanza
corporativa, tenemos que necesariamente poner nuestra
mirada en cómo funcionan las cortes y el imperio de la ley.
También, deberíamos poner nuestra mirada detenidamente
sobre cómo funcionan las regulaciones que aseguran
el funcionamiento de los mercados y cuál es el rol, en
este marco, del gobierno. Y entonces, mientras estamos
considerando todo esto, necesitamos observar dentro de las
compañías y de la estructura de las juntas directivas para así
poder ver cómo están reportando. Además, encima de todo
esto, tenemos otro asunto que se refiere a los derechos de los
accionistas y cómo estos se ven protegidos y ejecutados. De
esta manera, tratando un solo problema, abrimos todo un
baúl de reformas institucionales de un país determinado,
facilitando así a la gente un diálogo a través del cual pueden
abordar conceptos más amplios.
¿Cómo entrar en el proceso de decisiones
políticas?
En todo proceso de toma de decisiones políticas se juntan
tres elementos que son determinantes: un problema, la
solución y el punto de decisión. Todos estos tres requieren
de una atención estratégica.
IIluminen y enmarquen el problema
Identifiquen los problemas enumerando, priorizando y
40
Center for International Private Enterprise
Estrategia de reforma
analizando las necesidades locales. Caven hondo para
encontrar las raíces profundas del problema, sobre todo
cualquier estructura de incentivos distorsionados. Una vez
que el problema fundamental sea identificado, publíquenlo
e incorpórenlo en la agenda política. Enmarquen el problema
en términos apropiados para que el público esté dispuesto a
abordarlo, por ejemplo, demostrando la importancia de la
reforma dentro de la competitividad nacional o el progreso
de la participación de amplios sectores.
Diseñen una solución
Los encargados de las decisiones políticas no siempre
son receptivos a aceptar críticas, pero sí están dispuestos
a menudo a escuchar soluciones. Ellos dependen de otros
en la obtención de información y muchas veces aceptan
soluciones preconcebidas. Cada campaña política debería
desarrollar soluciones bien estructuradas que sean prácticas,
específicas y apropiadas para las condiciones locales. Se
deben también considerar soluciones alternativas.
¿Quiénes son los que toman las decisiones? – Señalen
cómo funciona el proceso de decisiones políticas, tanto
constitucionalmente como en la práctica. Entre los
responsables de la toma de decisiones identifiquen a
aquellos que están comprometidos y evalúen su grado de
influencia, conocimiento y apoyo a la reforma. Adquieren
importancia especial no sólo aquellos responsables de la
toma de decisiones que están dispuestos a hacer campaña
por la reforma activamente, sino también los que cuentan
con el derecho al veto. Entonces inviten a los responsables
de la toma de decisiones a participar en discusiones
abiertas y no partidarias acerca de los problemas políticos
y sus soluciones. Bríndenles información concreta y
demuestren que hay apoyo popular para las posiciones
preferidas por el sector privado.
Center for International Private Enterprise
41
LaLaGuía
Guíade
CIPE
CIPE
para
para
la Reformar
Reforma de
la la
Gobernanza
Gobernanza
El momento oportuno – Dado que no es nada sencillo
encabezar la agenda política con determinados temas,
concéntrense en temas actuales que sean de interés general.
Elegir el momento oportuno quiere decir coordinar los
esfuerzos relativos a las oportunidades, lo cual podría
abarcar incluso un cambio en el liderazgo político o una
elección o una apertura internacional, también una crisis
económica o un éxito político previo.
Determinen cuál es el punto de partida indicado para
la toma de decisiones
La obtención de la aprobación de leyes y el cambio
de reglas es ganar sólo la mitad de la batalla. La
implementación y la puesta en marcha vendrían a ser
la otra mitad. Los mecanismos de implementación y
de retroalimentación deben ser incorporados al proceso
político. Subsecuentemente al proceso de la toma de
decisiones políticas, la prioridad de la reforma será
seguir la implementación con el monitoreo y la revisión
responsable respectivos.
