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ESPIONAJE ECONÓMICO Y FINANCIERO COMO UNA
HERRAMIENTA DE LA INTELIGENCIA ESTRATÉGICA
ESCENARIOS HIPOTÉTICOS
NOV.2016
Álvaro José Venegas González
ESPIONAJE ECONÓMICO Y FINANCIERO
COMO UNA HERRAMIENTA DE LA INTELIGENCIA ESTRATÉGICA
ESCENARIOS HIPOTÉTICOS
Por: Álvaro José Venegas González
RESUMEN: Este trabajo da importancia al alcance de la economía
como parte fundamental para detectar cambios en el ámbito de
la inteligencia estratégica y la seguridad nacional y, advertir
desarrollos que amenacen el interés nacional colombiano.
Dadas las amenazas estratégicas de primer orden como el
lavado de activos LA, la financiación del terrorismo FT y el delito
fuente del contrabando, ¿La comunidad de inteligencia cuenta
con el “poder racional” para desarrollar una inteligencia tácticaestratégica que como una herramienta de la política económica
favorezca el bienestar de la nación?.
Frente al LA/FT y el contrabando, declarado un asunto de
seguridad nacional en Colombia, el espionaje, elemento esencial
de un comprensivo sistema de inteligencia estratégica y
tradicionalmente empleado en el arte de gobernar, sería de
atención para que académicos y especialistas en inteligencia
económica y financiera gubernamental logren a futuro tratar y
desarrollar más ampliamente el tema.
Esta contribución ofrece dos direccionamientos y
sus
respectivas aplicaciones hipotéticas enfocadas en prevenir
actividades que amenacen la estabilidad y la seguridad del
Estado y el desarrollo de habilidades de la inteligencia
económica y financiera para colaborar con la Policia Judicial en
casos que sean de interés y conocimiento que orienten las
investigaciones del aparato judicial.
Economic and Financial Espionage as a Tool for Strategic Intelligence
Hypothetical Scenarios
SUMMARY: This work focuses on the economy as a fundamental source of
indications or warnings of changes in the environment that may develop into
threats to Colombia’s national interests.
In the face of high-level strategic threats such as money laundering, terrorism
financing, and the underlying crime of smuggling, we must ask: Does the
country’s intelligence community have the "rational power" to develop
tactical/strategic intelligence as an economic policy tool in support of the
nation’s well-being?
If money laundering and terrorism financing were declared matters of national
security in Colombia, would espionage, an essential element traditionally used
in a comprehensive system of strategic intelligence and statecraft, gain
sufficient attention among academics and among specialists in economic
intelligence and government finance to the point where they might try to
operationalize the prospect of employing strategic economic espionage.
This contribution offers two routes for the hypothetical development of tactical
and strategic espionage focused on preventing activities that threaten the
stability and security of the State. It also specifies what skills and abilities might
allow development and application of particular economic and financial
intelligence expertise to cases where collaboration with judicial police can
provide the knowledge to guide prosecutorial investigations.
KEYWORDS: Intelligence, Espionage, Contraband, Strategies, Tactics.
PALABRAS CLAVE:
Estratégico, Táctico.
2
Inteligencia,
Contrabando,
Espionaje,
NOTA SOBRE EL AUTOR
Álvaro José Venegas González, colombiano, egresado de la Facultad de Ciencias Económicas y Sociales de la Universidad de La Salle en
Bogotá y ex servidor público del extinto Departamento Administrativo de Seguridad - DAS. Promotor de la Cultura Nacional de Inteligencia en
Colombia, gracias al tratamiento de temas relacionados con la inteligencia estratégica y seguridad nacional. Ha sido colaborador de las
publicaciones Aquimindia - DAS, AAinteligencia de Chile, Nova et Vetera - ESAP de Colombia, National Intelligence University - NIU y
Research Institute for European and American Studies - RIEAS . Contacto: [email protected].
Álvaro José Venegas González
PROPÓSITO
No ver a la comunidad de inteligencia - CI
como parte integral de las organizaciones
públicas, constituye una omisión tanto en
el estudio especializado de la inteligencia
como en el
conocimiento de la
administración pública. Así las cosas, este
trabajo busca incorporar
al discurso
público y político en Colombia, el poco
explorado tema de la
inteligencia
estratégica, para la mejora de la función
del Estado (1).
La tarea de la CI encaja en la comprensión
de la gestión pública, al mantener la
responsabilidad de suministrar un
conocimiento estratégico para la toma de
decisiones de la alta dirección del Estado.
Ciertamente, ésta hace parte de la
estructura del Estado que debe ajustar sus
capacidades a las exigencias que la función
del aparato estatal demande y, que
posibilite contar con unos servicios de
inteligencia que entiendan la necesidad de
defender ciertos objetivos de seguridad
nacional.
De lo antes expuesto, entonces, resulta
necesario puntualizar una pregunta clave:
Frente a las amenazas estratégicas de
primer orden como el lavado de activos
LA, la financiación del terrorismo - FT y el
delito fuente del contrabando, ¿La
comunidad de inteligencia cuenta con el
“poder racional” para desarrollar una
inteligencia táctica- estratégica que como
una herramienta de la política económica
favorezca el bienestar de la nación?.
Finalmente, este trabajo muestra un
ejercicio de caso hipotético relacionado con
el mundo ilícito del contrabando, revelando
una vía razonable para que especialistas en
inteligencia económica y
financiera
gubernamental consigan insertarse en el
proceso de entender, anticipar y
contrarrestar los efectos negativos para la
sociedad y la economía (2), generados por
éste fenómeno económico.
CONTRABANDO, UN FLAGELO ECONÓMICO
PERSISTENTE
Como punto de inicio de este escrito, en
círculos intelectuales colombianos se da a
conocer que “… ya a finales del siglo XVIII,
en las relaciones de mando de los virreyes,
el virrey Guirior se quejaba de las grandes
caletas de contrabando que afectaban la
cerrada economía colonial y que, según él,
se encontraban localizadas principalmente
en La Guajira, Urabá y la Costa Pacífica
(curiosamente, los mismos sitios en donde a
partir de los años setenta habría de darse el
gran auge del contrabando de marihuana y
cocaína)”(3).
NOTAS:
1. “No poca información es la que puede
encontrarse en bibliotecas, páginas web y
demás literatura relacionada con la actividad
de Inteligencia de un Estado. Sin embargo, no
ocurre lo mismo cuando se trata de buscar
datos sobre esa materia en Colombia”. La
actividad de inteligencia y contrainteligencia
como función del Estado. Luis Fernando Gil
Ramírez, 09 abril 2014. Disponible en
http://www.acore.org.co/index.php/boletin/i
tem/680-la-actividad-de-inteligencia-ycontrainteligencia-como-funcion-del-estado.
Recuperado 05 noviembre 2015.
2. “Que las organizaciones criminales y
terroristas, constituyen una amenaza para la
seguridad, la convivencia y el desarrollo
social, pues fomentan la corrupción, socavan
los valores de la comunidad, distorsionan de
manera general el buen funcionamiento de la
economía, especialmente perturbando los
mercados de divisas y otros mercados
financieros, así como estimulando el
contrabando” . Decreto 3420 de 2004. Diario
Oficial. Año CXL. N. 45708, 21 octubre 2004,
p.1.
3. Darío Betancourt y Martha Luz García.
Estado, economía e ilegalidad en Colombia.
En: contrabandistas, marimberos y mafiosos.
Im Editores. 1994, p.104
3
Álvaro José Venegas González
Significa entonces que esta práctica
delictiva no ha cambiado en la forma de
verla, ni en el modo en que las
autoridades se movilizan y organizan
para enfrentarla, en comparación con
otros problemas que de igual manera
deterioran las condiciones de seguridad
del país. Es esta una permanente
consideración pues la opinión que
prevalece en el público es que la lucha al
contrabando no ha sido un cometido de
magnitud nacional, por lo que “…los
escépticos proponen que, dado que el
contrabando ha sido siempre más una
molestia que un verdadero azote, se trata
de una amenaza con la que podemos
aprender a convivir, como siempre se ha
hecho”(4).
