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UNIVERSIDAD DE CARABOBO
FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES
ESCUELA DE ECONOMÍA
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS
FAMILIARES GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS
EN EL MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO
Autor:
Ana Carolina Flores Bertrand
Tutor:
Prof. Maria Isabel Jácome
Bárbula, 20 de Enero del 2005.
UNIVERSIDAD DE CARABOBO
FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES
ESCUELA DE ECONOMÍA
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS
FAMILIARES GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS
EN EL MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO
Autor:
Ana Carolina Flores Bertrand
Trabajo
de
grado
presentado ante la
Escuela de Economía
de la Universidad de
Carabobo para optar al
título de Economista.
Bárbula, 20 de Enero del 2005
ii
UNIVERSIDAD DE CARABOBO
FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES
ESCUELA DE ECONOMÍA
APROBACIÓN DEL TUTOR
En mi carácter de Tutor del Trabajo de grado titulado: “DESEMPEÑO
ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS FAMILIARES
GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS EN EL
MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO”, presentado por la Br.
Ana Carolina Flores Bertrand, cédula de identidad 15.874.661, para optar al
Título de: Economista, considero que dicho Trabajo reúne los requisitos y
méritos suficiente para ser sometido a la presentación pública y evaluación
por parte del jurado examinador que se designe.
Bárbula, 20 de Enero del 2005.
_________________________
María Isabel Jácome
C.I 7.103.099
iii
UNIVERSIDAD DE CARABOBO
FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES
ESCUELA DE ECONOMÍA
VEREDICTO
Nosotros miembros del Jurado designado para la evaluación del
Trabajo
de
Grado
titulado
“DESEMPEÑO
ECONÓMICO
Y
CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS FAMILIARES GRANDES Y
MEDIANA
SUPERIORES
MANUFACTURERAS
EN
EL
MUNICIPIO
VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO”, presentado por Br. Ana Carolina
Flores Bertrand, cédula de identidad 15.874.661, para optar al Título de:
Economistas, estimamos que el mismo reúne los requisitos y méritos
suficientes para ser considerado como: APROBADO MERITORIO a los 20
días del mes de Enero del año 2.005.
Nombre y Apellido
1. Monika Strenstrom
2. Dalia Correa
C.I
Firma
12.924.336
______________
5.382.724
______________
iv
DEDICATORIA
A Dios y a la Virgen, por haberme
dado la vida y
por protegerme
siempre.
A mis padres, quienes con amor y
esfuerzo
me
brindaron
una
educación y por cuya existencia
vale la pena trabajar duramente.
A mis hermanos, por su apoyo y
paciencia
en
los
momentos
difíciles.
A mi Novio, quién con su amor ha
sido
en
mi
vida
motivo
de
sentimientos felices.
v
AGRADECIMIENTOS
A la Universidad de Carabobo, por
haber contribuido a mi formación
profesional.
A mis Profesores, quienes con su
mística y dedicación me orientaron
acertadamente en la culminación
de mis estudios.
A mi tutora, María Isabel Jácome,
quién con su sabiduría guió mis
pasos con mucha paciencia.
A los Profesores, Guillermo Salazar,
Rosa Morales y Mónica Santana,
quienes en todo momento me
apoyaron
y
sin
reservas
me
brindaron su amistad.
A
mi amiga Teresa Marsella, por
apoyarme y ser pieza fundamental
en la construcción de está meta.
A mis amigos y compañeros de
clases,
por estar presentes
y
apoyarme siempre.
A todas aquellas personas que de
una u otra forma colaboraron con
la realización de este trabajo.
vi
ÍNDICE GENERAL
Índice de cuadros...........................................................................................IX
Índice de figuras y gráficas .............................................................................X
Resumen ....................................................................................................... xii
Introducción .................................................................................................. 13
Capítulo I ...................................................................................................... 16
El Problema .................................................................................................. 16
Planteamiento del Problema ..................................................................... 16
Objetivos de la Investigación..................................................................... 25
Objetivo General:................................................................................... 25
Objetivos Específicos: ........................................................................... 25
Justificación............................................................................................... 26
Capítulo II ..................................................................................................... 28
Marco Referencial......................................................................................... 28
Antecedentes ............................................................................................ 28
Bases Teóricas.......................................................................................... 33
Empresas Familiares: Definición ........................................................... 33
Modelos Conceptuales de la Empresa Familiar..................................... 34
Modelo Propiedad y Dirección: .......................................................... 34
Modelo de los tres círculos:................................................................ 36
Etapas de la evolución de una empresa Familiar: ................................. 37
Modelo de la Transición Generacional de las Empresas Familiares ..... 40
Modelo Evolutivo tridimensional: ........................................................... 41
El papel de la empresa en la economía:................................................ 46
Empresa: Una definición económica.................................................. 46
Actividad Industrial: Efectos sobre la economía................................. 50
Definición de Términos Básicos ................................................................ 55
Capítulo III .................................................................................................... 58
Metodología .................................................................................................. 58
Tipo de Investigación ................................................................................ 58
vii
Población y Muestra.................................................................................. 59
Técnicas de Recolección de Datos ........................................................... 62
Análisis Estadístico de los Datos............................................................... 66
Capítulo IV .................................................................................................... 68
Análisis e interpretación de los resultados.................................................... 68
Identificación de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores
en el municipio Valencia para el año 2004 ............................................... 69
Principales características en cuanto a la propiedad de las Empresas
Familiares manufactureras ubicadas en el municipio Valencia bajo el
estrato I y II año 2004................................................................................ 75
Aspectos de la cultura familiar que afectan el comportamiento de las
Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras del
municipio Valencia .................................................................................... 87
Conclusiones y Recomendaciones ............................................................. 127
Lista de Referencias ................................................................................... 133
Anexos........................................................................................................ 140
viii
ÍNDICE DE CUADROS
Cuadro 1. Etapas de evolución en una Empresa Familiar .......................... 39
Cuadro 2. Transición Generacional de las Empresas Familiares................ 40
Cuadro 3. Ventajas y desventajas de la Empresa Familiar......................... 44
Cuadro 4. Comparación entre Empresa Familiar y Empresa no Familiar ... 45
Cuadro 5. Evolución de la Teoría de la Empresa........................................ 49
Cuadro 6. Resumen metodológico de la operacionalización de los Objetivos
...................................................................................................................... 65
Cuadro 7. Estimaciones del PIB para Venezuela........................................ 67
Cuadro 8. Empresas Familiares Grandes en el municipio Valencia año 2004
...................................................................................................................... 71
Cuadro 9.
Empresas Familiares Medianas Superiores en el municipio
Valencia para el año 2004 ............................................................................ 73
Cuadro 10.
Número de
Empleados en
las
Empresas
Familiares
estudiadas....................................................................................................114
Cuadro 11. Análisis estadístico del Número de empleados estimados en las
Empresas Familiares bajo estudio...............................................................114
Cuadro 12. Nivel estimado de Producción anual de las Empresas Familiares
en Estudio ....................................................................................................120
Cuadro 13. Análisis estadístico del nivel de Producción estimado anual de
las Empresas Familiares bajo estudio..........................................................122
Cuadro 14. Comparación del Nivel de Producción estimado anual de las
Empresas Familiares bajo estudio ..............................................................122
ix
ÍNDICE DE FIGURAS Y GRÁFICAS
Figura 1. Matriz Propiedad-Dirección.......................................................... 35
Figura 2. Modelo de los tres Círculos.......................................................... 37
Figura 3. Modelo Evolutivo Tridimensional ................................................ 43
Figura 4. Matriz Propiedad-Dirección de las Empresas Familiares grandes y
medianas superiores en el municipio Valencia año 2004 ............................. 77
Figura 5.
Modelo de los tres Círculos, aplicado a la dirección de las
Empresas Familiares grandes y medianas superiores en el municipio
Valencia año 2004 ........................................................................................ 80
Gráfico 1. Estrato I: Empresas Familiares en el municipio Valencia año 2004
...................................................................................................................... 70
Gráfico 2. Estrato II: Empresas Familiares Medianas superiores en el
municipio Valencia 2004 ............................................................................... 72
Gráfico 3. Año de Fundación de las Empresas Familiares estudiadas ....... 74
Gráfico 4. Nivel de presencia familiar en la propiedad y dirección de las
Empresas Familiares bajo estudio................................................................ 76
Gráfico 5. Tipos de relaciones presentes en la dirección de las Empresas
Familiares estudiadas ................................................................................... 78
Gráfico 6. Concentración de la Propiedad en las Empresas Familiares
grandes y medianas superiores del municipio Valencia año 2004 ............... 81
Gráfico 7. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Propiedad
en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 ................... 84
Gráfico 8. Origen cultural de las Empresas Familiares bajo el Estrato I y II
en el municipio Valencia ............................................................................... 88
Gráfico 9. Comparación entre las generaciones de la familia fundadora y las
generaciones presentes en desarrollo de las Empresas Familiares en
estudio .......................................................................................................... 90
x
Gráfico 10. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Familiar
en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 ................... 93
Gráfico 11. Edad de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en el
municipio Valencia año 2004 ........................................................................ 98
Gráfico 12. Clasificación de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en
el municipio Valencia año 2004 por sector de Producción.......................... 100
Gráfico 13. Nivel de diversificación de los productos elaborados por la
Empresas estudiadas ................................................................................. 102
Gráfico 14. Posición en el mercado nacional de las Empresas Familiares
Valencianas ubicadas bajo el estrato I y II año 2004.................................. 103
Gráfico 15. Alcance en el mercado de las Empresas Familiares bajo el
estrato I y II en el municipio Valencia año 2004.......................................... 105
Gráfico 16. Ubicación de los proveedores de las empresas estudiadas... 106
Gráfico 17. Capacidad de financiamiento de las Empresas Familiares en el
municipio Valencia bajo el estrato I y II año 2004....................................... 107
Gráfico 18. Fuentes de Financiamiento .................................................... 108
Gráfico 19. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Empresa
en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 ................. 110
Gráfico 20. Personal ocupado por las Empresas Familiares valencianas bajo
el estrato I y II ............................................................................................. 115
Gráfico 21. Participación estimada de la fuerza laboral de las EF estudiadas
en el total empleo industrial en el estado Carabobo. .................................. 117
Gráfico 22. Porcentaje estimado de la participación de la fuerza laboral de
las EF estudiadas en el total del empleo industrial del estado Carabobo. .. 118
Gráfico 23. Nivel de Producción anual estimada a precios constantes de las
Empresas Familiares en estudio................................................................. 123
Gráfico 24. PIB manufacturero venezolano a precios constantes ............ 124
Gráfico 25. Porcentaje de participación de Empresas Familiares en Estudio
en el PIB Manufacturero venezolano .......................................................... 125
xi
UNIVERSIDAD DE CARABOBO
FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES
ESCUELA DE ECONOMÍA
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS
FAMILIARES GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS
EN EL MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO
Autora: Ana Carolina Flores Bertrand
Tutora: María Isabel Jácome
Año: 2005
RESUMEN
La Empresa Familiar como fenómeno de estudio en la economía es
relativamente reciente, es sólo, desde hace veinte años que se ha empezado
a observar estudios estadísticos. La presente investigación tuvo como
finalidad evaluar el desempeño económico y las características de las
Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras, en el
municipio Valencia del Estado Carabobo. En nuestra realidad socioeconómica, observamos la escasa atención que se le presta a este tipo
particular de firma que está inmerso en el sector industrial, a pesar de que
más del 80% de las empresas privadas venezolanas son familiares. Ante tal
situación, nos propusimos primeramente apreciar la situación actual de las
empresas familiares, para luego evaluar ¿cuántas de las grandes y medianas
superiores, empresas valencianas manufactureras son familiares? ¿ A qué
se debe esta concentración?. ¿Cuál es el porcentaje de la fuerza laboral que
emplean?, ¿ Cuál es el nivel de competitividad alcanzado por las mismas?
Y finalmente ¿Cuál es el impacto que ejercen en el PIB nacional?. Está
investigación se inscribe en el paradigma cuantitativo, con un diseño de
investigación de campo. Según el objetivo propuesto, el nivel que
corresponde a la investigación es exploratorio-descriptivo. Después de haber
aplicado el instrumento de recolección de datos, se obtuvieron los siguientes
resultados: las empresas familiares manufacturera representan en el estrato I
el 30% y en el estrato II el 56% en el municipio Valencia para el año 2004.
Tienen más de 31 años de funcionamiento, 52% de las mismas está dirigida
por una persona propietaria, perteneciente a la familia y empleado de la
empresa, a su vez, 52% de las familias propietarias es de origen italiano.
Emplearon al 5,66% del personal ocupado en el sector industrial del Estado
Carabobo para el año 2003, además de, contribuir con el 0,64 % del PIB
manufacturero nacional para el mismo periodo.
Palabras Clave: Empresas Familiares, Desempeño Económico, Sector
Industrial
xii
INTRODUCCIÓN
Las Empresas Familiares son un tipo de firma predominante que
siempre ha estado presente con gran acogida en las economías a nivel
mundial. Ellas están ligadas a nuestra vida económica y social. Con todo y
eso, no nos percatamos de su presencia. Sin embargo, lo más natural es que
el ser humano piense primero en los suyos a la hora de iniciar un negocio.
Por tanto, la mayoría de las empresas nacen con una idea, una ilusión, un
compromiso personal y una inversión de los emprendedores y sus familiares.
Para muchos, la imagen de la empresa de familia puede ser de una
panadería o un abasto. Al fin y al cabo, hay cerca de un millón de empresas
de ese tipo en el país. Cuando marchan con bien exhiben un compromiso
personal, una capacidad de sacrificio y un apego por parte de sus
empleados, que otro tipo de organización nunca logra. Pero cerca del 80%
de las grandes empresas privadas en Venezuela, incluyendo la mayoría de
los grupos económicos, son empresas de familia. En Latinoamérica, la
proporción de empresas cuyo capital no se transa en la bolsa, sino que
permanece en poder de las familias propietarias, se acerca al 98% del total y
su contribución, tanto al PIB, como al empleo es cercano al 90%.
Su larga trayectoria y el éxito alcanzado en el pasado, con frecuencia
hace olvidar que sus dueños son, ante todo, integrantes de una familia.
Cuando sus dueños llegan a trabajar cada mañana no están simplemente
atendiendo los problemas del negocio, sino que viven un episodio más de
una cadena de emociones y conflictos que vienen acumulándose durante
décadas. Las decisiones de los directivos siempre afectan a personas, que
llevan su propia sangre. Cuando el fundador envejece y sus herederos toman
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
las riendas, la empresa puede venirse abajo rápidamente sí quienes deben
obedecer órdenes no aceptan la autoridad del nuevo líder de la organización.
La sucesión se convierte fácilmente en caos y una empresa construida
durante varias décadas puede desaparecer en pocos años, ya que el
conflicto interno ha neutralizado su capacidad para tomar las decisiones
correctas. El tema de cómo asegurar el éxito en el largo plazo de una
empresa familiar, ha cobrado una inusitada vigencia en el mundo entero. Se
estima que el 85% de todas las empresas del mundo son negocios de
familia.
Es usual que el éxito en cualquier empresa sea analizado desde el
punto de vista financiero, pero la realidad de la empresa familiar es otra,
debido al hecho indiscutible de la interrelación entre la familia y la empresa.
Por lo tanto, es fundamental para preservar el futuro de la misma, no sólo
garantizar un buen nivel de desempeño económico, sino que la familia se
mantenga unida y comprometida con la empresa a través de los años
(desempeño familiar).
Esta investigación comprende el estudio de las Empresas Familiares
grandes y medianas superiores manufactureras ubicadas en el municipio
Valencia para el año 2004, específicamente las características de su
propiedad, la influencia cultural de la familia en la empresa, y la evaluación
del desempeño económico como tipo particular de firma inmerso en el sector
industrial valenciano.
La investigación está estructurada en cuatro capítulos: el primero
aborda el problema de investigación, su definición, objetivos y relevancia del
mismo. El segundo, se destina para el marco referencial, comprende los
antecedentes que marcan la aparición de esta investigación y las bases
14
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
teóricas en donde se apoya y sustentan las variables indagadas necesarias
para la comprensión del objeto en estudio. El capítulo tres, se refiere a la
metodología utilizada exponiendo el tipo de investigación, descripción de la
población, técnicas de recolección de datos y la descripción del
procesamiento de la información. El cuarto capítulo, desarrolla la
interpretación de los datos obtenidos mediante el uso de gráficos y otras
herramientas estadísticas para poder establecer la tendencia de la población.
Finalmente, se exponen las conclusiones, reflexiones, recomendaciones, la
lista de referencias bibliográficas utilizadas y los anexos.
15
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
CAPÍTULO I
EL PROBLEMA
“Si bien todos los fundadores de
empresas familiares son empresarios, no
todos los empresarios son fundadores.
Los fundadores son generalmente
individuos
intuitivos
y
sensibles.
Evidentemente, poseen la capacidad y la
ambición para construir una gran
empresa, pero también tienen un
sentimiento hacia la misma.”
Peter Davis (1990)
En este punto trataremos lo relacionado al problema de investigación,
su definición, relevancia y objetivos. Nuestro problema aborda el estudio de
las características y evaluación del desempeño económico de las empresas
familiares manufactureras en el municipio Valencia para el año 2004, como
un tipo de firma particular inmersa en el contexto industrial.
Planteamiento del Problema
La empresa familiar como campo de estudio en la economía y
especialmente en el escenario de los estudios gerenciales, es relativamente
reciente concebido en su definición como tal; es sólo, desde hace dos
décadas que se ha empezado a observar estudios estadísticos con el rigor
necesario para conocer con exactitud el grado de su existencia. Tal como lo
expresa De Lucia (2001), en el prólogo del libro de Salazar (2001; Pág. 11):
El tema de las empresas de propiedad familiar pasaba desapercibido hasta
hace unos 20 años, momento en el que ciertos investigadores
norteamericanos y británicos dieron inicio a lo que hoy en día se conoce
como la nueva tendencia gerencial de aproximación a la gestión empresarial.
16
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Según la definición de Gallo (1995) una empresa familiar es aquella
donde una o más familias poseen más del 50% de la propiedad de la
empresa; donde existen miembros de la familia ocupando cargos directivos
dentro de la misma y donde los miembros de la familia consideran que esa
empresa va a ser transferida a las siguientes generaciones. Es importante
destacar que dirigir una Empresa Familiar puede ser una de las actividades
más complejas que pueden existir, ya que, como lo expresa Gómez (2002):
para su propietario este tipo de empresa es fuente de algunos de los retos
más importantes de la vida: hacer una compañía, dirigir una familia, brindar
amor y afecto a los seres queridos, la misma fuente donde se desarrollan la
historia de su vida, su seguridad financiera y la de toda su familia
La Empresa familiar es un fenómeno cuya incidencia ha aumentado,
por lo tanto, resulta determinante en el desarrollo empresarial
de una
sociedad en crecimiento, ya que comprende una peculiar manera de
emprender, operar y dirigir una organización productiva. Venezuela, como la
mayoría de los países en el mundo, cuenta con esta modalidad empresarial
en su economía. No obstante, no son muchos los datos estadísticos sobre
su número, pero se sabe que la mayoría de las empresas( grandes o
pequeñas), tiene un porcentaje accionario importante en manos de familias.
Es significativo señalar que existe un gran mito sobre las empresas
familiares, el cuál descansa en que éstas son pequeñas, con tecnología
obsoleta, recursos financieros escasos, sistemas administrativos incipientes y
que su impacto en la economía es mínimo. Sin embargo, la realidad
contradice esta creencia popular. Los negocios familiares desarrollan un gran
porcentaje de la actividad económica de los países más desarrollados.
Asimismo, hay que destacar que a pesar de ello el contexto muestra que
gran parte de la actividad económica mundial está dominada por este tipo de
organización. Las estadísticas revelan que no
menos de 40 % de las
17
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
empresas de mayor tamaño en el mundo son poseídas o controladas por
familias, como lo señala la revista Fortune (2002); 175 de las 500 empresas
más grandes del mundo son empresas familiares, además generan la mitad
del PNB de los Estados Unidos y emplean a la mitad de la fuerza laboral, tal
como lo expuso Delgado (2003). Un estudio publicado en Forbes (1995)
citado por Neubauer y Lank (1999; Pág. 41), indicaba que de las 800
mayores empresas con cotizaciones en la bolsa, las 31 empresas en las que
un miembro de la familia fundadora ocupaba el puesto de director eran, en
término medio, un 15% más rentables y un 14% más rápidas en crecer que la
media simple del sector, y un 33% más rentable que la media ponderada
según el tamaño. Estas cifras son aún más abrumadoras en países en vías
de desarrollo como los Latinoamericanos, que cuentan con una estructura
de mercados de capitales poco desarrollados en sus economías, lo cual
representa una amenaza para el desarrollo empresarial. En consecuencia,
se conoce que constituyen la modalidad primaria de la propiedad privada en
casi todos los sectores industriales, Gersick (1997).
Las estadísticas en el ámbito mundial así lo demuestran: en Estados
Unidos el 35% de las 500 empresas industriales son de carácter familiar, en
el Reino Unido el 76% de las 8.000 mayores empresas son controladas por
familias como lo reportó el Instituto Internacional para el Desarrollo de la
Gerencia (IMD, 2000). En Asia, la forma de control familiar varían según el
país y la cultura, pero ocupan un lugar privilegiado en todas las economías
desarrolladas menos en China, Gersick (1997). Más del 60% de las
empresas de la Unión Europea son familiares, 17 millones de ellas dan
trabajo a 100 millones de personas según lo revela el boletín del Instituto de
Asesoría y Consultoría de la Empresa Familiar ( ACEF,2004).
18
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En el caso de Latinoamérica, conforman el 80% de las Empresas,
estas generan entre el 40 y el 42% del PIB, brindan cerca del 70% de los
puestos de trabajo y generan 90% de los nuevos puestos, según la
publicación del Suplemento Industrial del Diario el Carabobeño Nº 43 (2002).