Los éxitos tangibles de la política deben ser siempre
valorados. Sin embargo, vale la pena intentar reformular
el proceso político en sí mismo. Reformular el proceso
político ayuda al desarrollo democrático de la gobernanza
al facilitar futuras reformas políticas. Las reformas
esenciales del proceso político incluyen una mejor
transparencia, una mejor participación y la creación de
nuevos foros para el diálogo.
Movilizando a la ciudadanía
El proceso político democrático presupone contar
con muchas ciudadanías con su involucramiento
correspondiente. Evalúen qué ciudadanías cuentan con
la combinación indicada de necesidades insatisfechas y
42
Center for International Private Enterprise
Estrategia de reforma
oportunidades que van a promover el cambio. No dejen
de tener en cuenta aquellos grupos que pueden ser mejor
representados, movilizados rápidamente o convencidos
hacia puntos de vista del mercado libre. Todo esto podría
ofrecer una gama de importantes oportunidades.
Ciudadanías empresariales en la mira
Pequeñas empresas – un importante potencial de
empleadores, votantes y miembros de asociaciones. Las
pequeñas empresas son particularmente vulnerables a
las reglamentaciones, impuestos y acciones arbitrarias
del gobierno. Por lo tanto, a menudo se encuentran
motivadas a buscar el cambio. Su acceso a la información
es evidentemente limitado..
Grandes empresas privadas – pueden ser un aliado de gran
influencia y de gran capacidad; pero algunas empresas
tienen lazos demasiado estrechos con los gobiernos y con
las élites políticas. Estas empresas, que buscan competir
a nivel global, pueden transformarse en líderes para la
reforma. El establecimiento de una buena gobernanza
corporativa es una prioridad.
El sector informal – una amplia ciudadanía que, en
general, está muy pobremente representada. Las reformas
en este sector dependen de poder extender a ellos el
imperio de la ley, reduciendo los costos de su integración
formal y abriendo nuevas oportunidades a los empresarios
informales. Los incentivos para los operadores informales
son muy importantes y a menudo son pasados por alto a
favor de una integración formal de los mismos.
Mujeres empresarias – son líderes emergentes tanto en el
sector empresarial así como también en la política y en
las comunidades. Pueden enfrentarse a discriminaciones
y frenos en sus empresas o actividades políticas, aparte de
los impedimentos que enfrentan los hombres.
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LaLaGuía
Guíade
CIPE
CIPE
para
para
la Reformar
Reforma de
la la
Gobernanza
Gobernanza
Jóvenes – pueden ser innovadores, energéticos y receptivos
hacia nuevas ideas. Ayúdenlos para que comprendan
mejor cómo el empresariado y el mercado libre abren
oportunidades.
Construyendo puentes entre las ciudadanías
Los esfuerzos de abogar a favor de políticas y reformas
institucionales por parte de las ciudadanías del sector
privado corren el riesgo de estancarse si no logran construir
puentes que unan a los diferentes sectores de la sociedad,
estableciendo también una comunicación entre ellos mismos.
Los medios de comunicación, por ejemplo, deberían
estar a menudo involucrados por los diferentes grupos de
empresarios como socios en este camino hacia la reforma.
También, diferentes organizaciones no gubernamentales
pueden ser socios en temas específicos o en el esfuerzo
general de promover mejores niveles de gobernanza. Si bien
coaliciones incluyentes son deseables, tengan en mente que
cada ciudadanía empresarial debe tener buenas entidades
representativas, un sentido bien claro de las metas políticas
y una idea clara de la propiedad privada, para así servir
mejor y más efectivamente como socio en una coalición.
44
Center for International Private Enterprise
Estrategia de reforma
De arriba para abajo y de abajo para
arriba … ¿Por qué no ambos?
En Egipto, el liderazgo empresarial para el cambio
proviene de diferentes direcciones, particularmente
de dos asociaciones socias de CIPE que cuentan con
ciudadanías contrastantes.
