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GOBERNACIÓN DE ANTIOQUIA
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCIÓN DE VIGILANCIA Y CONTROL
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS
JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS
SOCIALES DEL ESTADO
MEDELLIN
2002
GOBERNACIÓN DE ANTIOQUIA
DIRECCIÓN SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
GABRIEL JAIME GUARÍN ALZATE
Secretario de Salud Departamental
LUIS FERNANDO SUAREZ VÉLEZ
Director Vigilancia y Control del S.G.S.S.S.
MARIO OSSA HENAO
Director Jurídico
RAMIRO GIRALDO MORENO
Director Salud Pública
ALBERTO ARISTIZABAL OCAMPO
Director Seguridad Social
RODRIGO MÁRQUEZ MÁRQUEZ
Director Financiero y Administrativo
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
LOS AUTORES
DIANA MARIA NARANJO GARCIA
Profesional Universitario
BEATRIZ EUGENIA RIGOL TORRES
Profesional Universitario
GLORIA AMPARO ESTRELLA MUÑOZ
Profesional Universitario
GLORIA GOMEZ GONZALEZ
Profesional Universitario
JORGE ALBERTO MESA PIEDRAHITA
Profesional Universitario
ESPERANZA CUARTAS MADRID
Profesional Universitario
DIANA STELLA TOBON CUARTAS
Auxiliar Administrativa
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
3
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
CONTENIDO
Pag
INTRODUCCIÓN
6
OBJETIVOS
7
INSTRUCCIONES GENERALES PARA EL DILIGENCIAMIENTO
8
TABLA DE RESULTADOS
10
FICHA DE IDENTIFICACIÓN
11
I.
PROCESO DE DESIGNACIÓN DE LOS REPRESENTANTES DE LA
JUNTA DIRECTIVA
13
1
CONVOCATORIA
14
2
ELECCIÓN
16
3
NOMBRAMIENTO
18
4
POSESIÓN
20
II.
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA JUNTA DIRECTIVA
21
1.
CRITERIOS RELACIONADOS CON LA PLANEACION DE LA JUNTA
22
2.
CRITERIOS RELACIONADOS CON LA ORGANIZACION DE LA JUNTA
23
III.
APLICACIÓN DE LAS FUNCIONES DE LA JUNTA
26
1.
FUNCIONES DE LA JUNTA RELACIONADAS CON LA PLANEACIÓN
27
2.
FUNCIONES DE LA JUNTA RELACIONADAS CON LA ORGANIZACIÓN
30
3.
FUNCIONES DE LA JUNTA RELACIONADAS CON EL CONTROL
DE GESTION
40
ANEXO 1. INHABILIDADES E INCOMPATIBILIDADES PARA GERENTES Y
MIEMBROS DE JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS E.S.E.
44
BIBLIOGRAFIA
46
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5
AGRADECIMIENTOS
Expresamos nuestros agradecimientos por sus valiosos aportes:
CARLOS MARIO TAMAYO GAVIRIA
PROFESIONAL UNIVERSITARIO- DIRECCIÓN JURÍDICA D.S.S.A.
FABIOLA ECHEVERRI PAREJA
PROFESIONAL UNIVERSITARIO – DIRECCION JURIDICA D.S.S.A.
MARIO OSSA HENAO
DIRECTOR JURIDICO D.S.S.A.
A LOS GERENTES E INTEGRANTES DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS
E.S.E. HOSPITALES DE LOS MUNICIPIOS DE LA ESTRELLA Y CONCORDIA,
POR PERMITIR LA APLICACION DE LA PRUEBA PILOTO.
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6
INTRODUCCIÓN
E
n el modelo de Seguridad Social, el Hospital es concebido como una actor social
que funciona como agente económico y social del sector de la Salud en el marco de
una plataforma económica de libre mercado, con principios solidarios, que se
encuentran bajo la regulación y control del Estado. Esto significa que el Hospital debe
funcionar con autonomía política, administrativa y financiera para poder prestar los
servicios con calidez y calidad, necesarios para satisfacer las necesidades del usuario y a
su vez lograr sobrevivir, crecer y desarrollarse en un medio de competencia con otros
prestadores de servicios de salud.
Con la promulgación de la Ley 100 de 1993 y su decreto 1876 se establece que las
Empresas Sociales del Estado como Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud,
deben disponer de una organización para enfrentar los retos de la reforma, entre los
cuales es preponderante destacar la conformación de la JUNTA DIRECTIVA, con
funciones específicas como parte del Ente de Dirección y gestión corporativa, siendo
responsable conjuntamente con el Gerente
de dirigir y gerenciar la Institución
posibilitando su desarrollo, y garantizando la prestación de los servicios con eficiencia y
calidad.
Por la trascendencia que tiene la JUNTA DIRECTIVA en las Empresas Sociales del
Estado, se requiere que asuman sus funciones de forma activa, responsable y con
procesos de autoevaluación periódicos en cuanto a su conformación, aspectos
administrativos y cumplimiento de sus funciones.
Es por esto, que la Dirección Seccional de Salud de Antioquia como parte de las
estrategias de asesoría y asistencia técnica dentro del Proyecto “Apoyo a los Municipios
para dirigir la salud y a las Empresas Sociales del Estado para permanecer en el
mercado con servicios de calidad” ha diseñado el Instrumento “Avances en el
Desarrollo de las Juntas Directivas de las Empresas Sociales del Estado”, cuyo
contenido se orienta a evaluar los aspectos inmersos en el ciclo administrativo, tanto de
la Junta Directiva como de la Institución, principalmente en sus etapas de planeación,
organización y control.
La aplicación de esta herramienta de evaluación, le permitirá a la Junta Directiva
identificar sus fortalezas y debilidades en cuanto a su conformación, funcionamiento
administrativo y cumplimiento de sus funciones, con lo cual se garantiza el
establecimiento de los correctivos necesarios para efectuar un oportuno control de
gestión en los aspectos y criterios evaluados a través del instrumento, beneficiando así,
a la Institución que dirigen y para la Dirección Seccional de Salud de Antioquia planear
y ejecutar acciones de asesoría y asistencia técnica a este Ente de Dirección.
Este instrumento es de fácil aplicación, sus resultados dependerán de la objetividad, la
motivación y la veracidad en las respuestas que asuma la Junta Directiva y el Gerente y
en las acciones de cambio que se generen, siempre con la visión de hacer de la
Institución que dirigen una Empresa competitiva, viable y financieramente en equilibrio al
servicios de la comunidad.
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OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL:
Evaluar el grado de desarrollo de las Juntas Directivas de las E.S.E. del Departamento de
Antioquia, teniendo en cuenta su conformación, funcionamiento y cumplimiento de sus
funciones de acuerdo con la normatividad vigente, con el fin de establecer planes para el
mejoramiento de la gestión.
OBJETIVOS ESPECIFICOS:
 Identificar la conformación del ente de dirección de las Empresas Sociales del Estado.
 Evaluar el proceso de designación de los miembros de la Junta Directiva de acuerdo
con la normatividad vigente.
 Evaluar aspectos administrativos de la Junta Directiva relacionados con su planeación
y organización.
 Evaluar la aplicación de las funciones
de la Junta Directiva de acuerdo con la
normatividad vigente, consideradas desde la planeación, organización y control de
gestión de la Empresa Social del Estado.
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INSTRUCIONES GENERALES PARA DILIGENCIAR
EL INSTRUMENTO AVANCES EN EL “DESARROLLO
DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS
SOCIALES DEL ESTADO”
E
l instrumento Avances en el Desarrollo de las Juntas Directivas de las Empresas
Sociales del Estado” contiene: La Ficha de Identificación y tres aspectos a evaluar:
Proceso de designación de los representantes de la Junta Directiva, aspectos
administrativos de la Junta Directiva y aplicación de las funciones de la Junta Directiva
desde el proceso administrativo de la ESE. Sugerimos que sea aplicado conjuntamente
por el Gerente y la Junta Directiva como mínimo una vez al año, para que efectivamente
contribuya a identificar aspectos objeto de mejoramiento.
El documento contiene preguntas cada una con un valor de tres puntos.
Cada uno de los Aspectos a evaluar en el instrumento, establece una serie de criterios,
que se califican con respuestas simples SI, NO, NO APLICA, los cuales deben ser
analizados cuidadosamente antes de ser valorados de la siguiente forma:
SI : Cumplen con todo el criterio formulado en la pregunta.
NO : No se cumple o cumple parcialmente con el criterio formulado en la pregunta
NO APLICA: Cuando las condiciones especificas del municipio y/o de la Empresa Social
del Estado no amerita que la Junta Directiva cumpla con los criterios formulados en la
pregunta.
Cuando se presentan respuestas de “No Aplica”, tenga en cuenta, restarlos de los
puntos posibles (tabla de resultados) por cada uno de los aspectos y criterios evaluados,
debe procederse de igual forma en el caso de preguntas que se consideran excluyentes
para Juntas Directivas de 6 miembros. Ejemplo: Una Junta Directiva evalúa el criterio
convocatoria el cual consta de diez preguntas, al calificarlas obtuvo tres con NO APLICA,
cinco con respuesta AFIRMATIVA y dos con respuesta NEGATIVA.
Para consolidar la calificación en la tabla de resultado, se procede de la siguiente forma:
El criterio convocatoria consta de diez preguntas cada una con un valor de tres puntos
para un total de treinta puntos posibles, a estos se les resta nueve puntos de las tres
preguntas obtenidas con NO APLICA, dando como resultado veintiún puntos posibles
para esa Junta Directiva.
El porcentaje obtenido se calcula de la siguiente forma: Se multiplica los puntos
obtenidos por 100 y se divide por los puntos posibles así: 15 x 100 = 71.4%
21
Para consolidar los resultados, se diseñó la tabla de resultados la cual incluye: aspectos
y criterios a evaluar, puntos posibles, puntos obtenidos y % obtenido.
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La tabla permite visualizar rápidamente el Desarrollo de cada uno de los aspectos y
criterios a evaluar, así como su desarrollo global. La tabla se diligencia de la siguiente
forma:

En la casilla PUNTOS POSIBLES, aparece el puntaje ideal, del total de criterios de
cada aspecto.