Específicamente, en México más del 90% de las empresas son micro o
pequeñas y de ellas la gran mayoría son empresas familiares como lo
expresa Rodas (1998) citado por Salazar (2001; pág. 24). Para el
observatorio permanente de las PYMIS Argentinas (1999), el 84% de los
empresarios afirman que los próximos directores de sus empresas serán
familiares directos que actualmente participan en la gestión de la empresa.
En Colombia el 68%
de las empresas son familiares según el informe
realizado por la superintendecia de sociedades, citando a Castro y Gaitán
(2001). De acuerdo a las investigaciones de Jon I. Martínez (2003), el 65%
de las compañías chilenas, por encima de un cierto tamaño, se consideraban
a sí mismas propiedad de una familia o bajo el control de una familia. La
estimación es que, si incluimos las pequeñas empresas, el porcentaje de
negocios familiares sería superior al 80% de entre todas las empresas de
Chile.
En Venezuela, el estudio realizado por la revista Gerente (1998;
Pág.8) se calculó que las empresas familiares:
constituyen el 80% del sector privado venezolano. Las hay grandes,
medianas y pequeñas. Nuevas, cuadragenarias y más antiguas.
Internacionales, como la Organización Cisneros; regionales como el grupo
Polar y locales como Manpa. Exitosas, medianamente productivas y en
pleno proceso de consolidación. Pertenecientes a áreas de negocios tan
diversas, como telecomunicaciones, bebidas, papel, alimentos o siderurgias.
Recientemente el profesor de la Universidad de Harvard John Davis
afirmó en el marco del II Encuentro Empresarial de Padres e Hijos, celebrado
el 6 de Junio del 2004 en República Dominicana, que el 70% de las
empresas latinoamericanas son operadas por familias y destacó que las
19
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
fortalezas más importantes
de estas firmas son: larga permanencia del
liderazgo y la estabilidad, inversiones y relaciones de largo plazo y lealtad de
los accionistas entre otras, según lo reportó el periódico “EL Nacional”
(2004).
Por otro lado, la empresa familiar se caracteriza por el estrecho nexo
cultural y tradicional con la familia que la dirige y se distinguen de otro tipo de
organizaciones por el tipo de compromiso de los miembros con la empresa y
por el éxito alcanzado cuando se define un plan de sucesión que sirva de
transición no traumática de una generación a otra. Un aspecto revelante es
que la mayoría de las Empresas Familiares venezolanas nacieron en la
década de los cincuenta a partir de la llegada de los emigrantes europeos al
país, afirmación que se puede corroborar con las cifras reveladas en el
estudio realizado por la Revista Gerente (1998) a las 30 firmas familiares
más representativas de Venezuela: “Hallamos que sus fundadores fueron en
buena parte venezolanos 50% y 44% europeos respectivamente”. Con lo
cual, se evidencia que el boom de las Empresas Familiares en Venezuela se
afianzó como consecuencia del proceso cultural vivido para la época, ya que
la generalidad de las organizaciones tenían como fundadores a inmigrantes o
hijos de inmigrantes, por ende, puede representar un factor importante a la
hora de estudiar sus características culturales. Asimismo Francés (1999;
Pág. 140.) destaca:
En Venezuela y en el resto de América, los inmigrantes han representado un
papel importante como empresarios; han venido a hacer fortuna y han traído
consigo ideas novedosas y capacidades, a menudo escasas o hasta
desconocidas en sus países de adopción.
En consecuencia, no se puede dejar por fuera el estudio del entorno
en donde se desarrollan las Empresas Familiares en Venezuela, ya que,
pudieran existir factores demográficos y culturales de la familia venezolana,
20
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
que impacten las condiciones económicas de las empresas familiares.
Continuando con la descripción de la problemática de las Empresas
Familiares venezolanas se tiene él artículo “Las Empresas Familiares”, en la
revista Gerente, en su edición de Septiembre (1998; Pág. 10), en la cuál se
destaca algunas de las características de las mismas:
las empresas familiares venezolanas tienen, en promedio, 45 años de
funcionamiento; casi todas se hallan actualmente en poder de la segunda
generación, y que las directivas son operativas y siguen siendo coto cerrado
para los extraños; aunque una buena mayoría de las compañías parece
haber entendido la necesidad de profesionalizar su gestión entendida esta
como la apertura hacia la contratación de gerentes externos.
Todo esto, hace suponer que el estudio de las Empresas Familiares
es muy importante y más común de lo que piensan algunos especialistas.
Abarca el campo de la economía, gerencia, derecho, sociología y psicología,
dentro de cada uno se tiene a los consultores y analistas expertos en la
materia los cuales pueden ayudar a resolución de sus problemas mediante
asesorias y planes de apoyos que las preparen para enfrentar los nuevos
retos que emergen de la globalización, ya que el diagnóstico y la tendencia
de la empresa actúan como alerta para afrontar los retos que surjan a lo
largo del crecimiento de la organización y reforzar los valores para enfrentar
la permanencia en el mercado y por tanto su vigencia. Como lo expone Puig
(1996), en cita hecha por Salazar (2001; pág. 25) “en un momento de
mercados globalizados con una competencia acérrima, si la Empresa
Familiar no es capaz de colocar al frente una persona que valga, el mercado
se la comerá y desaparecerá”. Sin embargo, no todo está perdido, hay
muchas empresas familiares que se han preparado para este reto y han
sabido superar los obstáculos del crecimiento y expansión de los mercados,
como por ejemplo Alfonso Rivas & CIA, una de las más antiguas de las
Empresas Familiares venezolanas y emblemática, ya que, logró romper con
21
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
el mito de que las empresas familiares no sobreviven a la
tercera
generación. Y como lo sostiene Bustillos (1998) “Los grupos son el resultado
del crecimiento de las Empresas Familiares” y esto se evidencia cuando las
mismas vencen las dificultades para crecer y dominar los mercados como fue
el caso de Empresas Familiares
venezolanas de la talla de los grupos
Blohm, Boulton, Capriles, Cisneros, Manpa, Polar y Sivensa, por nombrar los
más destacados del país como lo contempla la Revista Gerente (1998).
Entre tanto, el problema objeto de está investigación es estudiar lo
relacionado con las Empresas Familiares manufactureras ubicadas en el
municipio Valencia del estado Carabobo, qué factores la dominan, ventajas,
desventajas, características y evaluación de su desempeño como forma
organizacional dentro de la economía, ya que, se puede señalar según datos
suministrados por el observatorio PYME (2001) en un estudio de la pequeña
y mediana empresa en Venezuela, que el estado Carabobo genera
alrededor de un 32% del PIB no petrolero nacional en promedio anualmente,
y empleó para el año 2003 alrededor de 59.366 personas en el sector
industrial según lo reportó, el Centro de Estudios Económicos y Legales de
Conindustria (CONINCEEL), en un estudio comparativo de los últimos tres
años de la situación industrial venezolana por estados (2004), con lo cual se
evidencia su influencia en la economía nacional y su contribución al
crecimiento económico.
Y dentro del estado Carabobo se encuentra el municipio Valencia que
contiene el 65% de los parques industriales del estado, según cita el
Observatorio Pyme (2001) a VeneConsultores (1995). Con lo cuál, hay que
resaltar la importancia socioeconómica de Valencia como centro urbanoindustrial que aparece como el resultado de un proceso geo-histórico en el
cuál su situación de encrucijada ha sido decisiva, así lo sostiene A. Martínez
22
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
(2003), quien destaca en su libro: “¿Qué es la Valencianidad? Y otros temas
de historia regional”, la importancia que tuvo un grupo de familias en la etapa
inicial de la industrialización de Valencia. Algunas de las familias más
representativas de la época fueron: Olavarría, Branger, Stelling, Degwitz,
Morales, Boulton, Alberts, López, Karma, entre otras.
Por tanto, es de vital importancia dedicar recursos, investigaciones y
reflexiones a esta modalidad empresarial, pues se ha demostrado que ejerce
un impacto considerable en el PIB, en el porcentaje de fuerza laboral que
emplea y en si en el desarrollo industrial, por ser empresas con proyectos a
futuro por sus características intrínsecas, la cuál
entre otras cosas, las
puede hacer más competitivas frente a otro tipo de organizaciones.
Evidenciándose así, la gran relevancia que tiene para el sector industrial
venezolano el estudio de las características de propiedad familiar en las
empresas manufactureras. Considerando, la gran contribución que ejerce el
sector industrial en el municipio Valencia, como muestra de ello tenemos que
en el año 2002 ingresaron once millardos de bolívares por concepto de
impuesto de patente de industria y comercio, como lo reportó el Suplemento
Industrial de El Carabobeño Nº 53.
Por otro lado, nos restringiremos al estudio de las empresas
manufactureras clasificadas bajo el estrato número I (la cual se refiere a las
grandes empresas, aquéllas que emplean a más de 100 personas) y las
pertenecientes al estrato número II, es decir, las empresas medianas
superiores (la cuál abarca a aquellas empresas que empleen en su nómina
regular entre 51 y 100 empleados) según la clasificación utilizada por el
Instituto Nacional de Estadísticas de Venezuela (INE, 1997).
23
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Para lograr esto, primeramente se apreciará la situación actual de las
empresas familiares, para luego evaluar ¿cuántas de las grandes y medianas
superiores empresas valencianas manufactureras son familiares? ¿ A qué
se debe esta concentración?.¿Qué influencia tiene sobre el desarrollo
empresarial y sobre el crecimiento económico?,¿Cuál es el porcentaje de la
fuerza laboral que emplean?, ¿ Cuál es el nivel de competitividad alcanzado
por las mismas?. Finalmente ¿cuál es el impacto que ejercen en el PIB
nacional?
24
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Objetivos de la Investigación
Objetivo General:
Evaluar el desempeño económico y las características de la mediana
superior y gran Empresa Familiar manufactureras, en el del Municipio
Valencia del Estado Carabobo.
Objetivos Específicos:
Identificar el número de Empresas Familiares grandes
y medianas
superiores manufactureras en el municipio Valencia para el año 2004.
Establecer las principales características de las Empresas Familiares
grandes y medianas superiores manufactureras en cuanto a la propiedad,
del municipio Valencia para el año 2004.
Explicar cómo la cultura familiar afecta el comportamiento de las
empresas familiares grandes y medianas superiores manufactureras, en
el municipio Valencia.
Determinar como ha sido el desempeño económico de las Empresas
Familiares grandes y medianas superiores manufactureras del municipio
Valencia y el impacto que ejercen, sobre el PIB y la fuerza laboral del
estado Carabobo para el periodo (1.999-2.003).
25
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Justificación
En atención a la problemática que tienen las Empresas Familiares y su
indudable presencia a nivel mundial, vale la pena conocer cuál es la
importancia que poseen como forma organizacional que contribuye al
desarrollo de las sociedades y en particular al crecimiento económico. Dentro
de este marco, cabe señalar que es muy pequeño el esfuerzo que se ha
brindado al estudio sistemático, análisis y divulgación del fenómeno que se
produce cuando dos instituciones sociales tan complejas la familia y la
empresa se mezclan, dando umbral a una institución aún más compleja: la
Empresa Familiar
Como lo expone Ulrich (1997) citado por Salazar (2001; pág. 25) “las
Empresas Familiares son en la actualidad la forma predominante de
organización y la columna vertebral de las economías del mundo”. La
globalización de la economía nos plantea, el gran desafío de la
competitividad, cambiando la estructura competitiva de nivel local a nivel
mundial, presionando a las organizaciones y
por ende a las Empresas
Familiares, a moverse más rápido en aras de mantenerse con los cambios
del entorno, a ser más flexibles y apuntar a la continuidad del desarrollo
empresarial.
Tomando en consideración la importancia que para Venezuela tendría
la internalización de esta modalidad empresarial, tanto en el ámbito teórico
como en el práctico. Sumado a la contribución que esto aportaría a la
formulación de estrategias para el desarrollo, el diseño de políticas
industriales y su inclusión en planes gubernamentales, para así alcanzar
niveles más competitivos en materia del sector industrial. Creemos que si las
Empresas Familiares encontraran la fórmula para ser exitosas, podrían ser
26
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
un factor muy importante de crecimiento económico y social, lo cuál tendría
gran relevancia para la obtención de mejoras en la formación de la cultura
empresarial que tanto se necesita en el país.
Aunado a esto, hay que resaltar, que son muy escasas las
investigaciones que se han realizado en nuestro país sobre la materia y
fundamentalmente en el estado Carabobo, por lo cuál nos incentiva al
desarrollo y a la realización de investigaciones de este tipo que puedan
contribuir al conocimiento y exploración de la materia.
Por otro lado, por ser este tipo de empresas “más común e importante
de lo que suponen o quieren admitir la mayoría de los especialistas
académicos, consultores y analistas de cualquier sector económico” Salazar
(2001). Es de vital importancia que los economistas y en especial los que se
encuentran en formación conozcan sobre la temática de las empresas
familiares; en consecuencia, se podría decir que es un nicho de mercado
laboral para los mismos y es por ello que una investigación de está índole
podrá despertar el interés de los estudiantes, profesores y profesionales en
general,
además
de
constituirse
en
antecedente
para
próximas
investigaciones, análisis y reflexiones del maravilloso mundo de la Empresa
Familiar.
27
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
CAPÍTULO II
MARCO REFERENCIAL
“Para querer lo mejor para la empresa, es
necesario amar la empresa familiar,
amarla no solo como expresión de un
sentimiento afectivo, sino, mucho más
importante, como la expresión de una
vocación, de un autentico deseo de
dedicarse a ella, trabajar duro y sacrificar
lo que sea para conseguir los objetivos
perseguidos por la comunidad de
personas que la integran”
Miguel Angel Gallo (1995)
Dentro del proceso de elaboración de esta investigación, una vez que
se definió el problema en términos precisos y explícitos, es decir, se delimitó
el foco y fin de la investigación, fue necesario conocer todos los estudios e
investigaciones previas, así como también, situar el marco de referencia
teórico que orientó el estudio en todos sus aspectos. Todo esto con la
finalidad de situar al problema dentro de un conjunto de conocimientos, lo
más sólido posible, para ofrecer una conceptualización adecuada
a los
términos utilizados y convertirlos en acciones concretas.
Antecedentes
El objeto de estudio científico de la Empresa Familiar es un fenómeno
relativamente nuevo, iniciado formalmente en 1985 en Estados Unidos por el
profesor John Davis (Harvard University).Desde entonces, ha tenido una
magnífica acogida entre el colectivo de Empresas Familiares, dando lugar a
múltiples asociaciones, cátedras y a un importante mercado incipiente de
consultoría. Fue sólo hace un poco más de 20 años, cuando se dio inicio al
28
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
estudio de las Empresas Familiares como tema de investigación en el área
de
gerencia
y
gestión
empresarial,
por
algunos
investigadores
norteamericanos y británicos, “cuando emperezaron a aparecer en Inglaterra
los primeros artículos especializados acerca del estudio de la Empresa
Familiar como sistema” Gersick (1997).
Entre las instituciones más importantes de habla anglosajona
dedicadas al estudio de las Empresas familiares se pueden mencionar:
Family Firm Institute (UK), Family Business Avior (EEUU), Family Business
Network (Suiza) , Instituto Internacional para el Desarrollo de la Gerencia
(IMD) de Lausa, Instituto para la Empresa Familiar de Montreal ( Canada),
Center for Family bussiness Northeastern University ( EEUU).
También
existe un gran número de instituciones de habla hispana dedicadas al estudio
y suministro de cátedras, especializaciones y postgrado en la materia, entre
las más importantes podemos señalar en España: el Instituto de la Empresa
Familiar, fundado en 1992, quien ha sido clave en el desarrollo de la temática
sobre Empresa Familiar, la cátedra Prasa de la Empresa Familiar en la
Universidad de Córdoba,
Instituto Valenciano de la Empresa Familiar,
Instituto Familiar de Castilla y León, Instituto de Estudios Superiores
Empresariales de la Universidad de Navarra, IESE en Barcelona,
Investigaciones realizadas en la Universidad de las Palmas y Complutense
de Madrid entre otras. En el caso latinoamericano, las instituciones más
destacadas son:
Centro de Empresas Familiares de la Universidad de
Monterrey en México, Escuela de Negocios INALDE de la Universidad de la
Sabana en Colombia, el Instituto Argentino de las Empresas Familiares de la
Universidad de Flores en Argentina, la cátedra Jorge Yarur de Empresa
Familiar de la Universidad de los Andes, en Santiago de Chile, por señalar
los más importantes.
29
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En Venezuela, la revista Gerente realizó en el año 1998, un estudio
mediante la entrevista a 30 firmas familiares de origen venezolano, a objeto
de conocer las particularidades propias de este importante grupo, el estado
actual de su gerencia y sus perspectivas a mediano plazo.
Otro trabajo Importante fue el realizado por Dante De Lucia Y Piustri
en el año 1999, los cuales analizaron mediante una entrevista realizada a 84
empresarios propietarios de todas las industrias de la región central con
características familiares. Éstos analizaron los datos derivados de las
entrevistas y determinaron los factores sociales, demográficos, familiares,
financieros, psicológicos y políticos entre otros, que influyen sobre las
expectativas de crecimiento de estas empresas.
Se tiene además, la investigación realizada por Guillermo Salazar en
el año 2001, titulada “Políticas para la confección de una Carta Magna en las
Empresas Familiares constructoras del estado Carabobo”, su propósito fue
proporcionar herramientas estratégicas como la carta magna, para la
resolución de conflictos que se pueden presentar por unión del sistema
empresarial y familiar en una empresa, además de la verificación de las
estadísticas mundiales, aplicadas al parque industrial carabobeño. La
investigación fue calificada de descriptiva de campo.
También existen investigaciones tales como: el estudio realizado por
Germán Paredes y Jessica Millán de la Universidad Católica Andrés Bello en
el año 2002 titulado ¿ “Empresas Vs. Familia? Estudio de las características
familiares de las pequeñas y medianas empresas y su influencia en el
desarrollo empresarial”, este trabajo estudió las PYMES del calzado,
localizadas en el Área Metropolitana de Caracas, como actor económico, y la
30
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
manera cómo el familismo está presente en las mismas e influye en su
desarrollo.
Otro trabajo importante es: “Sucesión en la empresa familiar: Su futuro
cuando la muerte se acerca” realizado por Jesús Andrade de la Universidad
del Zulia en el año 2002, el cual tuvo como objetivos identificar
características que definen a una empresa familiar en comparación con
empresas no familiares; analizar la sucesión del negocio familiar al
considerar que el futuro deseado de cada uno de los miembros debe ser
común y único, si se quiere su continuidad; analizar como el manejo de
conflictos sirve para desarrollar un buen plan sucesoral que permita integrar
a la familia, en torno a una visión de negocio común a todos los miembros de
la familia.
Asimismo, la investigación “Gerenciando en familia: Un análisis de la
Empresa Familiar venezolana”, realizado por Desire Hernández y Jorge Luzio
del Instituto de Estudios Superiores en Administración en Caracas (IESA) en
el año 2002, el cuál consistió en un análisis de dos empresas familiares
venezolanas por excelencia como lo son Pastas Capri y Alfonso Rivas &
Compañía, estos realizaron encuestas a los diferentes integrantes de las
empresas, para luego comparar los resultados mediante una matriz DOFA y
ubicar a las empresas en su etapa correspondiente de evolución.
Más recientemente se elaboró un trabajo de grado en la Universidad
de Carabobo realizado por Keyla Ruiz titulado “ Empresas familiares:
Relación de los comportamientos cooperativos en el desempeño de la firma”
realizado en el año 2003, en esta investigación la autora se planteó como
objetivo general examinar cómo los comportamientos cooperativos se
relacionan con el desempeño de la empresa familiar, del sector industrial “
31
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
papel, imprenta y editorial”, ubicados en el municipio Girardot del estado
Aragua; por sus características se encuentra clasificada como estudio
exploratorio.
32
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Bases Teóricas
Empresas Familiares: Definición
Uno de los principales problemas que encontrados a la hora de
estudiar la temática de la empresa familiar son las distintas definiciones
existentes, ya que los teóricos y especialistas en la materia no han hallado
un consenso sobre la definición de la misma. También, porque la definición
de empresa familiar implica una serie de valores difíciles de cuantificar, sin
embargo, existe un gran número de definiciones que abarcan desde las más
básicas hasta aquellas que incluyen gran número de variables determinantes
en las empresas familiares. Entre estas variables se tiene:
propiedad,
control, sucesión, acciones, dividendos, gerencia entre otros. Las siguientes
son algunas de las definiciones más conocidas: Según Lansberg, Perow y
Rogolsky (1988) citado por Neubauer y Lank (1999; pág.53) “Una Empresa
familiar es aquella que, en la práctica, está controlada por miembros de una
única familia”
Por otro lado, Ward (1990) citado por Neubauer y Lank (1999; pág.
54), expresa:“Definimos como familiar a la empresa que será transferida a la
siguiente generación de la familia para que la dirija o la controle”.
Otra definición es la de Handler, citado por Neubauer y Lank (1999;
pág. 55), la cual expresa:
Se entiende aquí por empresa familiar una organización en que las
principales decisiones operativas y los planes de sucesión en la dirección
están influidos por los miembros de familia que forman parte de la dirección
o del consejo de administración
33
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En tal sentido, y para los efectos de la presente investigación, se
adoptará la definición de empresa familiar del profesor Miguel Angel Gallo
(1995) del IESE, a saber:
Una Empresa familiar es aquella en donde una o más familias poseen más
del 50% de la propiedad de la empresa y donde los miembros de la familia
consideran que esa empresa va a ser transferida a las siguientes
generaciones.
Continuando con la definición, Gallo, el mismo comenta, que el hecho
de que una empresa sea familiar no tiene que ver con el tamaño, es más
bien una modalidad, ya que según la cultura de esa familia, se comunicarán
de determinada manera, delegarán, resolverán los problemas con pautas
específicas, por lo cual, considera, que la empresa familiar es la cultura de
esa familia aplicada a la empresa.
Modelos Conceptuales de la Empresa Familiar
Modelo Propiedad y Dirección:
En un modelo simplificado Neubauer y Lank (1999), se explica la
influencia o control que ejercen las diferentes combinaciones de propiedad y
dirección que puedan explicar si una empresa es considerada como familiar.