La Asociación de Jóvenes
Empresarios Egipcios (EJB por sus
siglas en inglés) representa a más de
400 jóvenes gerentes y propietarios
de empresas. Muchos de ellos cuentan
con una educación y unaexperiencia
internacional y son responsables de la
dirección de compañías
importantes. Este grupo
No menos impresionante es la actuación
de vanguardia ha tenido
de las Asociaciones de la Federación
el valor de promover la
ética tanto en los negocios
para el Desarrollo Económico (FEDA
como en la administración
por sus siglas en inglés), una federación
pública. Desde el año
de pequeños empresarios con bases
2004, la EJB ha publicado
populares que se extiende por 18
anualmente una agenda,
de las 26 gobernaciones egipcias,
llamada National Business
comprendiendo además 102
Agenda, basada en el
asociaciones miembros y 32.000
modelo de CIPE que refleja
empresarios. Esta federación
representa a los propietarios
las prioridades políticas
tanto de empresas formales como
de sus miembros.
informales en áreas de acceso
Los funcionarios
difícil, creando centros para que los
gubernamentales están
funcionarios puedan estar informados
ahora a la espera del
acerca de los puntos de vista y las
lanzamiento anual del
preocupaciones de los pequeños
documento de la agenda
empresarios. La FEDA ha ganado mucha
que ha tenido un gran eco
credibilidad entre los miembros del
positivo en el seno de un
parlamento, resultando en el hecho de
importante número de
que casi el 45% de las recomendaciones
miembros del gabinete.
hechas por la FEDA han sido
incorporadas dentro de la nueva
legislación egipcia para las pequeñas y
medianas empresas.
Juntas, la FEDA y la EJB,
se complementan muy bien una con la otra,
partiendo de las bases populares hasta la cumbre
de la formulación de políticas.
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LaLaGuía
Guíade
CIPE
CIPE
para
para
la Reformar
Reforma de
la la
Gobernanza
Gobernanza
Etapas en la construcción de una agenda de reforma
1. Identifiquen las condiciones iniciales. ¿Cuáles son
las barreras más importantes que existen para entrar a
un mercado y cuáles son los costos verdaderos que se
enfrentan al hacer negocios? ¿Cuáles son los problemas
subyacentes? Publiquen los resultados,tanto en la prensa
financiera como en la prensa en general.
2. Localicen los puntos más importantes para el cambio.
¿Cuáles son las reformas institucionales que generarán
una respuesta del sector privado? ¿En qué forma pueden
ser mejorados los incentivos existentes? Demuestren los
beneficios a las empresas, a la economía y a la sociedad en
general.
3. Movilicen a las asociaciones empresariales, think tanks
y otras organizaciones de la sociedad civil para que se unan
en un programa de acción colectiva a favor de reformas
institucionales.
4. Generen recomendaciones de políticas específicas,
tales como la reducción de barreras de entrada, reformas
de los procedimientos aduaneros o la simplificación de
la administración impositiva. Sean lo más específicos
posibles; ideas generales, como por ejemplo, “reduzcan las
tasas de interés,” son muy pocas veces tratadas. Asegúrense
de que las soluciones sean compatibles con el marco
institucional local y que los costos sean relativamente
más bajos con respecto a los beneficios.
5. Manejen las expectativas, proponiendo metas accesibles
que demuestren a las ciudadanías empresariales y al público
en general que las reformas pueden ser obtenidas.
6. Monten una agresiva campaña que comunique
efectivamente ideas complejas en forma simple y atractiva
para así presentar mejor la política de reforma.
7. Identifiquen a los funcionarios gubernamentales, los
líderes políticos y la gente de negocios que estén a favor de
la agenda de reforma. Monitoreen la implementación y la
puesta en marcha.
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Center for International Private Enterprise
Estrategia de reforma
Lectura adicional
La publicación de CIPE Strategies for Policy Reform:
Experiences from Around the World en www.cipe.org/
strategies presenta estudios de casos de innovadores y
efectivos programas de reforma, diseñados e implementados
por asociaciones empresariales, think tanks y otras
organizaciones independientes asociadas al CIPE.
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47
4
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
Diseño de proyecto
Un proyecto bien diseñado encaja en el contexto estratégico
y organizativo, plantea metas apropiadas y explica cómo
los recursos serán utilizados efectivamente para obtener los
objetivos deseados.