En la casilla PUNTOS OBTENIDOS, se colocan los puntajes alcanzados en cada uno
de los aspectos y criterios evaluados.

La casilla SUBTOTAL DEL ASPECTO, se calcula realizando la sumatoria parcial de
puntos obtenidos en los criterios evaluados.

El PUNTAJE TOTAL se obtiene sumando los valores subtotales de los tres
ASPECTOS evaluados

El PORCENTAJE OBTENIDO se calcula dividiendo los puntos obtenidos sobre los
puntos posibles por 100 de cada uno de los aspectos y criterios evaluados.

El PORCENTAJE GLOBAL El cual permite interpretar el grado de desarrollo de las
Juntas Directivas. Se calcula dividiendo el puntaje total obtenido sobre el puntaje total
posible por 100.

La GRAFICACIÓN DE LOS DATOS se realiza con una barra horizontal desde cero
(0) hasta el porcentaje obtenido para cada aspecto y criterio evaluado.

La interpretación del grado de desarrollo de la Junta Directiva se realizará de acuerdo
con el % global y la escala de clasificación que aparece al final de la tabla de
resultados.

La valoración de estos aspectos se hizo de acuerdo con su grado de complejidad,
correspondiendo al: Proceso de designación de los representantes de la Junta
Directiva el 22%, aspectos administrativos de la Junta Directiva el 18% y al aspecto
de la aplicación de las funciones de la Junta Directiva desde el proceso administrativo
de la E.S.E. el 60%, para un total del 100%

Al final de cada aspecto del documento se encuentra la tabla parcial de resultados,
una vez se termine la evaluación del instrumento se deben consolidar los resultados
obtenidos en la tabla Avances en el Desarrollo de las Juntas Directivas de las E.S.E.
ubicada en la pagina 10.
COPIA DEL INSTRUMENTO, DEBE ENVIARSE A LA DIRECCIÓN DE
VIGILANCIA Y CONTROL DE LA DIRECCIÓN SECCIONAL DE SALUD DE
ANTIOQUIA.
CUALQUIER INQUIETUD AL RESPECTO FAVOR COMUNICARSE A LOS
TELÉFONOS: 3859610- 3857892
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TABLA DE RESULTADOS
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EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO
ASPECTOS Y CRITERIOS A EVALUAR
Convocatoria
Elección
Nombramiento
Posesión
SUBTOTAL: ASPECTO PROCESO DE
DESIGNACIÓN
DE
LOS
REPRESENTANTES DE LA JUNTA DIRECTIVA
Criterios relacionados con la planeación de
la Junta Directiva.
Criterios relacionados con la organización
de la Junta Directiva.
SUBTOTAL:
ASPECTOS
ADMINISTRATIVOS DE LA JUNTA DIRECTIVA.
Funciones Junta Directiva relacionadas
con la planeación de la E.S.E.
Funciones Junta Directiva relacionadas
con la organización de la E.S.E.
Funciones Junta Directiva relacionadas
con el Control de Gestión de la E.S.E.
SUBTOTAL:
APLICACIÓN DE LAS
FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA
DESDE
EL
PROCESO
ADMINISTRATIVO DE LA ESE.
PUNTAJE TOTAL
PORCENTAJE GLOBAL
% OBTENIDO
PUNTOS
POSIBLES
PUNTOS
OBTENIDOS
%
0
30
30
21
6
87
18
51
69
42
162
33
237
393
100%
CLASIFICACION GRADO DE DESARROLLO JUNTAS DIRECTIVAS
Categoría 1: Desarrollo incipiente Porcentaje de menos de 25
Categoría 2: Desarrollo mediano: Porcentaje entre 26 y 50
Categoría 3: Desarrollo bueno: Porcentaje entre 51y 75
Categoría 4: Desarrollo excelente: Porcentaje entre 76 y 100
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20
40
60
80 100
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FICHA DE IDENTIFICACIÓN
GENERALIDADES DE LA E.S.E
Fecha de elaboración: _______________________________________________
Municipio:___________________________Categoría del Municipio__________
Nombre o Razón Social de la E.S.E._____________________________________
Nivel de Atención_________
Teléfono:________________ Fax:_______________ Email: _________________
1. IDENTIFICACIÓN DEL ENTE DE DIRECCIÓN DE LA ESE
A. IDENTIFICACIÓN DEL GERENTE
Nombre del Gerente: _______________________________________________
Vinculación: En Propiedad ( )
En Encargo ( )
Acto Administrativo de Nombramiento: Resolución ( ) Decreto ( ) Nro. _______
Fecha: _________________
Acta de posesión Nro. __________________ Fecha: ______________________
Se prorrogo el periodo para ocupar el cargo de gerente en la E.S.E. Si ___ No___
Título académico de Pregrado: _________________ Fecha__________
Título académico de Postgrado: ______________________
Fecha:_________
Tiempo de experiencia laboral en instituciones del sistema general de seguridad
social en salud (E.S.E., I.P.S., A.R.S., E.P.S.)_____________________________
Fecha de aplicación: __________Responsable(s)__________________________
Puntaje posible_____________________ Puntaje obtenido__________________
Desarrollo de la Junta Directiva observado________________________________
Resultado en %____________Aspectos Deficientes________________________
__________________________________________________________________
Criterios deficientes__________________________________________________
__________________________________________________________________
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B. IDENTIFICACION JUNTA DIRECTIVA
FECHA
ESTAMENTO
NOMBRE
NIVEL DE
PROFESION
OCUPACION
POSESION
INSTITUCION U
ORGANIZACIÓN QUE
REPRESENTANTE
ESTUDIOS (1)
(2)
U OFICIO (3)
(4)
REPRESENTA (5)
POLITICO
ADMINISTRATIVO
CIENTIFICO
COMUNIDAD
1.
NIVEL DE ESTUDIOS: Incluye título técnico, tecnológico, profesional o grado de escolaridad que tenga el representante.
2.
PROFESION: Título obtenido. Si aplica.
3.
OCUPACION U OFICIO: Actividad que realiza laboralmente.
4.
FECHA POSESION REPRESENTANTE: Es la que rige a partir de su posesión como representante ante el Director de Salud.
5.
INSTITUCION U ORGANIZACIÓN QUE REPRESENTA:
Comunidad.
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Se diligencia este item sólo para los estamentos Científico y
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I. PROCESO DE DESIGNACIÓN DE LOS REPRESENTANTES DE LA
JUNTA DIRECTIVA:
E
l proceso de designación establece las etapas de convocatoria, elección,
nombramiento y posesión para cada uno de los representantes de los estamentos
científico y de la comunidad a la Junta Directiva y el nombramiento y posesión del
representante del ente territorial.
El Director Local de Salud se exceptúa de este proceso por tener derecho propio en la
Junta Directiva.
Este aspecto consta de 4 criterios, con un total de 29 preguntas, el puntaje por cada
pregunta afirmativa es de 3 para un total de puntos posibles de 87
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1. CONVOCATORIA
Proceso que se realiza para citar a un número de personas, para la designación de
los representantes de los estamentos científico y de la Comunidad a la Junta
Directiva:

ESTAMENTO CIENTIFICO
1.1.
La convocatoria para la elección del representante de los profesionales del
área de la salud de la Empresa Social del Estado la realizó por escrito el
Gerente de la entidad?
SI__NO__
(Verificar mediante documentos de la convocatoria)
1.2.
La convocatoria para la elección del representante de las Asociaciones
Científicas o personal profesional de la salud que ejerzan en la localidad la
realizó por escrito el Gerente de la Empresa Social del Estado?
SI__NO__
(Verificar mediante documentos de la convocatoria)
1.3.
En el evento de no existir Asociaciones Científicas de Salud o personal de la
salud que ejerzan en el municipio, el representante se elige de los
profesionales de la salud de la institución mediante convocatoria escrita por
el gerente de la Empresa Social del Estado a los profesionales de la salud de
la institución?
SI__NO__NA__
(Verificar mediante documentos de la convocatoria)
1.4
Para una Junta Directiva de nueve representantes la convocatoria para la
elección del tercer representante, la realizó por escrito el gerente de la
Empresa Social del Estado teniendo en cuenta lo establecido en los estatutos
de la entidad?
SI__NO__N A__
(Verificar mediante documentos de la convocatoria)

ESTAMENTO DE LA COMUNIDAD
1.5.
La convocatoria para la elección del representante de la asociación de usuarios
de la Empresa Social del Estado la realizó por escrito el Director o Secretario
de Salud?
SI__NO__
(Para tener representatividad en la Junta Directiva la Asociación debe estar
inscrita en la Cámara de Comercio. Verificar con documentos de la
convocatoria y documento de inscripción en la Cámara de Comercio)
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1.6.
15
La convocatoria para la elección del representante de los gremios de
producción la efectuó por escrito la Cámara de Comercio?
SI__NO__
(Verificar mediante documentos de la convocatoria)
En el caso de responder esta pregunta afirmativamente, no aplica la
siguiente
1.7
En el evento de no existir gremios de la producción en el municipio para la
elección del representante, el Director o Secretario de Salud, realizó por
escrito la convocatoria al comité de participación comunitaria del área de
influencia de la Empresa Social del Estado?
SI__NO__NA__
(Verificar mediante documentos de la convocatoria)
En el evento de existir una Junta Directiva conformada por seis personas
no aplican las preguntas 1.8, 1.9 y 1.10.
1.8.
Para una Junta Directiva de nueve representantes se efectuó por escrito la
convocatoria para la elección del tercer integrante, de conformidad con lo
establecido en los estatutos de la Empresa Social del Estado?
SI__NO__NA__
(Verificar mediante documentos de la convocatoria y estatutos de la Empresa
Social del Estado)
1.9.
Cuando lo establecido en los estatutos de la Empresa Social del Estado, el
tercer representante corresponde a los Gremios de Producción, la convocatoria
la realizó por escrito la Cámara de Comercio?.
SI__NO__NA__
(Verificar en documentos de la convocatoria de la Cámara de Comercio)
En el caso de responder esta pregunta afirmativamente, no aplica la
pregunta 1.10
1.10. La convocatoria para el tercer representante, si lo establecido en los estatutos
de la Empresa Social del Estado era de una organización debidamente
establecida la realizó por escrito el Director Local de Salud? SI__NO__NA__
(Verificar en documentos de la convocatoria)
SUBTOTAL CRITERIO: DE CONVOCATORIA
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2. ELECCIÓN
Mecanismo mediante el cual un número de personas reunidas votan para designar un
representante de acuerdo a unos criterios establecidos.