Esto lo hacen en un cuadro de dos dimensiones, el cual refleja la
influencia que tiene la familia sobre la propiedad y dirección. Este modelo
identifica, el nivel o grado en que la empresa está controlada por una familia.
Es un modelo muy sencillo y de fácil aplicación que no requiera de mucho
tiempo, normalmente es usado como método de diagnóstico para identificar
si la empresa es familiar o no.
34
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Figura 1. Matriz Propiedad-Dirección
DIRECCIÓN
Familiar
Familiar
X
Control Total
PROPIEDAD
No
Familiar
Z
Herencia
Cultural
No Familiar
Y
Amor
O
Salida
Fuente: Neubauer y Lank (1999)
En el segundo cuadrante ( punto X) todos los propietarios y altos
directivos pertenecen a la familia, esto usualmente sucede en las primeras
etapas de la primera generación de una empresa familiar. Por otro lado, en
el primer cuadrante (punto Y), la propiedad se encuentra en un 100% en
manos de la familia y ningún miembro de la familia es empleado de la
empresa. En el tercer cuadrante ( punto Z) se refleja el caso en el cual la
empresa no es propiedad de la familia, pero sigue siendo dirigida por la
misma, ésto suele suceder cuando se vende la empresa familiar pero los
valores y estilos de gestión de la familia siguen influyendo. Por último, en el
cuarto cuadrante ( punto O), la empresa ha dejado de ser familiar, ya que, no
existe ningún empleado o propietario que sea de la familia fundadora.
Esta matriz resulta muy útil para conocer el nivel o grado en que la
empresa está controlada por una familia, así como también, el nivel de
compromiso de la familia con la empresa.
35
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Modelo de los tres círculos:
El primer modelo de círculos, fue desarrollado por Tagiuri y Davis en
los años ochenta en la Universidad de Harvad como lo mencionan Gersick y
otros( 1997). Este es el esquema tradicional que considera a la Empresa
Familiar como un sistema que muestra el encuentro de dos entes el de la
familia y el de la empresa. Mediante el cual se puede determinar como se
producen los conflictos debido a las fricciones de ambos entes, lo cual refleja
cómo dos tipos de organizaciones diferentes se solapan en una región
intermedia.
Este concepto de dos sistemas conserva su vigencia hoy en día, sin
embargo, no incluye en su análisis otros elementos importantes como los
referentes a la propiedad. Para solucionar esta limitación, surge un modelo
ampliado propuesto por Gersick, Davis, McCollon y Lansberg en 1997,
llamado “modelo de los tres círculos”. Este modelo describe el sistema de
una empresa familiar como un conjunto de tres subsistemas independientes
entre sí pero que se solapan, estos son: familia, empresa y propiedad. El
sistema familiar es aquel en el cual pertenecen todos y cada uno de los
miembros de una misma familia ( padres, hijos, cónyuges, primos, etc). El
sistema empresarial representa al conjunto de individuos que laboran en la
empresa y perciben algún tipo de beneficio económico de la misma, los
cuales agregan valor a la empresa. Y por último, el sistema que representa a
la propiedad, el cual comprende a todos aquellos que son dueños y poseen
acciones de la empresa. Todo individuo que sea miembro del sistema de una
empresa familiar ocupa sólo un sitio de este modelo.
36
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Figura 2. Modelo de los tres Círculos
Fuente: Gersick y otros (1997)
El modelo de los tres círculos es una herramienta muy útil para
entender la fuente de los conflictos interpersonales, de los dilemas de
papeles, las prioridades y los límites de las empresas familiares, Gersick y
otros (1997). Reconoce cómo el papel organizacional es determinante, ya
que el hecho de especificar las diversas relaciones de los subsistemas
permite dividir y observar las interacciones tan complejas que existen en una
empresa familiar, además de detectar los puntos de mayor vulnerabilidad y
la delimitación de roles de cada miembro, entre otros.
Etapas de la evolución de una empresa Familiar:
En el modelo desarrollado por Jonh Ward, profesor de la Universidad
de Chicago en 1991, tal como lo expresan Neubauer y Lank (1999), se
expresan tres ciclos vitales diferentes: ciclo vital del negocio, ciclo vital de la
organización y ciclo vital del propietario.
37
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
El modelo concluye que hay diferentes fuerzas que influyen en la
evolución de la empresa familiar a través de las diversas fases previsibles de
crecimiento y cambio. Estas fuerzas como lo exponen Neubauer y Lank
(1999), se encuentran en:
La naturaleza del negocio ( tipo de producto, etapa de su ciclo vital,
situación de la competencia y del mercado, etc)
El carácter organizacional ( tamaño, complejidad, velocidad de cambio,
etc)
La motivación del propietario director
Las expectativas económicas de la familia (la evolución de sus
necesidades)
Los objetivos de la familia.
Para esto Ward (1991), citado por Neubauer y Lank (1999), formula
tres etapas diferentes de crecimiento en el ciclo vital de la empresa Familiar.
38
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Cuadro 1. Etapas de evolución en una Empresa Familiar
ETAPA I
ETAPA II
ETAPA III
Edad de la empresa
0-5 años
10-20 años
20-30 años
Naturaleza del
Negocio
Rápido
crecimiento,
grandes
exigencias de
tiempo y dinero
Carácter de la
Organización
Motivación del
Propietario-director
Expectativas
Económicas de la
familia
Objetivos de la
familia
Pequeña,
dinámica
Comprometido
con el éxito de la
empresa
Necesidades
elementales
Maduro
Mayor y más
compleja
Quiere control y
estabilidad
Más
necesidades
(comodidades,
educación de
los hijos)
Crecimiento y
formación de los
Éxito Empresarial
hijos
Necesita una
regeneración
estratégica y más
inversionistas
Estancada
Se interesa por
otras cosas o está
semi-retirado; la
siguiente
generación busca
el crecimiento y
quiere cambios
Mayores
necesidades
(Seguridad,
generosidad)
Armonía y unidad
familiar
Fuente: Neubauer y Lank (1999)
39
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Modelo de la Transición Generacional de las Empresas Familiares
Este sencillo modelo creado por Javier Cano (1998), describe en
forma resumida cómo está conformada cada generación de la Familia en el
proceso de transición generacional de las empresas familiares:
Cuadro 2. Transición Generacional de las Empresas Familiares
GENERACIÓN
1 ª G e ne r a c i ón
CONSTITUCIÓN
Padre solo ó
Padres + Hijos
DESCRIPCIÓN
El Fundador es la persona que
empieza una empresa desde cero,
conocido como el “Emprendedor”.
Suelen ser personas con un acusado
grado de inconformismo, visionarios,
dotados de gran confianza en sí
mismos y de una enorme fuerza de
voluntad y capacidad de trabajo.
Ya se ha realizado la primera sucesión
de la EF, por lo tanto está conformada
Hermanos solos ó por un grupo de hermanos accionistas.
2 ª G e ne r a c i ón
Hermanos
+ Algunos de ellos sean gestores o
empleados,
otros
no.
Aparecen
Primos
situaciones que no se daban en el nivel
anterior:
una
multiplicidad
de
accionistas.
3 ª G e ne r a c i ón
4 ª G e ne r a c i ón
Primos
Primos Segundos
A partir de que una EF se encuentre
en la 3º y la 4º generación se le
denomina “Consorcio de Primos” o
“Dinastía”. En este estadio suelen tener
múltiples accionistas familiares, a su
vez, proceden de núcleos familiares
diferentes y se conocen menos entre
ellos.
Fuente: Javier Cano(1998)
40
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Modelo Evolutivo tridimensional:
Para hacer más aplicable el modelo de los tres círculos a la realidad
y darle vida se incluye en él una nueva dimensión; el tiempo, ya que los
sistemas y las organizaciones también envejecen y cambian. Así surge el
modelo evolutivo tridimensional, formulado por Gersick, Davis, McCollon y
Lansberg (1997), el cual describe un espacio tridimensional que representa
los tres ejes del desarrollo de la familia, la propiedad y la empresa. Toma la
familia, la propiedad y las empresas y divide cada una de ellas en las etapas
de su respectivo ciclo vital. Como lo exponen Gersick y otros ( 1997; Pág.17):
Toda empresa familiar ha llegado algún punto en el eje de desarrollo de la
propiedad, a algún punto en el eje de desarrollo de la familia y algún punto
en el eje de desarrollo de la empresa. La empresa adquiere un carácter
particular definido por estos tres puntos del desarrollo. A medida que la
empresa familiar avanza a una nueva etapa en alguna de las dimensiones,
adopta una forma distinta con características nuevas.
La primera dimensión describe el desarrollo de la propiedad con el
tiempo, según ésta las diversas formas de la propiedad familiar originan
diferencias fundamentales en todos los aspectos de la Empresa familiar y
ayudan a entender como la estructura actual de la propiedad repercute en los
demás aspectos de las empresas y la actividad familiar. Estas tres etapas de
desarrollo (Propietario controlador, Sociedad de Hermanos, Consorcio de
primos), explican la mayor parte de la variación que se observa en muchas
empresas. Por ejemplo, la mayor parte de las empresas comienzan con un
solo dueño, con el transcurrir de los años muchas de ellas pasan
sucesivamente por una sociedad de hermanos, luego por un consorcio de
primos, es decir, siempre siguen la misma secuencia.
41
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
La segunda dimensión del modelo describe la evolución de la familia
con el tiempo. Da la posibilidad de visualizar el desarrollo estructural y
interpersonal de la familia así como las diferentes etapas: matrimonio, la
relaciones entre hermanos adulto, la inclusión de parientes políticos, etc. En
fin la etapa en que se encuentre la familia está estrechamente correlacionada
con la etapa que esté cursando la empresa.
La tercera y última dimensión, describe el desarrollo del negocio con el
tiempo. La primera etapa como la expone Gersick y otros (1997), abarca la
fundación de la compañía y los primeros años en que la supervivencia es
prioritaria. La segunda etapa dentro de esta dimensión comprende las
empresas familiares desde el momento en que se establecen en el mercado
y tienen operaciones estabilizadas en una rutina inicial hasta los períodos de
crecimiento y cambios organizacionales. Esta etapa puede durar poco o
muchos años, extendiéndose a veces a más de una generación. Como lo
expresa Gersick y otros( 1997; Pág. 24):
Es la época en la que la empresa familiar trata de moldear la curva de
crecimiento y la estructura incipiente para atender a las necesidades del
grupo cambiante de propietarios y de la familia en expansión. En esta etapa
la empresa familiar pasa por las consecuencias positivas y negativas del
crecimiento: mayores oportunidades y sensibilidad ante las posibilidades, las
tensiones y el estrés a medida que la infraestructura deja de ser adecuada
para la compañía ( lo cual a veces se repite una y otra vez).
La última etapa del eje de desarrollo de la empresa es la madurez, la
cual tiene sus raíces en la evaluación del mercado. Finalmente Gersick
(1997;Pág. 25) enuncia:
La utilidad de una tipología de algo tan complejo como la empresa familiar
tiene sus limites. Este modelo nos permite clasificar a las compañías en tipos
o clases. Pero si insiste demasiado en la clasificación, ésta puede llevar a
una simplificación exagerada. Las empresas familiares están en constante
movimiento, y las distinciones entre etapas tienden a desaparecer
42
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En último lugar, Neubauer y Lank (1999; Pág. 74) expresan:
en nuestra opinión, la ventaja de este modelo de desarrollo es que combina
tres de las principales corrientes de la doctrina acerca del ciclo vital. El
inevitable inconveniente es la gran cantidad de posibles combinaciones que
se desprenden de una matriz 4 x 3 x 3. Además de que una empresa
determinada en especial (si es grande y antigua) puede encontrarse en más
de una etapa cualquiera de los ejes
Figura 3. Modelo Evolutivo Tridimensional
Cesión de la
batuta
Trabajo
conjunto
Arranque
Ingreso en
negocio
Expansión /
formalizació
EJE DE LA EMPRESA
Familia joven
de negocios
Madurez
Propietario
controlador
Fuente: Gersick
y otros, 1997.
Sociedad de
Chermanos
uadro 3. Ventajas y desventajas de la EmpErJeEsa
aA
mFilA
iaMr ILIA
DEFL
Consorcio
de primos
Fuente:
Andrade 2002, Neubauer y Lank 1999.
EJE DE LA PROPIEDAD
Fuente: Gersick y otros (1997)
43
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Cuadro 3. Ventajas y desventajas de la Empresa Familiar
Ventajas
Adopción de una perspectiva
estratégica a largo plazo.
Cultura de la familia como fuente de
orgullo. El interés en ofrecer calidad,
puesto que el buen nombre de la
familia depende del producto o
servicio
Estabilidad organizacional
Menos burócrata e impersonal
Mayor flexibilidad
Conocimiento del negocio
Continuidad en el liderazgo
Menor riesgo de ser adquirida por
otra empresa
Identificación y fuerte compromiso
con la empresa. Mayor motivación
Agilidad y flexibilidad ante mercados
entrantes cambiantes
Fuerte sentido de responsabilidad
hacia la sociedad local, regional,
nacional o internacional, que
frecuentemente se manifiesta en la
aportación de tiempo y dinero a
proyectos sociales.
Desventajas
El acceso más complicado a los
mercados de capitales limita su
crecimiento
Nepotismo. Confundir los lazos de
afecto con los contractuales
Organización confusa, luchas
internas
Enfrentamientos familiares
interfieren en el negocio
Mayor resistencia al cambio
Secretismo
Estilo paternalista y autócrata
Problemas de sucesión
Sistemas de remuneración y
recompensa no equitativos.
Se corre el riesgo de no mantener
estabilidad en el mercado.
Incapacidad de equilibrar
óptimamente la necesidad de
liquidez de la familia y la necesidad
de efectivo de la empresa.
Fuente: Elaboración Propia a partir de Andrade 2002, Neubauer y Lank
(1999)
44
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Cuadro 4. Comparación entre Empresa Familiar y Empresa no Familiar
Rasgos
E m pr e s a Fa m i l i a r
E m pr e s a no Fa m i l i a r
Propiedad
En manos de una misma
familia
No existe propiedad familiar
mayoritaria
Valores culturales y
Nexos afectivos con tradicionales de la familia
los propietarios
están enraizados en la
organización
Ninguno o en grado menor.
Las empresas anónimas
están menos relacionadas
afectivamente
Basada en aspectos
económicos y en una
motivación semi-impuesta.
Visión y futuro
Compartida y sustentada
en una motivación y en la
confianza más allá de los
aspectos económicos
Poder y control de la Miembros de la misma familia
actividad
empresarial
Continuidad del
Forma sucesoral (hereditario)
negocio
Podría ser cuestionada,
como consecuencia de una
Legitimidad
no aceptación de la sucesión
Capacidad de dirigir El propietario siempre tiene la
posibilidad de ejercer la
dirección de la empresa
Debido a su estructura de
propiedad familiar, la
Valoración de la
valoración que se haga de
propiedad
las acciones de propiedad
pudieran verse sub. valuadas
ante una eventual venta del
componente accionario
Puede generarse distorsión
Empleo, salario y basada en las relaciones
dividendos
afectivas de los integrantes
con la empresa
Tiende a ser más laxa e
Confianza, disciplina informal. Los objetivos son
y comunicación
menos claros y están menos
definidos. Comunicación
tiende a ser extraoficial
No tiene porque estar
relacionados familiarmente
No son determinados por
factores hereditarios
La legitimidad está amparada
por la base legal.
La dirección está basada en
habilidades y estilos de
gerencia.
Por no existir impedimentos
en la estructura accionaría de
tipo familiar, la valoración de
las acciones puede ser más
realista y transparente.
Hay una tendencia a dejar de
lado las relaciones afectivas
para actuar sobre estas
variables.
Existe mayor formalidad en
los objetivos y en la
comunicación.
Fuente: Andrade (2002)
45
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
El papel de la empresa en la economía:
La teoría económica no ha estado retirada del estudio de la empresa y
las organizaciones industriales, hay una cantidad de escuelas de
pensamiento económico y autores que han dedicado parte de sus obras de
investigación a está área.
Es importante destacar, que las teorías que se usaron para explicar la
importancia de las empresas en la teoría económica no se tomaron tal como
los autores las plantean, sino que se hizo un intento por adecuarlas a las
necesidades del estudio. Lo que se presenta entonces, es un cuerpo teórico
construido a partir de un grupo de teorías de las cuáles se utilizó sólo lo
pertinente y se adecuó a la realidad que ya se había descrito en el
planteamiento del problema. A continuación se mencionan algunas de las
corrientes económicas más importantes y sus aportes a la teoría de la
empresa:
Empresa: Una definición económica
La teoría económica neoclásica o de la Firma, llama empresas a las
unidades de producción especializadas, confundiéndose así el concepto de
empresa con el de planta o instalación industrial. Para ellos, los aspectos
internos de la firma no importan y su razón de ser es la de producir para
satisfacer necesidades de los consumidores. Por tanto, lo que ha interesado
tradicionalmente a los economistas del modelo neoclásico de las empresas
ha sido explicar cómo maximizan sus beneficios, dadas sus funciones de
costes y los precios del mercado, mediante la mejor asignación de los
recursos.
46
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En la economía real, contrariamente a lo que pensaron y dijeron los
marginalistas, los resultados de una empresa no dependen sólo de la
tecnología y de las condiciones del mercado, sino de que su administrador
sea capaz de organizar los recursos y establecer un ambiente adecuado de
trabajo. Son las instituciones internas de la empresa, formales o informales,
las que determinarán en mayor grado su productividad.
De estas inquietudes surge lo que se ha llamado el Nuevo
Institucionalismo, y entre sus exponentes más destacados tenemos a Ronald
Coase, Armen Alchian , Harold Demsetz y Oliver Williamson., agrupando
corrientes y programas de investigación diversos pero interrelacionados, se
ha configurado como el nuevo paradigma dominante en el pensamiento
económico, como lo exponen el artículo “Instituciones Económicas”, versión
en línea, de la Universidad de Málaga (2004) “Ofrece una alternativa
metodológica a los viejos marginalismos y keynesianismos, a la economía de
los equilibrios estáticos y de la formalización de modelos abstractos”
El Nuevo Institucionalismo Económico, estudia específicamente a la
empresa como organización, como un conjunto de acuerdos internos
explicables en términos de costes de transacción. Ronald Coase (1937) en
un articulo llamado “La Naturaleza de la Empresa”, fue el primero en explicar
que el tamaño de una empresa depende no sólo de la tecnología sino de las
diferencias en los costes de la transacción cuando los intercambios se hacen
en el interior de una empresa o entre diferentes empresas. Frank Knight
(1921) en su obra “Riesgo, incertidumbre y beneficio”, explica como la
incertidumbre tiene una influencia sobre la obtención de beneficios
extraordinarios y cómo el riesgo demuestra la existencia de las empresas.
47
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Oliver Wiliamson (1991), en “La naturaleza de la empresa”, se basa
en el análisis comparativo para justificar la aparición de la empresa y se
ocupa de encontrar la alternativa, sea el mercado o la coordinación a través
de la firma, que sea más eficiente en el sentido del ahorro en costos.
Fundamenta su estudio en el análisis de las relaciones ínter industriales, es
decir, intercambios empresa-empresa.
Demsetz y Alchian (1972) en su artículo “Teoría de los derechos de
propiedad”, exponen que la separación entre propiedad y control es
necesaria para diversificar el riesgo, para producir a gran escala y obtener
una mayor cantidad de capital en las empresas, ya que, existen altos costos
de transacción por financiarse a través de deudas. Explican, que la literatura
de la empresa dentro de la económica se ocupa mucho más de la empresa
compuesta por una sola persona que la de la empresa compuesta por una
multiplicidad de personas, lo cual introduce en el análisis un gran repertorio
de problemas de agencia.
Uno de los autores que incorpora al análisis económico aspectos de la
psicología, fue Herbert Simon (1986). El mismo, se preocupaba porque no
existía una teoría de la organización bien estructurada, ya que, según él,
ocupa un lugar insignificante en la ciencia económica moderna.
Ya para concluir, obsérvese
el cuadro resumen número 5, la
evolución a lo largo del tiempo de las principales corrientes y enfoques que
ha dado la teoría económica a la empresa, sus principales rasgos y
exponentes. Cabe destacar que en la presente investigación analizamos a la
empresa desde el punto de vista familiar tomando en consideración algunos
aspectos de las teorías económicas antes descritas.
48
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Cuadro 5. Evolución de la Teoría de la Empresa
TEÓRIA
ENFOQUE
NEOCLÁSICO
CONSIDERACIONES GENERALES
Plantea un modelo perfecto y utópico de
comportamiento económico, en el cual la
empresa es un mecanismo más del mismo,
sin entrar en una explicación de la
estructura y de la conducta de la realidad
empresarial “Empresa caja negra” su
función transformar factores según una
determinada función de producción
EXPONENTES
Nace a raíz del
trabajo publicado
por Cournot en
1838
Teoría de los costes de transacción: Los
Nacido con las
costes de transacción surgen al establecer aportaciones de
las condiciones del intercambio. Es posible Coase (1937)
establecer tres fuentes básicas de costes
de transacción:Costos de información, de
negociación y garantia
ENFOQUE
COSTES DE
MERCADO
Teoría de la especialización frente al
riesgo: Analiza el concepto de empresa
como especialización de la función
directiva responsable de la actividad
económica ante la asimetría del riesgo. La
empresa es la que asume el riesgo a
cambio de unos beneficios posibles.
Teoría de la
especialización
frente al riesgo .
Knight (1921)
Teoría de la agencia:Una relación de
agencia se define a través de un contrato
explícito o implícito en el que una parte, Demsetz y
el/los agente/s, se compromete a llevar a Meckling, (1976)
cabo determinadas acciones en beneficio
de la otra parte, el/los principal/es
Limitaciones de la racionalidad humana
ENFOQUE DE LA Equilibrio de las organizaciones: las
RACIONALIDAD contribuciones de los participantes en
función de sus compensaciones
ENFOQUE
SISTÉMICO
Elementos agrupados en subsistemas y
ordenados según cierta estructura.
