Download SERiE encuentros - Gestión, Control y Seguimiento de Actividades

serie encuentros
Ciclo de foros
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS
Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA
Los retos de la investigación penal
Parte II año 2012
Contenido
Ministerio del Poder Popular para
la Educación UNIVERSITARIA
PRESENTACIÓN
7
Ministra Yadira Córdova
Primera jornada
Retos de la policía
de investigación criminal
11
Ministerio del Poder Popular para
las Relaciones Interiores y Justicia
Ministro Néstor Reverol
AUTORIDADES UNIVERSIDAD NACIONAL
EXPERIMENTAL DE LA SEGURIDAD
Rectora
Soraya Beatriz El Achkar Gousoub
Vicerrectora de Desarrollo Académico
Aimara Aguilar
Vicerrector de Creación Intelectual
y Vinculación Social
Antonio González Plessmann
Secretario
Frank Bermúdez Sanabria
Raúl Pico
Gilberto Loch Reyes
Ciclo de preguntas y respuestas
16
25
35
44
53
Segunda jornada
Experiencias venezolanas
del trabajo en criminalística
67
Miguel Nieva Miguel Cao Santana
71
87
Víctor Rodríguez Ugas 114
Patricia Zambrano Bujosa
Rómulo Andazol Tercera jornada
Nueva Ley del CICPC 121
serie encuentros
Ciclo de foros
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS
Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA
Los retos de la investigación penal
PARTE II – 2012
Producción editorial: Vicerrectorado de Creación Intelectual
y Vinculación Social
Transcripción y edición de textos: Kristel Guirado y Maira Bracho
Portada: Oscar Vasquez
Impresión: Imprenta UNES
UNIVERSIDAD NACIONALEXPERIMENTAL DE LA SEGURIDAD (UNES)
Dirección: Calle La Línea, zona industrial L, Catia.
Apartado postal: Caracas 1030 – Venezuela | Caracas, noviembre de 2012
WWW.UNES.EDU.VE
Atribución-NoComercial
Compartir Igual.
Todas y todos somos libres
de compartir, copiar,
distribuir y comunicar
públicamente los contenidos
de esta publicación; bajo las
condiciones de reconocer
la fuente y de hacerlo
sin fines comerciales. De
alterarla o generar obras
derivadas, prelan idénticas
condiciones.
José Pastor Contreras 124
Cristóbal Cornieles 135
PRESENTACIÓN
E
l Ciclo de Foros Seguridad de los Derechos y Derecho a la Seguridad Ciudadana, apunta a pensar los problemas de la seguridad desde una mirada crítica. El terreno de la seguridad
ciudadana es, por lo general, un terreno muy conservador, en
el pensamiento y en la práctica. En esta Universidad estamos
intentando problematizar esto y crear una mirada que permita construir políticas alternativas en el campo de la seguridad
ciudadana.
Hemos dicho, de manera reiterada, que no es posible una política integral de seguridad ciudadana que sea eficaz y efectiva si tenemos un sistema penal que produce impunidad y que
administra diferencialmente los ilegalismos, beneficiando a los
fuertes y condenando los débiles.
Los mecanismos de impunidad no solo nacen en los tribunales,
o en la Fiscalía; los mecanismos de impunidad también nacen
de la ausencia de protección adecuada de la escena del suceso.
Si no protegemos correctamente la escena del suceso estamos
perdiendo posibilidades enormes de pruebas en el proceso. Incluso nacen mucho antes, nacen de la ausencia de formación
especializada de nuestras funcionarias y nuestros funcionarios
de seguridad. Así que los elementos técnicos de la criminalística y de la investigación criminal son elementos fundamentales
que nos permiten –digamos, si queremos construir una política
7
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
macro de seguridad ciudadana– avanzar a mayores niveles de
justicia, entendida como reparación de derechos, sanción a los
responsables ajustada a derecho, producto de la persecución e
investigación y procesamiento de las personas que resulten responsables.
Pero estos temas no son solo temas técnicos, nos interesa además mirar sus dimensiones ético-políticas. Quienes son operadores del sistema policial y del sistema penal saben que no se
investiga de igual forma los delitos de los pobres que los delitos
de los poderosos, que no se protege de igual manera la escena del suceso en una comunidad popular –como por ejemplo
Catia– que la escena del suceso de un lugar donde vive algún
sector poderoso de la sociedad. Ahí ya estamos hablando de discriminación, estamos hablando de diferencias sociales en nuestro país, de desigualdad generada por la actuación del Estado.
Diferencias que estamos comprometidos a erradicar y por eso
no entendemos como ajenos los asuntos de investigación criminal de los asuntos de la democracia y de la política en sentido
amplio.
El tratamiento igualitario a todas las personas de este país
supone que problematicemos por qué en el presente nuestros
cuerpos policiales, nuestros cuerpos que orientan la investigación, no dedican los mismos esfuerzos para investigar los delitos que victimizan a unos que a otros. Esto es parte de las problematizaciones que tenemos que hacernos para no repetir los
mismos errores del pasado, para no prolongar la desigualdad
en la distribución de la justicia.
presentación
periencias nos acercan a los retos latinoamericanos en la investigación criminal de nuevo tiempo y en la lucha por superar
la desigualdad y la impunidad en el proceso investigativo y de
cumplimiento de la pena.
En la segunda jornada de este Ciclo de Foros, presentamos la
experiencia de tres de los principales laboratorios y unidades
de criminalística que tenemos en el país: los de la Guardia Nacional (GN), el Ministerio Público (MP) y el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas (CICPC); que
nos muestran sus capacidades institucionales instaladas y sus
retos.