ESTAMENTO CIENTIFICO
2.1.
El representante del área de la salud de la E.S.E., cualquiera que sea su
disciplina fue elegido entre los profesionales por voto secreto?
SI__NO__
(Verificar en acta de la reunión)
2.2.
El profesional de la salud del área de influencia de la Empresa Social del
Estado, lo eligió El Director o Secretario de Salud, de las ternas propuestas por
cada una de las asociaciones científicas, que funcionan en el municipio o de
terna del personal de salud que ejerzan en la localidad?
SI__NO__
(Verificar en los documentos la selección de la terna o en el acta de la reunión
de las asociaciones científicas o personal profesional de la salud)
En caso de responder esta pregunta
pregunta 2.3.
2.3.
2.4.
afirmativamente, no aplica la
El segundo representante se eligió por voto secreto de todo el personal
profesional del área de la salud de la Empresa Social del Estado por no existir
en el municipio asociaciones científicas de profesionales de la salud o
personal de salud que ejerza en el área de influencia de la entidad?
SI__NO__NA___
(Verificar en el acta de la reunión)
Para una junta Directiva de nueve representantes se eligió el tercero del
personal profesional del área de la salud de conformidad con lo establecido en
los estatutos de la Empresa Social del Estado?
SI__NO__NA___
(Verificar en los estatutos de la E.S.E)
2.5.
Los profesionales del área de la salud que participan por el estamento
científico en la Junta Directiva de la Empresa Social del Estado cumplen con
los siguientes requisitos establecidos en el Decreto 1876 de 1994:
 Poseer titulo profesional en cualquiera de las disciplinas de la salud.
__
 No hallarse incurso en ninguna de las inhabilidades e incompatibilidades
contempladas en la Ley (Ver anexo 1).
__
SI__NO__
(Verificar en hojas de vida los requisitos académicos y en lo referente a
inhabilidades e incompatibilidades según lo normatizado)
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
17
ESTAMENTO DE LA COMUNIDAD
2.6
El representante de la asociación de usuarios fue elegido en asamblea de
acuerdo con el mecanismo definido en sus estatutos?
SI__NO__
(Verificar en el acta de la reunión y estatutos de la Asociación de usuarios)
2.7.
El representante de los Gremios de Producción fue elegido
utilizando el mecanismo definido por ellos?
en reunión y
SI__NO__
(Verificar en el acta de la reunión de los gremios de producción)
En caso de responder esta pregunta afirmativamente no aplica la
pregunta 2.8.
2.8.
Por no existir gremios de producción en el municipio certificado por la Cámara
de Comercio, el representante del Copaco fue elegido en reunión y utilizando
el mecanismo definido por ellos,?
SI__NO__NA__
(Verificar en el acta de la reunión)
2.9.
Para una Junta Directiva de nueve representantes, se efectuó la elección del
tercero de conformidad con lo establecido en los estatutos de la Empresa
Social del Estado?
SI__NO__N A__
(Verificar con los estatutos de la E.S.E y en el documento donde se acredite
que se encuentra debidamente constituida la Asociación de Usuarios)
2.10. Las personas que participan por el estamento de la comunidad en la Junta
Directiva de la Empresa Social del Estado cumplen con los siguientes
requisitos establecidos en el Decreto 1876 de 1994?
 Estar vinculados y cumplir funciones especificas de salud en un comité de
usuarios de servicios de salud; acreditar una experiencia de trabajo no
inferior a un año en un comité de usuarios.
__
 No hallarse incurso en ninguna de las inhabilidades e incompatibilidades
contempladas en la Ley (Ver anexo 1)
__
SI__NO__
(Verificar en las actas de la asociación de usuarios y en lo referente a
inhabilidades e incompatibilidades conforme a la Ley. Se asigna puntaje
cuando cumple con todo lo anterior)
SUBTOTAL CRITERIO: DE ELECCIÓN
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18
3. NOMBRAMIENTO
Acto administrativo (Resolución - Decreto) por medio del cual se legaliza la elección
de las personas designadas para la Junta Directiva.

