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Pautas para Proyectos Sociales
en el marco de Petrocaribe
“Los proyectos sociales [impulsados por el Acuerdo Petrocaribe] deben empoderar de derechos
a todas las personas de estas poblaciones para la superación de la pobreza, garantizando
disponibilidad y accesibilidad a la salud, la educación y microfinanciamiento de cooperativas,
pequeñas y medianas industrias”.
“Reiteramos que [el Acuerdo Petrocaribe] tiene por objetivo contribuir a la transformación de las
sociedades latinoamericanas y caribeñas haciéndolas más justas, cultas, participativas y solidarias
y que, por ello, está concebido como un proceso integral que promueve la eliminación de las
desigualdades sociales y fomenta la calidad de vida y una participación efectiva de los pueblos en
la conformación de su propio destino”.
Hugo Chávez,
Presidente de la República Bolivariana de Venezuela
I Encuentro Energético de Jefes de Estado y/o Gobierno del Caribe
29 de junio de 2005. Puerto La Cruz, Venezuela
En un esfuerzo por fortalecer e incrementar la pertinencia, sostenibilidad, impacto, eficacia y
eficiencia de los esfuerzos orientados en la dimensión social de Petrocaribe, se presentan las
pautas para proyectos sociales a ser financiados en el marco de este acuerdo.
¿Qué es Petrocaribe?
Petrocaribe es un acuerdo de cooperación energética promovido por el Gobierno de la República
Bolivariana de Venezuela, cuyo objetivo es mitigar las asimetrías entre las naciones en el acceso
a los recursos energéticos, por la vía de un nuevo esquema de intercambio favorable, equitativo
y justo entre los países caribeños y centroamericanos. Está concebido como un organismo
multilateral capaz de asegurar la coordinación y articulación de políticas energéticas relacionadas con
los hidrocarburos y promover la integración de los pueblos de la región.
Petrocaribe establece entre sus prioridades el desarrollo social y económico, fundamentado en la
unión, la solidaridad, la cooperación, la complementariedad y la mirada hacia el Sur. Constituye un
espacio de articulación de los pueblos para fortalecer la soberanía energética y alimentaria como
elemento fundamental de la soberanía de los pueblos.
Dimensión social de Petrocaribe
Petrocaribe, como acuerdo energético para la integración solidaria entre los pueblos del Caribe y
América Central, establece el desarrollo social y económico de las naciones como su eje fundamental.
Por esto dirige gran parte de sus esfuerzos al acompañamiento de los proyectos sociales y
socioproductivos en el marco del Fondo Alba Caribe (FAC)1, al Zseguimiento de las inversiones
provenientes de la factura petrolera financiada a largo plazo y a la gestión social de las empresas
mixtas y filiales. Estos proyectos son concebidos como medios para la unión de los pueblos mediante
el fortalecimiento de los tejidos sociales de cada país y la superación de situaciones de pobreza en
la región.
¿Qué es un proyecto social en el marco del Acuerdo Petrocaribe?
Se entiende como proyecto una acción planeada y diseñada para provocar cambios definidos, en un
período determinado y a través del aprovechamiento de una cantidad precisa de recursos.
Los proyectos sociales en el marco de Petrocaribe deben prever los aspectos necesarios para que
los efectos logrados se sostengan en el tiempo y trasciendan al proyecto en sí. Todo proyecto de
desarrollo debe ser diseñado a partir del diagnóstico de una necesidad o potencialidad de territorio
y/o grupo social. Asimismo, debe contar con un objetivo general, objetivos específicos, las acciones
necesarias para alcanzar los objetivos, los productos y efectos esperados.
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El Fondo Alba Caribe es un instrumento que contribuye favorablemente al desarrollo de proyectos y programas sociales y al avance de nuestros países
en el ámbito socioeconómico, a través del financiamiento de una porción de la factura petrolera y del comercio directo entre los miembros de Petrocaribe.
(Declaración política de Jefes de Estado y de Gobierno, Maracaibo, 13 de julio de 2008).