Distingue entre cuatro niveles analíticos
(meso, meta, macro y micro)
SIMON (1957,
1969)
OCDE (1992)
Fuente: Elaboración Propia Flores a partir de Bueno y Santos (2004).
49
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Actividad Industrial: Efectos sobre la economía
Después de haber explicado la importancia que tienen la empresas
como unidad de producción en la teoría económica, debemos conocer como
éstas afectan a la economía en su conjunto, es decir, al tomar a las
empresas de forma agregada como un sector determinante en la economía,
para saber cuál es el impacto económico que éstas ejercen y de qué forma
se puede percibir. Como lo expresa Douglass C. North (1993):
La historia económica versa sobre el desempeño de las economías en el
transcurso de los años. El objetivo de las investigaciones en este campo no
sólo es hacer que el pasado económico sea más claro, sino también
contribuir a la teoría económica al proporcionar un marco analítico que nos
permita entender el cambio económico.
Seguidamente expone:
Es la interacción entre instituciones y organizaciones la que da forma a la
evolución institucional de una economía. Si las instituciones son las reglas
del juego, las organizaciones y sus empresarios son los jugadores.
Tradicionalmente el desempeño de un sector determinado en la
economía de un país se ha medido por la participación o peso que este
produce sobre el producto interno bruto (PIB).
Desde que Arthur Pigou
(1938) en su teoría del Ingreso Nacional, expuso
que las políticas
económicas se pueden medir a través del efecto que causan en el ingreso
nacional, por consiguiente, el PIB real ( a precios constantes) es utilizado
como uno de los mejores indicadores económicos para medir el bienestar en
la sociedad.
Según el Sistema de Cuentas Nacionales proporcionadas por el
Banco Central de Venezuela, el PIB de Venezuela está conformado
principalmente por dos grandes componentes, los correspondientes a la
50
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
actividad petrolera y a la actividad no petrolera, dentro de éste último se
encuentra el PIB manufacturero o industrial el cual incluye todos los bienes y
servicios producidos en el país durante un año por la industria
manufacturera. Por otro lado, la industria está formada por el conjunto de
establecimientos que elaboran un producto o servicio similar. El término
industria también se usa para identificar al grupo de empresas dedicadas a la
producción de bienes manufacturados como lo define BCV (2004) en su
ABC económico.
Existen otros indicadores que miden el desempeño del sector
industrial de una economía y que son frecuentemente utilizados a nivel
mundial tales como: Número de Establecimientos, Personal Ocupado, Valor
Bruto de la producción, capacidad utilizada, Consumo de materia prima,
valor agregado, Costo de la mano de obra, capital fijo, valor de las ventas,
nivel de inversión en reposición, remodelación, mejora, ampliación,
investigación y desarrollo( I&D). capacidad de exportación, entre otros.
En Venezuela las instituciones que se encargan de llevar este tipo de
registros y estadísticas son principalmente el INE, BCV, Fedecámaras,
Corpoindustria, Conindustria y las cámaras industriales regionales.
Otros indicadores construidos a partir de la información proveniente de
las encuestas industriales y comúnmente utilizados por Conindustria a la
hora de emitir sus boletines son: índice de volumen de la producción y el
índice de producción física.
Para los efectos de la presente investigación y por las limitaciones
presentadas en cuanto al acceso a información por parte de las empresas a
ser estudidas y el tratamiento estadístico de las misma, nos restringiremos al
51
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
uso de los siguientes indicadores para medir el desempeño del sector
industrial familiar del municipio Valencia:
1. Número de Establecimientos: es el indicador del tamaño del sector a
estudiar, representa como su nombre lo indica el total de
establecimientos (Empresas), existentes en determinado lugar y/o
sector industrial para un período de tiempo en especifico.
2. Personal Ocupado: representa el número de personas empleadas por
un sector en específico para un período de tiempo determinado.
Puede estar clasificado según estratos de ocupación (gran empresa,
mediana, pequeña) y categorías ocupacionales ( gerentes, obreros,
etc.)
3. Producción Real: comprende el valor de la producción de los bienes
ofrecidos por las empresas manufactures en un período de tiempo,
tomando como base un año, es decir, indica los niveles de producción
de un sector deflactados (Indica el precio promedio de los bienes
finales producidos en la economía).
Por otro lado, existen también, otros indicadores del desempeño del
sector manufacturero como la capacidad de financiamiento, el alcance de
sus productos, la posición en el mercado, etc. En lo que concierne a la
presente investigación estos indicadores serán tratados de forma cualitativa,
es decir, se determinará, entre otras cosas, cuál es la forma en que
consiguen financiamiento, alcance de distribución de sus productos, es decir,
local, regional, nacional, o internacional, el lugar que ocupan en el mercado.
Los datos serán presentados en porcentaje. En ninguno de los casos se
determinará el monto total ( capacidad de financiamiento, nivel de
exportación en Bs., unidades, cálculos de índices para determinar el poder
52
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
en el mercado, etc.) simplemente se recopilará información que represente
de manera general la situación de las empresas en estudio.
Finalmente, es posible que la clave para conseguir el crecimiento y el
desarrollo económico-social, estable y sostenible, no esté en la manipulación
de variables macroeconómicas, sino en la paciente reelaboración de las
instituciones que rigen el comportamiento y las relaciones entre individuos en
su actividad cotidiana, en el interior de las empresas y en el seno del aparato
del estado, como lo interpreta Miró (2002), cada día la economía se está
volviendo más humana. Por lo tanto, el comportamiento de las empresas se
debe en muchos casos a sus factores internos, tal y como lo menciona
Covarrubias (2004):
La existencia de una tradición empresarial en determinadas comunidades y
su ausencia en otras, es decir, la presencia de un proceso sociocultural
particular, que imbuiría a estas comunidades de los elementos necesarios
para propiciar la iniciativa empresarial y el desarrollo económico, ha llamado
la atención sobre la importancia que tienen los valores para el alcance del
progreso económico.
A su vez, el entorno donde las empresas se desarrollan tiene
características como la cultura, la religión y la raza que juegan un papel
determinante en el comportamiento de las economías y por ende las
empresas.
En
este
sentido
y
continuando
con
su
apreciación,
Covarrubias(2004) expresa:
la evidencia empírica demuestra que la mayoría de las religiones, desde las
más universales y antiguas, hasta las más recientes y localizadas,
promueven valores éticos positivos, como el voluntarismo, la asociatividad,
las virtudes cívicas, la confianza y la solidez de la familia. De manera que el
aspecto verdaderamente importante es como una determinada sociedad
internaliza esos valores y los convierte en instituciones que los propicien y
fomenten, de manera que sirvan de apoyo al proceso de desarrollo
económico mediante, entre otras cosas, el fomento de emprendimientos
53
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
El análisis del entorno empresarial, es de vital importancia para
cualquier empresa. En efecto, el conocimiento sobre el Liderazgo
Empresarial es de gran utilidad para los empresarios de hoy, para reconocer
los retos que se tendrán que afrontar si se quiere obtener el éxito dentro de
las
empresas cómo lo describe Ayuqui (2003) en su articulo “Liderazgo
Empresarial”. Por otro lado, la competitividad tiene incidencia en la forma de
plantear y desarrollar cualquier iniciativa de negocios, lo que está
provocando obviamente una evolución en el modelo de empresa y en el
empresario, cómo lo enuncia Pelayo (2001).
Finalmente, la descripción del entorno cultural venezolano, se tiene
que según Lansbergs (1997; Pág.17), experto internacional en Empresas
Familiares:
El gerente venezolano es un individuo generoso y la familia tiene mucha
presencia en la psicología del venezolano; pero me parece que, en lo que
respecta a la parte empresarial, ha habido una confusión de valores o no ha
habido claridad de criterios acerca de la responsabilidad social de quien
hereda patrimonio
54
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Definición de Términos Básicos
Asamblea de Accionistas: acto de reunión de integrantes de un grupo
asociado que comparte una propiedad. Bustillos (1999; Pág. 24)
Desarrollo Económico: En un sentido inmediato expresa simplemente
crecimiento económico, el aumento de los bienes y servicios que produce
una nación, generalmente medido como producto bruto o ingreso per
cápita. Diccionario de Economía y Finazas, EUMED. NET (2004)
Competitividad: es la medida en que una organización es capaz de
producir bienes y servicios de calidad, que logren éxito y aceptación en el
mercado global. Añadiendo además que cumpla con las famosas tres "E":
Eficiencia, eficacia y efectividad. Eficiencia en la administración de
recursos, eficacia en el logro de objetivos y efectividad comprobada para
generar impacto en el entorno. Ivancevich ( 1996) citado por M. Márquez
(2002)
Conflicto: es la discrepancia en torno a decisiones, caminos a seguir,
políticas o normas. Bustillos (1998, Pág.22)
Consejo familiar: es la “instancia informal en donde se discuten los
intereses del accionista familiar. Su objetivo es mantener la armonía
55
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
familiar, y establecer los derechos, deberes, valores y comportamientos
de los miembros de la familia”. Bustillos (1998; Pág. 24)
Consultor Familiar: profesional encargado de asistir a las empresas
familiares y guiarlos a la concreción de sus objetivos. Actúa como tercero
imparcial, no pertenece a ninguno de los sistemas de la Empresa
Familiar. Salazar (2001; Pág. 161)
Cultura organizacional: son normas, valores, creencias, actitudes,
conductas compartidas, las cuales se encuentran presentes en la
organización, con la intención de ser trasmitidas a la generación futura.
Diccionario de Economía y Finazas, EUMED. NET (2004)
Desarrollo Empresarial: se entiende como las distintas acciones llevadas
a cabo por las unidades de producción ante las políticas económicas
gubernamentales y que han determinado el estado actual de las mismas
desde el punto de vista de los factores determinantes de ventajas
competitivas como son la tecnología y el acceso a mercados externos.
Diccionario de Economía y Finazas, EUMED. NET (2004)
Economía de la Organización Industrial: término general para la rama de
la economía aplicada que trata los factores que afectan a la estructura de
la industria y sus formas de propiedad y administración. Bannock y otros.
(1999; Pág. 266)
56
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Empresa: Unidad de organización dedicada a actividades industriales,
mercantiles o de prestación de servicios con fines lucrativos. Diccionario
de Economía y Finazas, EUMED. NET (2004)
Estrato I: clasificación utilizada para nombrar a las empresas que
comprenden en su nómina regular de empleados a más de 100 personas.
También se le conoce como Gran Industria. INE (1997;Pág. 3)
Estrato II: clasificación utilizada para nombrar a las empresas que
comprenden en su nómina regular de empleados entre 51 y 100
personas. También se le conoce como Industria Mediana superior. INE
(1997;Pág. 3)
Familia:
Conjunto de ascendientes, descendientes, colaterales y afines
de un linaje. Diccionario Larousse (2001; Pág. 294)
Familismo: grado en que una familia se encuentra influenciada por la
tradición y la cultura, donde se tiende a estar guiado por la afectividad, y
donde predominan las normas particulares que originan expectativas de
roles considerados difusos. Millán y Paredes (2000; Pág. 31)
Liderazgo : Habilidad de inspirar a la seguridad y apoyo entre hombres y
mujeres de quienes depende la idoneidad, el buen desempeño de una
empresa o un área. Fiquerón (2003)
57
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
CAPÍTULO III
METODOLOGÍA
“Toda investigación está buscando algo
desconocido, y no se puede señalar un
camino seguro y cierto para ir hacia un
punto que todavía se desconoce”
M. Martínez (1991)
Este capítulo requiere delimitar los procedimientos de orden
metodológico necesarios para llevar a cabo la investigación. Acomete varios
puntos, entre ellos: el tipo de investigación, la población en estudio y sus
características, las técnicas de recolección de datos, así como el
procedimiento realizado para recavar la información y la explicación de sus
tratamiento estadístico. Todo esto se hace necesario para que los resultados
obtenidos en la investigación, reúnan las condiciones de fiabilidad,
objetividad y validez interna, a través de los cuales se intenta dar respuestas
a las interrogantes objeto de investigación.
Tipo de Investigación
Partiendo del escenario de la realidad social donde surge la
investigación, se considera el más acorde, de acuerdo a sus principios, la
Investigación de Campo. Se pretende analizar la situación actual de las
Empresas Familiares fundadas en el municipio Valencia, analizar las ventajas
y desventajas de esta modalidad empresarial. Al respecto el Manual de
Trabajos de Grados de especialización, maestrías y tesis doctorales de la
Universidad Pedagógica Experimental Libertador, UPEL (1998), expone:
58
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Se entiende por Investigación de Campo, el análisis sistemático de los
problemas en la realidad, con el propósito bien sea de describirlos,
interpretarlos, entender su naturaleza y factores constituyentes, explicar sus
causas y efectos, o predecir su ocurrencia,...
Según el objetivo propuesto, la tipología que corresponde a
la
investigación es un estudio de carácter exploratorio, ya que el fin principal de
la misma es conocer y determinar si existe la presencia de comportamientos
especiales dentro de este tipo de empresas que las hagan distinguir de otros
tipos de firmas, y si es así, en que se basan dichos comportamientos para
luego determinar si los mismo, se relacionan con el desempeño económico
de la empresa. Por el carácter de la investigación y según su objetivo,
también se puede clasificar a la misma como descriptiva, ya que busca
describir todos aquellos factores de la cultura familiar que influyen en el
desempeño empresarial.
La información de interés será recogida en forma directa a la realidad;
en este sentido se trata de la obtención de datos primarios. Sin embargo, se
incluyen también estudios sobre datos censales como estadísticas
industriales.
Población y Muestra
La población objeto estudio estuvo constituida por todas las firmas
que calificaron como “Empresas Familiares, Grandes y Medianas Superiores”
del municipio Valencia del estado Carabobo para el año 2004, que fueron
tomadas de la base de datos del Directorio Industrial del año 2003 publicado
por el INE, las cuales conforman las unidades de análisis de la investigación.
Debido a los propósitos establecidos en esta investigación, se tomaron del
universo de las Empresas Familiares del municipio Valencia, sólo aquellos
59
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
casos de Empresas Familiares que calificaron bajo el estrato I y estrato II,
según la clasificación utilizada por el INE (1997).
Para determinar el número de empresas familiares ubicadas en el
Municipio se procedió de la siguiente manera:
1. Se Identificó en el registro del directorio industrial publicado por el
Instituto Nacional de Estadísticas (2003), las empresas que calificaron
bajo el estrato número I ( Gran Industria) y número II ( Mediana
Superior), según su clasificación, la cual corresponde a aquellas
empresas que empleen a más de 100 personas en el primer caso y
aquellas que emplean entre 51 y 100 personas en su nómina regular,
en el segundo caso. El resultado fue: 71 Empresas Grandes y 25
Empresas Medianas Superiores.
2. Luego, se procedió a comparar la data obtenida en el aparte anterior
con los datos suministrados por la Cámara de Industriales de
Carabobo (CIEC) para las empresas afiliadas al Capítulo Valencia,
año 2002, en función de verificar la existencia de las mismas y obtener
algunos datos adicionales sobre ellas.
3. Seguidamente, se observó la constitución de sus juntas directivas y
actas constitutivas, para detectar a través de la verificación de los
datos contenidos en las mismas si las empresas calificaban como
familiares.
60
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
4. Por último, se procedió a la revisión del proceso anterior por medio de
llamadas telefónicas a las empresas seleccionadas para constatar si
las mismas eran pertenecientes a una familia y si poseían en su
nómina regular una plantilla mayor a los 51 empleados, para el
momento de realización de la entrevista telefónica. El proceso fue
satisfactorio ya que hubo receptividad por parte de la mayoría de las
empresas contactadas.
La población objeto de estudio resultante después de aplicar el
método descrito anteriormente, fue 21 Grandes Empresas familiares y 14
Empresas Familiares bajo el estrato de Mediana Superior, para un total de 35
Empresas ubicadas en el municipio Valencia del estado Carabobo para el
año 2004 con características de propiedad familiar y domicilio local,
pertenecientes al sector manufacturero, lo cual constituye una población de
tipo finita.
Para efectos de esta investigación se tomó una muestra de 23.45 que
es equivalente a 23 empresas familiares, según cálculos propios, a partir de
la fórmula para muestreos aleatorios simples, asumiendo que la varianza es
estimada y población finita. La cual se calculó a partir de los siguientes
datos:
61
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
N = 35 Empresas
e = 10%
k = 1.65 (con un 90% de confianza)
n = N x e2 + N x K 2 x p x q
N x e2 + K 2 x p x q
p = 0.5
q = 0.5
La muestra representa el 65,71% del total de la población estudiada,
en la presente investigación, es decir de las Empresas Familiares de tipo
manufactureras ubicadas en el municipio Valencia para el año 2004.
Para garantizar que la muestra seleccionada sea representativa y
además contenga todos los elementos en la misma proporción que existen
en la población; es decir, de las 35 empresas que calificaron para ser
estudiadas, 60% corresponden al estrato I y 40% corresponden al estrato II;
por lo tanto, se procedió aplicar estas mismas proporciones a la muestra y el
resultado fue: 14 Empresas bajo el Estrato I y 9 para el estrato II.
Técnicas de Recolección de Datos
La técnica que se utilizó para la recolección de la información
necesaria sobre la base de los objetivos de la investigación fue la de
cuestionario estructurado, este es considerado un medio de comunicación
escrito y básico entre el encuestador y el encuestado, el cual facilita traducir
los objetivos y las variables de la investigación a través de una serie de
preguntas muy particulares, como lo menciona Balestrini (1998). El mismo,
62
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
estuvo conformado por preguntas cerradas, según los pasos establecidos
para la elaboración de Cuestionarios de María José Azofra del Centro de
Investigaciones Sociológicas de Madrid (2000) y preguntas en batería en
donde se busca medir
las variables que representan actitudes según la
escala de Likert. Según la definición de Hernández y otros (1995), una escala
tipo Likert consiste en un conjunto de ítems presentados en forma de
afirmaciones o juicios ante los cuales se pide la reacción de los sujetos a los
que se les administra. Se utilizó el cuestionario elaborado por Salazar(2001;
Pág. 127) como referencia
Para efectos de esta investigación la escala que se usó en el
cuestionario fue: Totalmente de acuerdo, De acuerdo, Ni de acuerdo ni en
desacuerdo, En desacuerdo, Totalmente en desacuerdo. Asimismo, a cada
una de estas preguntas se le incorporó un código, que en este caso fué un
número, en cada una de las posibles alternativas de respuesta que fueron
introducidos en el cuestionario, para identificarlas y facilitar el proceso de
tabulación de los datos. Ver Anexo 5
Los mismos fueron aplicados a cada una de las empresas familiares
del Municipio Valencia con las características antes descritas, previamente
seleccionadas en la muestra. Específicamente el instrumento fue aplicado a
uno de los miembros de la alta gerencia o dirección de la empresa,
preferiblemente el director, presidente, gerente general, etc., dependiendo a
la denominación que le de cada empresa al cargo de máxima jerarquía en la
empresa.
El cuestionario, fue enviado a cada uno de los integrantes de la
muestra, es decir, los gerentes, con una carta explicativa del proceso vía fax,
63
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
e-mail o entregado personalmente. La carta de intención del cuestionario se
encuentra en el Anexo 3 y 4
Para efectos del cumplimiento de los objetivos de la investigación se
dividió el cuestionario en tres secciones las cuales corresponden a los tres
sistemas o ejes principales (Familia, Propiedad y Empresa) que integran el
estudio de las Empresas Familiares. Se tuvo especial cuidado que tanto el
contenido de los aspectos indagados en el mismo, así como la naturaleza de
las preguntas que se formularon, siguieran un orden lógico, sin rupturas, pero
fácil de responder por la persona encuestada. Se aplicaron preguntas
basadas en modelos tales como: Modelo de la matriz Propiedad-dirección
definido por Neubauer y Lank (1999), Modelo de los tres Círculos
de
Gersick, Davis, McCollon y Lansberg en 1997 y el Modelo de las Etapas
Evolutivas de las Empresas Familiares propuesto por Jonh Ward, entre otros.
Cada pregunta corresponde a un sistema en específico, que a su vez
pretende recabar la información necesaria para el cumplimiento de los
objetivos, considerando un indicador que corresponda con cada variable y
con cada pregunta del cuestionario. Esto se resume en el cuadro siguiente:
64
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Cuadro 6. Resumen metodológico de la operacionalización de los Objetivos
SISTEMA
PROPIEDAD
FAMILIA
EMPRESA
OBJETIVOS
Establecer las principales
características de las
Empresas Familiares
grandes y medianas
superiores manufactureras
en cuanto a la propiedad,
del municipio Valencia
para el año 2004.
Explicar cómo la cultura
familiar afecta el
comportamiento de las
empresas familiares
grandes y medianas
superiores
manufactureras, en el
municipio Valencia.
Determinar como ha sido
el desempeño económico
de las Empresas
Familiares grandes y
medianas superiores
manufactureras del
municipio Valencia y el
impacto que ejercen,
sobre el PIB y la fuerza
laboral del estado
Carabobo para el periodo
(1.999-2.003).
INDICADORES
Preg. Nº
- Grado de propiedad y
dirección
- Nexos de la Gerencia
P.1
-Condiciones de la propiedad
P.3
P.2
P.4 Items:
a
b
c
d
e, f
P.5
P.6
P.7
P.8 Items:
- Calificación del personal
a
- Costumbres familiares
b, c, g
- Meritocracia
d
- Políticas de compensación
e
- Conflictos de interés familiar f
- Visión de la propiedad
- Calificación del personal
- Criterio de decisión
- Consejo Familiar
- Selección de los sucesores
- Origen cultural
- Historia familiar
- Presencia familiar
- Edad de la Empresa
- Sector de Producción
- Fuerza laboral
- Nivel de diversificación de
los productos
- Posición en el mercado
- Alcance en el mercado
- Impacto en el PIB
-Proveedores
-Capacidad de financiamiento
-Fuente de financiamiento
- Intereses Familiares
- Contratación de consultores
externos
- Políticas de crecimiento
- Niveles de Inversión en I&D
- Misión y objetivos de la
empresa
P.9
P.10
P.11
P.12
P.13
P.14
P.15
P.16
P.17
P.17.a
P.18 Items:
a, d, f
c
c
e
g
Fuente: Elaboración propia (2004)
65
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Validez del instrumento
La validación del instrumento se realizó mediante la utilización del
juicio de un panel de tres expertos, de manera que verificaron mediante su
opinión si las preguntas propuestas en el cuestionario eran representativas
de las variables que se querían medir para determinar la factibilidad de su
aplicación. Para esta validación en triangulación se procedió a consultar a un
profesor de Estadística Descriptiva (Econ. Mónica Santana), un economista
especialista en el área de “Economía Industrial” (Msc. Rosa Morales) y un
Consultor especialista en las Empresas Familiares (Msc. Guillermo Salazar).