4
En contraste con el entendimiento
tradicional del contrabando, el mundo de
las ocultas estructuras criminales siempre
ha estado en la constante búsqueda de
abrir nuevas y lucrativas perspectivas para
alimentar a los actores en conflicto,
corromper las autoridades y debilitar las
instituciones. A la vista de esta afirmación
conviene conocer que con el comienzo en
los años 90 de la actual ola globalizadora …
los contrabandistas se hicieron más
internacionales, más ricos y políticamente
más influyentes que nunca (5).
De la misma manera para el economista,
James Robinson, en una de sus ideas
centrales expuesta en la conferencia “Por
qué fracasan los países - Implicaciones para
Colombia y qué puede hacer el sector
empresarial”, afirmó que “La élite política,
básicamente, delega el control de muchas
partes del país a otros grupos a cambio de
soporte y votos. En el proceso de delegar
se crea un vacío de autoridad y ese vacío
permite que ingresen, por ejemplo, la
cultura de la coca y que el contrabando
entre desde Ecuador y Venezuela. Esta
cultura está muy arraigada en Colombia”
(6). A la vez este vacío de autoridad se
traduce en un espacio para la corrupción
propiciada no sólo por la influencia de las
élites política, de negocios y el sector
público del país (7), que conlleva al
debilitamiento en la función del Estado
para alentar una fuente duradera de
ingresos financieros ilegales.
Antecedente interno
Existe un cúmulo informativo que
denuncia
abiertamente
casos
emblemáticos de las redes de influencia
en favor del fraude aduanero y el
contrabando, para comprobar que en el
entramado nacional han sido delitos
fuente para el LA:
En quizás el episodio más revelador del
libro Soltaron los perros: en la intimidad
del poder, están los vicios de los poderes
políticamente
dominantes
que
encuentran en el control aduanero un
caldo de cultivo por la lucha de intereses
económicos y políticos. Dentro de esta
referencia considérese a Fanny Kertzman
exdirectora de la Dirección de Impuestos
y Aduana Nacional - DIAN que detalló:
NOTAS:
4. Ibid, p.18
5. Moisés Naím. Ilícito, Cómo traficantes,
contrabandistas y piratas están cambiando el
mundo. Random House Mondadori. México.
2007, p.29.
6. El mayor problema que tiene Colombia es la
forma en que funciona el Estado, 11 mayo
2013.James
Robinson.
Disponible
en
http://www.ideaspaz.org/publications/posts/53
8 Recuperado 10 junio 2016.
7. “En el Índice de Percepción de Corrupción
(IPC) 2015 de Transparency International
Colombia, obtiene un puntaje de 37 sobre 100
(siendo 0 mayor percepción de corrupción y 100
menor percepción de corrupción), exactamente
la misma calificación del año anterior, ocupando
el puesto 83 entre los 168 países evaluados”.Así
le fue a Colombia en el índice de percepción de
corrupción, 28 enero 2016. Disponible en
http://www.dinero.com/actualidad/articulo/corr
upcion-en-colombia-2015/218592 Recuperado
06 julio 2016
Álvaro José Venegas González
"Pero lo más indignante que me pasó fue
cuando tuve que asistir a la oficina de Juan
Hernández, entonces secretario general de
Presidencia. Nos citó al ministro Juan
Camilo y a mí. Allá llegamos y me pidió que
sacara papel y lápiz. A continuación Juan
Hernández tomó un mapa de las 24
oficinas regionales y locales de la Dian y
empezó a dictarme cada regional para qué
político era“(8).
Lo que interesa destacar aquí es como en
una posición de importancia en la
Presidencia, se asumió una tarea de juego
político en la que en efecto, el monopolio
de los cargos y beneficios políticamente
condicionados se pueden acumular
prestándole servicios a quienes están por
encima y favores a personas que están por
debajo. Es la lealtad a un pequeño círculo,
y no la eficiencia, lo que se premia en este
sistema(9).
En la misma línea investigativa,
Betancourt y García, han considerado
finalmente el fraccionamiento de las
fuerzas
armadas
y
la
escasa
profesionalización que poseen algunos de
sus sectores(10). En el país, por ejemplo,
el objetivo específico de algunos
burócratas gracias a la información y la
experiencia que poseen deriva en una red
visible sin dejar de ser fiel a buscar su
beneficio económico y, donde “el crimen
organizado es una amenaza que en las
condiciones actuales funciona bajo
relaciones subyacentes entre actores e
instituciones legales y los criminales
profesionales”(11), que orienta su
miramiento en símbolos de la debilidad
institucional a nivel regional y nacional:
En efecto, “uno de los más preocupantes
hallazgos de los últimos meses es la manera
como funcionarios de la Dian y de la Policía
Aduanera (Polfa) –hoy ya retirados–
participaban de manera directa en el
contrabando. En unos casos lo que hacían
era darles a empresas de contrabandistas la
licencia
como
Usuarios
Aduaneros
Permanentes (UAP) - eso quiere decir que la
Dian no les coteja la mercancía que reportan
por escrito con la real-. Y en otros casos, han
sido agentes de la Polfa los que han creado
este tipo de empresas para ingresar
mercancía de contrabando (caso Business
Trading) ... una firma creada en Barranquilla
en su mayoría por hoy exagentes de la Polfa.
A esa empresa le dieron patente de corso
para importar al declararla UAP y, alrededor
de ella, hay decenas de otras empresas
como satélites. El informante estrella en ese
caso fue asesinado en octubre pasado y ese
mismo día atentaron contra el fiscal que lo
investiga”(12).
Como complemento a lo anterior conocida
es la creciente percepción de la opinión
pública a la conducta ética en las
autoridades locales a uno y otro lado de la
frontera(13),
blancos fáciles para los
contrabandistas, que intentan controlar el
“comercio estratégico” de bienes de vital
importancia y posicionarse en la región con
su influencia, anomalía , reforzada con el
artículo de opinión del periódico El
Espectador:
NOTAS:
8. Fanny Kertzman. Soltaron los perros: en
la intimidad del poder. Editorial Norma.
Bogotá. 2007, p.140.
9. David Spencer. Importancia estratégica
de una nueva cultura de accountability.
En: Fortalezas de Colombia. Fernando
Cepeda Ulloa. Editorial Planeta. 2004. BID,
p. 398.
10. Darío Betancourt y Martha Luz García.
Estado, economía e ilegalidad en
Colombia.
En:
contrabandistas,
marimberos y mafiosos. Im Editores.
1994, p.104
11. Plan estratégico Unidad de
Información y Análisis Financiero - UIAF,
vigencia 2014 – 2018.Disponible en
file:///C:/Users/USUARIO/Downloads/Pla
n%20estrategico%202014-2018.pdf
Recuperado 17 junio 2016.
12. Así opera la mafia del contrabando. 21
abril
2012.
Disponible
en
http://www.semana.com/nacion/articulo/
asi-opera-mafia-del-contrabando/2567753 Recuperado 04 junio 2015
13. “Casi en todas partes, dichos
organismos tienden a estar fragmentados
y a resultar difíciles de manejar.
Demasiado a menudo, sus actividades son
víctima
de
poderosas
fuerzas
distorsionadoras en la forma de intereses
creados, corrupción, inercia burocrática,
politización, o simple ineptitud”. Moisés
Naím.
Ilícito,
Cómo
traficantes,
contrabandistas
y
piratas
están
cambiando el mundo. Random House
Mondadori. México. 2007, p.225.