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Los proyectos sociales de Petrocaribe
En el caso de los proyectos a ser financiados en el marco del Fondo Alba Caribe (FAC) y la gestión
social de las empresas mixtas y filiales, deben ser concebidos como:
• Mecanismos de promoción del ejercicio de derechos económicos, sociales y culturales.
• Generadores de las condiciones para el ejercicio de estos derechos en las comunidades.
• Promotores del ejercicio protagónico y participativo en la toma de decisiones donde las comunidades
locales participen en todas las fases de los proyectos (formulación, ejecución y evaluación)
• Creadores de saldos educativos y organizativos en las organizaciones comunitarias de base vinculados
a cambios profundos y perdurables en las condiciones de vida de las personas.
A continuación se describen los aspectos centrales a ser considerados en la aprobación y seguimiento
de proyectos.
Estos aspectos deberán ser tomados en cuenta tanto en el diseño, como en el proceso de
acompañamiento de la ejecución y serán los criterios mediante los cuales se evaluará su éxito, una
vez culminados.
Pertinencia: se refiere a la estrecha relación que debe existir entre las prioridades de desarrollo
nacional y local y los principios políticos del Acuerdo Petrocaribe: unión, solidaridad, cooperación,
complementariedad, seguridad energética, desarrollo socioeconómico, empleo soberano de los
recursos energéticos, visión conservacionista, mirada hacia el Sur. Se espera que los proyectos
contribuyan a la erradicación de la pobreza y al logro de las metas del milenio de cada país miembro,
así como de la región en su conjunto.
Se busca que los servicios y beneficios que se generen mediante los proyectos del Fondo Alba Caribe
y la gestión social de las empresas mixtas y filiales cumplan con las condiciones de disponibilidad,
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accesibilidad, aceptabilidad y calidad, favoreciendo el acceso universal . Los proyectos deben
considerar las necesidades propias de la población de cada localidad respetando los principios de
sustentabilidad, preservación del medio ambiente y equidad de género. Además, pueden integrarse
con emprendimientos de las empresas mixtas y empresas gran nacionales, así como otras iniciativas
vinculadas a la Alianza Bolivariana para los Pueblos de Nuestra América (ALBA).
Sostenibilidad: es importante evaluar lo que ocurrirá una vez culminado un proyecto. Finalizada su
ejecución, éste sólo podrá ser considerado exitoso si los efectos positivos alcanzados son sostenibles
en el tiempo.
Más allá de un resultado a corto plazo, los proyectos sociales financiados por el Fondo Alba Caribe
y la gestión de las empresas mixtas y filiales procuran cambios profundos y un mejoramiento
2 Condiciones
consagradas en la Observación General N° 14 del Sistema de Derechos Humanos de Naciones Unidas y en el artículo 14 de Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales.
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significativo y perdurable de la calidad de vida de las personas. Con este fin, deben considerarse
los factores externos que garanticen la disponibilidad de recursos para el mantenimiento de los
resultados alcanzados.
Impacto social: se entiende por impacto social el conjunto de efectos o cambios en los distintos
grupos sociales involucrados, ya sean positivos o negativos, y esperados o imprevistos, que son
producidos razonablemente como consecuencia de los proyectos relacionados con la dimensión
social de Petrocaribe, y que permanecen en el mediano y largo plazo.
Este impacto puede provenir del aprendizaje de los colectivos sobre nuevas situaciones de vida
en los espacios específicamente intervenidos y en su entorno geográfico y humano. Los proyectos
deben constituirse en elementos potenciadores de la conformación de nuevas estructuras sociales
incluyentes, en las cuales prevalezcan relaciones de justicia, equidad y respeto al ambiente.
Eficiencia: los recursos asignados han de ser administrados considerando los procedimientos y
estrategias que, al menor costo financiero, maximicen los esfuerzos. Deben evaluarse múltiples
alternativas para el logro de los objetivos y optar por aquellas que generen el mayor impacto
positivo.
Eficacia: los proyectos deberán demostrar que las estrategias, acciones y procedimientos en los que
se van a invertir los recursos financieros, servirán para alcanzar los productos, efectos y objetivos
planteados, es decir, el impacto social esperado.