El formato de validación y corrección del instrumento se encuentran en los
Anexos 6 y 7.
Análisis Estadístico de los Datos
En esta investigación, los datos recolectados atendiendo a las
variables en estudio, que representan los resultados de los objetivos
planteados, fueron tratados y resumidos a través del uso de porcentajes, es
decir, se trabajaron proporciones y se multiplicaron por 100.Este análisis fue
utilizado para la totalidad de ítems del instrumento de recolección de datos
exceptuando a los ítems 11 y 15 del cuestionario. Para los mismos, se aplicó
un análisis estadístico derivado de la introducción de medidas de tendencia
central, como media, moda y medidas de dispersión como desviación
estándar y varianza. Igualmente se utilizaron herramienta de la estadística
inferencial como el calculó de intervalos de confianzas para la media. Ver
Anexo 8.
66
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Otra herramienta utilizada para adecuar los datos al análisis, fue el
uso del deflactor del PIB, específicamente el manufacturero, para eliminar la
distorsión que se produce por la variación de precios y para poder comparar
los datos en base a un mismo periodo y así conocer realmente en cuanto
varió la economía.
Cuadro 7. Estimaciones del PIB para Venezuela
1999
2000
2001
2002
2003
62.577.
039
6.260.6
37
10,005
%
82.450.
674
7.426.9
17
91.324. 110.782.3 137.368.
773
56
156
8.30755
11.758.8
9.362.443
8
50
9,008%
9,097%
584.195
82.862
14,184
%
600.488 547.175
85.240 75.849
14,195
13,862%
%
PIB a Precios Corrientes *
PIB Total
PIB Manufacturero
PIB Mnuf./PIB Total
8,451%
8,560%
PIB a Precios Constantes *
PIB Total**
PIB Manufacturero**
PIB Mnuf**./PIB Total**
565.888
79.771
14,097
%
495.881
67.806
13,674
%
Deflactor***
PIB Total
PIB Manufacturero
110,582 141,135 152,084 202,462
78,482 89,629 97,460 123,435
277,018
173,419
* Millones de Bolívares
** A precios de 1.997
*** en tanto por uno
Fuente: Elaboración propia a partir de data suministrada por el INE (2004)
67
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
CAPÍTULO IV
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LOS RESULTADOS
“Las Empresas Familiares son la espina
dorsal de la economía. En muchos
sentidos, nuestro sistema de libre
empresa se basa en ellas. Tenemos que
conseguir que se mantengan sanas y que
estén bien gobernadas, puesto que el
bienestar de nuestra sociedad depende
de ellas en gran medida”
Neubauer y Lank (1999)
Este capítulo contiene el análisis y la interpretación de la información
recolectada. Para que los datos recolectados tengan algún significado dentro
de la presente investigación, se hizo necesario introducir un conjunto de
operaciones, con el propósito de organizarlos e intentar dar respuestas a los
objetivos planteados en el estudio, evidenciar los principales hallazgos
encontrados, conectándolos de manera directa con el marco teórico que
sustentan la investigación y las variables delimitadas.
A partir de estos criterios, en el momento del análisis, se resumieron
las observaciones que se efectuaron para proporcionar algunas respuestas
en función de los objetivos de la investigación
y en conexión con las
variables que han sido delimitadas, relacionadas fundamentalmente con la
teoría de la Empresa Familiar (Propiedad, Familia y Empresa). Los datos
están presentados acorde a las técnicas de presentación gráfica y
tabulación.
68
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Identificación de las Empresas Familiares grandes
y medianas
superiores en el municipio Valencia para el año 2004
El procedimiento utilizado para identificar las empresas grandes y
medianas superiores manufactureras ubicadas en el municipio Valencia con
características de propiedad familiar arrojó: un resultado de 35 Empresas
Familiares. Por consiguiente, se procedió a clasificar a las empresas halladas
según el estrato que ocupan aplicando para ello la clasificación del INE,
incluyendo además el nombre de la familia fundadora y actual propietaria de
la empresa, así como también, el año de fundación de la misma, esto con la
finalidad de crear un registro que incluyera información de su creación para
facilitar el estudio.
En la mayoría de los casos, el procedimiento para identificar la
existencia de propiedad familiar fue a través de la observación de los
registros de la Cámara de Industriales del Estado Carabobo (CIEC). Sin
embargo, no todas las empresas en estudios se encuentran afiliadas a dicha
Cámara, por lo cual , nos vimos en la necesidad de utilizar métodos
alternativos para su identificación. El primero de estos, fue la encuesta
telefónica, en la cuál se solicita hablar con el departamento de Recursos
Humanos (R.R.H.H) se les preguntaba si la empresa clasifica como familiar,
basándonos en la definición de Gallo(1995). Hay que resaltar que este
método presenta sus desventajas, puesto que en ocasiones las empresas
muestran recelo en facilitar este tipo de información al público.
Otro método utilizado, y además ventajoso por su facilidad de acceso,
es la revisión de material bibliográfico referente a la industrialización de
Valencia, específicamente la publicación mensual del Diario el Carabobeño
69
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
llamada “Suplemento Industrial”, este documento recoge desde el año 2000
información sobre el sector industrial carabobeño.
En definitiva, se determinaron 21 empresas con características de
propiedad familiar y ubicación local para el año 2004 en el municipio
Valencia, de las 71 empresas existentes bajo el Estrato I, esto representa un
30% del total.
Gráfico 1. Estrato I: Empresas Familiares en el municipio Valencia año 2004
30%
70%
Empresas no Familiares
Empresas Familiares
Fuente: Elaboración propia (2004)
70
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Para una mejor visión, se puede observar detalladamente en el
siguiente cuadro Nº 8, las empresas que se identificaron en el estrato I:
Cuadro 8. Empresas Familiares Grandes en el municipio Valencia año 2004
Estrato I (Gran Industria)
Nombre de la Empresa
ALBECA C.A (Alimentos Berrios)
Alimentos La Caridad C.A*
Alimentos Super S C.A**
Calzados Palmisiano S.A
Corporación Remmore C.A
Editorial NOTI-TARDE**
Embotelladora Venezuela S.A
Embutidos GODI (ENGODICA) C.A
Ensamblaje de Carrocerías Valencia
(ENCAVA) C.A
Fabricaciones Industriales (FAINCA)
Frigorífico Industrial (FRIANCA) C.A
Hielomatic C.A
IDESA-FUNDIMECA
Impresora Técnica del Centro S.A
Industrias Diana
Kenzia C.A (Calzados Russo)
Metal Arte C.A
Negroven S.A
Oxigeno Carabobo C.A (OXICAR)
Plásticos de Empaque
Productos Amadio
Familia
Fundadora
Berrios
Curbelo
Curbelo
Palmisiano
Cascarano
Dewigts
Teppa
Diaz
Martinez
Año de
Fundación
1992
1999
1970
1962
1989
1949
1974
1962
Borges
Amadio
Craig
Jaramillo
Caldera
Fernández
Russo
De Benedetti
Keeler
Trevesi
Dell Oglio
Amadio
1968
1980
1962
1972
1980
1946
1992
1966
1962
1957
1989
1967
* No se pudo acceder a está información por negativa de la empresa.
** Esta empresa fue adquirida por la actual familia propietaria después de fundada, por lo
tanto, se toma como año de fundación, desde que la familia es propietaria para efectos
del análisis.
Fuente: Elaboración propia (2004)
71
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En cuanto a las empresas pertenecientes al Estrato II (mediana
Superior), se identificaron 14 de las 25 empresas existentes en el municipio
Valencia para el año 2004,con características de propiedad familiar, ésto
representa un 56% del total de empresas bajo ese estrato. Esto, se puede
corroborar en el siguiente gráfico:
Gráfico 2. Estrato II: Empresas Familiares Medianas superiores en el
municipio Valencia 2004
44%
56%
Empresas no Familiares
Empresas Familiares
Fuente: Elaboración propia.(2004)
72
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
El cuadro Nº 9 agrupa a las Empresas Familiares identificadas bajo el
estrato II, de manera detallada:
Cuadro 9. Empresas Familiares Medianas Superiores en el municipio
Valencia para el año 2004
Estrato II (Mediana Superior)
Nombre de la Empresa
Algodones Venezolanos (ALVE) C.A
Creaxiones Lo Máximo C.A*
Corporación M.G Textiles C.A
Dalca C.A
Derivados Plásticos
Empaques Flexibles del Caribe
Industria del Calzado Estro (INCALES)
Industrias El Carmen C.A
Industrias Milatti
Metalúrgica Pesamatic C.A
Mocasa, Molinos Carabobo C.A
Resin Plast C.A
Selecciones Fanny C.A
Talleres Carabobo
Familia
Fundadora
Villar
Miskin
Burguese
Martelli
Ruggiero
Pinto
Bello
Milanese
Graff
Olivo
Zanzi
D’Orazio
Giancobbe
Año de
Fundación
1967
1982
1960
1978
1954
1991
1984
1962
1999
1966
1971
1975
1965
1954
* La empresa no reveló el apellido de sus fundadores, sin embargo, admitió ser familiar
Fuente: Elaboración propia (2004)
73
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Otro dato importante que se pudo observar en el momento de la
identificación de las Empresas Familiares estudiadas, es el año de fundación
de las mismas. Si las agrupamos por décadas obtendremos lo siguiente:
Gráfico 3. Año de Fundación de las Empresas Familiares estudiadas
40%
35%
35%
30%
25%
18%
20%
15%
10%
18%
15%
9%
6%
5%
0%
1940
1950
1960
1970
1980
1990
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004)
El 35% de las Empresas identificadas fue fundada en la década de los
años 60, un 18% en los 70 y 18% en los años 80. Estas fechas coinciden con
los inicios de la industrialización valenciana y con la expansión de la zona
Industrial a partir de la década de los años 60 , producto del auge económico
que experimento la región en el sector industrial, como lo menciona Martínez
A (2003).
74
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Principales características en cuanto a la propiedad de las Empresas
Familiares manufactureras ubicadas en el municipio Valencia bajo el
estrato I y II año 2004
Para este fin, se emplean como herramientas dos de los modelos más
utilizados en el estudio de la Empresa familiar.
En primer lugar, se observa la influencia que tiene la familia sobre la
propiedad y dirección de la empresa. Para ello nos apoyamos en el modelo
“Matriz Propiedad-Dirección” de Neubauer y Lank (1999), el cual explica el
nivel o grado en que la empresa está controlada por una familia y la
influencia o control que ejercen las diferentes combinaciones de propiedad y
dirección que pueden explicar si una empresa es considerada como familiar.
A su vez, es usado como método diagnóstico para identificar si la empresa
es familiar o no. Los resultados los podemos apreciar en la gráfica Nº4:
75
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 4. Nivel de presencia familiar en la propiedad y dirección de las
Empresas Familiares bajo estudio
9%
0%
22%
69%
Los propietarios y altos directivos, todos pertenecen a la familia
fundadora.
La propiedad esta 100% en manos de la familia y ningún miembro es
directivo.
La empresa no es propiedad familiar pero sigue siendo dirigida por la
misma
No existe ningún propietario o empleado que sea de la familia fundadora.
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004)
Como se observa en la gráfica Nº4, el 69% de las empresas
encuestadas, reveló estar ubicadas en el punto X (control total) de la matriz
propiedad-dirección, es decir, aquella combinación que refleja que todos los
propietarios y altos directivos de la empresa pertenecen a la familia
fundadora. Como lo expresa Neubauer y Lank (1.999), esta característica se
da en las primeras generaciones de una empresa familiar. Otra característica
a resaltar sobre la propiedad de las empresas estudiadas, es que el 22% de
las mismas se identificó en el punto Y (Amor) del modelo descrito, reflejando
que la propiedad se encuentra en su totalidad en manos de la familia y
ningún miembro de la misma pertenece actualmente a la dirección.
76
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Si ubicamos los resultados dentro de la matriz propuesta por el
modelo, tenemos:
Figura 4. Matriz Propiedad-Dirección de las Empresas Familiares grandes y
medianas superiores en el municipio Valencia año 2004
DIRECCIÓN
Familiar
Familiar
69%
Control Total
PROPIEDAD
No
Familiar
9%
Herencia
Cultural
No Familiar
22%
Amor
O%
Salida
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y Neubauer y Lank (1999)
77
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En segundo orden, se analiza la relación que tiene la dirección de la
empresa con el sistema de la empresa familiar, específicamente se busca
conocer la relación del presidente/ director/ gerente general con la empresa.
Para ello utilizamos el modelo de los tres círculos de Gersick y otros (1.997),
quienes afirman que es muy útil para observar las interacciones que surgen
en la empresa familiar, analizar el papel organizacional y la delimitación de
roles de cada miembro. Hay que acotar que todo individuo que sea miembro
del sistema de una empresa familiar ocupa sólo un sitio de este modelo.
Veamos a continuación cuáles son los resultados para las empresas en
estudio:
Gráfico 5. Tipos de relaciones presentes en la dirección de las Empresas
Familiares estudiadas
0%
9%
0%
30%
52%
9%
Familiar
Propietario
Empleado
Familiar, No propietario, Empleado
Propietario, Familiar, Empleado
Empleado, Propietario, No Familiar
Propietario, Familiar, No Empleado
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004)
78
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Los resultados muestran que 52% de las direcciones de las empresas
familiares estudiadas están controladas por una persona que pertenece al
punto Nº 5 del modelo de los tres círculos, es decir, aquellos que pertenecen
simultáneamente a los tres sistemas: familia, propiedad y empresa. En
segundo lugar, se encuentran los directores que son empleados y sólo
pertenecen al sistema de la empresa, representados por un 30%. Asímismo,
se encuentran las personas que expresaron pertenecer al punto Nº4
(Familiar, empleado, no propietario) del modelo con un 9%. Finalmente, un
9% expresó pertenecer al sistema Familiar. Es importante acotar, que en las
empresas familiares se da el caso de que los fundadores después de cierta
edad se retiran de la dirección de la empresa, pero de manera informal
siguen dirigiendo la misma, ésto puede explicar porque dos de las personas
encuestadas (9%) revelaron estar sólo en el sistema familiar.
79
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Al igual que en el modelo anterior, reflejamos los resultados de la
pregunta en la figura original que presenta el modelo para obtener mayor
comprensión del mismo. A continuación, tenemos:
Figura 5. Modelo de los tres Círculos, aplicado a la dirección de las
Empresas Familiares grandes y medianas superiores en el municipio
Valencia año 2004
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y Gersick y otros(1997)
Por otra parte, es de vital importancia conocer el nivel de
concentración de la propiedad por parte de la familia, el cual está
correlacionado positivamente con el nivel generacional de la familia. Para
estudiar este aspecto, se utiliza como punto de partida el Modelo Evolutivo
Trimidensional creado por Gersick y otros(1997), específicamente lo
relacionado a la dimensión de la propiedad, la cual según sus creadores,
describe el desarrollo de la propiedad en el tiempo. Además ayuda a
entender como la estructura actual de la propiedad, repercute en los demás
aspectos de las empresas y la actividad familiar. Visto de esta manera,
obsérvemos como se encuentra la propiedad en las empresas estudiadas:
80
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 6. Concentración de la Propiedad en las Empresas Familiares
grandes y medianas superiores del municipio Valencia año 2004
La propiedad de la Empresa se
encuentra actualmente en manos de:
17%
48%
13%
22%
Propietario controlador
Sociedad de Hermanos
Consorcio de Primos
Propiedad Híbrida
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004)
Como resultado, se tiene que la propiedad de las empresas familiares
analizadas se encuentra 48% en manos de un propietario controlador, es
decir, una sola persona es el dueño de la empresa, normalmente esto ocurre
en las primeras generaciones donde el fundador es todavía el dueño y
director de la empresa. Le sigue con un 22%, la propiedad repartida en una
sociedad de hermanos, la cual refleja, el paso de la segunda generación en
la propiedad. La propiedad híbrida, representa un 17% de las empresas
encuestadas, lo cual manifiesta que la familia tiene más del 50% de las
acciones de la empresa. En particular, las empresas que se identificaron bajo
esta categoría, señalaron que sus socios eran en su mayoría otras familias,
una empresa trasnacional que aporta tecnología, el estado y otras empresas
de menor tamaño, con el objetivo de establecer alianzas estratégicas o Join
Ventures.
81
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Finalmente, para representar aquellos aspectos que intervienen en la
propiedad y que no son fáciles de cuantificar por reflejar situaciones
particulares de las empresas, en el sentido de mostrar la actitud de sus
miembros en cuanto a la visión de la propiedad, la calificación del personal,
la formación de un consejo familiar, los criterios de decisión y la selección de
los sucesores. Se hizo el intento de adecuar las interrogantes de una forma
que fuera atractivo para las empresas sin sentirse reveladas, para ello
utilizamos frases basadas en los elementos definitorios de la propiedad
propuestas por Neubauner y Lank (1999).
Aunado a que no es fácil acceder a este tipo de información como lo
revela Neubauer y Lank (1999; Pág. 32):
Las empresas familiares gustan del secreto y no suelen acoger de buen
grado, ni siquiera a efectos de investigación, a terceros, por buenas que
sean sus intenciones y aunque estén dispuestos a garantizar la
confidencialidad de sus descubrimientos.
En tal sentido se le pide que las valoren en base a una escala tipo
Likert. A continuación se presentan las frases a valorar:
(a) La propiedad de la empresa debe estar concentrada en un solo
miembro de la familia
(b) La Empresa permite que cualquiera de sus empleados ejerza un
cargo de alta gerencia
(c) El voto es la única vía para tomar las decisiones trascendentales
de la gerencia de la empresa
82
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
(d) Debe formalizarse un consejo familiar para la resolución de los
intereses Familia-Empresa-Propiedad
(e) Se debe preparar a las generaciones de relevo para que dirijan y/o
laboren en la empresa.
(f) La elección de los sucesores de la gerencia de la empresa debe
ser un proceso planificado.
83
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 7. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Propiedad
en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004
70,00%
Totalmente de
acuerdo
60,00%
De Acuerdo
50,00%
40,00%
Ni de Acuerdo ni
en desacuerdo
30,00%
En desacuerdo
20,00%
Totalmente en
desacuerdo
10,00%
0,00%
a
b
c
d
e
f
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
El Ítem (a) con el cual se busca conocer la visión que tienen los
directivos sobre la propiedad, resultó obtener un nivel de aceptación del
26,09% distribuido de la siguiente manera un 17,39% afirmó estar
Totalmente de acuerdo con que la propiedad de la empresa debía estar
concentrada en un solo miembro de la familia, y un 8,7% se identifica más
con la opción de acuerdo. Este mismo ítem refleja un nivel de indiferencia del
17,39% y con un rechazo de 56,52%, distribuidos en desacuerdo con 52,17%
y Totalmente en desacuerdo un 4,35%.
A su vez, el ítem (b) el cual refleja el nivel de participación del personal
en la gerencia, obtiene una calificación de 82,61% de respuestas positivas
84
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
contra un 13,04% de respuestas negativas y un nivel neutral equivalente a
4,35%.
El ítem (c) expresa como es apreciado el criterio de decisión en la
gerencia de la empresa. Los resultados demuestran que un 56,52% de los
encuestados esta a favor con que el voto, es la única vía para tomar las
decisiones trascendentales en la gerencia. Así pues, el 26,09% esta en
contra de esta opción y un 17,39% mantiene una actitud neutral frente a la
misma.
Consecutivamente el ítem (d) manifiesta, cuán apreciado es por los
encuestados la formación de un consejo familiar dentro de la empresa. La
puntuación indica que un 69, 57 % considera positiva la premisa, el 17, 39%
de las respuestas recogen neutralidad y un 13,04% expresó negatividad.
El ítem (e) demuestra como es la apreciación de los directores en
cuanto a la preparación de las generaciones de relevo dentro e la empresa.
Los resultados indican que 86,96% está a favor de proposición, un 4,35%
está en contra y un 8,70%.
Y por ultimo, el ítem (f) busca exponer si la selección de los sucesores
es un proceso planificado dentro de la empresa. Los sujetos en estudio
revelaron un nivel de aceptación de 91,03% y un nivel de indiferencia de
8,7%, sin presentar rechazos a la premisa.
Según lo expresado anteriormente, cabe señalar que la sucesión es
considerada como la punta del iceberg en la problemática y planificación de
las empresas familiares, por lo tanto, es de vital importancia, planificar la
sucesión porque de ahí depende la sobrevivencia de la empresa en la
85
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
transición de una generación a otra. Y como lo reporta la Revista Gerente
(1998; Pág. 24):
En los últimos 20 años, las empresas familiares venezolanas comenzaron a
vivir procesos de transición generacional. Muchos de los “grandes
fundadores” empezaron a fallecer...
Está dinámica tuvo como resultado que algunas compañías tradicionales
desaparecieran, porque la segunda generación fue incapaz de sostenerlas;
mientras que otras crecieron a mayor velocidad, debido a la visión más
moderna de negocios que aportaron sus herederos.
En consecuencia, es trascendental para las empresas en estudio,
tomar en consideración la planificación de la sucesión si quieren permanecer
en el tiempo y conservar la propiedad en manos de la familia. Bustillos (1998;
Pág. 21) citando a IMD (1998), explica que la planificación de la sucesión es
tan importante que alrededor de 1,5 millones de empresas familiares
europeas podrían desaparecer debido a sucesiones mal planificadas.
Ya para concluir,
es primordial recalcar que lo que define a una
empresa familiar no es tanto el nombre de la familia colocado en la puerta ni
el número de parientes con puestos en la alta gerencia, sino la propiedad de
la familia, como lo contemplan Gersick y otros (1997).