ESTAMENTO POLITICO - ADMINISTRATIVO
3.1.
El representante del municipio fue nombrando mediante acto administrativo
expedido por el jefe de la entidad territorial (Gobernador – Alcalde)?
SI__NO__
(Verificar existencia del acto administrativo)
3.2.
Para una Junta Directiva de nueve representantes, el tercero fue nombrado
mediante acto administrativo expedido por el jefe de la entidad territorial
(Gobernados – Alcalde)?
SI__NO__N A__
(Verificar mediante acto administrativo)
3.3.
Las personas que participan por el estamento político - administrativo en la
Junta Directiva de la Empresa Social del Estado cumplen con los siguientes
requisitos:
 Desempeñar el cargo de secretarios, directores de departamento
administrativo o sus equivalentes de acuerdo con la organización que cada
ente territorial adopte(C.P ART. 115)
__
 No hallarse incurso en ninguna de las inhabilidades e incompatibilidades
contempladas en la Ley.
__
SI__NO__
(Verificar en el manual de funciones y requisitos del municipio, planta de
cargos y con la normatividad vigente de inhabilidades e Incompatibilidades.
Se asigna puntaje cuando cumpla con todo lo anterior)
3.4.
La persona delegada por el Director o Secretario de Salud cumple con los
siguientes requisitos de acuerdo con lo establecido en el Decreto 1876 de
1994:
 Poseer titulo universitario
__
 No hallarse incurso en ninguna de las inhabilidades e incompatibilidades
contempladas en la Ley (Ver anexo 1)
__
 Poseer experiencia mínima de dos años en administración de entidades
públicas o privadas en cargos del nivel directivo, asesor o ejecutivo.
__
SI__NO__NA___
(Verificar en hoja de vida del delegado y con la normatividad vigente de
inhabilidades e incompatibilidades. Se asigna puntaje cuando cumpla con
todo lo anterior)
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3.5.
19
Las personas elegidas por el personal profesional del área de la salud,
gremios de producción, asociaciones de usuarios y organizaciones
comunitarias debidamente constituidas tienen resolución de nombramiento
expedida por el director local de salud?
SI__NO__
(Verificar mediante acto administrativo)
3.6.
Existe acto administrativo de delegación del Director o Secretario de Salud
cuando no asiste a las reuniones?
SI__NO__N A__
(Verificar con documento de acto administrativo)
3.7.
Las personas elegidas para cada uno de los estamentos de la Junta Directiva
manifestaron por escrito su aceptación o declinación del cargo, dentro de los
10 días siguientes a su notificación?
SI__NO__
(Verificar mediante la comunicación del designado)
SUBTOTAL CRITERIO: DE NOMBRAMIENTO
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20
4. POSESIÓN
Acto que se realiza ante el Director o Secretario de Salud, en el cual las personas
nombradas juran cumplir con sus funciones como integrantes de la Junta Directiva y
firman la respectiva acta.
4.1.
Los representantes que participan en la junta directiva por los estamentos
político–administrativo, científico de la salud y comunidad se posesionaron
ante el Director de Salud en propiedad o ante quien tenga delegadas por acto
administrativo las funciones de la Dirección Local de Salud?
SI__NO__
(Verificar mediante acta de posesión)
4.2.
La persona delegada por el Director o Secretario de Salud se posesionó ante
este o con la persona que tiene asignadas por acto administrativo las
funciones de la Dirección Local de Salud?
SI__NO__NA___
(Verificar mediante acta de posesión)
SUBTOTAL CRITERIO: DE POSESIÓN
ASPECTOS Y CRITERIOS A EVALUAR
Convocatoria
Elección
Nombramiento
Posesión
SUBTOTAL: ASPECTO PROCESO DE
DESIGNACIÓN
DE
LOS
REPRESENTANTES DE LA JUNTA DIRECTIVA
% OBTENIDO
PUNTOS
POSIBLES
PUNTOS
OBTENIDOS
%
0
20
40
60
80 100
30
30
21
6
87
SUBTOTAL ASPECTO: PROCESO DE DESIGNACIÓN DE LOS REPRESENTANTES
DE LA JUNTA DIRECTIVA
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
21
II ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA JUNTA DIRECTIVA
L
os aspectos administrativos de la Junta Directiva, comprenden todo lo relacionado
con la planeación y organización interna para su funcionamiento, de tal manera que
se garantice y facilite el cumplimiento de sus funciones.
Este aspecto consta de 2 criterios, con un total de 23 preguntas, el puntaje por cada
pregunta afirmativa es de 3 para un total de puntos posibles de 69.
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
1.
1.1
22
CRITERIOS RELACIONADOS CON LA PLANEACIÓN DE LA
JUNTA DIRECTIVA
La junta directiva tiene definido su cronograma de reuniones de acuerdo con lo
establecido en el Decreto 1876 de 1994 y es operativo?
SI__NO__
(Verificar en el cronograma de reuniones y en las actas de la junta directiva)
1.2
El secretario cita por escrito con la debida anticipación a los miembros de la junta
directiva, anexa el orden del día con sus respectivos soportes y acta de la reunión
anterior?
SI__NO__
(Verificar en oficios de citación con sus respectivos soportes)
1.3
La Citación a las reuniones extraordinarias de la Junta Directiva la realiza el
presidente, gerente o una tercera parte de sus miembros?
SI__NO__
(Verificar en oficios de citación)
1.4
Las personas designadas como representantes en la Junta Directiva luego de
posesionarse recibieron inducción por parte del gerente de la Empresa Social del
Estado para asumir su cargo en los siguientes aspectos:
 Reconocimiento de la planta física.
___
 Estructura administrativa de la ESE
___
 Servicios que ofrece la Empresa Social del Estado
___
 Estatutos de la Empresa Social el Estado
___
 Reglamento interno de la Junta Directiva
___
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores
(Verificar en el acta de la Junta Directiva)
1.5
La Junta Directiva ha establecido su Plan de Capacitación y lo desarrolla de
acuerdo con lo programado?
SI__NO__
(Verificar en documento escrito)
1.6
La Junta Directiva se reúne ordinariamente cada dos (2) meses (Decreto 1876 de
1994) y se realiza acta de cada una de las reuniones?
SI__NO__
(Verificar en las actas de la Junta)
SUBTOTAL CRITERIO: ASPECTOS RELACIONADOS CON LA PLANEACIÓN
DE LA JUNTA DIRECTIVA
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
2.
2.1.
23
CRITERIOS RELACIONADOS CON LA ORGANIZACIÓN DE LA
JUNTA DIRECTIVA
El Reglamento Interno fue elaborado por la Junta Directiva teniendo en cuenta la
normatividad vigente y lo contemplado en los estatutos de la Empresa Social del
Estado?
SI__NO__
(Verificar en sentencia C.C 1258 de 2001,Decretos 1876,1757 de 1994,139 de
1996,1569 de 1998 y los estatutos de la Empresa Social del Estado).
2.2
El Reglamento Interno contiene como mínimo los siguientes aspectos:
-
Objetivo
Definición
Conformación junta directiva
Funciones de la junta directiva
Carácter de los miembros de la junta directiva
Honorarios de los miembros de la junta directiva
Periodicidad y duración de las reuniones
Quórum
Actas
Denominación de los actos
Forma de elección del presidente y secretario de la Junta
Directiva
Funciones del presidente
Funciones del secretario
Funciones del gerente de la ESE
Organización de las reuniones
___
___
___
___
___
___
___
___
___
___
___
___
___
___
___
SI__NO__
Se asigna puntaje cuando cumple con todos los items anteriores.
(Verificar en el documento de Reglamento Interno)
2.3
La junta directiva revisa el contenido del reglamento interno mínimo cada año para
verificar si están acordes con lo establecido en la normatividad vigente y a lo
requerido por este ente de dirección?
SI__NO__
(Verificar en las actas de la Junta Directiva)
2.4
El funcionamiento de la Junta Directiva corresponde a lo estipulado en el
Reglamento Interno?
SI__NO__
(Verificar en actas, citación a las reuniones, acuerdos y demás correspondencia de
la junta directiva)
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
2.5
La Junta Directiva aprobó mediante acuerdo su reglamento interno?
24
SI__NO__
(Verificar mediante acuerdo de la junta directiva)
2.6
La junta directiva cuenta con libro de actas y estas se encuentran debidamente
firmadas por presidente y secretario?
SI__NO__
(Verificar en el libro)
2.7
El libro de actas de la Junta Directiva se encuentra registrado ante el Director o
Secretario de Salud?
SI__NO__
(Verificar en acta de registro)
2.8
El libro de actas de la junta directiva se encuentra en el archivo de la Empresa
Social del Estado y bajo la custodia del Gerente?
SI__NO__
(Verificar por observación directa)
2.9
Los acuerdos de la junta directiva se encuentran legajados numerados
sucesivamente con indicación del día, mes y año y firmados por presidente y
secretario? (Decreto 1876, articulo 12)
SI__NO__
(Verificar con los acuerdos de la junta directiva)
2.10
Los Acuerdos emanados por la junta directiva tienen correspondencia con las
funciones contempladas en el Decreto 1876 de 1994 articulo 11 y que las deben
cumplir como parte del ente de dirección de la Empresa Social del Estado?
SI__NO__
(Verificar con los acuerdos de la junta directiva)
2.11
Los integrantes de la Junta Directiva en reunión designaron al Presidente y
Secretario?
SI__NO__
(Verificar en Acta de la reunión y reglamento interno)
2.12
El gerente de la Empresa Social del Estado participa en las reuniones ordinarias y
extraordinarias de la Junta Directiva?
SI__NO__
(Verificar en las actas de reuniones de la junta directiva)
2.13
Los representantes de la Junta Directiva cuando no asisten a las reuniones
presentan por escrito el motivo por el cual no pueden participar?
SI__NO__
(Verificar en los oficios enviados por los representantes)
2.14
Existe acto administrativo del jefe del ente territorial (Gobernador o Alcalde) para el
pago de honorarios de los Integrantes de la Junta directiva que no son funcionarios
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
25
públicos cuando la cuantía es menor del 50% del salario mínimo legal vigente
según lo establecido en el Decreto 1876 de 1994?
SI__NO__
(Verificar con el acto administrativo)
2.15. Existe comunicación de los integrantes de la Junta Directiva que no son servidores
públicos, en la cual expresan en forma voluntaria, no percibir pago de honorarios
correspondientes a las reuniones de Juntas
SI__NO__
(Verificar con el acto administrativo)
2.16
Las actas, citación, soportes de documentos y correspondencia recibida y
despachada de la Junta Directiva se encuentra:
 Clasificada (carpeta)
__
 Archivada en forma cronológica
__
 Bajo la custodia del Gerente
__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores
SI__NO__
(Verificar con la documentación respectiva)
2.17
El periodo de permanencia de los integrantes en la Junta Directiva esta de
acuerdo con lo establecido en los Decretos 1876 de 1994 y 1757 de 1994?
SI__NO__
(Verificar en actas de posesión de los representantes)
SUBTOTAL CRITERIO: ASPECTO DE ORGANIZACIÓN DE LA JUNTA DIRECTIVA
ASPECTOS Y CRITERIOS A EVALUAR
Criterios relacionados con la planeación de
la Junta Directiva.
Criterios relacionados con la organización
de la Junta Directiva.
SUBTOTAL:
ASPECTOS
ADMINISTRATIVOS DE LA JUNTA DIRECTIVA.
% OBTENIDO
PUNTOS
POSIBLES
PUNTOS
OBTENIDOS
%
0
20
18
51
69
SUBTOTAL ASPECTOS: ADMINISTRATIVOS DE LA JUNTA DIRECTIVA
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
40
60
80 100
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
III.
26
APLICACIÓN DE LAS FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA
DESDE EL PROCESO ADMINISTRATIVO DE LA E.S.E..
L
os integrantes de la Junta Directiva como ente de Dirección de las E.S.E. debe ser
consciente de la responsabilidad que asumen con este gran compromiso, porque de
ello depende su adecuada gestión en pro de los servicios de salud en su territorio y
de la viabilidad y competitividad de la E.S.E.
Este aspecto consta de 3 criterios, con un total de 54 preguntas, el puntaje por cada
pregunta afirmativa es de 3 para un total de puntos posibles de 237.
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
1.
27
FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA RELACIONADAS CON
LA PLANEACION DE LA ESE
1.1 DISCUTIR Y APROBAR LOS PLANES DE DESARROLLO DE LA EMPRESA
SOCIAL (PLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL – PLANES OPERATIVOS
ANUALES).
El Plan de desarrollo Institucional es un sistema de decisiones asumido por la
Empresa para orientar sus acciones con el fin de lograr su misión y sus objetivos.
Constituye la expresión de las estrategias globales asumidas por la organización a
través de sus diferentes dependencias, dimensionando el cambio estructural, técnico
que se debe realizar en los procesos, procedimientos y actividades para lograr
desarrollar la empresa dentro de los lineamientos previstos.
1.1.1
En reunión de Junta directiva se analizó el Plan de desarrollo Institucional?
SI__NO__
(Verificar en acta de reunión de Junta Directiva)
1.1.2
La Junta Directiva conoció y analizó cada uno los elementos que
conforman la plataforma Estratégica de la ESE inmersos en el Plan de
Desarrollo Institucional?
 Misión
__
 Visión
__
 Objetivos corporativos
__
 Principios
__
 Políticas
__
SI__NO__
Se asigna el puntaje si cumple con todos los items anteriores.
(Verificar en acta de reunión de Junta Directiva y/o por medio de entrevista
con los miembros de la Junta Directiva)
1.1.3
Para la aprobación del PDI, la Junta Directiva realizó una amplia discusión
sobre los elementos que conforman el Plan de desarrollo institucional?