Contexto estratégico y organizativo
¿Cuál es su estrategia de reforma?
¿Aporta algo nuevo su proyecto al avance de su estrategia?
La estrategia debería guiar la selección y el diseño de cada
proyecto. Una serie de proyectos aislados que no encajan
con la estrategia diluye la efectividad de los esfuerzos
del programa. Sin embargo, la estrategia debería ser
aplicada de forma flexible. En el caso de surgir nuevas
oportunidades o desafíos, ustedes quizás tendrán que
recurrir a la estrategia y determinar si ésta necesita alguna
modificación.
¿Cuál es su plan estratégico organizativo?
Mientras que la estrategia de reforma marca el rumbo
para lograr un cambio en instituciones democráticas y
de mercado, el plan organizativo marca la dirección
para el crecimiento y el desarrollo de su organización.
Las dos estrategias deberían estar alineadas para asegurar
que las necesidades de los miembros y participantes de
su organización se tengan en cuenta adecuadamente.
Center for International Private Enterprise
48
Diseño del proyecto
¿Se basa su proyecto en una necesidad bien definida?
¿Ha consultado su organización a sus miembros acerca
de sus necesidades reales? ¿Se han realizado diagnósticos
o estudios acerca de los problemas en cuestión? En caso
de que no se haya realizado ningún estudio, consideren
la posibilidad si tendría sentido incluir tal estudio en
el proyecto. La necesidad de obtener información, sin
embargo, debería ser contrapuesta contra el imperativo de
desarrollar actividades en defensa de las reformas políticas
e institucionales.
¿Está su organización bien posicionada para cubrir esta
necesidad?
¿Está su organización lo suficientemente bien equipada
para desarrollar las actividades necesarias? ¿Podrá tener un
impacto real en esta área? ¿Existirán otras organizaciones
haciendo un trabajo similar en su país? En lugar de
duplicar el trabajo de otras organizaciones, su organización
debería encontrar un nicho aún no cubierto o mejorar los
métodos que han intentado las otras.
¿Qué es lo que ha hecho su organización anteriormente?
¿Cuál fue el resultado?
Para dar frutos, un programa de reforma requiere tiempo
y continuidad. Cada proyecto debe basarse en esfuerzos
previos, en una progresión de proyectos relacionados y
otros en proceso de desarrollo. Fíjense, de vez en cuando,
si es que su método está surtiendo efectos tangibles o si es
que se vuelve necesario aplicar cambios tácticos para hacer
progresar la estrategia. En el caso de que trabajos previos
hayan tenido éxito o hayan fracasado, analicen y registren
las razones de estos resultados.
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LaLaGuía
GuíadedeCIPE
CIPEpara
paraReformar
ReformarlalaGobernanza
Gobernanza
¿Cuáles son las lecciones que hemos aprendido de otros
países?
La experiencia de los socios de CIPE y otras
organizaciones a través del mundo ha aportado
lecciones valiosas que pueden ser aplicadas a muchas
situaciones relevantes. Aprendan y apliquen los
conceptos, las tácticas y los recursos que resultaron ser
efectivos. Eviten muchos problemas aprendiendo de
los errores y descubrimientos de los demás.
Señalando objetivos
Un proyecto no puede tener éxito si no cuenta con objetivos
claramente definidos que promuevan la estrategia y sirvan
de guía para el desarrollo de proyectos. Los objetivos
deberían tener un carácter desafiante y al mismo tiempo
tener sentido sin dejar de ser realistas.
Efectos multiplicadores
La meta de una democracia de mercado libre presupone
transformaciones de largo alcance en el sistema político
Cambio institucional – Las mejoras en el clima de negocios
y el proceso político tienen una influencia positiva en
muchas más compañías e individuos que la que tiene una
ayuda limitada a compañías particulares e individuos.
Liderazgo local – La formación de líderes en su
organización, en empresas y en la sociedad civil es un
instrumento fundamental para catalizar una reforma.