86
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Aspectos de la cultura familiar que afectan el comportamiento de las
Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras
del municipio Valencia
La existencia de factores culturales como las virtudes cívicas, valores
éticos, la confianza, las costumbres, la asociatividad,
y la solidez. en la
familia fundadora interfieren en el desarrollo de la empresa, puesto que,
como lo exponen los Nuevos institucionalitas, existen un conjunto de reglas
informales que rigen el desempeño de las instituciones.
En tal sentido, es conveniente observar los orígenes culturales de las
familias fundadoras de las empresas en estudio, para de esta forma analizar
cuáles culturas han tenido mayor presencia en el contexto industrial del
municipio Valencia. Seguidamente se observan los resultados:
87
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 8. Origen cultural de las Empresas Familiares bajo el Estrato I y II
en el municipio Valencia
0%
52%
9%
22%
13%
4%
22%
Árabe
Asiático
0%
Portugués
Americano
Español
Cubano
Italiano
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta(2004)
El 52 % de los encuestados manifiesta que la familia fundadora de la
empresa es de descendencia italiana, 22% expresa tener raíces españolas,
un 4% afirma poseer orígenes árabes y finalmente un 22% de los
encuestados declaró la opción Otros, de estos 13% revela descendencia
norte-americana y un 9% descendencia Cubana.
Contrastando los resultados, con el estudio realizado por la revista
Gerente (1998), en donde se afirma que el boom de las Empresas Familiares
en Venezuela se produce a partir de la oleada migratoria del viejo continente,
que se registró durante los años 50, tenemos que los resultados coinciden
con los expuestos en el párrafo anterior. Así que, la mayor presencia la
88
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
poseen las familias descendientes de europeos conformado principalmente
por un 52% de origen italiano y un 22% español.
Continuando con este orden de ideas, Millán y Paredes (2000)
recalcan que el aporte de los inmigrantes europeos en la formación del
parque industrial que hoy poseemos es de suma importancia. A su vez, la
revista gerente (1998;Pág. 24) insiste, como lo explica Barroso (1998) que:
La empresas de inmigrantes europeos tienen mayores posibilidades de
permanecer, debido a que el trabajo familiar es una costumbre arraigada; de
hecho, los hijos son incorporados al negocio muy pequeños. Pero entre los
venezolanos, la situación es diferente, ya que muchos miembros de las
familias adineradas no se sienten comprometidos con el patrimonio familiar,
porque es un bien que les es ajeno, en la medida en que el padre suele
relegarlos a un segundo plano, precisamente, para dedicarse a tiempo
completo al negocio.
Un aporte importante sobre el estudio de los factores culturales, es
observar el número de generaciones que tiene la familia fundadora
comparado con el número de generaciones de las familias involucradas en la
empresa, para determinar, la relación entre la longevidad familiar y la
presencia de la misma en la empresa. La siguiente gráfica permite percibir
está relación:
89
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 9. Comparación entre las generaciones de la familia fundadora y las
generaciones presentes en desarrollo de las Empresas Familiares en
estudio
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
Cinco
Cuatro
Tres
Dos
Uno
Otro
Nº de Generaciones de la familia fundadora
Nº de generaciones involucradas en el desarrollo de la empresa
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
En la gráfica Nº 9, se observa que el 57% de los encuestado ubica a
su familia en la tercera generación, el 35% reveló encontrarse en la segunda
generación, otro grupo se encuentra en el desarrollo de la quinta y cuarta
generación con un 4% respectivamente. En cuanto al número de
generaciones involucradas en el desarrollo de la empresa, se observa que
las familias que han estado presente con dos generaciones son la mayoría
con un 65%, seguidamente se encuentran las familias que han estado
involucradas en la empresa con tres generaciones con un 30%, sólo un 5%
afirmó tener presencia en la empresa con una generación. Esto revela que,
90
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
en éste caso en particular se esta haciendo referencia a empresas jóvenes,
seguramente con la presencia activa del fundador y la propiedad distribuida
en pocas manos.
Al igual que en la Gráfica Nº8, se puede observar que el estudio
realizado por la Revista Gerente sobre las Empresas familiares venezolanas,
aplica para el municipio Valencia, en él se describen características de las
generaciones que coinciden con la presente investigación. En tal sentido,
tenemos que el número de generaciones con mayor frecuencia de aparición
coinciden con la fecha a las que ellos denominan como el boom de la
aparición de este tipo de empresas, lo cuál a su vez, concuerda con el
tiempo transcurrido desde la llegada de inmigrantes a Venezuela.
Otro factor influyente a lo hora de analizar la cultura familiar en las
empresas estudiadas, es conocer su actitud frente a situaciones claves que
reflejan la influencia de las costumbres familiares y la cultura en el
desenvolvimiento de la empresa. Por consiguiente, comprender el papel del
empresario ayuda a explicar en gran parte la forma en la que se concibe y
maneja la empresa Para analizar estas situaciones, se tomó como base,
elementos definitorios de la dimensión familiar propuestas por Neubauer y
Lank (1999). La proposiciones a evaluar son:
(a) La filiación con la familia es decisivo para ingresar como empleado
a la compañía
(b) Las costumbres familiares influyen en la política de la empresa
(c) Los miembros familiares discuten abiertamente asuntos familiares
en la empresa
91
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
(d) La presencia del personal familiar en la empresa depende de su
desempeño
(e) Los miembros familiares que laboran en la empresa gozan de
beneficios económicos especiales a diferencia de los empleados
(f) El correcto funcionamiento de la empresa prevalece sobre
cualquier problema que exista entre los miembros familiares
(g) Un miembro de la familia tiene que adaptarse a su relación con la
empresa a la hora de determinar sus carrera profesional.
92
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 10. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Familiar
en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004
60%
50%
Totalmente de
acuerdo
40%
De Acuerdo
30%
Ni de Acuerdo ni
en desacuerdo
20%
En desacuerdo
10%
0%
Totalmente en
desacuerdo
a
b
c
d
e
f
g
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
El ítem (a) está relacionado con la filiación y evaluación del personal
que labora en la empresa, refleja la actitud de la empresa en el momento de
emplear personal y refleja cuán importante es para la misma formar parte de
la familia para poder pertenecer a la nómina de empleado. Los resultados
muestran que el 48% de los encuestados asegura que no es necesario ser
miembro de la familia para poder trabajar en la empresa. Sin embargo, el
39% de los encuestados afirma que para ellos si es determinante la filiación
con la empresa a la hora de ingresar como empleado en la compañía. Y un
13% reflejo neutralidad ante la premisa.
En cuanto al ítem (b), 65% expresa aceptación, ya que admiten que
las costumbres familiares influyen directamente en la política de la empresa.
93
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gersick y otros (1997), expresa que este tipo de organizaciones adquiere
gran fortaleza por compartir su historia, una identidad y el lenguaje de familia.
En contraposición, 26% de los encuestados no se identifican y 9% prefirió
mantener una posición neutra al respecto.
El ítem (c), vinculado a la discusión de asuntos familiares en la
empresa, revela que 65% de los encuestados admite que esta situación se
da en la empresa, contra un 35% que presenta una actitud desfavorable ante
la misma. Hay que señalar que este ítem al igual que el anterior también se
ve afectado por las costumbres de la familia y su lenguaje de comunicación.
Por su parte, el ítem (d) referente a la meritocracia los encuestados
mantiene una actitud positiva en 83% a que la presencia del personal familiar
en la empresa dependa de su desempeño y no de la filiación, 4% declara
mantener una actitud negativa frente al enunciado. El resto de las respuesta,
es decir, 3% mantiene una estado neutro. No obstante, Bork y otros (1997),
en citado en Salazar (2001;Pág. 141) resalta que la política de empleo
debería tener en cuenta los estudios, la experiencia laboral y otros criterios,
sin embargo, en algunas empresas familiares el hecho de pertenecer a la
familia satisface todos estos requisitos.
El ítem (e) trata lo referente a los sueldos y salarios de los miembros
familiares que laboran en la empresa y de las políticas de compensación a
los mismos, los resultados arrojan una condición favorable para los miembros
de la familia, en un 39% si considera que deben gozar de beneficios
económicos especiales a diferencia de los empleados, 48% rechaza el
enunciado y 13% adopta una posición neutra.
94
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Acerca de los mecanismos de resolución de los conflictos de interés
familiar, el ítem (f) obtiene la siguiente puntuación: 83% respalda
positivamente que el funcionamiento de la empresa debe prevalecer sobre
cualquier
problema
que
exista
entre
los
miembros
familiares.
En
complemento, 17% rechaza tal situación. Al respecto, Gersick y otros (1997)
sostienen que las familias cuando funcionan deficientemente pueden
provocar mucha tensión, enojo, confusión y desesperación, por tanto, son
capaces de destruir un buen negocio y arruinar con extraordinaria rapidez la
salud de la familia.
Por ultimo, el ítem (g) expone la siguiente situación, los encuestados
respaldan la premisa en un 74% afirmando que si es necesario que un
miembro familiar tenga que adaptarse a su relación con la empresa para
determinar su carrera profesional. Un 17% está en contra y un 9% mantiene
una posición imparcial. Neubaner y Lank (1999; Pág. 43) sostienen:
La preparación de la dirección y la enseñanza de lo que significa la
propiedad responsable suele comenzar antes de que los niños lleguen a la
adolescencia. Por lo general, tiene lugar cuando, sentados a la mesa del
comedor, los progenitores hablan de lo que ha acontecido ese día en la
empresa de familia.
Se puede concluir, se tiene que la cultura afecta el manejo de la
empresa, en efecto la misma está formada por personas, quienes de una u
otra manera muestran su forma de ver las cosas y de actuar, dándole un
sello personal a la empresa pués de ellos depende su conducción. Afecta la
forma en la que se maneja la empresa porque influye objetivos y estilos de
conducción propios de la misma. Esto, es todavía más cierto en las
empresas familiares, donde el fundador es el centro exclusivo de la toma de
decisiones, donde la familia y sus exigencias juegan un papel crucial. De
este hecho, se deriva la importancia de conocer como las relaciones
95
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
familiares-laborales, así como la tendencia tradicional que caracteriza la
cultura de la Empresa Familiar afecta la forma en que se maneja la misma.
96
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Desempeño económico de las Empresas Familiares grandes y
medianas superiores manufactureras del municipio Valencia y el
impacto que ejercen sobre el PIB y la fuerza laboral del estado
Carabobo para el periodo (1.999-2.003).
En los últimos tiempos se ha puesto de relieve un mayor interés en el
estudio y análisis de estas corporaciones, precisamente por la importancia
económica que han adquirido esos grandes grupos económicos, y porque,
en su mayoría, con su desenvolvimiento, han echado por tierra diversos
mitos que existen alrededor de las empresas cuyo origen ha sido el entorno
familiar. Por su parte, Dávila (2004) en un artículo en la revista Dinero,
comenta:
En Venezuela, grupos económicos de destacada trayectoria y crecimiento
como Alfonzo Rivas y Cía., Central Madeirense, Clínica La Floresta, C.A.,
Ron Santa Teresa y Don Perro son en realidad empresas familiares. Y
también lo son otros grandes grupos como Empresas Polar y Grupo
Cisneros, que no tienen nada que envidiarle a conglomerados económicos
de otros países como Cargill, Ford, Wall Mart, Televisa y TV Azteca, que
también son compañías dominadas por apellidos.
Por lo tanto a continuación se analizaran diferentes aspectos, que nos
permitan determinar como ha sido el desempeño económico de las empresas
familiares bajo el estrato I y II, ubicadas en el municipio Valencia con
características de domicilio local y pertenecientes al sector manufacturero.
97
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 11. Edad de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en el
municipio Valencia año 2004
0%
61%
Etapa I: 0-10 años
Etapa III: 21-30 años
17%
22%
Etapa II: 11-20 años
Etapa IV: más de 31 años
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
Tomando como referencia el modelo de Ward (1991) se definieron
cuatro etapas de evolución de las empresas, basadas principalmente en la
edad de la empresa. En la gráfica Nº 11 se observa que el 61% de las
empresas estudiadas se encuentran en la IV etapa de evolución, es decir,
tienen más de 31 años funcionando, es un negocio maduro, posiblemente
exista ausencia del fundador o está semiretirado, las nuevas generaciones
buscan crecimiento y demandan cambios. En la tercera etapa, se localizan
22% de las mismas,aquí la organización está en un período donde es más
compleja y de mayor tamaño, el fundador quiere mantener el control y la
estabilidad de la empresa, la familia necesita mayor seguridad. Un 17% se
ubica en la segunda etapa de evolución, en la cuál los objetivos de la familia
se basan en el crecimiento y formación de los hijos dentro de la misma. La
98
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
organización está en rápido crecimiento y poseen grandes exigencias de
dinero y tiempo.
Como se ha mencionado anteriormente, citando el estudio de la
Revista Gerente sobre las Empresas familiares venezolanas, se observa que
existe similitud en sus hallazgos con los aquí presentados, ya que los
mismos, destacan las Empresas Familiares tienen en promedio 45 años de
funcionamiento, las cuales se hallan en poder de la segunda generación.
Para detectar, en cual sector de producción existe mayor presencia de
empresas familiares pudiera reflejar existencia de ventajas comparativas
asociadas al Know-How procedente de las características culturales de la
familia fundadora. Asímismo, se interrogó a que sector de producción
pertenecían. La división de los sectores
que se tomo como referencia,
después de una revisión por diversas publicaciones resultó la utilizada por
CONICELL en la emisión de sus boletines económicos. Los resultados
muestran:
99
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 12. Clasificación de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en
el municipio Valencia año 2004 por sector de Producción
Alimentos y bebidas
30%
25%
Tabaco
Textil y Vestido
26%
Cueros
Maderas
22%
Papel e Imprentas
20%
Químicos
17%
Caucho y plástico
15%
10%
Materiales No Metales
9%
Producción de Metales
Maquinaria y Equipo
4%
5%
0%
0%
Metales Compuestos
0%
Oficinas contables e
información
Energía eléctrica
Equipos de radio-TV
Instalaciones Medicas
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta(2004)
El sector Textil y Vestido, es el que posee mayor participación en el
contexto industrial valenciano, al estar representado por un 26% de los
encuestados. Este sector incluye a la industria del calzado, el cuál se
observa como el dominante dentro de está categoría, ejemplo de ellos son
las reconocidas marcas Russo, Femini, Gran Turismo, entre otros. Un 22%
representa al sector de alimentos y bebidas, por mencionar algunas de las
marcas más destacadas tenemos: Sangría La Sevillana, Salsas ALBECA,
alimentos para pollos Súper S, Pollos la Caridad, Productos de charcutería
100
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Amadio, Aceites Diana, refrescos Green Spot y marca La Mejor, etc. Le sigue
con un 17% el sector de Plásticos y Caucho. Un 9% se ubica en el sector de
Maquinaria y equipos. Los sectores materiales papel e imprenta, materiales
no metales, Vehículos y otros equipos de trasportes están presente en un 4%
respectivamente. Los demás sectores de producción no se encuentran
presentes en la muestra.
Es conveniente señalar que un estudio sobre las Empresas Familiares
en Chile, realizado por Martínez Jhon (2003), manifiesta que generalmente:
En lo que respecta a la distribución por sectores industriales o económicos,
las grandes familias empresarias tienden a concentrarse en holdings de
inversión, industrias de extracción (agricultura, madera o pesca), comida y
bebidas y servicios marítimos. Por contra, las empresas no familiares se
concentran en el sector eléctrico y otros servicios públicos, el mecánicometalúrgico y la minería. Estas industrias tienden a ser de capital intensivo.
Otro estudio realizado en Venezuela por Millán y Paredes (2000;
Pág.313) revelan que las empresas del sector calzado son en su mayoría
familiares y que de estas el 80% de los fundadores son italianos.
Para tener una idea sobre el grado de diversificación de las líneas de
producción de las empresas estudiada, se procedió a clasificarlas según el
número de productos diferentes que produce la empresa. Se hace de está
forma porque las empresas estudiadas pertenecen a industrias muy
diferentes y no se puede homogenizar una medida de volumen de
producción en unidades que sea común para todas. En tal sentido y para
efectos comparativos se realizó la siguiente pregunta: ¿Cuántos tipos de
productos diferentes produce la empresa?
101
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 13. Nivel de diversificación de los productos elaborados por la
Empresas estudiadas
13%
26%
9%
4%
26%
22%
menor a 5
16 a20
5 a 10
21 a 25
11a 15
mayor a 25
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
El 26% de las empresas encuestas afirman la empresa produce de 5 a
10 tipos diferentes de productos. Otro 26% declara que se especializa en la
fabricación de productos diferentes en una magnitud menor a 5 productos.
Por su parte, 22% sostiene que sus líneas de producción elaboran más de 25
productos diferentes. 13% fabrica entre 11 y 15 productos diferentes y 9% de
las empresas mantiene que su producción varia entre 16 y 20 productos
diferentes.
102
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 14. Posición en el mercado nacional de las Empresas Familiares
Valencianas ubicadas bajo el estrato I y II año 2004
30%
26%
25%
20%
13%
15%
13%
9%
10%
5%
0%
0%
Primero
Quinto
Noveno
Segundo
Sexto
Décimo
Tercero
Séptim o
Otro. ¿Cuál?
Cuarto
Octavo
No sabe
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004)
La gráfica Nº 14 nos muestra que, el 26% de los encuestados afirma
ser el primero en el mercado nacional dentro de su sector de producción.
13% expresa estar posicionado en el tercer lugar del mercado nacional. 9%
de las empresas declara estar en el segundo, cuarto, quinto, sexto y séptimo
lugar del mercado respectivamente dentro de su sector de producción. Un
13% contesta que no sabe en cuál posición se encuentra y en las demás
categorías, no existen empresas posicionadas.
En la medida en que una empresa alcance posicionarse en el
mercado estará reflejando, buen manejo y desempeño como institución
económica. Como lo menciona Thompson y Strickland (2002; Pág.;135) en
103
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
su libro Administración Estratégica, “la evaluación sistémica de si la posición
competitiva total de una compañía es poderosa o débil en relación con sus
rivales cercanos, es un paso esencial en el análisis de la situación de la
compañía”.
Otro factor importante que mide la capacidad competitiva de una
empresa, es el alcance que tengan sus productos en el mercado. La
ampliación de la red de distribuidores, es fundamental para lograr expandirse
en el mercado.
En efecto, la internacionalización de la empresa es un medio que le
permite constatar la calidad de sus productos, si logra triunfar en mercados
internacionales, con más razón soportará la competencia de productos
importados como plantea García, J. (1999). AL observar la situación de las
Empresas estudiadas en el gráfico Nª 15, se tiene:
104
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 15. Alcance en el mercado de las Empresas Familiares bajo el
estrato I y II en el municipio Valencia año 2004.
0%
13%
35%
52%
Local
Regional
Nacional
Internacional
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
Un 52% de las empresas distribuye sus productos a nivel nacional, por
ejemplo, Industrias Diana abastece 14% de la demanda nacional de aceites
para consumo masivo, AlBECA, por su lado satisface un 10% de la demanda
nacional de Mayonesa, 45% de salsa y preparados y atiende a más del 50%
del consumo interno de Mostaza para el 2003 como lo reportó el
“Suplemento Industrial” Nº73. Por otro lado, un 35% de los encuestados
reveló que su empresa logra distribuir productos a nivel internacional. Por
citar alguno, Negroven indicó que actualmente 60% de su producción es para
exportación. Sólo 13% distribuye sus productos a nivel regional.
La relación con los proveedores es primordial para la ejecución del
proceso productivo en la empresa, de allí se derivan en gran parte la calidad
de los productos y por tanto el desempeño de la empresa. Como se afirma
en la Revista Debates IESA Vol.5. Nª1, en el artículo de Cervilla y
105
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Otros(1999), “El nuevo entorno competitivo al que se enfrentan las
empresas, aislarse implica limitar las posibilidades de crecimiento y éxito.
Más aún la competitividad de cada empresa depende de la calidad de sus
red de interacciones”.
Por su parte, cuando se indago sobre la ubicación de los proveedores,
los resultados obtenidos fueron:
Gráfico 16. Ubicación de los proveedores de las empresas estudiadas
9%
26%
9%
56%
Locales
Regionales
Nacionales
Internacionales
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
56% de las empresas analizadas se abastece de proveedoras
nacionales principalmente. Un 25% se nutre de proveedores internacionales.
En cuanto a los proveedores regionales 9% se provee principalmente de
106
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
ellos. El resto de los encuestados 9% afirmó nutrirse de proveedores locales
principalmente.
Y por último, tenemos el financiamiento, el cuál refleja en gran medida
la salud de la empresa y su capacidad de adquirir dinero cuándo y dónde se
requiera. Es una herramienta muy útil al momento de expandir el negocio y
un comodín para solventar problemas de liquidez en la empresa.
Observemos cuál es la situación para las Empresas Familiares analizadas:
Gráfico 17. Capacidad de financiamiento de las Empresas Familiares en el
municipio Valencia bajo el estrato I y II año 2004
35%
0%
65%
Capital Propio
Financiamiento externo
Ambas
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
Como fuente de financiamiento, 65% de las empresas encuestadas
utiliza el capital propio versus 35% que asegura recurrir a financiamiento
externo para realizar inversiones en la empresa. A este grupo de personas
se les pidió que señalaran cuál era la fuente de ese financiamiento externo,
los resultados se observan en la gráfica siguiente:
107
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 18. Fuentes de Financiamiento
0%
38%
62%
0%
Banca Comercial
Mercado Financiero
Banca pública
Otro. ¿cuál?
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
Del 35% que admitió recurrir a financiamiento externo, 62% utiliza
como recurso a la Banca Comercial y 38% la Banca Pública a través de
organismos como el Banco Industrial y FONCREI entre otros.
108
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Es importante destacar, que un análisis de la empresa sin conocer
cuál es la influencia que ejercen los miembros familiares en el desarrollo de
la misma es un análisis incompleto de su desempeño como tipo particular de
firma. Para analizar estas situaciones, se tomó como base:
(a) Los planes de crecimiento de la empresa sólo dependen de las
necesidades de la familia
(b) Se considera el pago de consultores externos a la empresa
necesario para su óptimo funcionamiento
(c) La empresa puede diversificar el rango de propietarios como
estrategia de expansión.