5
Álvaro José Venegas González
“Y como ocurre también del lado colombiano
de la frontera, la fuerza pública está en
manos de las mafias. El contrabando de
gasolina inunda la región caribe colombiana,
llega incluso hasta Bucaramanga y da para
distribuir por todos los laboratorios de
cocaína de la región. Una importante porción
de la gasolina incluso es vendida a redes del
Cartel de Sinaloa. Este negocio, que es más
lucrativo que el tráfico de la misma cocaína,
da para todos. Para la Policía y el Ejército
colombianos, para la Policía y el Ejército
venezolanos, y para los políticos”(14).
Antecedente externo
“Miti Miti”
En el actual estado de las cosas, conocida es
la reorientación que busca la inteligencia
estratégica para cubrir objetivos no
tradicionales más amplios y múltiples, así es
que “Para la clase política tan bien como
para otros ciudadanos, en términos de
inteligencia gubernamental, ahora no es
posible separar el entorno internacional de
lo interno, debido a las amenazas de
naturaleza transnacionales”(15).
Es por esto que como resultado natural
donde no exista otra actividad económica
fronteriza que pueda equiparar al
contrabando, ni en volumen ni en utilidades,
emerja un actor con intereses creados y que
gracias a las fuerzas de la oferta y la
demanda capitaliza aún más su poder e
influencia: “… la poderosa mafia que es la
Guardia Nacional, o ahora Guardia Nacional
Bolivariana (GNB). Esta institución es una de
las bandas criminales más temibles de
América Latina. Su imperio de contrabando
opera bajo la protección del Estado
venezolano y no hay poder en ese país que
haya querido, antes, durante o después de
Hugo Chávez, enfrentarse a ellos”(16).
Andrés González (GOVA)
6
Para ilustrar de mejor manera la realidad
en frontera, valga conocer otra situación
en la que el auge y constante presencia
del contrabando obedece a que detrás de
este existe una gigantesca red de
corrupción que involucra a las mal
pagadas fuerzas de seguridad de
Venezuela que vigilan las carreteras: la
Guardia Nacional, la Policía Nacional
Bolivariana,
el
departamento
de
inteligencia SEBIN y miembros del
ejército, quienes reciben en cada alcabala
sobornos que varían entre 10 y 40
dólares por carga, sumas nada
despreciables en Venezuela(17).
De lo antes presentado se desprende que
los argumentos relacionados con la
amenaza a la seguridad económica del
vecino país, han justificado la presencia
de la inteligencia venezolana. A la luz de
esta situación, está en la naturaleza de
ésta transferir planes y técnicas de
espionaje y contraespionaje acompañado
de una red dedicada al intercambio de
información bidireccional y el soborno a
uno y otro lado de la frontera.
NOTAS:
14. La farsa venezolana. Santiago Villa.
ElEspectador.com, 24 AGO 2015. Disponible en
http://www.elespectador.com/opinion/farsavenezolana Recuperado 18 septiembre 2015.
15. Democratización de la función de
inteligencia. Russell Swenson y Susana Lemosy.
National Defence Intelligence College Press.
Washington D.C. 2009, p.p. XXI y XXXI.
16. La farsa venezolana. Santiago Villa.
ElEspectador.com, 24 AGO 2015. Disponible en
http://www.elespectador.com/opinion/farsavenezolana Recuperado 18 septiembre 2015.
17. Reportero de AP describe la red de
corrupción del contrabando fronterizo en
Venezuela. Jacobo García. 18 marzo 2015.
Disponible
en
http://www.yosoyvenezolano.info/noticias/repo
rtero-de-ap-describe-la-red-de-corrupcion-delcontrabando-fronterizo-en-venezuela/
Recuperado 04 junio 2015.
Álvaro José Venegas González
El autor en la frontera
Colomovenezolana
Además de tener en cuenta lo que se ha
dicho de la inteligencia venezolana, algo
que podría validar la percepción de la
opinión pública y que surge en el curso de
una conversación con un agente de control
colombiano, brevemente, manifestó que la
frontera es un terreno fértil para que
tácitamente ambas inteligencias se
beneficien de las jugosas ganancias que
deja el contrabando. Y va más allá, al
afirmar que mientras exista una demanda
externa de narcóticos, la actividad del
contrabando, como una forma subyacente
de lavado de activos, aliviará en parte el
desempleo y la tensión social en la zona de
frontera. A ello añade el hecho que parte
de la dinámica política ha sido permeada
por los dineros provenientes de los “peces
gordos” del contrabando, que con
pretensiones para llegar al poder, colocan
a políticos y personas para que defiendan
sus intereses e influyan en la opinión
pública, gracias a los millonarios aportes
colocados en campañas electorales (18).
Por lo tanto, se puede considerar que este
alcance extraterritorial del accionar de las
instituciones de inteligencia y la naturaleza
de sus planes mantenidos en la sombra, se
convierten en un factor crucial para hacer
de la frontera un nodo para la obtención
de información secreta que involucraría a
éstas con el contrabando.
De tal manera permanecen abiertos para el
debate estos breves antecedentes del
contrabando, que alimenta la ilegalidad y las
malas prácticas de la administración pública,
“fenómeno que puede estar inducido por
otros delitos como el lavado de dinero, pero
también por una acción de política
económica por parte de un país o una
región específica”(19).
PANORAMA DE LA SITUACIÓN DEL
CONTRABANDO COMO OBJETIVO DE
SEGURIDAD NACIONAL
Como fruto de la desatención en el alcance
de la economía, parte fundamental de la
seguridad, importante es comprender la
detección de cambios en el ámbito de la
seguridad nacional [y por lo tanto, la
inteligencia] y advertir desarrollos que
amenacen el interés nacional. Esta reflexión
será incompleta si no se comprende que “La
conexión entre economía y seguridad no es
superflua o forzosa, sino que es necesaria y
estrecha pues el mantenimiento de las
capacidades materiales de producción, la
creación del empleo o las políticas de
desarrollo de un Estado determinan sus
posibilidades de supervivencia en el sistema
internacional”(20).
Así por ejemplo, el fenómeno económico
del contrabando, alentado por las
presiones y prácticas comerciales ilegales
que involucran a diversos actores,
constituye un desafío para la protección de
sectores claves de la economía
colombiana, puesto que los persistentes
antecedentes advierten sobre la necesidad
de tomar acciones en respuesta a los
comportamientos
económicos
y
financieros delictivos, considerados de
singular factura en estados donde las
organizaciones criminales y el terrorismo
han formado y consolidado poderosas
sinergias globales (21).
NOTAS:
18. Conversación sostenida en el municipio de
Puerto
Santander
(frontera
colombovenezolana). Diciembre de 2015.
19. El contrabando desde la óptica económica
LaRepublica.com,
Agosto
16,
2014
http://www.larepublica.co/el-contrabandodesde-la-%C3%B3pticaecon%C3%B3mica_157556
20. Problemas de la seguridad nacional en la
globalización. Xavier Huayamave Betancourth.
Disponible
en
http://www.gestiopolis.com/problemas-de-laseguridad-nacional-en-la-globalizacion/
Recuperado 12 junio 2015.
21. “Las fronteras crean oportunidades de
obtener beneficios para las redes de
contrabandistas a la vez que debilitan los
estados-nación al limitar su capacidad de frenar
las embestidas de las redes globales que dañan
sus economías, corrompen a sus policías y
socavan sus instituciones”. Moisés Naím. Ilícito,
Cómo traficantes, contrabandistas y piratas
están cambiando el mundo. Random House
Mondadori. México. 2007, p.24.
7
Álvaro José Venegas González
Es importante colocar de relieve que ante
tales circunstancias, en la última década, el
interés de algunos políticos y miembros de
seguridad han dejado de subestimar el poder
y el avance del contrabando tanto de bienes
estratégicos de urgente demanda y
cargamentos peligrosos como armas y drogas
vistos hoy como una amenaza tangible que
puede causar daño físico a la población o
destrucción de la infraestructura económica
colombiana.