Requisitos para la solicitud de aprobación de proyectos
A. Comunicación de solicitud
Esta comunicación debe presentar formalmente la solicitud de aprobación del proyecto y especificar
las personas e instituciones responsables de su ejecución y recursos solicitados.
En el caso de los proyectos a ser financiados por el Fondo Alba Caribe, las propuestas deben realizarse
en nombre del Estado solicitante y ser suscritas por la máxima autoridad del Gobierno. Asimismo,
deben expresar los nombres de los(as) funcionarios(as) designados(as) por el país signatario ante el
Ministerio del Poder Popular para Relaciones Exteriores de la República Bolivariana de Venezuela,
en el proceso de diálogo para la definición del proyecto. Es necesario enviar una copia a la Gerencia
de Proyectos Sociales y Socioproductivos de PDV Caribe.
En el caso de los proyectos a ser financiados por medio de la gestión social de las empresas mixtas
y filiales, esta comunicación debe indicar el (la) responsable legal de la ejecución del proyecto y las
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personas designadas ante la empresa mixta o filial para el proceso de definición del proyecto. La
solicitud debe ser enviada al (la) Gerente de la empresa mixta o filial, preferiblemente con copia a
la Gerencia de Proyectos Sociales y Socioproductivos de PDV Caribe.
La aprobación de los proyectos se sustentará sobre la base de su pertinencia, sostenibilidad,
impacto, eficacia y eficiencia, así como disponibilidad de recursos.
B. Presentación del proyecto
El documento de proyecto debe acompañar la comunicación de solicitud de recursos y constar de
las siguientes secciones:
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1.Nombre del proyecto
Hacer referencia clara al ámbito temático y territorial de acción
del proyecto.
2.Institución solicitante
Autoridad e institución solicitante del financiamiento.
3.Entidad jurídica
responsable de la
administración de los
recursos financieros
del proyecto
Datos de la institución a cargo de la administración de los recursos
del proyecto, describiendo brevemente su experiencia en el área
de desarrollo del proyecto. Datos de todas las organizaciones a
participar.
Si la entidad responsable de la administración de los recursos
no ejecuta directamente las acciones del proyecto sino que las
contrata de forma total o parcial con terceras entidades, debe
especificarse si los entes ejecutores son públicos o privados y
los datos de los mismos.
4.Persona contacto
Nombre, cargo, números telefónicos y correo electrónico de
la persona autorizada a intercambiar información sobre el
proyecto.
5.Resumen
Breve bosquejo del contexto, objetivo general, área de impacto
y necesidad sentida a satisfacer.
Esta sección debe permitir que cualquiera que la lea pueda tener
una visión completa del proyecto. Debe constar de entre cien y
trescientas palabras.
6.Pertinencia
del proyecto
Análisis de los efectos sociales, estructurales y económicos que
se espera que genere el proyecto, en relación con los principios
del Acuerdo de Cooperación Energética Petrocaribe, y las
prioridades de desarrollo nacionales y locales.
7.Ubicación geográfica
Área geográfica y mapas de ubicación de la construcción de
infraestructuras y comunidades a ser impactadas o influenciadas
por las acciones del proyecto, de forma directa e indirecta.
8.Análisis de actores
involucrados
Breve caracterización de los actores involucrados (as)
(institucionales, privados y públicos, nacionales, internacionales,
grupos sociales, población potencialmente afectada), explorando
sus expectativas, posibles alianzas y conflictos de intereses.
9.Indicadores sociales
generales de la
localidad y su
referente en el país
10.Descripción del
problema
11.Antecedentes
Se espera que, de acuerdo a la información estadística disponible
en cada país integrante del Acuerdo Petrocaribe, se presenten
datos que faciliten la contextualización de la temática en el país
y la localidad donde se ejecutará el proyecto, se recomienda
colocar los siguientes datos:
a) Información referencial del país: estadísticas demográficas,
índice de desarrollo humano, ingreso promedio nacional y costo
de la canasta básica normativa, índice de necesidades básicas
insatisfechas, índice de Gini, entre otros.
b) Detalles estadísticos dis ponibles sobre la población a
beneficiar (desagregación por sexo, grupos etáreos, pertenencia
a etnias, etc.), ingreso y condiciones de vida y otras que se
consideren pertinentes según las características del proyecto.