Estos líderes comparten así su conocimiento con otros,
se dedican a la defensa de políticas y reformas
institucionales y crean nuevos líderes.
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Center for International Private Enterprise
Diseño del proyecto
Sustentabilidad – A fin de que un programa de reforma
tenga un impacto de larga duración debería normalmente
contar con un plan de sustentabilidad para atraer, de esta
forma, inversiones, conocimientos y talentos.
y económico de un país. Un proyecto debería estar así
diseñado para influenciar los resultados, obteniendo de esta
manera mejores ventajas.
Grado de impacto
El cambio del nivel de un sistema no puede obtenerse de una
vez. Por eso se necesita determinar un plan para alcanzarlo.
Aunque su meta sea reformar las instituciones, en cuanto
al nivel del proyecto ustedes necesariamente tendrán que
tratar con individuos u organizaciones. Los objetivos
de un proyecto deben ser calibrados al nivel del cambio
social que puede ser anticipado razonablemente, teniendo
Individuos
Organizaciones
Sector
Sociedad
en cuenta las condiciones del país y el grado de progreso
que se ha obtenido previamente.
Por lo general, los proyectos generan
Objetivos inteligentes
líderes individuales quienes, a su
vez, construirán y reformarán las
specíficos
organizaciones. Éstas cambiarán
ensurables
entonces la gobernanza de una
ciudadanía o de un área política,
lcanzables
logrando así finalmente alcanzar el
desarrollo de una sociedad dirigida
ecursos suficientes
hacia una democracia de mercado
libre. Cada paso del plan tiene que
entido del tiempo
ser realizable. Los planes demasiado
ambiciosos se quedan parados
a mitad del camino y no logran
E
M
A
R
S
Center for International Private Enterprise
51
LaLaGuía
GuíadedeCIPE
CIPEpara
paraReformar
ReformarlalaGobernanza
Gobernanza
consolidar sus objetivos. No se extralimiten – con el
tiempo tendrán éxito y podrán expandir sus planes.
Los que toman las decisiones
– Los líderes políticos tienen
la habilidad de reformar las
políticas. Eso sí, tienen que
ser prevenidos de las
necesidades de los sectores
privados a través del
suministro de información
específica y precisa y de buen
alcance.
Líderes empresariales – Los
líderes con mente reformista
desarrollan e implementan
campañas que abogan a
favor de políticas y reformas
institucionales.
Ellos
se
encuentran en el nexo crucial
que conecta a los empresarios
con bases populares con
aquellos que toman decisiones
políticas y también con otros
líderes económicos.
52
Campañas a favor de políticas y
reformas institucionales
Las campañas a favor
de políticas y reformas
institucionales son un
ingrediente esencial de
los proyectos de reforma
y un derecho democrático
fundamental. Éstas representan
un esfuerzo conjunto de la
comunidad empresarial para
tener una influencia en políticas
gubernamentales, haciéndolo
de forma abierta y transparente.
Al proveer al núcleo de
personas que toman decisiones
con información política y
análisis, las organizaciones
del sector privado podrán, de
esta forma, asegurar que los
representantes políticos se
enfrenten a las necesidades y
preocupaciones reales de los
sectores afectados por leyes
y regulaciones. Una efectiva
campaña a favor de políticas
y reformas institucionales
aporta soluciones específicas en
asuntos prioritarios en el marco
de un diálogo constructivo entre
las ciudadanías empresariales y
los ejecutores de las políticas.
Center for International Private Enterprise
Diseño del proyecto
Empresarios con bases populares – Es difícil llegar a los
empresarios con bases populares, pero una vez organizados,
se transforman en una formidable ciudadanía. Sus voces
deben ser escuchadas para así poder lograr un genuino
acceso a los mercados y a la democracia.
Opinión pública – Los beneficios públicos de contar
con un sector privado vibrante y una buena gobernanza.
El apoyo público para la reforma debe ser ganado a
través de simples, consistentes mensajes y con ejemplos
contundentes, transmitidos a través de los medios y las
redes populares.
¿En qué consiste el éxito?