A título ilustrativo Mauricio Cárdenas,
conductor político del Ministerio de
Hacienda y uno de los burócratas más
influyentes del sector público, indicaba como
el contrabando es una amenaza a la
seguridad nacional, porque financia grupos al
margen de la ley; afecta a los comerciantes
que pagan sus impuestos y es un fraude a los
ingresos de la Nación y de los entes
territoriales derivados(22). A ello se suma el
argumento más allá de la percepción
tradicional del contrabando en el que el
General Gustavo Moreno, director de la
Policía Fiscal y Aduanera (Polfa), señaló como
la situación se ha tornado más compleja, en
otras palabras, éste no puede solo ser visto
como la entrada y salida de artículos que no
pagan aranceles ni impuestos. Es parte de
toda una red criminal integrada por el
narcotráfico, terrorismo, tráfico de armas,
tráfico de seres humanos. Existe un hilo
conductor grueso que empezó a ser
dinamizador del contrabando y es el lavado
de activos(23).
8
En suma, la cuestión que aquí se examina
está estrechamente vinculada con la
desinterés del contrabando como un
objetivo de la seguridad nacional, que en el
contexto colombiano no ha dado la
importancia a los eventos internacionales y
domésticos que durante años ha llamado
la atención a los hacedores de opinión y que
“Como quiera que sea, el país no parece
darse cuenta de cómo han crecido los
carteles del contrabando. Las cifras del
negocio y la dosis de sangre y de corrupción
lo ponen a la altura de las terribles épocas
de los carteles de la droga”(23). A esto, hay
que adicionar que no se conoce información
cuantitativa y cualitativa originada por el
gobierno o centros de educación superior
para entender la incidencia real del
contrabando en su decisión de ser
declarado un asunto de seguridad nacional
(25).
A lo expuesto hay que agregar una
percepción
fundamentalmente
estadounidense que dice “En pocas
palabras, en muchas naciones la gente no
necesariamente valora la Seguridad
Nacional como es entendida por los líderes
políticos y especialistas en el campo. A
decir, el ciudadano promedio generalmente
no asigna una alta prioridad a la Seguridad
Nacional dentro de su jerarquía de valores,
afirmación audaz que parece ir en contra
del sentido común”(26).
NOTAS:
22. Vamos a tratar a los contrabandistas como
narcotraficantes: MinHacienda. 01 abril 2014.
Disponible
en
http://www.minhacienda.gov.co/HomeMinhacie
nda/saladeprensa/HistoricoNoticias/2014/04012
014-vamos-a-tratar-contrabadistas-comonarcotraficantes
23. Las rutas del contrabando en Colombia. El
Tiempo. 27 diciembre 2013. Disponible en
http://www.eltiempo.com/archivo/documento/
CMS-13318467 Recuperado 07 agosto 2015.
24. Así opera la mafia del contrabando.
Semana.com, 21 abril 2012. Disponible en
http://www.semana.com/nacion/articulo/asiopera-mafia-del-contrabando/256775-3
Recuperado 04 junio 2015
25. Ante tal circunsancia vale la pena indicar que
la Federación Nacional de Departamentos (FND)
y la Universidad Eafit firmaron un convenio para
estudiar el delito del contrabando como apoyo a
la toma de decisiones de las autoridades
competentes a la hora de enfrentar este flagelo.
Los coordinadores del proyecto señalaron que
existen pocos estudios sobre el tema, y que
harán un análisis cuantitativo y cualitativo
unificado. Firman convenio para estudiar el
contrabando. ElTiempo.com, 27 junio 2013.
Disponible
en
http://www.eltiempo.com/archivo/documento/
CMS-12897782 Recuperado 22 mayo 2016.
26. Leslie A. Donovan. Citizen as Intelligence
Volunteers: The Impact of Value Structures.
International Journal of Intelligence and
ConterIntelligence. Summer 2005, p.239
Álvaro José Venegas González
Pero este enfoque de la inteligencia
fundamentada en aportar conocimiento
orientado a un interés de seguridad
nacional como el contrabando, significa
que ese concepto de seguridad nacional
está redefiniéndose dado los fenómenos
que en esta materia ha venido sufriendo el
país, pero “ Todavía queda mucho por
hacer porque, a diferencia de otras
organizaciones
criminales,
la
del
contrabando todavía es vista como parte
de la idiosincrasia, casi como una tradición
con la que hay que aprender a vivir. Pero
una cosa es que en algún departamento de
Colombia lo hayan considerado así y otra
muy distinta que todo el país termine
creyéndoselo”(27).
De todas maneras, lo que interesa
destacar aquí, es el cambio en la situación
estratégica que pese a la saturada agenda
política y los potenciales opositores a las
iniciativas del Poder Ejecutivo, el
contrabando será incluido en la lista de
alto valor y la restructuración “total” a la
política para combatir no solo a las
personas sino a las estructuras que
favorecen este delito (28).
INTELIGENCIA ECONÓMICA Y FINANCIERA
DE ESTADO
Cuando existe la lucha entre las empresas
y los gobiernos legítimos, por un lado, y las
redes delincuenciales(29), por el otro; es
clave contar con el apoyo de la inteligencia
económica y financiera, no sólo para
detectar los delitos de lavado de activos y
financiación del terrorismo - LA/FT y sus
delitos fuente, sino también para prevenir
y analizar las intenciones detrás de estas
actividades ilícitas que involucren a los
particulares y los funcionarios del Estado.
En ese orden de ideas a continuación se
examinará la inteligencia económica y
financiera del Estado(30) junto con las
consideraciones de algunas perspectivas,
para comprender que aparte de las obvias
diferencias del tamaño, el presupuesto y los
recursos técnicos, asimismo se diferencia en
el rol que ésta juega dentro de la CI.
Conocida es la misión de la Unidad de
Información y Análisis Financiero - UIAF
como punta de lanza para proteger la
defensa y seguridad nacional en el ámbito
económico,
mediante
el
análisis
estratégico(31).
Este organismo de
inteligencia del Estado colombiano tiene
como objetivo prevenir, analizar y detectar
las estructuras económicas y financieras
asociadas a los delitos de lavado de activos
y financiación del terrorismo y sus delitos
fuente, contrabando, contrabando de
hidrocarburos o sus derivados, fraude
aduanero o favorecimiento del contrabando
en cualquiera de sus formas.
En ese contexto, de acuerdo a
recomendación del Grupo de Acción
Financiera Internacional - GAFI, a la UIAF le
correspondería reunir y analizar
los
reportes de operaciones sospechosas y “ser
capaz de obtener información adicional, y
debería tener acceso en el tiempo adecuado
a la información financiera, administrativa y
de las autoridades represivas que sea
necesaria para realizar sus funciones de
forma apropiada.”(32)
NOTAS:
27Así opera la mafia del contrabando 21 de abril
de
2012
Disponible
en
http://www.semana.com/nacion/articulo/asiopera-mafia-del-contrabando/256775Recuperado 04 junio 2015.
28. Presidente Santos anuncia “guerra frontal con
el contrabando”. 26 de junio de 2013. Disponible
en
http://www.eltiempo.com/archivo/documento/C
MS-12896800 Recuperado 04 mayo 2015.
29. “Los contendores ya no serán países, como
en el pasado, sino redes. Por lo tanto, las
estrategias para hacer frente a esta modalidad
tiene que ver con las características de las redes.
Será
necesario:
a.
Identificarlas;
b.
Desarticularlas, y c. Impedir que se reproduzcan.
Estas
tres
armas
están
basadas
fundamentalmente en labores de inteligencia y
ha sido llamada “el arma invisible””. Francisco
José Mojica. La construcción del
futuro.
Universidad Externado de Colombia. Bogotá, p.
51. 2005.
30. Es el Decreto 857 del 2 de mayo de 2014, la
norma que delimita los organismos y
dependencias que llevan a cabo actividades de
inteligencia y contrainteligencia en Colombia.
Este Decreto reglamenta la Ley Estatutaria 1621
de abril de 2013, de inteligencia y
contrainteligencia, que incorpora a la Unidad de
Información y Análisis Financiero (UIAF) en la
comunidad de inteligencia, razón por la cual se
vió obligada a actualizar sus procedimientos y
métodos de operación.