Diagnóstico del funcionamiento interno de la ESE
__
Aspectos del entorno que afectan o favorecen a la ESE
__
Principales problemas priorizados a intervenir a través del Plan de
desarrollo institucional
__
 Proyectos, programas y actividades contemplados en el Plan de
desarrollo institucional
__
 Costo total del Plan de desarrollo institucional
__
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores.
(Verificar en acta de reunión de Junta Directiva y con el plan de desarrollo
Institucional)
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
28
1.1.4 La Junta Directiva aprobó el Plan de desarrollo Institucional mediante
Acuerdo?
SI__NO__
(Verificar con el Acuerdo de Junta Directiva, y que este sea vigente de
acuerdo con el período del Plan)
1.2
APROBAR LOS PLANES OPERATIVOS ANUALES
El plan operativo anual y/o plan de acción es un instrumento de definición y
descripción detallada de las diversas actividades, las tareas y los responsables de
realizar esas actividades y tareas, el tiempo demandado, la asignación de los
recursos físicos, materiales, financieros requeridos y los indicadores para evaluar y
monitorear el cumplimiento de la programación.
1.2.1
La Junta Directiva antes de aprobar el POA
correspondencia con el PDI vigente?
verificó que éste tenga
SI__NO__
(Verificar por medio de actas de reunión y/o entrevista a miembros de Junta
Directiva y con el plan operativo anual)
1.2.2
La Junta Directiva al aprobar el POA verificó que esté
contenido en el presupuesto del año en curso?
financiado y/o
SI__NO__
(Verificar por acta de Junta Directiva, y con el presupuesto vigente)
1.2.3
El Plan Operativo de la presente vigencia fue aprobado por la Junta Directiva
mediante acuerdo?
SI__NO__
(Verificar por medio del acuerdo respectivo)
1.3
ANALIZAR Y APROBAR EL PROYECTO DE PRESUPUESTO ANUAL, DE
ACUERDO CON EL PLAN DE DESARROLLO Y EL PLAN OPERATIVO ANUAL.
El presupuesto es una herramienta financiera que permite conocer por anticipado los
ingresos y los gastos en los cuales incurrirá la Empresa Social del Estado durante la
vigencia fiscal.
La elaboración técnica de este instrumento y su ajuste con base a lo contemplado en
el Plan de Desarrollo Institucional permitirá a la gerencia operativizarlo, teniendo la
certeza de dar cumplimiento a los objetivos contempladas en dicho plan.
1.3.1 Para la aprobación del proyecto anual de presupuesto, queda consignado el
análisis en las actas de la Junta Directiva?
SI__NO__
(Verificar en las Actas de la Junta Directiva)
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
29
1.3.2 Antes de aprobar el proyecto de presupuesto se tiene en cuenta el
componente financiero del Plan de Desarrollo y responde este a los proyectos
contemplados en el Plan operativo anual de inversiones?
SI__NO__
(Verificar en las actas de la Junta Directiva)
1.3.3 Los miembros de la Junta Directiva antes de aprobar el proyecto de
presupuesto de la ESE, analizan cuales son los ingresos y gastos que se
tendrán durante la vigencia?
SI__NO__
(Verificar en las actas de la Junta Directiva)
1.3.4 El proyecto de presupuesto que aprueba la Junta Directiva en su ejecución y
liquidación cumple con las normas presupuestales y está dentro de los plazos
estipulados en el Decreto 111/96?
SI__NO__
(Verificar en las actas de la Junta directiva y en el Decreto 111/96)
1.3.5 Antes de aprobar el proyecto de presupuesto la Junta Directiva analiza los
contratos de prestación de servicios que se tienen establecidos con las
aseguradoras?
SI__NO__
(Verificar contra los contratos firmados que reposen en los archivos de la ESE)
1.3.6 Los miembros de la Junta Directiva diferencian los recursos que se utilizan para
los gastos de funcionamiento de los que tienen destinación específica?
SI__NO__
(Verificar mediante cuestionario a los miembros de junta o contra las actas de la
Junta Directiva)
1.3.7 La Junta Directiva aprueba el proyecto de Presupuesto Anual mediante
Acuerdo?.
SI__NO__
(Verificar mediante Acuerdo de la Junta Directiva)
SUBTOTALCRITERIO:
FUNCIONES
DE
LA
RELACIONADAS CON LA PLANEACION DE LA ESE
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
JUNTA
DIRECTIVA
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
30
2. FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA RELACIONADAS CON LA
ORGANIZACIÓN DE LA ESE
2.1 DETERMINAR LA ESTRUCTURA ORGANICO FUNCIONAL DE LA ENTIDAD, Y
SOMETERLA PARA SU APROBACIÓN ANTE LA AUTORIDAD COMPETENTE.
2.1.1 La estructura orgánico funcional de la ESE, esta definida como lo establece el
Decreto 1876 de 1994.
SI__NO__
(Verificar en el Estatuto de creación de la Empresa Social del Estado)
2.1.2 Se han realizado modificaciones a la estructura organizacional, y estas han
sido por el organismo competente.
SI__NO__
(Verificar con acuerdos del Concejo o de la Junta Directiva)
2.2 APROBAR LOS MANUALES DE FUNCIONES Y PROCEDIMIENTOS, PARA SU
POSTERIOR ADOPCIÓN POR LA AUTORIDAD COMPETENTE
2.2.1 MANUAL DE FUNCIONES
El manual especifico de funciones y requisitos de la Empresa Social del Estado, es
un instrumento técnico básico de administración de personal, que debe contener
en forma ordenada y sistemática información y/o instrucciones sobre aspectos
organizacionales necesarios para la ejecución del trabajo.
2.2.1.1 La Junta Directiva para el trámite aprobatorio del Manual de Funciones y
Requisitos (bien sea para establecerlo, modificarlo o actualizarlo) tuvo en
cuenta que este contenga las normas básicas establecidas en las
disposiciones legales, así:







Identifica la Empresa Social del Estado
__
Presenta una visión de conjunto de la entidad
__
El código y denominación del cargo coincide con los contemplados en el
Decreto- Ley 1569 de 1998
__
El número de cargos por denominación y dependencia concuerda con
los establecidos en la planta de cargos vigente.
__
La dependencia orgánica y jerárquica del cargo, tienen consistencia con
la estructura orgánica.
__
La naturaleza de las funciones, corresponde a un breve resumen de las
funciones del cargo, indicando el nivel del mismo.
__
Precisa las funciones detalladas por tareas.
__
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.



31
Los requisitos en cuanto a formación académica y experiencia exigida
para el desempeño del cargo, se fijaron con base en el Decreto – Ley
1569 de 1998.
__
La experiencia exigida esta definida en términos: General, relacionada,
profesional o especifica.
__
Las equivalencias entre estudios y experiencia se aplican como lo
establece el articulo 32 del Decreto – Ley 1569 de 1998.
__
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores
(Verificar en Manual Especifico de Funciones y Requisitos)
2.2.1.2 La Junta Directiva, para aprobar el Manual Especifico de Funciones y
Requisitos, verificó que tuviera el concepto técnico favorable del Ministerio
de Salud o Dirección Seccional de Salud?
SI__NO__
(Verificar con oficio del Ministerio de Salud ó Dirección Seccional de Salud,
la emisión del concepto técnico favorable)
2.2.1.3 La Junta Directiva, aprobó el Manual Especifico de Funciones y Requisitos
por medio de Acuerdo?
SI__NO__
(Verificar con el Acuerdo de la Junta Directiva)
2.2.2 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
La elaboración cuidadosa de los manuales de Procesos y Procedimientos y su
adecuada divulgación y control facilitan el éxito de las empresas de hoy.
La finalidad del manual es ofrecer una descripción actualizada, concisa y clara de
las actividades contenidas en los procesos que se realizarán en la empresa. Por
ello, un manual de Procesos y Procedimientos jamás se puede considerar como
concluido y completo, ya que debe evolucionar con la Organización.
2.2.2.1.La Junta Directiva ha solicitado al gerente de la Empresa Social del
Estado el manual de procesos y procedimientos de la empresa? SI__NO__
(Verificar en actas de la Junta Directiva)
2.2.2.2.La Junta Directiva para aprobar el manual de procesos y procedimientos de
la Empresa Social del Estado verifico que este sea un documento donde
consten en forma organizada los procesos relacionados con la prestación
de los servicios en cada dependencia y los procesos de apoyo? SI__NO__
Verificar en el manual que los procesos descritos y acta de la reunión de la
Junta Directiva)
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
32
2.2.2.3.La Junta Directiva para aprobar el actual manual de procesos y
procedimientos de la Empresa Social del Estado verifica que este
contenga:






Introducción
__
Objetivos del manual
__
Normas que reglamentan el manual (Relacionadas con
consultas, revisiones y actualizaciones)
__
Descripción general de cada proceso ( Incluye el diagrama de flujo) __
La legislación relacionada con los procesos (Especificando sí
es Ley, Ordenanza, Decreto o Acuerdo con su respectivo
articulo y parágrafo)
__
Los formularios
__
SI__NO__
Se asigna el puntaje si cumple con todos los ítems anteriores.
(Verificar en el manual presentado y el acta de la Junta Directiva donde lo
aprobó)
2.2.2.4.La Junta Directiva al aprobar el manual de procesos y procedimientos de la
Empresa Social del Estado, constato que este le sea útil a la empresa para:



Definir la estructura orgánico – funcional de la institución
__
El Sistema Integrado de Información
__
El Manual de Funciones y requisitos de los cargos de la institución __
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores
(Verificar en actas de Junta Directiva)
2.2.2.5.La Junta Directiva aprobó mediante acuerdo el actual manual de procesos
y procedimientos?
SI__NO__
(Verificar en acuerdos de Junta Directiva)
2.3 APROBAR PLANTA DE PERSONAL, MODIFICACIONES A LA MISMA PARA
ADOPCIÓN POR LA AUTORIDAD COMPETENTE
El Plan o planta de cargos es la descripción de las series de empleos creadas y
necesarias para cumplir con la misión de la Empresa Social del Estado. Debe ser
analizado en cada vigencia (año) para realizar los ajustes necesarios.
2.3.1. Para aprobar el Plan de cargos la Junta Directiva analizo que:

Esté debidamente asimilado a las denominaciones y códigos establecidos
en el Decreto – Ley 1569 de 1998?
__
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
33
(Verificar por acuerdo plan de cargos y Decreto 1569 de 1998)
La distribución del Plan de Cargos en asistencial y administrativo
corresponde al personal que realmente labora en la E.S.E.?
__

(Verificar en plan de cargos)

Se verifica en el Plan de Cargos la correspondencia entre el número de
horas de cada cargo con la asignación básica salarial?
__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores
SI__NO__
(Verificar con plan de cargos y nomina de personal.)
2.3.2. De cada una de las modificaciones que se realiza en el Plan de Cargos, la
Junta Directiva analiza, discute y toma decisiones fundamentadas en:




Estudios Técnicos que se presentan.
__
Disponibilidades presupuestales existentes, tanto para creación como
para supresión.
__
Perfiles de cargos requeridos para nuevos puestos de trabajo.
__
Funciones y requisitos para cargos que se van a crear.
__
(Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores)
SI__NO__
Verificar en actas y Acuerdos de Junta Directiva)
2.3.3. La Junta Directiva de la E.S.E. aprobó el Plan de cargos para la presente
vigencia mediante acuerdo.
SI__NO__
(Verificar en acuerdo de la Junta Directiva)
2.4. ESTABLECER Y MOFICAR EL REGLAMENTO INTERNO DE LA EMPRESA
SOCIAL DEL ESTADO
El Reglamento Interno de Trabajo de la Empresa Social del Estado, establece las
relaciones de esta, con sus servidores, cualquiera que sea el carácter que estos
tengan.
2.4.1.