Descripción del problema que se desea revertir con la ejecución
del proyecto, señalando sus causas y consecuencias, así como
indicadores de la situación actual, suficientes para definir la
línea base (una medida constatable de la situación a intervenir,
antes de la ejecución).
Gestiones públicas y privadas a realizarse en el área temática
y territorial del proyecto, así como las acciones y proyectos
ejecutados anteriormente por el solicitante, con objetivos y
efectos en la población y localidad a beneficiarse.
Expresar el déficit de atención en el área territorial y temática
de intervención, así como la proporción del déficit a ser cubierta
por el proyecto.
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12.Objetivo de
desarrollo
Manera como el proyecto contribuye a generar cambios amplios
o estructurales en favor del desarrollo del país signatario,
en concordancia con sus planes de desarrollo nacional y
regional.
13.Objetivo general
Cambio permanente y global que se quiere lograr con el proyecto
en la población a intervenir, descrito en forma cualitativa y
precisa.
14.Objetivos
específicos
Cambios resultantes de las distintas acciones a realizar y que
juntos apuntan al logro del objetivo general.
15.Acciones previstas
16.Productos
esperados
17.Efectos esperados
18.Mecanismos
de participación
comunitaria
y de género
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Acciones que se tienen previstas desarrollar con la intención
de alcanzar los objetivos específicos, expresando cómo se
distribuirán en el tiempo, su relación entre sí y contribución de
cada una al logro de los objetivos.
Consecuencias inmediatas que se derivarán directamente de
las acciones emprendidas por el proyecto, presentadas de
forma cualitativa y cuantitativa. Pueden referirse al número de
viviendas construidas, servicios de salud instalados, talleres
diseñados y facilitados, etc. Se espera que cada producto
especifique la fecha aproximada en que será obtenido.
Cambios que se esperan obtener como consecuencia directa
de las acciones ejecutadas a través del proyecto, tanto en el
ámbito territorial como poblacional.
Debe definirse cómo se medirán los efectos y expresar los
indicadores esperados como resultado de la aplicación del
proyecto, en relación a una línea base.
Mecanismos a través de los cuales la población, en particular
aquellos grupos sociales vinculados directa o indirectamente al
proyecto, participarán en la ejecución, seguimiento y evaluación
de los beneficios, efectos e impacto generado.
Describir la participación diferenciada por sexo y etapa del ciclo
de vida (niños y niñas, jóvenes, adultos y adultas, personas
mayores).
19.Permisos y
observancia de la
normativa local
20.Sostenibilidad
y continuidad de la
iniciativa a largo plazo
21.Memoria descriptiva
22.Presupuesto
de ingresos
y egresos
Permisos que puedan ser requisito para el desarrollo exitoso
del proyecto en cuestión. Por ejemplo, estudios catastrales,
permisos ambientales, de habitabilidad, de suelos, entre
otros.
Especificar:
a) Permisos requeridos para el desarrollo del proyecto.
b) Estatus de la solicitud del permiso.
c) Cronograma previsto para su obtención.
Especificar:
Organismo público que cubrirá los gastos y ejecutará las
acciones necesarias para la continuidad de la obra o servicio
desarrollado en el marco del proyecto. Incluir gastos recurrentes
y de mantenimiento, fuentes (nacionales o internacionales) de
financiamiento que garantizarán la continuidad de la obra o
servicio desarrollado en el marco del proyecto.
Presentar las especificaciones técnicas y sociales de las
acciones y medidas planeadas para el desarrollo del proyecto,
tales como criterios y condicionantes de diseño, variables
urbanas y/o ambientales para la construcción de infraestructura,
propuesta conceptual y metodológica del servicio o bien a
producir.
Establecer los montos requeridos para el desarrollo del
proyecto, desagregados detalladamente por rubros y fuentes
de financiamiento. Diferenciar gastos de inversión, de personal,
de servicios y corrientes, de aquellos desagregados que se
consideren pertinentes.