31. La Subdirección de Análisis Estratégico tiene
entre
sus
funciones
generales:
Ley
Anticontrabando 1762 de julio de 2015. Artículo
35. 2. Realizar los estudios sobre las prácticas,
técnicas y tipologías utilizadas para el lavado de
activos, la financiación del terrorismo, el
contrabando y el fraude aduanero en los
diferentes sectores de la economía, así como la
identificación de los perfiles de los presuntos
responsables de estas actividades … 8.Diseñar y
preparar
propuestas
estratégicas
interinstitucionales que presentará la entidad
ante
la
Comisión
de
Coordinación
Interinstitucional para el Control de Lavado de
Activos para lo de su competencia.
32. “Para realizar un análisis apropiado, la UIAF
debería tener acceso al espectro más amplio
posible de información financiera, administrativa
y de tipo penal-policial. Esto incluiría
información de fuentes abiertas o públicas así
como la información relevante recopilada y/o
mantenida por, o en nombre de, otras
autoridades y, cuando sea apropiado, datos
mantenidos comercialmente”. Política Nacional
Anti lavado de Activos y Contra la Financiación
del Terrorismo. Documento Conpes 3793 de
2013.
https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Conpes/Ec
on%C3%B3micos/3793.pdf
9
Álvaro José Venegas González
Requerimientos
con
presupuestales limitados
De ahí que a partir de la aplicación de la
ley anticontrabando, la UIAF busca
fortalecer
sus
competencias
administrativas, operativas y estratégicas
puesto que “…tendrá la responsabilidad
de diseñar y preparar propuestas
estratégicas interinstitucionales para
presentarlas ante la nueva Comisión de
Coordinación Interinstitucional para el
Control de Lavado de Activos, organismo
creado para definir la política de lucha
contra el contrabando y conductas
conexas, que tendrá además el deber de
formular políticas de desarrollo alternativo
y reconversión laboral para las zonas de
frontera”(33).
Como complemento vale la pena hacer
una acotación al documento 3793 de
2013 del Consejo Nacional de Política
Económica y Social - Conpes, máximo
organismo de orientación de la política
económica en Colombia, que menciona el
nuevo enfoque de la UIAF, el modelo de
gestión Sistémico, Amplio y Bidireccional –
SAB(34), el cual amplía el concepto de
inteligencia financiera al de inteligencia
económica gubernamental y posibilita a
partir del desarrollo de modelos
económicos,
matemáticos
y
econométricos, generar señales de alerta
sobre los riesgos de LA/FT. Atendiendo
esta consideración “se debe realizar
inteligencia económica entendida como la
necesidad no sólo de centralizar y analizar
datos financieros sino también datos
económicos, única posibilidad de tener
estudios estratégicos y obtener señales
tempranas que permitan anticipar y
focalizar el trabajo de inteligencia”(35).
10
fondos
Un asunto derivado en el manejo de la
política de Estado sobre los asuntos de
inteligencia está en que el presupuesto,
concebido como la expresión numérica
de la política, debe pasar por un proceso
político en las Comisiones Económicas
Conjuntas del Congreso debido a la
propuesta presupuestal generada por el
Ministerio de Hacienda ‘Responsabilidad
fiscal y social en un nuevo entorno
económico’(36).
No es menos cierto que ahora se han
visto otras responsabilidades más allá del
enfoque original de la UIAF que
limitarían la respuesta efectiva a nuevos
requerimientos y generarían fallas en el
proceso de inteligencia como resultado
de sus restricciones, pues tendrá a su
cargo la inteligencia financiera para
detectar actividades relacionadas con
contrabando y fraude que no
necesariamente tienen relación con el
LA/FT. Asimismo, este organismo, con el
presupuesto actual, no podrá cumplir
oportunamente con todas ellas o las
cumplirá a medias, poniendo en riesgo
su eficacia(37).
Aún más preocupante resulta la no
aprobación del artículo 61 del texto
original
del
proyecto
de
ley
anticontrabando (190 de 2014 Cámara –
94 de 2013 Senado), el cual señalaba
que una vez aprobada la ley, la UIAF
tendría un plazo de dos meses para
presentarle al Ministerio de Hacienda
una propuesta técnico-económica sobre
la actualización de su plataforma
tecnológica
así
como
de
su
infraestructura física, requerida para el
adecuado
desarrollo
de
sus
funciones(38).
NOTAS:
33. La UIAF y sus nuevas competencias frente a la Ley
Anticontrabando. 07 noviembre 2015. Disponible en
https://www.uiaf.gov.co/?idcategoria=27726
Recuperado 15 noviembre 2015.
34. “…Amplio. La necesidad de documentar los cambios
y tendencias de las organizaciones al margen de la ley
implica desarrollar nuevos instrumentos y mecanismos,
al igual que la incorporación de nuevos actores, así
como nuevas fuentes de información en el sistema de
prevención y detección del LA/FT que permitan
desarrollar marcos formales para el intercambio de
información con las agencias de los sistemas de
inteligencia nacionales (civiles, militares y policiales)
que participan en los procesos de investigación y
judicialización del lavado de activos, sus delitos fuente y
la financiación del terrorismo”. Ibid.
35. “Los datos financieros, se entienden como los
estados contables de las empresas y la información
recaudada por el sistema financiero. No obstante, es
importante
contar,
además,
con
datos
macroeconómicos y con información de los sectores
económicos que permita identificar comportamientos
atípicos o inconsistencias micro y/o macroeconómicas
que puedan ser explicadas por la incursión en el circuito
económico de recursos provenientes de actividades
ilícitas”. Política Nacional Anti lavado de Activos y
Contra la Financiación del Terrorismo Documento
Conpes
3793
de
2013.
https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Conpes/Econ%C3
%B3micos/3793.pdf
36. El Presupuesto General de la Nación para el año
2016 corresponde a 215, 9 billones de pesos. El sector
inteligencia cuenta con 98 mil millones de pesos, sector
con la menor participación porcentual 0.1 %.
Disponible
en
http://www.minhacienda.gov.co/portal/page/portal/H
omeMinhacienda/presupuestogeneraldelanacion/Proy
ectoPGN/2016/07292015.presentacion-presupuestogeneral-nacion-2016-periodistas.pdf Recuperado 17
noviembre 2015.
37. La Ley Anticontrabando y el papel de la UIAF.
Alfredo Moreno Dávila. 05 agosto 2015. Disponible en
http://www.ambitojuridico.com/BancoConocimiento/O
pinion/la-ley-anticontrabando-y-el-papel-de-lauiaf.asp?Miga=1 Recuperado 16 septiembre 2015.
38.“Quizá lo más preocupante de todo es que el
presupuesto de la Uiaf, con el que podría apalancar un
poco la titánica tarea que se le viene encima, parece no
ir en aumento e incluso tuvo una reducción aproximada
del 7.4% para la vigencia 2015 (la asignación fue de
$7418 millones de pesos, mientras que la de 2014
superó los $8010 millones)”. Uiaf: funciones para atacar
el contrabando, pero sin plata. 17 junio 2015.
Disponible
en
http://www.infolaft.com/es/art%C3%ADculo/uiaffunciones-para-atacar-el-contrabando-pero-sinplata#sthash.9H9pS5Jd.dpuf Recuperado 20 noviembre
2015
Álvaro José Venegas González
De esta manera se intenta mostrar que
con una asignación de recursos limitada y
la actual infraestructura institucional, no
parecería que la UIAF esté bien diseñada y
bien equipada para
prevenir el
contrabando y sus delitos relacionados,
junto con el apoyo a los objetivos y
políticas contra el LA/FT.