Es importante tener claro, desde un principio, cómo
ustedes imaginan un resultado exitoso.
Esto es más que una cuestión de evaluación. La respuesta
formulará cómo los objetivos están articulados, dirigiendo
las actividades hacia una meta concreta. Formúlense
dos simples preguntas:
“¿Qué es lo que cambiará como resultado del proyecto?” –
Por ejemplo ¿encontraremos nuevos grupos participando
en la política? ¿Se crearán nuevos negocios?
“¿Entonces qué?” – ¿Por qué es importante el proyecto?
¿De qué manera se beneficiará el público?
Alcanzar una audiencia
Los programas a favor de políticas y reformas
institucionales se dirigen a una amplia audiencia,
buscando su comprensión y apoyo. Cada grupo juega
su propio rol en el proceso de reforma, presentando su
Center for International Private Enterprise
53
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
propio paquete de oportunidades y desafíos. La forma
particular de llegar a una audiencia va a determinar,
significativamente, el carácter de un proyecto. Al hacer
una selección de las audiencias, consideren la respuesta
específica esperada de cada una de ellas y cuáles serán
los argumentos más efectivos.
Plan de trabajo
Una vez que tengan claros sus objetivos, ustedes tendrán
que detallar su plan acerca de cómo piensan lograr los
objetivos, incluyendo las actividades relevantes y los recursos
necesarios. Aunque más tarde tengan que modificar su plan,
es importante desde un principio tener una planificación a
fondo para evitar pasos en falso y demoras una vez que
comiencen con su labor.
Modelo lógico
Un modelo lógico describe la relación causal que se
encuentra en la base del diseño de un proyecto. El modelo
explica cómo y por qué el proyecto funcionará; es decir,
como los resultados deseados (no sólo los outputs) serán
alcanzados a través del proyecto. Crear un modelo lógico
ayuda en la clarificación de presunciones, la coordinación
de actividades y los preparativos para la evaluación.
Diseñen un esquema del flujo para poner en relieve el
Inputs
Actividades
Resultados a corto plazo
plazo
Outputs
Resultados a largo
modelo. Mirando el esquema del flujo, se podrá fácilmente
comprender qué pasos deben ser cumplidos para que
puedan concretarse los pasos siguientes.
54
Center for International Private Enterprise
Diseño del proyecto
Determinen las presunciones claves. La implementación
exitosa de un proyecto
depende de la atención que El test de los 5 caminos
se otorgue a las presunciones ¿Deberán ustedes mismos hacer
claves con respecto a la el proyecto?
Al decidir si se concreta la idea
necesidad a la cual está de un proyecto,
dirigida y a la condición revisen estos cinco criterios:
bajo la cual el objetivo del 1. ¿Es compatible la actividad
con la misiónde su
proyecto puede ser alcanzado.
organización?
Evalúen la validez de las 2. ¿Es la actividad importante
para su comunidad?
presunciones y estén
3. ¿Utiliza la actividad, de la
preparados para modificar
mejor forma, los recursos
existentes?
el proyecto si las condiciones
4. ¿Existen fondos
cambian.
suficientes para la
actividad?
5. ¿Estará la actividad
duplicando los esfuerzos de
otras organizaciones?
Ejemplo:
Un think tank se propone
organizar un debate público
acerca de temas electorales
para poder llamar la atención de los votantes. Las
presunciones claves pueden ser que la elección sea llevada
a cabo, que el debate público sea posible y que importantes
audiencias puedan ser alcanzadas a través de la invitación
de grupos de medios de comunicación.
Actividades
Las actividades de un proyecto deben estar todas diseñadas
para el progreso de los objetivos del proyecto. Cada actividad
debe estar relacionada a la promoción de un objetivo en
particular. Con los objetivos en la mira determinen qué
tareas deberán ser realizadas. Las actividades deberían estar
enfocadas, contando con un apoyo mutuo; demasiadas
actividades o actividades dispersas complicarán el manejo
y debilitan el efecto de un proyecto.