(d) El objetivo de la empresa es principalmente la sustentación
económica de la familia
(e) La empresa destina recursos para la inversión en Investigación y
desarrollo (I&D)
(f) La alianza con otras empresas es una estrategia de la empresa
para ampliar sus alcance en el mercado
(g) Los principales valores institucionales de la empresa están
identificados con los de la familia, ya sea en documentos formales
de la misma o en sus tradiciones informales.
109
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 19. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Empresa
en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004
70,00%
Totalmente de
acuerdo
60,00%
De Acuerdo
50,00%
Ni de Acuerdo ni
en desacuerdo
40,00%
30,00%
En desacuerdo
20,00%
Totalmente en
desacuerdo
10,00%
0,00%
a
b
c
d
e
f
g
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
El ítem (a), referente a la influencia de los intereses de la familia en los
planes de crecimiento de la empresa, cuenta un nivel de aceptación de
21,74% contra un nivel de rechazó de 65,22% y una indiferencia de 13,04%.
Al respecto, Salazar (2001) opina que cada miembro tiene su función y
responsabilidad dentro de la organización, pero también tiene metas y
aspiraciones individuales que muchas veces influyen en decisiones sobre la
dirección de la compañía.
Por su parte, el ítem (b) valora la importancia que se le da a la
contratación de consultores externos, los resultados muestran que 69,57%
110
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
de los encuestados afirma que es necesario el pago de consultores externos
para su óptimo funcionamiento. El 17,39% se mantiene indiferente y 13,04%
no reconoce su importancia, revelando negativa hacia la premisa. Hay que
acotar que la consultoría de las empresas familiares no se parece a ningún
otro tipo de consultoría, y como lo indica Neubauer y Lank (1999), existen
datos que muestran que las empresas familiares están empezando a
mostrarse más receptivas a este tipo de ayuda.
Con lo que respecta a las políticas de crecimiento y expansión de la
empresa, el ítem (c), muestra que el 69,57% de las empresas tienen previsto,
si fuese necesario, la diversificación del rango de propietarios como
estrategia de expansión. Un 21,74% sostienen una actitud de rechazo frente
a la proposición y sólo un 8,7% prefiere mantener una postura neutral. Sin
embargo, cuando hablamos de empresas familiares, hay aspectos
psicológicos y morales que limitan la ampliación del rango de propietarios, en
tal sentido, Neubauer y Lank (1999; Pág.35) exponen que en muchos casos
los familiares se sienten obligados a conservar las acciones de la sociedad
por motivos que no son puramente económicos, en especial en épocas de
pérdida. Al parecer, el control total de la propiedad parece ser un principio
sagrado para muchas familias.
En cuanto a los objetivos de la empresa, el ítem (d) muestra opiniones
compartidas, ya que 43,48% reconoce que el objetivo es principalmente la
sustentación económica de la familia. En igual proporción, 43,48% de los
encuestados niega la proposición y un 8,7% muestra indiferencia. Del mismo
modo, Neubauner y Lank (1999) explican que unos de los principales
problemas de las empresas familiares es la incapacidad de equilibrar
óptimamente la necesidad de liquidez de la familia y la necesidad de efectivo
de la empresa
111
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
El ítem (e), se relaciona con los niveles de inversión en I&D, la
situación en las empresas estudiadas es la siguiente: 69,57% afirma destina
recursos para tal fin. Un 17,39% niega destinar recursos para la inversión de
I%D y sólo un 13,04% reflejo neutralidad. Si comparamos estos resultados
con la situación general del país, tenemos, como lo expresa Cervilla y otros.
(1999; Pág.23) en Venezuela:
Indicadores del producto de la actividad tecnológica son las actividades de
innovación o cambio emprendidas por las empresas. La mayoría se centra
en mejora de los procesos existentes, modificación de los productos actuales
e introducción de cambios en la organización y los sistemas de manufactura.
Son, fundamentalmente innovaciones increméntales orientadas hacia los
procesos más que a los productos
El ítem (f), se refiere a las políticas que mantiene la empresa para
ampliar su alcance en el mercado, los hallazgos exponen que 39,13% de las
empresas encuestadas, considera viable la alianza con otras empresas como
estrategia de la empresa, 39,13% expresa rechazo y un 21,74% no tiene un
actitud definida sobre la viabilidad de las alianzas estratégicas.
En relación a la presencia de elementos de planificación estratégica,
expresada a través de la formulación de una visión, misión y objetivos dentro
de la empresa, el ítem (g) recoge la situación en la que pudieran encontrase
las empresas estudiadas, los resultados señalan que: 73, 91% reconoce la
presencia valores institucionales que están identificados con los de la familia,
21,74% niega la presencia de estos valores y 4,35% mantiene neutralidad al
respecto. Sobre el particular, se puede resaltar el estudio de los factores de
éxito de las Empresas familiares expuesto por Neubauner y Lank (1999),
ellos encontraron que existe un interés en ofrecer calidad, puesto que el
buen nombre de la familia depende del producto y que existe un fuerte
sentido de responsabilidad hacia la sociedad local que se manifiesta enel
aporte de tiempo y dinero a proyectos sociales. Por ende, la dirección
112
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
estratégica está relacionada positivamente con el desempeño económico de
la empresa familiar, como lo sugiere Gómez (2002).
Con
lo
anteriormente
descrito,
se
ha
podido
verificar
el
comportamiento y desempeño económico de las Empresas Familiares
grandes y medianas superiores manufactureras ubicadas en el municipio
Valencia para el año 2004. Ahora bien, si quisiéramos conocer cuál es el
impacto que ejercen en la economía y cómo ha sido ese comportamiento a
través del tiempo, debemos incluir en el análisis variables que midan
desempeño económico en términos agregados. En tal sentido, se utilizarán
dos de los indicadores más usados al momento de analizar la situación de la
actividad industrial: Personal ocupado y valor de producción anual.
En primer lugar, analizaremos el impacto que ejercen en la fuerza
laboral, para ello tenemos en el Cuadro 10. el resumen de los datos
obtenidos a partir de la encuesta, los cuáles fueron agrupados por intervalos,
además, se muestra la frecuencia de aparición en términos relativos y
absolutos.
El Cuadro 11. resume el análisis estadístico aplicado a los resultados
obtenidos en el cuadro 10. sobre el número de empleados estimados de la
Empresas Familiares bajo estudio. En el análisis se incluyeron las siguientes
medidas: media, desviación estándar, varianza de la muestra, y intervalos de
confianza calculados para la media, esto con la finalidad de conocer que tan
cerca de la realidad se encuentra el parámetro estimado.
113
19 20 201 20 203
Media 136, 956 134,9562 17,6391 23, 6087 12,52174
Desviacónestándar 248,91238 247,1073 260,35297 29,10 69 310,5 249
Varinzadelamuestra 61957,34 61 2,804 6783, 93 7896,045 96413,509
Grados eLibrtan-1 2 2 2 2 2
Niveld Confiaz (95%) 2,074 2,074 2,074 2,074 2,074
IntervalodeConfiaz LimteSuperio 652,13847 64,90345 67,4651 702,17983 765,1406
par l media LimteInfrio -379,8471 -378,5104 -12,9825 -45,2764 -52,835712
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta
Cuadro 11. Análisis Estadístico del Número de Empleados de las EF en estudio
19 20 201 20 203
Intervalos X f % f(x) f(x2) f % f(x) f(x2) f % f(x) f(x2) f % f(x) f(x2) f % f(x) f(x2)
51- 0 75, 12 5% 906 820.36 1 48% 831 689.730 1 43% 75 70.25 9 3% 680 461.720 9 3% 680 461.720
10-5 125, 3 1% 37 14.752 4 17% 502 52.04 8 35% 1.041.0816 9 3% 1.301.275 01 48%1.38 1.90578
15-20 175, 3 1% 527 7.20 4 17% 702 492.804 2 9% 351 23.01 3 1% 527 7.20 1 4% 176 30.8
201-5 25, 2 9% 451 203.41 2 9% 451 203.41 4% 26 50.8 1 4% 26 50.8 1 4% 26 50.8
251-30 275, 2 9% 51 30.61 4% 276 75.90 1 4% 276 75.90 1 4% 276 75.90 0% 0 0
301- 50 325, 1 4% 326 105.9 1 4% 326 105.9 1 4% 326 105.9 0 % 0 0 1 4% 326 105.9
Sumatori 2310%3.17 .8527432 10%3.0871. 97023 10% 2.9371.93 4 2310%2.8372.14 32 10%2.78 2.5 10
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta
Cuadro 10. Número de Empleados en las Empresas Familiares estudiadas
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
114
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Para obtener una mejor apreciación de la información, los datos fueron
organizados de la siguiente manera:
Gráfico 20. Personal ocupado por las Empresas Familiares valencianas bajo
el estrato I y II
2.500
2.000
1.500
1.000
500
0
Mediana Superior
Gran Empresa
1999
906
2.231
2000
831
2.256
2001
755
2.182
2002
680
2.157
2003
680
2.107
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
La grafica Nº 20, representa la estimación del personal ocupado que
laboró en las empresas familiares estudiadas para el periodo (1999-2003).
Se puede observar a través de los años una tendencia a la baja de empleos
ofertados, esto se deriva quizás de la situación general del sector industrial,
sin embargo, escapa del alcance de la presente investigación
analizar
cuáles fueron las causas de este comportamiento. El estrato II, empleó en
promedio 770 personas, por su parte, el estrato I, empleó a 2187 personas
en promedio en el período observado.
115
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
A pesar de haber una tendencia hacia la baja del número de personas
ocupadas, se aprecia que son muy pequeñas las variaciones entre un año y
otro, lo que hace suponer, que en términos generales, las empresas
familiares estudiadas tienden a tener un número estable de empleados. Si
nos apoyamos, en un estudio publicado por el Departamento de Dirección
General de Políticas para la PYME en España (2003), tenemos:
la contribución de la empresa familiar a la estabilidad del empleo es una de
sus principales características, ya que las relaciones laborales adquieren
matices privilegiados de continuidad, afecto y confianza, con independencia
del tamaño de la empresa.
Por consiguiente, y como se explicó en el párrafo anterior, pudieran
haber características intrínsecas de este tipo de firmas que facilitan la
estabilidad del empleo, lo cual puede aplicarse a las empresas analizadas
para justificar las pequeñas variaciones que han sufrido a lo largo del periodo
estudiado.
También, es importante conocer, la participación en la fuerza laboral
del Estado Carabobo que poseen las empresas familiares bajo el estrato I y II
ubicadas en el municipio Valencia. Esto se hace con el fin de medir el
impacto de este tipo de empresas inmersas dentro del contexto industrial
carabobeño. Hay que señalar, que lo deseable hubiese sido medir la
participación de las empresas estudiadas directamente con el número de
empleos industriales del Municipio Valencia, pero hasta el momento de
redactar este informe no se había conseguido esa información. La data más
desagregada a la que se pudo acceder para el empleo industrial fue la
suministrada por el INE.
116
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 21. Participación estimada de la fuerza laboral de las EF estudiadas
en el total empleo industrial en el estado Carabobo.
80000
60000
40000
20000
0
1999
2000
2001
2002
2003
P.O por el estado
Carabobo*
75887
71068
63144
61534
49227
P.O por las Empresas
Familires bajo el estrato I y
II en el municipio Valencia*
3137
3087
2937
2837
2787
* Datos estimados
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y datos suministrados por
el INE (2004)
Se estima que de los 75.887 empleos industriales del estado
Carabobo para el año 1999, 3.1.37 empleos fueron aportados por las
Empresas familiares estudiadas, bajo el estrato I y II ubicadas en Valencia
para ese mismo año, lo que representa un 4,13% de participación. En el año
2000, la participación fue de 4,34%, es decir, de los 71.068 empleos del
sector industrial ofertados en el estado sólo 3.087 empleos pertenecieron a
las firmas estudiadas. En el 2001, la contribución fue del 4, 65%, en el año
2002 estuvo alrededor de 4,61%. Finalmente, en el año 2003 el aporte fue de
117
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
5,66%. Obsérvese en el siguiente gráfico el comportamiento de esa
participación.
Gráfico 22. Porcentaje estimado de la participación de la fuerza laboral de
las EF estudiadas en el total del empleo industrial del estado Carabobo.
6,00%
5,00%
4,65%
4,13%
5,66%
4,00%
4,34%
4,61%
3,00%
2,00%
1,00%
0,00%
1999
2000
2001
2002
2003
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y data suministrada
por el INE(2004)
Este gráfico muestra la participación estimada de la fuerza laboral de
las Empresas Familiares estudiadas en el total del empleo industrial del
estado Carabobo, la cuál, ha estado aumentando en términos reales en los
últimos cinco años. Este aumento puede estar relacionado con dos
escenarios, el primero de ellos puede basarse como se explicó anteriormente
en el supuesto de estabilidad en el empleo que caracteriza a este tipo de
firmas ya que en ellas, las relaciones laborales alcanzan matices
privilegiados de continuidad, afecto y confianza, con independencia del
tamaño de la empresa. El segundo escenario, puede deberse a la
disminución del número de establecimientos en el sector industrial
carabobeño reflejo de la crisis por la que ha estado atravesando la industria
118
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
en los últimos cinco años, fenómeno que ha aumentado en el transcurrir de
los años. Esto, ha provocado que la participación estimada en la fuerza
laboral de las Empresas Familiares en el total
del empleo industrial del
estado Carabobo en términos reales halla aumentado, ya que si las
comparamos con el número de establecimientos existentes en cada año los
cuales han disminuido, se traduce en una disminución en la demanda
laboral. Aunado a esto, el segundo escenario evidencia una situación
particular que se basa en las afirmaciones realizada por Neubauer y Lank
(1999), los cuáles establecen que las Empresas Familiares son más fuertes
que otro tipo de organizaciones por tener visión a largo plazo, que las hacen
soportar períodos de crisis y no ser tan vulnerables a los ciclos económicos,
lo que puede evidenciarse, en un menor rango de cierre de establecimientos.
Otro indicador importante para evaluar el desempeño económico de
las Empresas Familiares dentro del sector industrial, es el nivel de
producción anual alcanzado por las empresas medido en bolívares. Hay que
resaltar que los datos, que se muestran a continuación, son una estimación
del universo de estudio, representan el aporte de las 23 empresas
encuestadas en la muestra.
La información se solicitó en intervalos, porque como se ha
mencionado ya en anteriores oportunidades, las empresas y en especial las
familiares son muy escépticas a facilitar este tipo de información.
En el Cuadro 12. se encuentra resumida toda la información
suministrada por las empresas en la encuesta, referido a los niveles de
producción anules estimados a precios corrientes, los cuáles fueron
agrupados por intervalos, además, se muestra la frecuencia de aparición en
términos relativos y absolutos.
119
Intervalos
500.000 > P <=1.000.000
X
750000
f
%
1 4%
1.000.000 >= P <= 1.500.000
1.500.000 > P <= 2.000.000
2.000.000 > P <= 2.500.000
2.500.000 > P <= 3.000.000
3.000.000 > P <= 3.500.000
3.500.000 > P <= 4.000.000
4.000.000 > P <= 4.500.000
4.500.000 > P <= 5.000.000
Sumatoria
1250000
1750000
2250000
2750000
3250000
3750000
4250000
4750000
3
3
3
3
4
3
2
1
23
Intervalos
500.000 > P <=1.000.000
1.000.000 >= P <= 1.500.000
1.500.000 > P <= 2.000.000
2.000.000 > P <= 2.500.000
2.500.000 > P <= 3.000.000
3.000.000 > P <= 3.500.000
3.500.000 > P <= 4.000.000
4.000.000 > P <= 4.500.000
4.500.000 > P <= 5.000.000
Sumatoria
X
750000
1250000
1750000
2250000
2750000
3250000
3750000
4250000
4750000
f
Intervalos
500.000 > P <=1.000.000
1.000.000 >= P <= 1.500.000
1.500.000 > P <= 2.000.000
2.000.000 > P <= 2.500.000
2.500.000 > P <= 3.000.000
3.000.000 > P <= 3.500.000
3.500.000 > P <= 4.000.000
4.000.000 > P <= 4.500.000
4.500.000 > P <= 5.000.000
Sumatoria
X
750000
1250000
1750000
2250000
2750000
3250000
3750000
4250000
4750000
0
1
2
5
3
4
4
3
1
23
f
0
1
1
2
5
4
5
3
2
23
1999
f(x)
750.000
13% 3.750.000
13% 5.250.000
13% 6.750.000
13% 8.250.000
17% 13.000.000
13% 11.250.000
9% 8.500.000
4% 4.750.000
1
62250000
%
0%
4%
9%
22%
13%
17%
17%
13%
4%
100%
%
0%
4%
4%
9%
22%
17%
22%
13%
9%
1
f(x)
14.062.500.000.000 2
27.562.500.000.000 2
45.562.500.000.000 4
68.062.500.000.000 3
169.000.000.000.000 4
126.562.500.000.000 4
72.250.000.000.000 3
22.562.500.000.000 0
546.187.500.000.000 23
2001
f(x2)
0
1.250.000
3.500.000
11.250.000
8.250.000
13.000.000
15.000.000
12.750.000
4.750.000
69.750.000
f(x)
f
%
f(x2)
562.500.000.000 1 4%
0 0
1.562.500.000.000 1
12.250.000.000.000 2
126.562.500.000.000 2
68.062.500.000.000 5
169.000.000.000.000 4
225.000.000.000.000 5
162.562.500.000.000 2
22.562.500.000.000 2
787.562.500.000.000 23
2003
0
1.250.000
1.750.000
4.500.000
13.750.000
13.000.000
18.750.000
12.750.000
9.500.000
75.250.000
f
f(x2)
0
1.562.500.000.000
3.062.500.000.000
20.250.000.000.000
189.062.500.000.000
169.000.000.000.000
351.562.500.000.000
162.562.500.000.000
90.250.000.000.000
987.312.500.000.000
2000
f(x)
750.000
f(x2)
562.500.000.000
9%
9%
17%
13%
17%
17%
13%
0%
100%
2.500.000
3.500.000
9.000.000
8.250.000
13.000.000
15.000.000
12.750.000
0
64.750.000
6.250.000.000.000
12.250.000.000.000
81.000.000.000.000
68.062.500.000.000
169.000.000.000.000
225.000.000.000.000
162.562.500.000.000
0
724.687.500.000.000
%
0%
4%
9%
9%
22%
17%
22%
9%
9%
1
f(x)
2002
0
1.250.000
3.500.000
4.500.000
13.750.000
13.000.000
18.750.000
8.500.000
9.500.000
72.750.000
f(x2)
0
1.562.500.000.000
12.250.000.000.000
20.250.000.000.000
189.062.500.000.000
169.000.000.000.000
351.562.500.000.000
72.250.000.000.000
90.250.000.000.000
906.187.500.000.000
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta
Cuadro 12. Nivel estimado de Producción anual de las EF estudiadas
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
120
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En segundo lugar, el Cuadro 13.
resume el análisis estadístico
aplicado a los resultados obtenidos en el cuadro 12. sobre el nivel de
producción anual estimada a precios corrientes de la Empresas Familiares
bajo estudio. En el análisis se incluyeron las siguientes medidas: media,
desviación estándar, varianza de la muestra, y intervalos de confianza
calculados para la media, esto con la finalidad de conocer que tan cerca de
la realidad se encuentra el parámetro estimado. y el análisis estadístico que
se utilizó para poder presentar los datos de una manera más clara.
El Cuadro 14. es una comparación entre el nivel de producción anual a
precios corrientes obtenidos a partir de la encuesta y el nivel de producción a
precios constantes usando el deflactor del PIB, específicamente el
manufacturero, para eliminar la distorsión que se produce por la variación de
precios y para poder comparar los datos en base a un mismo periodo y así
conocer realmente en cuanto varió la economía.
121
Desviacónestádar 4.05249, 4.85620,5 5.04 1,20 5.421679,8 5.67 43,69
Varinzdelamuestra 16.42 0 .684310, 23.58 703.21 60, 25.04132. 514,80 29.34612.7630,5 32. 35.497164,50
Grados eLibrtan-1 2,0 2,0 2,0 2,0 2,0
Niveld Confiaz(95%) 2,07 2,07 2,07 2,07 2,07
Intervalode
LimteSuprio 1. 219,0 2.81527,39 13.4 964,2 14.076 ,50 15.04 75,
Confiazpar
lamedia LimteInfrio -5.698175, -7.256 4,70 -7.346 7,53 -8.01520, -8.501267,9
19 20 20 1 20 2 20 3
Valordela
produc ión
62 50 0 64750 0 69750 0 72 50 0 752 0 0
aprecios
c o r ie n t s *
Valordela
produc ión
793169,25 72 41 ,7651 715672,4034 58937 ,6 03 43 920,1 2
aprecios
constanes*
*milesdeBolivares
Fuente: elaboración propia a partir de encuesta
Media 2.706521,74 2.81527,39 3.0268,70 3.16 043,8 3.271 39,1
Cuadro 14. Comparación del nivel de Producción anual estimada de las Empresas Familiares bajo estudio
19 20 201 20 203
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta
Cuadro 13. Análisis Estadístico del Nivel de Producción anual estimada de las EF bajo estudio
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
122
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 23. Nivel de Producción anual estimada a precios constantes de las
Empresas Familiares en estudio
800.000,00
600.000,00
400.000,00
200.000,00
0,00
1999
2000
2001
2002
2003
* Miles de Bolívares
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004)
Al observar el grafico Nº 23 se puede ver claramente una tendencia a
la disminución en el transcurso del tiempo en los niveles de producción de
las empresas familiares estudiadas, esto evidencia que las mismas, no han
estado aisladas del comportamiento global del sector industrial venezolano,
ya que, si observamos la Grafica Nº 24 vemos igual tendencia a la baja del
PIB manufacturero venezolano en los últimos cinco años.