Debería considerarse, entonces, que la
anuencia a nuevos requerimientos del
consumidor sin la capacidad de los
directivos de inteligencia de justificar
adecuadamente
sus
necesidades
financieras, condicione y malogre el
desarrollo de las tareas, las capacidades de
inteligencia y la profesionalización del
organismo; ya que privilegiar las demandas
de información sin la valoración de la
utilidad y la prioridad, impactaría
negativamente la calidad e importancia de
los productos por ofrecer.
A la situación anterior, se suma la
importancia que coloca de relieve la
conclusión de la investigadora Carolina
Sancho quien afirma que “En este sentido,
es necesario en inteligencia, contar con
habilidades para dimensionar y explicar en
forma clara y precisa los recursos que son
necesarios
para
cumplir
los
requerimientos formulados desde el nivel
político y que se traducen en tareas
específicas para los servicios de
inteligencia”(39).
Inteligencia operativa
La discusión que sigue explora algunas
iniciativas de la inteligencia económica y
financiera, una herramienta de apoyo al
arte de gobernar, que debe redefinir su rol
para cubrir nuevos y múltiples desafíos,
incluyendo priorizar recursos para dar
seguimiento a las maniobras de hombres
con recursos y posición, que fomentan la
corrupción entre organismos estatales y
privados(40).
A primera vista, una de las medidas más
exitosas para reducir el contrabando,
supondría las acciones conjuntas de las
autoridades de seguridad e inteligencia
nacionales(41); de hecho, una perspectiva
viable estaría en desarrollar un programa de
espionaje macro y micro como parte de un
integral y coordinado plan de inteligencia
estratégica, para dar respuesta al problema
de fondo, conocer anticipadamente los
motivos e intenciones detrás de la actividad
ilícita por parte de particulares y
funcionarios gubernamentales involucrados
en delitos de naturaleza económica(42).
Una observación más profunda en esos
cambios estaría en la información derivada
del espionaje económico, toda vez que su
uso ayuda a dar forma al comportamiento
de la economía en su conjunto y en sus
principales variables los precios, el nivel de
producción y el empleo del país.
Para ello, sería fundamental tener en cuenta
la declaración de Nicolás Urrutia,
investigador y actual Inspector General de la
Dirección Nacional de Inteligencia - DNI, que
busca concientizar a la opinión pública al
promover la necesidad de desarrollar
actividades discretas y en las sombras para
la obtención de información, así “…tanto
gobierno como oposición coinciden en una
realidad de a puño: Colombia necesita
espías. […] Y en esto coinciden unos y otros
las decisiones vitales del Estado deben estar
mejor informadas, y el proceso de obtener
información necesariamente pasa por el
espionaje”(43).
Se destaca además a Gustavo Moreno
Maldonado, Director de la Policía Fiscal y
Aduanera, al contar con la cooperación de
un jefe de inteligencia de la Dipol con un
basto conocimiento(44), afirmación que
conduce a pensar en la concentración de
esfuerzos de la inteligencia policial para dar
respuesta a los requerimientos sobre el
tema del contrabando.
NOTAS:
39. Carolina Sancho Hirane. Gestión de Inteligencia
en las Américas. Conclusiones.
Disponible en
http://niu.edu/ni_press/pdf/Intel_en_las_Americas.pdf
Recuperado 18 noviembre 2015, p.492.
40. “La corrupción de zona negra o de “cuello
blanco”; es la realizada por encumbrados
funcionarios pertenecientes a las prestigiosas élites
sociales y políticas de la población; aunque se da en
menor escala, su impacto económico es muchas
veces mayor no sólo por el importe a pagar sino
porque se dejan de tomar las mejores decisiones
trascendentales para el futuro de la entidad y, por
ende, del país … El sofisma del delito de cuello blanco
es creer que al vincular altos funcionarios
provenientes del sector privado disminuirá esta
práctica en el ámbito público”. Elvira María Restrepo.
Conceptualización de la corrupción política. Cap. 2.
En: La corrupción en Colombia de Fernando Cepeda
Ulloa. 1997.
41. “La coordinación entre entidades como la Dian, la
Policía Fiscal y Aduanera, la Policía de Carreteras, la
inteligencia del Estado, la marina, y la Fiscalía es un
factor de éxito necesario para disminuir el
contrabando”. Contrabando, un problema prioritario.
Julio Cesar Alonso. 10 septiembre 2015.Disponible en
http://www.portafolio.co/columnistas/contrabandoun-problema-prioritario Recuperado 08 octubre
2015.
42. “Dentro del marco descrito es conveniente
conocer en forma clara que el componente humano
de inteligencia (HUMINT), tradicionalmente conocido
como espionaje, es un elemento esencial de un
comprensivo sistema de inteligencia estratégica”.
Espionage in an Age of Change: Optimizing Strategic
Intelligence Services for the Future. Norman B. Imler,
Chapter 16, p.217. En: Intelligence and the National
Security Strategist: Enduring Issues and Challenges.
George & Kline. Sherman Kent Center for
Intelligences Studies. 2004.
43. Colombia necesita espías. Nicolás Urrutia.
Semana.com, 11 marzo 2009.Disponible en
http://www.semana.com/opinion/articulo/colombianecesita-espias/100944-3 Recuperado 08 agosto
2015.
44. Advierte el general Gustavo Moreno.
'Contrabando, tan grave como el narcotráfico. Edwin
Bohórquez Aya. ElEspectador.com, 01 julio 2013.
Disponible
en
http://www.elespectador.com/noticias/economia/co
ntrabando-tan-grave-el-narcotrafico-articulo-431070
Recuperado 06 julio 2015.
11
Álvaro José Venegas González
De ahí que en un mundo caracterizado por
una alta dinámica económica y presencia
de poderosos actores, es de vital
importancia para la seguridad del Estado,
acceder de manera clandestina a
información relacionada con el desarrollo
y la actividad del comercio ilegal y de
transacciones
financieras
opacas,
fenómenos, que afectan negativamente la
seguridad y la competitividad de la nación.
De esta circunstancia nace el hecho que el
asunto a examinar esté vinculado a la
razonable aplicación de una herramienta
tradicional de la seguridad nacional tal
como el apoyo de la inteligencia
gubernamental en un nivel suficiente para
interrumpir el poder operativo de la
inteligencia
económica
no
gubernamental(49) y de las organizaciones
ilegales involucradas en el contrabando.
Ahora bien, en la segunda dimensión
conocida
como
espionaje
microeconómico, el gobierno de un
Estado vía sus agencias secretas están
involucradas en la obtención de
inteligencia con el fin de apoyar a una
compañía
(usualmente
una
multinacional), creando de esa manera
una colaboración entre el gobierno y
compañía cuyo objetivo es la
identificación y supresión de acciones
ilegales de corporaciones en sus intentos
de prevalecer sobre sus opositores, en la
arena económica internacional(52). En
ese mismo sentido se admite considerar
otra manifestación en la que “el
espionaje económico será usado y
definido como la adquisición clandestina
por parte de un servicio oficial de
inteligencia, que usa fuentes y métodos
de
inteligencia,
de
información
económica, financiera, comercial y / o
información
de
no
público
conocimiento.”(53)
Resulta pertinente dar a conocer la base
conceptual de este trabajo que se resume
en el ensayo Macroeconomic Espionage:
Incentives
and
Desincentives(50),
documento que abandona el prejuicio en
el análisis del espionaje y sienta doctrina al
considerar tres dimensiones diferenciadas,
de las cuales se mencionan dos:
Por último es conveniente indicar
brevemente la consideración de Mariano
de Alba, especialista en Derecho
Internacional, quien afirma como en el
ámbito jurídico internacional, no existe
una norma expresa que prohíba el
espionaje entre naciones, de tal modo
que el espionaje entre los Gobiernos es
una actividad que ha estado presente
desde los tiempos más remotos de la
Historia y, no es menos cierto, que la
mayoría de los países de la comunidad
internacional sí penalizan el espionaje en
sus leyes internas(54).