Para establecer o modificar el Reglamento Interno de la E.S.E., la Junta
Directiva, analizó como mínimo que este contenga los siguientes aspectos.
Campo de Aplicación e identificación de la Empresa
Area de Dirección y Estructura orgánica de acuerdo al nivel de
complejidad
Clases de Servidores, características y particularidades.
Procesos de selección, requisitos de ingreso y posesión
Procesos de inducción y reinducción
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
__
__
__
__
__
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.












Derechos, deberes y prohibiciones
Obligaciones de la empresa
Jornada laboral – horario de trabajo
Días de descanso legalmente obligatorios, horas extras, trabajo
nocturno, descanso adicional.
Vacaciones.
Situaciones administrativas: Licencias, permisos, calamidades,
comisiones
Seguridad Social: Salud, riesgos, pensiones.
Régimen Salarial
Régimen Disciplinario.
Comisión de personal
Bienestar Social
Sistema de estímulos.
34
__
__
__
__
__
__
__
__
__
__
__
__
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores
(Verificar en el Reglamento Interno y acta de la Junta Directiva)
2.4.2. La Junta Directiva para la aprobación y/o modificación del reglamento interno
de la Empresa Social del Estado, tuvo en cuenta:
 La normatividad vigente
__
 Las necesidades de los servidores de la Empresa Social del Estado
__
 Las necesidades de la comunidad
__
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los ítems anteriores
(Verificar en Reglamento Interno y actas de la Junta Directiva)
2.4.3 La Junta Directiva estableció el reglamento interno de la Empresa Social del
Estado por medio de Acuerdo.
SI__NO__
(Verificar en acuerdo de la Junta Directiva)
2.5 ELABORAR TERNA DE CANDIDATOS PARA PRESENTAR AL JEFE DE LA
RESPECTIVA ENTIDAD TERRITORIAL PARA LA DESIGNACIÓN DEL DIRECTOR
O GERENTE.
Proceso objetivo en el cual la Junta Directiva en reunión ordinaria o extraordinaria
realiza un análisis del perfil del cargo del gerente, de las funciones, define unos
criterios para desencadenar la convocatoria y selección de terna de candidatos para
pasarla al jefe del ente territorial (Gobernador o Alcalde)
2.5.1
EN CASO DE PRORROGA DEL PERIODO DEL GERENTE
2.5.1.1.La Junta Directiva por la adecuada gestión realizada por el gerente sugirió por
escrito al jefe de la entidad territorial prorrogar el periodo? SI__NO__NA__
(Verificar en acta de la Junta Directiva y en oficio de solicitud)
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
35
2.5.1.2.El jefe de la entidad territorial (Gobernador-Alcalde) mediante acto
administrativo realizo prorroga del periodo del gerente de la Empresa Social
del Estado?
SI__NO__NA__
(Verificar en Decreto o Resolución expedida por el Gobernador o Alcalde)
2.5.1.3 El jefe de la entidad territorial (Gobernador - Alcalde) posesionó al gerente de
la Empresa Social del Estado?
SI__NO__NA__
(Verificar mediante acto administrativo)
2.5.2 EN CASO DE HABERSE DESENCADENADO
DESIGNACIÓN DEL GERENTE
EL
PROCESO
DE
2.5.2.1.La Junta Directiva en reunión ordinaria o extraordinaria realizó un análisis
detallado de los requisitos del gerente según el nivel de complejidad de la
Empresa Social del Estado, categoría del municipio y las funciones
contempladas en el Decreto 139 de 1996 para elaborar terna de candidatos?
SI__NO__NA__
(Verificar en acta de la reunión de la Junta Directiva)
2.5.2.2.La Junta Directiva definió los criterios e instrumentos para elaborar terna de
candidatos y presentar al jefe de la entidad territorial? SI__NO__NA__
(Verificar en acta de la reunión de la Junta Directiva)
2.5.2.3.La Junta Directiva deja constancia en acta de los pasos y decisiones tomadas
para elaborar terna de los candidatos interesados en ocupar el cargo de
director o gerente de la Empresa Social del Estado?
SI__NO__N A__
(Verificar en el acta de la Junta Directiva)
2.5.2.4.La Junta Directiva realizo la convocatoria y la publico en un medio de amplia
circulación, para invitar a los interesados en ocupar el cargo de gerente o
director la cual debería contener como mínimo:






Nombre de la E.S.E
Denominación del cargo
Requisitos del cargo de acuerdo al Decreto 1569 de 1998
Funciones del cargo de acuerdo con el Decreto 139 de 1996
Asignación salarial
Hoja de vida y los documentos requeridos para constatar la información
consignada en esta
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DIRECCION VIGILANCIA Y CONTROL DEL S.G.S.S.S.
__
__
__
__
__
__
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.

Fechas de: recepción de documentos, estudio de hojas de vida y
selección de terna.
36
__
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores.
(Verificar con documento de la convocatoria)
2.5.2.5.La Junta Directiva en pleno revisaron las hojas de vida recepcionadas,
constataron la información y descartaron las que no cumplían con uno o varios
de los siguientes criterios:



Las hojas de vida incompletas
Las hojas de vida de los aspirantes que no cumplían los
requisitos establecidos en el Decreto 1569 de 1998.
Las hojas de vida por retiro voluntario del aspirante
__
__
__
SI__NO__NA__
(Verificar en las planillas de inscripción de hojas de vida, planillas de admitidos
y no admitidos y en el acta de la Junta Directiva)
2.5.2.6.La Junta Directiva en pleno o las personas designadas procedieron a calificar
las hojas de vida preseleccionadas de acuerdo con los criterios previamente
definidos?
SI__NO__N A__
(Verificar en la planilla con los criterios, puntajes y acta de la junta directiva)
2.5.2.7 La Junta Directiva presento por escrito al jefe de la entidad territorial
(Gobernador - Alcalde) la terna de los aspirantes con su respectivo puntaje
para ocupar el cargo de gerente de la Empresa Social del Estado?
SI__NO__NA__
(Verificar mediante Acuerdo de la Junta Directiva)
2.5.2.8.La Junta Directiva verificó que el jefe de la entidad territorial (Gobernador Alcalde) designara mediante acto administrativo al gerente o Director de la
Empresa Social del Estado de terna que se le presento?
SI__NO__NA__
(Verificar en acto de nombramiento)
2.6. ELABORAR TERNA PARA LA DESIGNACIÓN DEL RESPONSABLE DE LA
UNIDAD DE CONTROL INTERNO.
Si en la Empresa Social del Estado, se tiene creado el cargo de Asesor o
Coordinador de Control Interno, responda las siguientes preguntas. En caso
contrario conteste con NO APLICA.
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37
2.6.1. La Junta Directiva en reunión ordinaria o extraordinaria realizo un análisis
detallado de los requisitos del asesor o coordinador de Control interno y las
funciones contempladas en la Ley Nro. 87 de 1993 para elaborar terna de
candidatos?
SI__NO__ NA__
(Verificar en acta de la reunión de la Junta Directiva)
2.6.2. La Junta Directiva definió los criterios e instrumentos para elaborar terna de
candidatos y presentar al gerente de la Empresa Social del Estado para la
designación del asesor o coordinador de Control interno?
SI__NO__ NA__
(Verificar en acta de la reunión de la Junta Directiva)
2.6.3.
La Junta Directiva deja constancia en acta de los pasos y decisiones tomadas
para elaborar terna de los candidatos interesados en ocupar el cargo de
asesor o coordinador de Control interno de la Empresa Social del Estado?
SI__NO__ NA__
(Verificar en el acta de la Junta Directiva)
2.6.4 .La Junta Directiva realizó la convocatoria y la publicó en un medio de amplia
circulación, para invitar a los interesados en ocupar el cargo de asesor o
coordinador de Control interno de la Empresa Social del Estado, la cual
contenía como mínimo:
-
Nombre de la E.S.E
__
Denominación del cargo
__
Requisitos del cargo de acuerdo al Decreto 1569 de 1998
__
Funciones del cargo de acuerdo con la Ley 87 de 1993
__
Asignación salarial
__
Hoja de vida y los documentos requeridos para constatar la información
consignada en esta
__
Fechas de recepción de documentos, estudio de hojas de vida y selección
de terna.
__
SI__NO__NA__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores.
(Verificar a través del documento de la convocatoria)
2.6.5. La Junta Directiva en pleno revisaron las hojas de vida recepcionadas,
constataron la información y descartaron las que no cumplían con uno o varios
de los siguientes criterios:


Las hojas de vida incompletas
Las hojas de vida de los aspirantes que no cumplían los
requisitos establecidos en el Decreto 1569 de 1998.
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__
__
AVANCES EN EL DESARROLLO DE LAS JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.

Las hojas de vida por retiro voluntario del aspirante
38
__
SI__NO__NA__
(Verificar en las planillas de inscripción de hojas de vida, planillas de admitidos
y no admitidos y en el acta de la Junta Directiva)
2.6.6. La Junta Directiva en pleno o las personas designadas procedieron a calificar
las hojas de vida preseleccionadas de acuerdo con los criterios previamente
definidos?
SI__NO__NA__
(Verificar en la planilla con los criterios, puntajes y acta de la junta directiva)
2.6.7. La Junta Directiva presenta por escrito al gerente de la Empresa Social del
Estado la terna de los aspirantes con su respectivo puntaje para ocupar el
cargo de asesor o coordinador de Control interno de la Empresa Social del
Estado?
SI__NO__NA__
(Verificar mediante Acuerdo de la Junta Directiva)
2.6.8. La Junta Directiva verificó si el Gerente de la E.S.E. designó mediante acto
administrativo al asesor o coordinador de control interno de terna que se le
presentó?
SI__NO__NA__
(Verificar mediante acto administrativo).
2.7.
DESIGNAR EL REVISOR FISCAL Y FIJAR SUS HONORARIOS .
Si el presupuesto de la E.S.E. es igual o mayor de diez mil (10.000) salarios
mínimos legales mensuales vigentes, responda las siguientes preguntas. En caso
contrario conteste con NO APLICA.
2.7.1. La Junta Directiva en reunión ordinaria o extraordinaria realizó un análisis
detallado de los requisitos y las funciones del Revisor Fiscal contempladas en el
Código del Comercio para su designación (elección)? SI__NO__NA__
(Verificar en acta de la reunión de la Junta Directiva)
2.7.2. La Junta Directiva definió los criterios (mínimamente experiencia e idoneidad)
e instrumentos para la designación (elección) del Revisor Fiscal principal y
suplente?
SI__NO__NA__
(Verificar en acta de la reunión de la Junta Directiva)
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39
2.7.3. La Junta Directiva deja constancia en acta de los pasos y decisiones tomadas
para la designación (elección) del Revisor Fiscal principal y suplente?
SI__NO__N A__
(Verificar en el acta de la Junta Directiva)
2.7.4. La Junta Directiva realizo la convocatoria y la publico en un medio de amplia
circulación, para invitar a los interesados en participar como Revisor Fiscal de
la E.S.E., la cual debería contener como mínimo:



Nombre de la E.S.E
__
Denominación del cargo
__
Requisitos y funciones del Revisor Fiscal de acuerdo a lo establecido en el
Código del Comercio
__
 Funciones del cargo de acuerdo con el Decreto 139 de 1996
__
 Asignación salarial
__
 Hoja de vida y los documentos requeridos para constatar la
información consignada en esta
__
 Fechas de: recepción de documentos, estudio de hojas de vida y
Designación (elección) del Revisor Fiscal principal y suplente.
__
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los items anteriores.
(Verificar con documento de la convocatoria)
2.7.5. La Junta Directiva analizó las hojas de vida recepcionadas, constató la
información y descarto las que no cumplían con uno o varios de los siguientes
criterios:
 Las hojas de vida incompletas
__
 Las hojas de vida de personas naturales o jurídicas que no cumplían los
requisitos establecidos en el Código del Comercio.
__
 Las hojas de vida por retiro voluntario de personas naturales o jurídicas __
SI__NO__NA__
(Verificar en las planillas de inscripción de hojas de vida, planillas de admitidos
y no admitidos y en el acta de la Junta Directiva)
2.7.6. La Junta Directiva procedieron a calificar las hojas de vida preseleccionadas
de acuerdo con los criterios previamente definidos?
SI__NO__N A__
(Verificar en la planilla con los criterios, puntajes y acta de la junta directiva)
2.7.7. La Junta Directiva designo (eligió) al Revisor Fiscal principal y suplente
(persona natural o jurídica) de acuerdo con los criterios previamente
establecidos?
SI__NO__NA__
(Verificar mediante Acuerdo de la Junta Directiva)
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40
2.7.8. La Junta Directiva presentó ante el Gerente el nombre de la persona natural o
jurídica que actuará como Revisor Fiscal de la entidad con su respectivo
periodo para su nombramiento?.
SI__NO__
(Verificar en acta de la reunión y Acuerdo de la Junta Directiva)
2.7.9. La Junta Directiva verificó si el Gerente realizó el nombramiento del Revisor
Fiscal?
SI__NO__NA__
(Verificar en acto de nombramiento)
2.7.10. La Junta Directiva verifico que el Gerente de la E.S.E. solicitará (en los cinco
días hábiles siguientes al nombramiento) autorización ante la Secretaria
General de la Superintendencia Nacional de Salud, para la posesión del
Revisor Fiscal (persona natural o jurídica) y envió la respectiva
documentación?
SI__NO__NA__
(Verificar en oficio)
2.7.11. En caso de haber sido reelegido el Revisor Fiscal fue la Junta Directiva quien
lo efectuó, previo análisis de la gestión realizada?.
SI__NO__NA__
(Verificar en acta de la reunión de la Junta Directiva)
2.7.12. La Junta Directiva para fijar los honorarios del Revisor Fiscal tuvo en cuenta:
 Las condiciones del mercado
__
 Los topes que se manejan en el entorno
__
SI__NO__NA__
Se asigna el puntaje si cumple con todos los ítems anteriores
(Verificar en las actas de la Junta Directiva)
2.7.13. La Junta Directiva aprobó los honorarios del Revisor Fiscal mediante
Acuerdo?
SI__NO__NA__
(Verificar en las actas de Junta Directiva)
2.8.
APROBAR LAS MODIFICACIONES DE TARIFAS Y CUOTAS DE
RECUPERACIÓN QUE PROPONGA EL DIRECTOR O GERENTE, PARA
AJUSTARSE A LAS POLITICAS TARIFARIAS ESTABLECIDAS POR LAS
AUTORIDADES COMPETENTES EN EL SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD
SOCIAL EN SALUD, EN SUS DISTINTOS ORDENES.
La negociación de las tarifas con las cuales la Empresa Social del Estado valora los
servicios que presta, por parte de una estructura interna organizada y funcional que
refleja hacia el exterior una posición de regulación y de liderazgo.
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41
Las cuotas de recuperación son una fuente de financiación y por lo tanto deben ser
equitativas y fijadas con más sentido humano que economista.
2.8.1. Para fijar las tarifas con los potenciales “clientes” de la ESE, se tiene en
cuenta:
 Estipulaciones legales
__
 Costos de los servicios
__
 Condiciones del mercado
__
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los ítems anteriores.
(Verificar en las actas de la junta directiva y confrontar contra los contratos)
2.8.2. Para aprobar las cuotas de recuperación de la población no cubierta con
subsidios a la demanda (Vinculados) la Junta Directiva se basa en criterios
previamente definidos?
SI__NO__
(Verificar en las actas de la Junta Directiva)
2.8.3. La Junta Directiva aprueba las modificaciones de tarifas y cuotas de
recuperación mediante Acuerdo?
SI__NO__
(Verificar con Acuerdo de la Junta Directiva)
2.9. DISEÑAR LA POLITICA, DE CONFORMIDAD CON LAS DISPOSICIONES
LEGALES, PARA LA SUSCRIPCIÓN DE LOS CONTRATOS DE INTEGRACIÓN
DOCENTE ASISTENCIAL POR EL GERENTE DE LA EMPRESA SOCIAL.
2.9.1. La Junta Directiva elaboró la política para la suscripción de los contratos de
integración docente – asistencial en la Empresa Social del Estado, conforme a
lo establecido en el Decreto 190 de 1996?
SI__NO__ NA__
(Verificar actas de la Junta Directiva y documento que contenga la politica)
2.9.2.
La Junta Directiva tiene algún mecanismo para confrontar si los contratos de
integración docente asistencial establecidos en la Empresa Social del Estado
se ciñen a la política establecida por la Junta?
SI__NO__NA__
(Verificar con los convenios docente asistencial)
2.9.3. La Junta Directiva estableció la política para la suscripción de los contratos de
integración docente asistencial mediante Acuerdo?.
SI__NO__NA___
(Verificar con el Acuerdo de Junta Directiva)
SUBTOTAL CRITERIO: FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA RELACIONADAS
CON LA ORGANIZACIÓN DE LA ESE
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3.
3.1.
42
FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA RELACIONADAS CON EL
CONTROL DE GESTION DE LA ESE
SUPERVISAR EL CUMPLIMIENTO DE PLANES Y PROGRAMAS DEFINIDOS
PARA LA EMPRESA SOCIAL.
La supervisión esta orientada a la verificación del cumplimiento de los objetivos y las
metas establecidas en planes y programas y al impacto de estos en la solución de los
problemas inicialmente planteados, igualmente a determinar si los recursos se han
utilizado en forma eficiente, así como a identificar y establecer las limitaciones en el
cumplimiento de las actividades programadas, permitiendo establecer los correctivos
necesarios para dar cumplimiento a lo planeado.
3.1.1. La Junta Directiva solicita y analiza los informes de evaluación de planes y
programas como mínimo cada 3 meses?
SI__NO__
(Verificar por actas de reunión de Junta Directiva y con informes de
evaluación de planes, y programas)
3.1.2. La Junta Directiva analiza el cumplimiento de las metas estipuladas en el plan
de desarrollo institucional y Plan operativo anual?
SI__NO__
(Verificar por acta de reunión de miembros de Junta Directiva.)
3.1.3. La Junta Directiva analiza lo relacionado con el cumplimiento de las metas
financieras del Plan de desarrollo institucional y plan operativo anual?
SI__NO__
(Verificar por actas de reunión de miembros de Junta Directiva)
3.1.4. La Junta Directiva evalúa las metas del Plan de Desarrollo en términos de
presupuesto ejecutado.
SI__NO__
(Verificar en actas de Junta Directiva y documentos de evaluación del Plan de
Desarrollo)
3.1.5. La Junta Directiva realiza recomendaciones o sugerencias en referencia al
Plan de Desarrollo Institucional y/o Plan operativo anual?
SI__NO__
(Verificar por medio de actas de la Junta Directiva)
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3.2.
43
ANALIZAR LOS INFORMES FINANCIEROS Y LOS INFORMES DE
EJECUCIÓN PRESUPUESTAL PRESENTADOS POR EL GERENTE Y EMITIR
CONCEPTOS SOBRE LOS MISMOS Y SUGERENCIAS PARA MEJORAR EL
DESEMPEÑO LABORAL.
El análisis financiero es una herramienta de planificación y control que permite medir
el aprovechamiento de todos los recursos, ayuda a identificar problemas, explica el
resultado de las cifras para poder realizar correctivos. Los principales estados
financieros son: Balance general, estado de resultados y presupuesto.
3.2.1. Los miembros de la Junta Directiva analizan mínimamente cada dos meses los
estados financieros correspondientes a:
 Ejecución presupuestal
__
 Estado de resultados
__
 Balance General
__
SI__NO__
Se asigna puntaje si cumple con todos los ítems anteriores.
(Verificar en actas de la Junta Directiva)
3.2.2. Los miembros de la Junta Directiva, luego de analizar la situación financiera
de la ESE, retroalimentan al gerente con sugerencias y directrices que
mejoren la gestión empresarial?
SI__NO__
(Verificar en las actas de la Junta Directiva)
3.2.3. La Junta Directiva analiza periódicamente los informes sobre facturación y
producción de servicios?
SI__NO__
(Verificar en Actas de Junta Directiva)
3.2.4. La junta Directiva solicita y analiza informes de glosas:
acciones correctivas.
Monto, causas y
SI__NO__
(Verificar en actas de Junta Directiva)
3.2.5. La Junta Directiva como mínimo cada dos meses analiza el comportamiento
del punto de equilibrio de la E.S.E.?.
SI__NO__
(Verificar en Actas de Junta Directiva)
3.2.6. La Junta Directiva evalúe periódicamente el cumplimiento de la aplicación de
las sugerencias y recomendaciones de acuerdo a lo informes financieros?
SI__NO__
(Verificar en Actas de la Junta Directiva)
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44
SUBTOTAL CRITERIO: FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA RELACIONADAS
CON EL CONTROL DE GESTION DE LA ESE
ASPECTOS Y CRITERIOS A EVALUAR
Funciones Junta Directiva relacionadas
con la planeación de la E.S.E.
Funciones Junta Directiva relacionadas
con la organización de la E.S.E.
Funciones Junta Directiva relacionadas
con el Control de Gestión de la E.S.E.
SUBTOTAL:
APLICACIÓN DE LAS
FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA
DESDE
EL
PROCESO
ADMINISTRATIVO DE LA ESE.
% OBTENIDO
PUNTOS
POSIBLES
PUNTOS
OBTENIDOS
%
0
20
42
162
33
237
SUBTOTAL ASPECTO: APLICACIÓN DE LAS FUNCIONES DE LA JUNTA
DIRECTIVA DESDE EL PROCESO ADMINISTRATIVO DE LA ESE
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40
60
80 100
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EVALUAR NUESTRO TRABAJO, SIGNIFICA
HACER UN ALTO EN EL CAMINO, ANALIZAR
NUESTRO DESEMPEÑO Y EMPRENDER NUEVAS
ACCIONES PARA LOGRAR UN VERDADERO
CAMBIO EN LA GESTION COMO ENTE
DIRECCION EN BENEFICIO DE LA EMPRESA
QUE DIRIGIMOS
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45
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46
ANEXO 1
INHABILIDADES E INCOMPATIBILIDADES PARA GERENTES Y MIEMBROS DE
JUNTAS DIRECTIVAS DE LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO.
El TEMA ES OBJETO de controversia porque, a pesar de que es claro que el principio
general de la taxatividad de las inhabilidades legales (no las morales o éticas), es
incontrovertible, no es menos cierto que la dispersión de la normatividad y la vigencia o no
de la misma, crea confusión y, en no pocos casos, incertidumbre sobre la aplicabilidad al
caso concreto de las disposiciones que a él correspondan
Sin pretender agotar el tema, y como un aporte a la gestión de gerentes y juntas
directivas, deben tenerse en cuenta lo siguiente, que constituye el núcleo, cuando de
inhabilidades e incompatibilidades se trate:
1.
No podrán nombrarse en la junta Directiva personas que tengan con el Gerente
parentesco hasta el cuarto de consaguinidad (primos), segundo de afinidad
(cuñados), primero civil (adopción) o con quien tengan relación matrimonial o unión
permanente.
2.
No pueden pertenecer a la Junta Directiva ni ser gerentes de la ESE quienes se
hallen en interdicción judicial, ni los que hubieren sido condenados por delitos
contra la administración de justicia o la fe pública o condenados a pena privativa
de la libertad, exceptuados los delitos culposos o los políticos.
3.
Tampoco serán miembros de la Junta o Gerentes los que hubieren sido
suspendidos dos veces o mas de sus cargos o destituidos.
4.
Las personas que hayan ejercido el control fiscal de la entidad, en el año
inmediatamente anterior, no podrán ser elegidos como miembros de la junta
Directiva ni ser Gerentes.
5.
No pueden ser miembros de la Junta Directiva quienes presten servicios
profesionales a la entidad durante el ejercicio de sus funciones, a excepción del
representante de los profesionales del área de la salud por el Estamento Científico
a la Junta Directiva de la E.S.E.
6.
Los Gerentes no pueden prestar servicios profesionales a la ESE durante el año
posterior a su retiro.
7.
Ni los miembros de Junta ni los Gerentes podrán participar directamente o por
interpuesta persona en licitaciones o contratos con la ESE, ni durante el ejercicio
de su funciones ni dentro del año siguiente a su retiro.
8.
Ni los miembros de la Junta, ni los Gerentes o representantes legales podrán ser
miembros de la Junta Directiva, Directores, socios o administradores de las
entidades con las cuales la ESE tenga contratos o que tengan participación en el
capital (salvo sociedades anónimas abiertas de conformidad con el decreto 679 de
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47
1994) directamente o por intermedio de su cónyuge, compañero(a) permanente o
parientes hasta el segundo grado de consanguinidad, o afinidad y primero civil o
participar por interpuesta persona.
9.
De conformidad con los artículos 83 y 102 de la ley 489 de 1998, a los miembros
de la Junta Directiva de las ESE ,se les aplicará dicha ley en todo lo que no esté
expresamente reglamentado en las leyes 100 de 1993 y 344 de 1996 y en el
decreto 973 de 1994.
Con fundamento en la citada ley 489 de 1998, sin duda alguna, que el decreto 128 de
1976 está vigente y es aplicable, en lo pertinente, a las Empresas Sociales del Estado.
Por último, debe recordarse lo dispuesto por la ley 617 de 2000 y la Sentencia de la Corte
Constitucional Nro 1258 de 2001, en cuanto los Gobernadores, diputados, alcaldes
municipales o distritales, concejales municipales y distritales, quienes no podrán ser
miembros de las Juntas Directivas, pero si podrán nombrar un representantes del
estamento político administrativo
Para el tema de inhabilidades e incompatibilidades deben tenerse en cuenta, y así se hizo
en el presente acápite, los artículos 6, 122, 126,127, 128 y 129 de la Constitución Política,
los artículo 3 y siguientes del Decreto 128 de 1976, los artículos 195 y 248 de la ley 100
de 1993, artículos 5 y siguientes de la ley 190 de 1995, artículos 102 y 113 de la ley 489
de 1998 y el artículo 49 de la ley 617 de 2000. Así mismo deben tenerse en cuenta las
normas sobre relaciones de parentesco consagradas en los artículos 35 y siguientes del
Código Civil
.
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48
BIBLIOGRAFIA