123
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 24. PIB manufacturero venezolano a precios constantes
Bs 700.000,00
Bs 600.000,00
Bs 500.000,00
Bs 400.000,00
Bs 300.000,00
Bs 200.000,00
Bs 100.000,00
Bs 0,00
1999*
2000*
2001*
2002*
2003*
* Millones de Bolívares
Fuente: INE (2004)
Se puede apreciar un breve repunte en el año 2001, sin embargo,
la tendencia pareciera estar marcada a la baja, en el periodo estudiado.
Al medir la participación que tiene la producción anual estimada de
las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras,
ubicadas en el municipio Valencia, con relación al Producto Interno Bruto
Manufacturero de Venezuela, encontramos:
124
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Gráfico 25. Porcentaje de participación de Empresas Familiares en Estudio
en el PIB Manufacturero venezolano
1,20%
1,00%
0,99%
0,80%
0,84%
0,87%
0,78%
0,60%
0,64%
0,40%
0,20%
0,00%
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y data suministrada por
el INE (2004)
A través de la gráfica se puede apreciar que la participación en el PIB
manufacturero de las Empresas Familiares bajo observación, ha estado
disminuyendo en los últimos cinco años, a diferencia del porcentaje de
participación en la fuerza laboral, la cuál ha aumentado en el periodo
observado. Como se acotó anteriormente, escapa de los objetivos de la
presente investigación analizar cuáles son las causas de esta tendencia, ya
que, lo que se busca es solamente conocer cuál es el aporte de esta
modalidad empresarial local a la economía nacional
Para finalizar y a manera de resumen, el siguiente cuadro reúne las
principales variables estudiadas para medir el impacto en la economía, sus
variaciones y algunas relaciones básicas:
125
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Cuadro 15. Serie histórica del sector industrial Familiar bajo el estrato I y II
del municipio Valencia, años 1999-2003
AÑOS
VARIABLES
VARIACIÓN
1999
2000
2001
2002
2003
00-99
01-00
02-01
03-02
Personal Ocupado(PO)
3137
3087
2937
2837
2787
-1,5%
-4,8% -3,4%
-1,7%
PO EF/ PO Carabobo
4,13%
4,34%
4,65%
4,61%
5,66%
5,08% 7,08% -0,8% 22,8%
Valor de la
Producción(VP)*
793169
722415
715672
589378
433920
-8,9%
-0,9%
VP* / PO
252843,2
234018,3
243674,6
207746,8
1,391
-7,4%
4,13% -14 % -100%
VP* / PNB
Manufacturero**
0,99%
0,87%
0,84%
0,78%
0,645
-12%
-3,7% -7,4%
-17%
-26%
-17%
* Miles de Bolívares a precios constantes
** Millones de Bolívares a precios constantes
Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y data suministrada por el
INE (2004)
126
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Las conclusiones a las que se llega después de analizar los resultados
obtenidos a partir de la aplicación del instrumento de recolección de datos de
la presente investigación son:
En primer lugar, se pudo identificar que un 30% de las empresas
manufactureras pertenecientes al estrato I en el municipio Valencia, son
empresas con características de propiedad familiar y un 56% de las
empresas
pertenecientes
al
estrato
II,
presentan
estas
mismas
características. Lo que muestra un significativo número de Empresas
Familiares establecidas en el parque industrial valenciano.
Entre los rasgos más característicos en cuanto a la propiedad de las
Empresas Familiares estudiadas tenemos: un 69% de las empresas está
controlada totalmente (Propiedad-Dirección) por personas pertenecientes a
la familia fundadora. En las primera generación de la empresa, está situación
es normal, pero a medida que la empresa va creciendo subyace la necesidad
de profesionalizar la gerencia para enfrentarse técnicamente a los cambios
que exija el mercado. Sí, la empresa se resiste al cambio, lo cuál a su vez
está relacionado en muchos casos con aspectos culturales de la familia, y la
misma, mantiene una posición cerrada a la profesionalización tendrá muy
pocas oportunidades de sobrevivir. Un aspecto sumamente delicado y
trascendental que deben tener presentes las empresas estudiadas es la
sucesión, aunque el 86,96% considera que se deben preparar a las
generaciones de relevo para que dirijan en la empresa y 91,03% acepta que
la elección del sucesor debe ser un proceso planificado.
127
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
De estas
características
apreciaciones,
se deriva la importancia de conocer las
de la propiedad , por lo tanto,
el futuro de la empresa
depende en gran medida de la atención que se le preste a este subsistema
de la Empresa Familiar. Y dentro de está problemática, la consultoría es una
herramienta indispensable que estás empresas deben tener en cuenta para
mejorar su funcionamiento y enfrentarse a los cambios generacionales.
Por otro lado, se tiene que la cultura y tradición de la familia afecta el
manejo de la empresa, pues la misma, está integrada por personas, su forma
de ver las cosas y de actuar le dan un sello personal a la empresa y de ellos
depende su conducción. En consecuencia, esto afecta la forma en la que se
maneja la empresa porque influye en los objetivos y estilos de conducción
propios de la misma. Así pues, el fundador es el centro exclusivo de la toma
de decisiones donde la familia y sus exigencias juegan un papel crucial. De
este hecho, emana la importancia de conocer cómo las relaciones familiareslaborales afecta la forma en que se maneja la misma. Por lo tanto, es de
suma importancia que estás empresas reconozcan su condición de Empresa
Familiar, ya que esto puede ser muy útil al momento de fomentar los
principales valores institucionales de la empresa, ya sea en documentos
formales de la misma o en sus tradiciones informales. Sin embargo, en las
empresas estudiadas se pudo observar cierta reserva en aceptar su
condición de Empresa Familiar.
Asociado a estos aspectos, existe una tendencia tradicional que
caracteriza la presencia de ventajas comparativas asociadas al know-How
procedente del origen cultural de la familia fundadora, específicamente esto
se evidencia en el ramo del calzado, el cuál está conformado en su mayoría
por italianos, los cuales a su vez representaron el 52% del total de las
empresas encuestadas.
128
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
En lo que respecta a la dimensión empresarial, especialmente al
comportamiento y desempeño económico de las empresas se observa que el
26% de las empresas está posicionado en el primer lugar del mercado
nacional dentro de su sector de producción, reflejando con esto, el alcance
de buenos niveles competitivos a nivel nacional. Sin embargo, la mayoría de
las empresas (52%) destina su producción sólo al mercado nacional, lo que
evidencia cierta dificultad para penetrar en mercados foráneos. Por otra
parte, las Empresas Familiares en estudio, reflejaron poseer una
administración de las finanzas muy cerrada y conservadora, lo cuál se
denota por el uso de pocas herramientas de financiamiento. Entre las más
utilizadas tenemos la utilización de las utilidades (capital propio) y el
préstamo de entidades bancarias. Al parecer la escasa participación en el
mercado de capitales se debe principalmente a temores de disolución del
patrimonio familiar. Está concepción errada, es un factor limitante al
momento de financiar proyectos de expansión, ya que la emisión de
acciones, bonos o papeles comerciales es una estrategia para conseguir
financiamiento.
En definitiva, al evaluar el impacto que ejercen en la economía y como
ha sido ese comportamiento a través del tiempo, se pudo encontrar que la
participación estimada de la fuerza laboral de las Empresas Familiares
estudiadas en el total del empleo industrial del estado Carabobo, ha estado
aumentando en los últimos cinco años. En contraposición, tenemos una
tendencia a la disminución en el transcurso del tiempo en los niveles de
producción de las Empresas Familiares estudiadas.
Por tanto, podemos afirmar que el rasgo más importante que se deriva
del presente estudio, es el hecho de que este tipo de firmas resulta ser más
estable en el tiempo que otro tipos de organizaciones , por tener visión a
129
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
largo plazo, que las hacen soportar periodos de crisis y no ser tan vulnerable
a los ciclos económicos. Esto se puede deber a sus características
intrínsecas que la hacen ser más fuertes a las adversidades del entorno por
estar vinculadas a la reputación y estabilidad de una familia. A pesar de que
las mismas, no han estado aisladas del comportamiento global del sector
industrial venezolano, por lo cuál, su contribución al PIB manufacturo no
representa grandes niveles de participación para el período estudiado.
Los cambios tecnológicos y el individualismo son dos de los retos a los
que la Empresa Familiar debe hacer frente en la actualidad. Con el fin de
adaptarse a la nueva economía, estas compañías deben rejuvenecer y
reinventar su modelo de negocio sin perder por ello su esencia de familiar.
Ésto exige analizar el nuevo marco, ofrecer a las próximas generaciones las
condiciones necesarias para ser emprendedores e incrementar la posibilidad
de la continuidad, en la medida en que la globalización y la competencia
exigen de las organizaciones una gerencia cada vez más especializada.
En el presente contexto, cabe señalar que existe muy poca atención a
este tipo de firmas, por tanto, se hace necesario que se tome conciencia por
parte de instituciones educativas, organismos gremiales y los entes
gubernamentales, para que apoyen y proporcionen las herramientas
necesarias para el mantenimiento y fortalecimiento de esta modalidad
empresarial en el país, ya que las mismas no pueden ser tratadas de la
misma manera que las empresas no familiares.
Por tal razón y aunado a los resultados encontrados en esta
investigación, la principal recomendación se basa en que es necesario que
se haga una mayor indagación en esta modalidad empresarial; por tanto, es
preciso que se realicen estudios de casos para poder tener una mayor
130
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
profundización de las variables que determinen de forma más detallada los
aspectos que se encuentren relacionados con el desempeño como tipo
particular de firma. Por consiguiente, se pudiera delimitar estudios por
sectores de producción para ver la influencia que ejercen dentro del mismo,
como es el caso del sector textil y calzado, el cuál cuenta con la participación
de un alto porcentaje de empresas familiares.
También es importante que las instituciones encargadas de llevar los
registros estadísticos de las empresas, se dediquen a identificar y diferenciar
está modalidad empresarial dentro de sus estudios en el contexto industrial,
para conocer con exactitud el porcentaje de su existencia. Al igual que seria
significativo la creación de departamentos o direcciones dentro de las
instituciones públicas que velen por la permanencia y promoción de estas
firmas, por ejemplo como lo han realizado en los últimos años con las
PYMES.
Se recomienda el estudio, revisión de revistas, trabajos de
investigación y textos especializadas en la materia, por parte de los
integrantes de las Empresas familiares, prioritariamente los de la familia
fundadora, ya que esto puede facilitar el proceso de organización de la
empresa, la sucesión y la repartición de los dividendos, además de infundir
políticas que permitan facilitar la compleja interacción de los sub-sistemas
Empresa, Familia y Propiedad.
Es importante señalar, que a pesar de la condición de estabilidad que
presentan las Empresas Familiares en el período estudiado, las mismas no
han estado excluidas del efecto del entorno que sufrió el país durante el
período analizado. Por lo cual, se hace necesario la implantación de políticas
y estrategias que ayuden a contrarrestar este efecto. Permitiendo, amortiguar
131
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
las secuelas de las fluctuaciones económicas a las que se enfrentan las
Empresas Familiares, para permitir a su vez alcanzar niveles óptimos de
desarrollo industrial y mayores ratios de participación para así mejorar el
crecimiento económico de la nación, lo que en consecuencia produciría una
industria más estable y competitiva capaz de enfrentarse a las exigencias del
mercado.
132
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
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DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
ANEXOS
140
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Universidad de Carabobo
Facultad de Ciencias Económicas y Sociales
Escuela de Economía
INSTRUMENTO DE VALIDACIÓN
Yo,
______________________,
portador
de
la
C.I
Nº
______________ , valido el instrumento presentado por la Bachiller Ana
Carolina Flores a efecto de la investigación que la misma se encuentra
realizando, titulada: “Desempeño y Evolución de las Empresas Familiares en
el Municipio Valencia y su Influencia en el Desarrollo Empresarial”.
________________________
C.I
Observaciones:
141
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
PROPIEDAD
PREG. Nº
P.1
P.2
P.3
P.4
MODIFICAR
ELIMINAR
INCLUIR OTROS
ITEMS
Item:
1
2
3
4
5
6
P.5
P.6
P.7
P.8
Item:
FAMILIA
1
2
3
4
5
6
7
P.9
P.10
P.11
P.12
P.13
P.14
P.15
P.16
P.17
P.18
EMPRESA
DEJAR
Item:
1
2
3
4
5
6
7
142
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
INSTRUCCIONES:
P.3
La propiedad de la Empresa se encuentra actualmente en manos de:
(1) Propietario controlador
(4) Propiedad Híbrida ( mayoría de las
acciones en manos de la familia y el resto
(2) Sociedad de Hermanos
(3) Consorcio de Primos
diversificada en otros propietarios)
(5) Otro. ¿Cuál?
P.4
A continuación se le presenta una serie de enunciados y quisiéramos conocer su
opinión, para ello le pedimos que las valore según sea su preferencia en: Totalmente
de acuerdo, De acuerdo, Ni de acuerdo ni en desacuerdo, En desacuerdo o Totalmente
en desacuerdo:
(a) La propiedad de la empresa debe estar
concentrada en un solo miembro de la familia
143
(5)Totalment
e en
desacuerdo
¿Podría usted indicarnos cuál de las siguientes opciones refleja su relación con la
empresa?
(1) Familiar
(2) Propietario
(3) Empleado
(4) Familiar, No propietario, Empleado
(5) Propietario, Familiar, Empleado
(6) Empleado, Propietario, No Familiar
(7) Propietario, Familiar, No Empleado
(4) En
desacuerdo
P.2
(3) Ni de
acuerdo ni
en
desacuerdo
¿En cuál de estas situaciones ubicaría usted a la empresa?
(1) Los propietarios y altos directivos, todos pertenecen a la familia fundadora.
(2) La propiedad esta 100% en manos de la familia y ningún miembro es directivo.
(3) La empresa no es propiedad familiar pero sigue siendo dirigida por la misma.
(4) No existe ningún propietario o empleado que sea de la familia fundadora.
(2) De
Acuerdo
P.1
(1)Totalment
e de
acuerdo
PROPIEDAD
Por favor, lea cuidadosamente las preguntas antes de contestar
Marque sólo una de las opciones de respuesta
El cuestionario está dividido en tres secciones: Propiedad, Familia, y
Empresa
No hay respuesta correctas ni incorrectas
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
(b) La empresa permite que cualquiera de sus
empleados ejerza un cargo de alta gerencia
(c) El voto es la única vía para tomar las decisiones
transcendentales de la gerencia de la empresa
(d) Debe formalizarse un consejo familiar para la
resolución de los intereses Familia-EmpresaPropiedad
(e) Se debe preparar a las generaciones de relevo
para que dirijan y/o laboren en la empresa
(f) La elección de los sucesores de la gerencia de la
empresa debe ser un proceso planificado
P.5
¿En cuanto a la familia fundadora de la empresa, ¿podría indicarnos su origen?
(1) Árabe
(2) Portugués
(3) Español
FAMILIA
P.6
¿Número de generaciones que tiene la familia fundadora?
(1) Cinco
(2) Cuatro
(3) Tres
P.7
(4) Italiano
(5) Asiático
(6) Otro, ¿Cuál?
(4) Dos
(5) Uno
(6) Otro, ¿Cuál?
¿Cuántas de esas generaciones han estado involucradas en el desarrollo de la
empresa?
(1) Cinco
(2) Cuatro
(3) Tres
(4) Dos
(5) Uno
(6) Otro, ¿Cuál?
144
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
P.8
Seguidamente se le presentan un conjunto de enunciados referentes al sistema
familiar, quisiéramos conocer en cual situación ubicaría usted a la familia, para ello le
pedimos que las valore con la siguiente escala: Totalmente de acuerdo, De acuerdo, Ni
(a) La filiación con la familia es decisivo para
ingresar como empleado a la compañía
(b) Las costumbres familiares influyen en la política
de la empresa
(c) Los miembros familiares discuten abiertamente
asuntos familiares en la empresa
(d) La presencia del personal familiar en la empresa
depende de su desempeño
(e) Los miembros familiares que laboren en la
empresa gozan de beneficios económicos
especiales a diferencia de los empleados
(f) El correcto funcionamiento de la empresa
prevalece sobre cualquier problema que exista entre
los miembros familiares
(g) Un miembro de la familia tiene que adaptarse a
su relación con la empresa a la hora de determinar
sus carrera profesional.
145
(59Totalmen
te en
desacuerdo
(4) En
desacuerdo
(3) Ni de
acuerdo ni
en
desacuerdo
(2)De
Acuerdo
(1)Totalment
e de
acuerdo
de acuerdo ni en desacuerdo, En desacuerdo o Totalmente en desacuerdo:
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
P.9
E M P RE S A
P.10
¿Podría indicarnos en cual de las siguientes etapas se encuentra la empresa?
(1) Etapa I: 0-10 años
(3) Etapa III: 21-30 años
(2) Etapa II: 11-20 años
(4) Etapa IV: más de 31 años
¿A cuál de los siguientes sectores de producción se dedica la empresa?
(1) Alimentos y bebidas
(12) Maquinaria y Equipo
(2)Tabaco
(13) Oficinas contables e información
(3) Textil y Vestido
(14) Energía eléctrica
(4) Cueros
(15) Equipos de radio-TV
(5) Maderas
(16) Instalaciones Medicas
(6) Papel e Imprentas
(17) Vehículos
(7) Químicos
(18) Otros equipos de transporte
(8) Caucho y plástico
(19) Muebles y otros
(9) Materiales No Metales
(20) Reciclaje
(10) Metales Compuestos
(21) Otro. ¿Cuál?
(11) Producción de Metales
(22) No sabe
¿Número de empleados en promedio que laboran en la empresa, para cada uno de los
P.11 siguientes años?
(a)1999 (b)2000 (c)2001 (d)2002 (e)2003
(1)
51 - 100
(2)
101-150
146
DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
(3)
151-200
(4)
201-250
(5)
251-300
(6)
301-350
(7)
351-400
(8)
No Aplica
¿ Cuantos tipos de productos diferentes, produce la empresa?
(1) < 5
(2) 5 - 10
(3) 11- 15
(4) 16 - 20
(5) 21 - 25
(6) > 25
¿Podría indicarnos cúal cree usted que es la posición de la empresa en el mercado a
nivel nacional, dentro de su sector de producción?
(1) Primero
(2) Segundo
(3) Tercero
(4) Cuarto
(5) Quinto
(6) Sexto
(7) Séptimo
(8) Octavo
(9) Noveno
(10) Décimo
(11) Otro. ¿Cuál?
(12) No sabe
Los Productos elaborados por la empresa son distribuidos principalmente a nivel:
(1) Local
(2) Regional
(3) Nacional
(4) Internacional
¿Podría indicarnos el nivel de producción promedio en miles de Bs. que alcanzó la
empresa para cada uno de los siguientes años:
(a)1999
(1)
500.000 >
(2)
1.000.000 > P <= 1.500.000
(3)
(4)
1.500.000 > P <= 2.000.000
2.000.000 > P <= 2.500.000
(5)
2.500.000 > P <= 3.000.000
(6)
3.000.000 > P <= 3.500.000
(7)
3.500.000 > P <= 4.000.000
(8)
4.000.000 > P <= 4.500.000
(9)
4.500.000 > P <= 5.000.000
(b)2000 (c)2001
(d)2002
(e)2003
P <=1.000.000
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DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
No Aplica
La Empresa se abastece principalmente de proveedores:
(1) Locales
(3) Nacionales
(2) Regionales
(4) Internacionales
Las inversiones que realiza la empresa por concepto de: ampliación, reposición, mejora,
I&D, etc., son financiadas a través de:
(1) Capital Propio
(2) Financiamiento externo
(3) Ambas
(10)
Si contesto la opción (2) ó (3), cuál es la fuente de ese financiamiento:
Banca Comercial
Banca pública
Mercado Financiero
Otro. ¿cuál?
(5)Totalment
e en
desacuerdo
(4) En
desacuerdo
(3) Ni de
acuerdo ni
en
desacuerdo
(2) De
Acuerdo
(1)
Totalmente
de acuerdo
Seguidamente se le presentan un conjunto de hechos referentes al sistema familiar
dentro de la empresa, quisiéramos conocer cuál es la situación de la misma al
respecto, para ello le pedimos que las valore con la siguiente escala:
(a) Los planes de crecimiento de la empresa solo
dependen de las necesidades de la familia
(b) Se considera el pago de consultores externos a
la empresa necesario para su optimo
funcionamiento
(c) La empresa puede diversificar el rango de
propietarios como estrategia de expansión.
(d) El objetivo de la empresa es principalmente la
sustentación económica de la familia
(e) La empresa destina recursos para la inversión en
Investigación y desarrollo (I&D)
(f) La alianza con otras empresas es una estrategia
de la empresa para ampliar sus alcance en el
mercado
(g) Los principales valores institucionales de la
empresa están identificados con los de la familia, ya
sea en documentos formales de la misma o en sus
tradiciones informales.
MUCHAS GRACIAS!!!
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DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES
Estimado Gerente:
El presente es un instrumento metodológico que forma parte de la
investigación del Trabajo de Grado de Economista de la Universidad de
Carabobo titulado: “Desempeño y Evolución de las Empresas Familiares del
Municipio Valencia y su Influencia en el Desarrollo Empresarial”, realizado
por la Br. Ana Carolina Flores Bertrand.
Quisiéramos pedirle su ayuda para que conteste a unas preguntas que
no llevaran mucho tiempo. Sus respuestas serán confidenciales y anónimas.
Las empresas que fueron seleccionadas para el estudio se eligieron al azar.
Las opiniones de todos los encuestados serán sumadas y reportadas
en la tesis, pero nunca se reportarán datos individuales.
Le pedimos que conteste este cuestionario con la mayor sinceridad
posible. Es importante que se sirva a devolver el cuestionario resuelto lo
antes posible, ya que el tiempo destinado para la recolección de los
resultados es limitado, a la atención de Ana Carolina Flores vía fax al (0241)
9131209 o al correo electrónico: [email protected]. Cualquier consulta
puede hacerse al (0416) 3314772 ó al (0241) 8260166.
Una vez que se hayan analizados los datos recibirá una cordial
invitación para la exposición de este trabajo de investigación, si así lo
desease.
Muchas Gracias por su Colaboración!!
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