La primera, el espionaje macroeconómico,
se refiere al uso de agencias secretas en
nombre del gobierno de un Estado con el
fin de obtener inteligencia relacionada con
los desarrollos y actividades del mundo
económico legal, con el propósito futuro
de
avanzar
en
sus
intereses
estratégicos(51). De tal manera, el
espionaje macroeconómico ha sido, es y
será un componente estructural del
sistema internacional de los estadosnación y, una herramienta principal de los
gobiernos que cargan con el peso
decisional para el buen curso de la política
económica interna y externa.
12
ESQUEMA DE UN EXPERIMENTO
PERCEPTIVO-COGNITIVO
DE
INTELIGENCIA ECONOMICA-FINANCIERA
DE ESTADO
Los analistas de la inteligencia
económica y financiera que identifiquen
las amenazas del contrabando y el LA/FT,
en un ámbito micro-táctico y macroestratégico, explotan en un alto
porcentaje información abierta; sin
embargo, una vez agotadas todas las
fuentes de información disponibles,
suelen acceder a datos de mayor
cobertura proporcionados por la
inteligencia operativa.
Otro asunto clave que acompaña a esta
dinámica y que hace necesaria la gestión
cuidadosa de la función de inteligencia
operativa, recae en la única habilidad
del analista, de modo distinto de
cualquier otra persona, debido a ser un
receptor y compilador de información
reservada, en proporcionar información
y ser un guía minucioso para la
explotación de documentos contables o
registros electrónicos que facilitan la
realización de operaciones financieras y
que aumentan la comprensión de las
organizaciones criminales, la jerarquía de
quienes toman decisiones y la capacidad
de estás para conducirlas a una posición
económica privilegiada.
NOTAS:
49. La actividad de inteligencia humana se expresa
de manera implícita en el sistema de inteligencia
colombiano con la ley de inteligencia 1621 de 2011.
Parafraseando algunos apartes de esta ley, conocida
es la utilización de medios humanos o técnicos para
la recolección de información que prevenga y
combata las amenazas internas o externas con el fin
de proteger los intereses económicos de la nación.
50. Ioannis L. Konstantopoulos.Macroeconomic
Espionage: Incentives and Desincentives. Disponible
http://rieas.gr/images/rieas103.pdf
Research
Institute for European and American Studies.
Research Paper No. 103. 2006.
51. Loch K. Johnson, Secret Agencies: U.S.
Intelligence in a Hostile World (Yale University
Press, 1996), p. 148.
En: Macroeconomic
Espionage: Incentives and Desincentives. Ioannis L.
Konstantopoulos. 2006. Research Institute For
European and Americas Studies.
52. Ibid. p. 147-8.
53. Economic Espionage. Chapter 17, Randal M.
Fort, p. 237. En: Intelligence and the National
Security Strategist: Enduring Issues and Challenges.
Roger George and Robert Kline. National Defense
University Press. Washington D.C. 2004.
54. Derecho internacional carece de legislación
contra espionaje. Blanca Valencia.26 octubre 2013.
Disponible
en
http://www.eluniversal.com/internacional/131026/
derecho-internacional-carece-de-legislacion-contraespionaje Recuperado 07 agosto 2016.
Álvaro José Venegas González
Dentro de la lógica económica de las
organizaciones criminales “La tendencia a
la diversificación y la conexión entre
mercados delictuales, obedece al afán de
maximización del lucro obtenible”(55).
Por lo tanto, esta intención de un alto
beneficio financiero por violar la ley debe
ser de análisis por parte de la CI, para que
las amenazas emergentes puedan
convertirse en oportunidades como apoyo
a los decisores políticos y las autoridades
judiciales. En consecuencia, la inteligencia
debería enfocar sus esfuerzos y recursos
como apoyo a la competitividad
empresarial de las actividades legales; de
ser así, entonces, la seguridad ciudadana
podría contar con el uso razonable de una
herramienta aplicada como el espionaje
microeconómico
para
obtener
un
resultado deseable en defensa del sector
privado empresarial y trabajadores.
Después de la consideración anterior,
cabría suponer que la CI cuenta con un
nuevo requerimiento, proveer un apoyo
directo al sector económico privado para
hacerle más competitivo y preguntarse,
¿existe un debate sobre este asunto?,
¿hay algún pronunciamiento del sector
privado sobre esta cuestión?; precisando
antes que nada que un programa de
espionaje económico tendría problemas
en su implementación, pues una CI no
organizada para producir y diseminar
información clasificada, requeriría de una
mayor planta de personal altamente
calificado y de recursos financieros, de tal
suerte que en un periodo actual de declive
presupuestal los recursos para la
realización de un esfuerzo de esta
naturaleza no serían asignados como
apoyo al sector privado.
De alguna utilidad practica un
experimento “perceptivo-cognitivo”
(tabla
1)
cuenta
con
dos
direccionamientos y sus respectivas
aplicaciones hipotéticas diferenciadas.
Uno enfocado en prevenir actividades
e incidentes internacionales por
suceder que amenacen la estabilidad y
seguridad del Estado y la sociedad en
el amplio alcance macro - estratégico y
otro, limitado al desarrollo de un
conjunto de habilidades micro tácticas de la inteligencia económica y
financiera estatal para colaborar con la
Policía Judicial en ciertos casos de
espionaje económico estatal que
puedan ser de interés y conocimiento
para orientar las investigaciones del
aparato judicial. Igualmente, estos
niveles de conducción de la
inteligencia han de responder a
estrategias y planes centrados en un
enfoque geográfico internacional
orientado el primero, hacia la
seguridad nacional en zonas de
seguridad
fronteriza,
territorios
insulares,
costeros,
puertos
y
aeropuertos internacionales y centros
de poder político - económico y, el
segundo, hacia la seguridad ciudadana
en microrregiones (pasos terrestres,
vías fluviales, puestos de venta del
mercado
negro
-Clusters
)
respectivamente.
Espionaje Macroeconómico
Estratégico
Seguridad Nacional

Abriría nuevas oportunidades en 
su que hacer a los planificadores
de la política económica, gracias
a la búsqueda de ventajas
informativas sensitivas derivadas
del
uso
del
espionaje
macroeconómico.

Contribuiría a anticipar o prevenir las
acciones adversas contra los intereses
económicos a futuro y ejecutar las
medidas de seguridad nacional que
normalicen la economía.
Daría a los tomadores de
decisión información sobre la
mentalidad impredecible de
los
competidores
y
adversarios económicos y, una
forma oculta de influir en
estos.
Influiría en los mercados
debido a las actividades contra
el
contrabando,
sin
la
intención real de ser usado
para contrarrestar el LA/FT.
Daría apoyo a los empresarios
(no
demandantes
de
contrabando
para
evadir
impuestos)
inmersos
en
negocios internacionales, al
hacer
seguimiento
a
competidores desleales e
identificar amenazas a sus
intereses, similar al programa
OSAC-Overseas
Security
Advisory
Council,
del
Departamento de Estado de
los
EE.UU.
http://www.state.gov/e/eb/cb
a/tools/
Serviría para establecer las
Daría legitimidad (razón de 
tendencias
económicas
ser) a las decisiones y acciones
financieras delictivas
que
institucionales derivadas del
afectan
la
seguridad
entendimiento
de
las
ciudadana.
artimañas y argucias en favor
del LA/FT y el delito fuente del
contrabando gestadas desde Conduciría a la acción gubernamental
en el corto plazo debido a la
el extranjero.
información recolectada que subyace a
Propiciaría cambios en la legislación y la actividad delictiva y (identificación,
adquisición de recursos presupuestales localización, planes, motivaciones,
capacidades e intenciones etc.) que
extras para su implementación.
servirían a los procesos de investigación

Permitiría orientar a largo plazo y judicialización criminal.
el curso de los acontecimientos
en desmedro de los delitos con
trasfondo estratégico como el
LA/FT
que
inducen
al
contrabando, promovidos por la
relación simbiótica entre actores
con poder político y económico
en fronteras internacionales,
territorios insulares, costeros y
centros de poder político económico.