Circular Externa Nro 078 del 19 de octubre de 1998 de la Superintendencia de Salud “
Instrucciones para la autorización de posesión del Revisor Fiscal principal y suplente”

Circular conjunta Superintendencia Nacional de Salud - Junta Central de Contadores
122SNS Nro 036 JCC del 21 de septiembre de 2001, “precisiones en materia de
ejercicio de la función de fiscalización”

Decreto 1045 de 1978. “Por el cual se fijan las reglas generales para la aplicación de
las normas sobre prestaciones sociales de los empleados públicos y trabajadores
oficiales del sector nacional”.

Decreto 1042 de 1978 “ Por el cual se establece el sistema de nomenclatura y
clasificación de los empleos de los Ministerios, Departamentos Administrativos,
Superintendencias, Establecimientos públicos y Unidades Administrativas Especiales
del orden nacional, se fija la escala de remuneración de dichos empleos”

Decreto 1876/1994. "Por el cual se reglamentan los artículos 96, 97, 98 del Decreto
Ley 1298 de 1994 en lo relacionado con las Empresas Sociales de Estado"

Decreto 1757/1994. "Por el cual se organiza y establecen las modalidades y formas de
participación social en la prestación de servicios de salud, conforme a lo dispuesto en
el numeral 11 del articulo 4º. Del Decreto Ley 1298 de 1994"

Decreto 2150 de 1995. “ Por el cual se suprimen y reforman regulaciones,
procedimientos o tramites innecesarios existentes en la administración pública"

Decreto – Ley 111 de 1996 – “Por medio del cual se reglamenta el “Estatuto Orgánico
de Presupuesto”

Decreto 2423 de 1996. “Por medio del cual se reglamenta el Manual Tarifario SOAT”

Decreto 190 del 25 de enero de 1996. “Por el cual se dictan normas que reglamentan
la relación docente- asistencial en el SGSSS”
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49

Decreto –Ley 1569 de 1998 “ Por el cual se establece el sistema de nomenclatura y
clasificación de los empleos de las entidades territoriales que deben regularse por las
disposiciones de la Ley 443 de 1998”.

Decreto – Ley 1570 de 1998 “ Por el cual se reglamenta el articulo 60 de la Ley 443 de
1998”.

Ley 6° de 1945 “Por la cual se dictan algunas disposiciones sobre convenciones de
trabajo, asociaciones de profesionales, conflictos colectivos y jurisdicción especial de
trabajo”.

Ley 10 de 1990. “ Por la cual se reorganiza el Ministerio de Salud”

Ley 100 de 1993: “ Por la cual se crea el Sistema de Seguridad Social Integral”.

Ley 443 de 1998 y sus Decreto Reglamentarios. ”Por la cual se expiden normas sobre
carrera Administrativa”.

Ley 617 de 2000. “Por la cual se reforma parcialmente la Ley 136 de 1994, el
Decreto extraordinario 1222 de 1986, se adiciona la Ley orgánica de presupuesto, el
Decreto 1421 de1993, se dictan normas tendientes a fortalecer la descentralización y
se dictan normas para racionalización del gasto público nacional”

Ley 734 de 2002 “ Por la cual se expide el Código Disciplinario Unico”

Decretos Leyes 1950 de 1973 “ Por el cual se reglamentan los Decretos Leyes 2400 y
3074 de 1968 y otras normas administrativas del personal civil”.

Decreto Ley 2400 de 1973 “Por el cual se modifican las normas que regulan la
administración del personal civil”

Sentencia C1258 del 29 de noviembre de 2001 de la Corte Constitucional. “Demanda
de inconstitucionalidad contra el articulo 49 parcial de la Ley 617 de 2000”.

MARTÍNEZ BERMÚDEZ, Rigoberto, Manual de Procedimientos. Editorial ABC, 1997.

D.S.S.A. DIRECCIÓN VIGILANCIA Y CONTROL, Manual de Inducción para los
representantes de las Juntas Directivas de las Empresas Sociales del Estado.
Medellín, 2001.

Documento CONPES Social 2002
DIRECCION SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA
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