Center for International Private Enterprise
55
La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
En el plan de actividades, sean específicos acerca de quién
hará tal cosa, cuándo se hará la misma y qué cantidades
están involucradas. Si algunos de los aportes no están
claros al principio, inicien un proceso para resolver
los rubros desconocidos. Tengan claro qué actividades
pueden depender de la terminación de otras tareas o
acontecimientos que están fuera del control del proyecto.
Un plan o una fecha límite para las actividades ayuda a
facilitar el manejo de un proyecto y a determinar a tiempo
los plazos estipulados.
Personal
El éxito de un proyecto bien diseñado depende del
liderazgo y el comportamiento del personal clave. El
personal profesional en organizaciones sin fines de lucro
es, en general, escaso y podría encontrarse manejando
diferentes proyectos al mismo tiempo. Por consiguiente
es vital asegurarse que su proyecto tenga un liderazgo con
dedicación y personal suficiente. Los miembros de la junta
deberían respetar sus roles correspondientes en términos de
estrategia, control y apoyo. Deberían proveer al personal
profesional, quienes realmente manejan el proyecto, con
las herramientas necesarias.
Presupuesto
El presupuesto de un proyecto dice mucho acerca de
cómo en realidad las actividades serán implementadas.
Asegúrense de que las actividades cuenten con los fondos
necesarios. Al diseñar un presupuesto comiencen con la
descripción de las actividades y enumeren los recursos que
serán necesarios. Separar la nómina de sueldos de otros
gastos es una forma segura de fracasar inminentemente.
Cuantifiquen todos los detalles y revisen “las cinco
preguntas claves” que deben ser contestadas: ¿Quién?
¿Qué? ¿Cuándo? ¿Dónde? y ¿Por qué?
56
Center for International Private Enterprise
Diseño del proyecto
Donantes
Al considerar realizar un proyecto con una organización
donante, asegúrense desde un principio de que el proyecto
esté dirigido fundamentalmente hacia sus prioridades y
no solamente a las del donante. Si ustedes llevan a cabo
una actividad solamente para complacer al donante, los
beneficios que obtendrán a corto plazo a menudo son
opacados por las consecuencias negativas que tendrán
para la estrategia y la base de apoyo de su organización.
Recuerden siempre que su ciudadanía empresarial local
debería ser la más importante fuente de ingresos.
Al trabajar junto con un donante, reconozcan que ambas
partes tienen obligaciones. Deberían estar preparados
para dedicar tiempo y recursos al proyecto, mantener
una comunicación constante con el donante y respetar
los términos de referencia del proyecto. Permanezcan
enfocados en los objetivos del proyecto. Si se vuelve
necesario modificar las actividades a favor de los objetivos,
no dejen de explicar esto al donante.
Factores de éxito
Un proyecto puede fracasar por una de estas tres razones:
Empiecen discretamente, busquen el éxito y siempre
pregúntense por qué ocurren las cosas, tanto las buenas
como las malas.
Los cambios del entorno – Estén atentos al cambio de
condiciones y si las premisas iniciales son todavía válidas.
Un manejo flexible puede algunas veces salvar el proyecto,
especialmente si ustedes no pierden de vista los objetivos
primordiales.
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La Guía de CIPE para Reformar la Gobernanza
El manejo del proyecto es deficiente – El buen manejo
de un proyecto depende del desempeño del personal, el
respeto a las prácticas gerenciales y la evaluación constante.
La forma de la ejecución determinará si una buena idea
tendrá un buen resultado.
El proyecto no es el indicado para el país – El prestar
atención al contexto, a la estrategia y a la experiencia
local evita cometer errores mayores en el proyecto. Nueva
información y experiencia, sin embargo, pueden cambiar
el punto de vista de cómo uno interpreta la situación; lo
importante es saber aprender.
Lectura adicional
La publicación de CIPE How to Advocate Effectively: A
Guidebook for Business Asssociations se encuentra disponible
en: www.cipe.org/programs/advocacy. Esta guía describe
los pasos más importantes en un programa que aboga a
favor de políticas y reformas institucionales y provee,
además, numerosas herramientas prácticas.
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Center for International Private Enterprise
Bibliografía
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