El presupuesto debe:
a) Ser presentado tanto en la moneda nacional del país
solicitante como en dólares estadounidenses.
b) Explicitar aportes propios del ente responsable del proyecto,
aportes de otras fuentes de financiamiento o de los(as)
beneficiarios(as), en caso de existir.
c) Vincular los aportes de cada fuente a rubros o tipos de gastos
del proyecto (personal, materiales, actividades específicas,
etc.).
d) Vincular los aportes de cada fuente a fases o productos
específicos del proyecto.
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e) Incluir la colocación de una placa y una valla que informen
sobre el financiamiento de las obras del proyecto a través del
Acuerdo
Petrocaribe, entre otras acciones de difusión y promoción.
23.Cronograma
de ejecución
El cronograma de ejecución debe contar con un flujo de caja e
indicadores de ejecución física y financiera de las actividades
planeadas, que permita programar los desembolsos
requeridos para su desarrollo exitoso.
Debe incluir los siguientes datos:
a) La distribución en el tiempo de los productos y efectos
esperados.
b) Las distintas fuentes de financiamiento involucradas (en
aquellos casos en que exista más de una) vinculando cada
fuente con fechas y productos específicos para garantizar
la articulación de esfuerzos interinstitucionales, así como la
eficiencia y efectividad en el uso de los recursos.
c) Las actividades relativas a la obtención de permisos y otros
procesos necesarios para la ejecución de los proyectos dentro
de los marcos normativos de cada país.
d) La fecha de colocación de la placa y la valla que informen
sobre el financiamiento de las obras del proyecto a través del
Acuerdo Petrocaribe, así como otras actividades que hagan
al proyecto de conocimiento público.
C. Idioma de presentación de los proyectos
Todos los proyectos deben presentar una versión en castellano y otra en el idioma oficial del país
solicitante, para su evaluación técnica por parte del órgano pertinente.
D. Requisitos para los desembolsos sucesivos a ser consignados por cada país solicitante
en caso de ser aprobada la solicitud:
Para el primer desembolso:
1. Para los proyectos financiados por el Fondo Alba Caribe se requiere una comunicación de la
máxima autoridad del país respectivo o responsable legal por los recursos asignados, según el caso,
que especifique el funcionario o funcionaria autorizada para solicitar los desembolsos subsecuentes,
así como la persona encargada de la ejecución del proyecto.
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2. Para los proyectos financiados mediante la gestión social de las empresas mixtas y filiales se
requiere una comunicación por parte del o la responsable legal de los recursos asignados, según
el caso, que especifique la persona autorizada para solicitar los desembolsos subsecuentes, así
como la persona encargada de la ejecución del proyecto.
Para todos los proyectos (Fondo Alba Caribe y de gestión social de las empresas mixtas y filiales)
se requiere:
Datos de la transferencia bancaria:
1. Identificación del beneficiario/a de los desembolsos.
2. Institución financiera y número de cuenta: nombre del banco beneficiario, sucursal, código swift
o ABBA.
3. Certificación de datos de la transferencia emitidos por la institución financiera que recibirá los
recursos.
Para los desembolsos sucesivos de proyectos Fondo Alba Caribe y/o de la gestión social de las
empresas mixtas y filiales:
1. Las actualizaciones pertinentes del nombre, resumen del proyecto, ámbito de acción, alcance,
impacto y población beneficiada.
2. La memoria descriptiva con las actualizaciones pertinentes en las especificaciones técnicas y
sociales.
3. Haber entregado informes mensuales de seguimiento a la ejecución física y financiera del proyecto
en cuestión.
4. Un informe detallado de ejecución física y financiera actualizado a la fecha de solicitud de cada
desembolso subsecuente, así como de los productos obtenidos y los efectos significativos del
desarrollo del proyecto sobre la población. Este informe deberá guardar coherencia con los informes
de avance mensual presentados una vez se haya realizado el primer desembolso.
5.Cronograma de ejecución actualizado, con hitos de pago definidos.
Nota: En caso de requerir apoyo técnico en la elaboración del proyecto no dude en contactar a la Gerencia
de Proyectos Sociales y Socioproductivos de PDV Caribe, mediante los siguientes teléfonos: +58 212 906
4327 / 4590 / 4768 / 4419 / 4753.
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www.petrocaribe.org