NOTAS:
55. La internacionalización de la delincuencia
organizada: análisis del fenómeno. Daniel
Sansó-Rubert. UNISCI Discussion Paper, Octubre
2005.
Disponible
en
https://www.ucm.es/data/cont/media/www/pa
g-72532/UNISCI9Sanso.pdf
Recuperado 12
enero 2016
Espionaje Microeconómico
Táctico
Seguridad Ciudadana
Facilitaría el monitoreo y el
descubrimiento de innovadoras
tendencias, fuentes y métodos
del LA/FT que fomentan el
contrabando.
Favorecería las iniciativas destinadas a
mejorar la transparencia en los
movimientos transfronterizos de dinero
de alta denominación (inconsistencias de
información de empresas transfronterizas
de valores) que favorece la movilización
de grandes volúmenes de dinero a
lavadores,
actores del conflicto y
corruptos.
Ayudaría a identificar individualmente
a las organizaciones que gravitan en la
economía criminal subterránea y
entender
la
mentalidad
y
comportamiento de sus auspiciadores,
esto como parte de un plan
operacional para debilitarlos.

Estimularía
compartir
información de inteligencia
con la CI y la policía judicial
para
identificar
vulnerabilidades y coordinar
operaciones conjuntas con
homólogos
nacionales
e
internacionales.
13
Álvaro José Venegas González
ESCENARIOS
EXPLORATORIOS
HIPOTÉTICOS
Para ilustrar la complejidad involucrada en
el tema de espionaje económico, sería
útil considerar dos escenarios ficticios que
muestran
algunas
condiciones
y
complicaciones para una potencial
aplicación en los niveles de conducción
estratégico - táctico y elementos
compositivos macro y micro económico de
ésta herramienta de la inteligencia
estratégica.
Macroeconómico Estratégico
Para empezar, téngase en consideración
un caso complicado.
Dada la actual crisis de credibilidad de la
inteligencia, un ámbito de la inteligencia
estratégica, el económico, no tiene una
clara misión y visión que sirva como apoyo
a la política económica de un país
caracterizado por el desempleo, la
corrupción, la violencia y la impunidad.
14
Es por ello que la comunidad de
inteligencia de la República de Banarnia
encuentra un desafío
frente a las
amenazas permanentes generadas por
algunos actores políticos y económicos
internos y externos, inclinados en socavar
el desarrollo económico y el orden público
nacional. Por tal motivo, se ha conocido
que la inteligencia operativa económico financiera de Banarnia, busca acercarse al
escenario político - económico para
anticipar las acciones del crimen
organizado y terrorismo, caracterizados en
poseer
una estructura coordinada,
enormes
recursos
financieros
y
tecnológicos, alto poder de influencia,
connivencia con políticos y fuerzas de
seguridad y otras características que le
ubican en una inmejorable posición para
capitalizar
las
debilidades
y
vulnerabilidades de un Estado considerado
en ocasiones fallido por la comunidad
internacional.
Dada la debilidad institucional para
enfrentar el LA/FT, un sector de alto
nivel gubernamental y de la sociedad
civil, han propuesto el uso estratégico
del
espionaje
para
conocer
subrepticiamente a los agentes de
influencia(56) que se apoyan de la poca
observación que la opinión pública
presta a las victimas invisibles que dejan
esos delitos de cuello blanco, para
buscar minimizar la responsabilidad de
aquellos actores que los promueven.
Pero mientras que la operatividad de la
inteligencia económico financiera tiene
vacíos en la
regulación de sus
actividades y un bajo presupuesto que
demora su proceso de fortalecimiento
financiero, tecnológico y organizativo
necesario para prevenir el LA/FT, hay un
problema más arraigado, los políticos y
empresarios sin escrúpulos que con su
soterrada influencia regional se resisten
a los esfuerzos del nivel central de la
inteligencia para identificar innovadoras
tendencias, fuentes y métodos del LA/FT.
Debido a las anteriores complicaciones,
hoy, los miembros de la inteligencia
estratégica se encuentran en un dilema,
fortalecer o posponer las capacidades
operativas de su inteligencia económica financiera estatal. Al igual que habrán
consecuencias sean estas positivas o
negativas por la acción, también habrán
consecuencias por la inacción.
Se conoció por otra parte que la acción
gubernamental de la inteligencia ha
enfocado sus esfuerzos y recursos a
través del uso razonable del espionaje
microeconómico y en favor de la
competitividad
empresarial
y
la
estabilidad laboral de los trabajadores, y
para el uso último de la inteligencia
criminal.
Pero la rígida estructura de la
inteligencia y la policía judicial y una
menos ágil interacción entre agencias
homologas domésticas y extranjeras, en
contravía, con la libertad y flexibilidad
logística y operacional de las redes del
contrabando nacional e internacional,
revelan también fallas en la etapa del
ciclo de la inteligencia económico
financiera debido a una incorrecta
evaluación de la información y las
debilidades en la infraestructura, la
experiencia, la educación y la
cooperación entre estos organismos.
Microeconómico Táctico
Para otro ejemplo, considérese un caso
menos complicado.
Dada la coyuntura actual soportada en la
política que busca un cambio en sus
prácticas para mitigar el contrabando, el
sistema de investigación judicial de la
República de Banarnia, decide como
medio apoyarse en la inteligencia
económico y financiera estatal para
orientar sus investigaciones y judicializar
a los contrabandistas que fomentan la
competencia desleal, la evasión de
impuestos, la destrucción de empleo
formal y los delitos que afectan la
convivencia y la seguridad ciudadana.
NOTAS:
56. "Un agente de influencia es una persona
de una presunta lealtad quien está en realidad
bajo el control de un competidor, no para
espiar o para participar en actividades
ilegales, pero que afecta la opinión pública".
Jay M.Shafritz. The Harpercollins Dictionary of
American Government and Politics. Harper
Perennial. 1992. New York.
Álvaro José Venegas González
Ciertamente los analista de inteligencia
económica - financiera, están recibiendo
información
de
mayor
cobertura
proporcionada por la inteligencia operativa
y guiando minuciosamente la explotación
de documentos y registros electrónicos
contables que han facilitado la realización
de algunas operaciones financieras y
aumentado la comprensión de las
organizaciones criminales, la jerarquía de
quienes toman decisiones y la capacidad
de estás para conducir a los
contrabandistas de San Madeira, un
cluster con puestos de venta del mercado
negro, a una posición económica
privilegiada.
Las directivas de la inteligencia criminal
admiten que la
alianza político
administrativa con
las cabezas del
mercado negro y los espías latentes no han
podido ser neutralizados, pues el
contrabando está amenazando las fuentes
y métodos debido a la alta influencia del
poder corruptor del dinero en sus agentes
de inteligencia. También reconocen que
los anteriores actores han capitalizado la
debilidad en las finanzas públicas, para
adaptar su control logístico (tecnología,
transporte, tácticas comerciales, etc) a los
nuevos desafíos generados por las
facultades legales otorgadas a los servicios
de inteligencia (Ley de Inteligencia y Ley
Anticontrabando).
Epilogo
Naturalmente, no son estas amplísimas acciones hipotéticas las que
servirán de base para articular una respuesta al problema, ¿La
comunidad de inteligencia cuenta con el “poder racional” para
desarrollar una inteligencia táctica-estratégica que como una
herramienta de la política macroeconómica favorezca el bienestar de la
nación?.
A la vista de estas probables situaciones, los decisores políticos tendrán
la oportunidad de desarrollar un escenario normativo (¿Qué deseo que
ocurra?) y los funcionarios de la inteligencia gubernamental tendrán la
oportunidad de confeccionar un escenario tendencial (¿Qué pasará?)
empleando las herramientas a su disposición, una de ellas, el espionaje
económico, para influir en las tendencias de acuerdo con las ideas
expresadas por los políticos en su escenario normativo, todo en un
mundo idealizado, naturalmente.
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