Finalmente, la tercera jornada estuvo dedicada al debate en
torno a la nueva base legal de investigación penal en Venezuela: la Ley del Estatuto de la Función de Investigación Policial que va
regir la carrera de las funcionarias y los funcionarios que realizan investigación policial y Ley Orgánica del Servicio de la Policía
de Investigación, el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y
Criminalísticas y el Instituto Nacional de Medicina y Ciencias Forenses que regula la investigación penal en el país y el propio
Cuerpo de Investigaciones Científicas Penales y Criminalísticas
(CICPC).
Antonio J. González Plessmann
Vicerrector de Creación Intelectual
y Vinculación Social
En este contexto, abrimos este segundo Ciclo de Foros con
una jornada dedicada al intercambio de ideas a partir de las
experiencias de personas con responsabilidad directa en la direcciones de investigación criminalística de Argentina, Cuba,
Colombia y Chile, quienes a través de la exposición de sus ex8
9
Primera jornada
Retos de la policía de
investigación criminal
31 de mayo de 2012
Antonio González Plessmann: —Buenos días, muchísimas gracias por aceptar esta invitación de la Universidad. En
la UNES tenemos un Ciclo de Foros que se llama Seguridad de
los Derechos y Derecho a la Seguridad Ciudadana, que apunta a
pensar los problemas de la seguridad desde una mirada crítica, desde una perspectiva distinta. El terreno de la seguridad
ciudadana es, por lo general, un terreno muy conservador, en
el pensamiento y en la práctica. En esta Universidad estamos
intentando problematizar esto y crear una mirada crítica sobre el tema para construir políticas alternativas en el campo
de la seguridad ciudadana. Hemos dicho, de manera reiterada,
en esta Universidad y en otros espacios de discusión pública,
que no es posible una política integral de seguridad ciudadana que sea eficaz y que sea efectiva si tenemos un poder judicial que produce impunidad. Es decir, con ausencia de sanción
a los responsables es imposible una política de seguridad que
sea efectiva. Y los mecanismos de impunidad no solo nacen en
los tribunales, o en proceso o en la Fiscalía, los mecanismos de
impunidad también nacen de la ausencia de protección adecuada de la escena del suceso. Si no protegemos la escena del
suceso estamos perdiendo posibilidades enormes de pruebas
en el proceso. Incluso los mecanismos de impunidad nacen
mucho antes, nacen de la ausencia de formación especializada de nuestras funcionarias y nuestros funcionarios de segu13
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
ridad. Así que los elementos técnicos de la criminalística, de la
investigación criminal, son elementos fundamentales que nos
permiten –digamos, si queremos construir una política macro
de seguridad ciudadana– avanzar a mayores niveles de justicia,
entendida como reparación de derechos, sanción a los responsables ajustada a derecho, producto de la
persecución e investigación y procesa…el tratamiento
miento de las personas que resulten resigualitario a todas
ponsables. Pero estos temas no son solo
las personas de este
temas técnicos. Cuando decía que nos
país supone que
problematicemos por
interesa problematizar es porque nos
qué en el presente
interesa también mirar las dimensiones
nuestros cuerpos
ético-políticas que tiene esto. Quienes
policiales, nuestros
cuerpos que orientan
son operadores del sistema policial y del
la investigación, no
sistema penal saben que no se investiga
dedican los mismos
de igual manera los delitos de los pobres
esfuerzos para
que los delitos de los poderosos, que no
investigar los delitos
que victimizan a unos
se protege de igual manera la escena del
que a otros.
suceso en una barriada popular –como
por ejemplo Catia–, que la escena del
suceso de un lugar donde vive algún sector poderoso de la sociedad. Entonces, ahí ya estamos hablando de discriminación,
estamos hablando de diferencias sociales en nuestro país; diferencias que estamos comprometidos a erradicar y por eso no
entendemos como ajenos los asuntos de investigación criminal
de los asuntos de la democracia y de la política en sentido amplio. Es decir, el tratamiento igualitario a todas las personas de
este país supone que problematicemos por qué en el presente
nuestros cuerpos policiales, nuestros cuerpos que orientan la
investigación, no dedican los mismos esfuerzos para investigar
los delitos que victimizan a unos y a otros. Esto es parte de las
problematizaciones que tenemos que hacernos para no repetir
14
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
los mismos errores del pasado, para no prolongar la desigualdad en la distribución de la justicia.
Con este pequeño comentario introductorio, recordándoles a
qué ciclo de foros pertenece esta conferencia, quiero agradecer
profundamente la invitación de los compañeros de Argentina,
Cuba, Colombia y Chile, quienes han estado en el Consejo General de Policía, y que han aceptado gentilmente la invitación
de la Universidad. Para nosotros es un honor recibirlos aquí,
conocer su experiencia, beneficiarnos de la solidaridad que han
tenido al viajar aquí y quitarles tiempo a sus familias y a sus
trabajos para compartir con nosotros. Somos a partir de ahora
todo oídos y toda emoción para escucharlos y aprender de ustedes. Muchas gracias.
15
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
Miguel Nieva
Actualmente se desempeña como perito forense oficial y forma parte del Equipo Argentino de Antropología Forense (EAAF), ONG que
aplica las ciencias forenses a la investigación de violaciones a los derechos humanos en el mundo. Desde el año 1984 investigan los casos
de personas desaparecidas en la última dictadura militar argentina.
El equipo es pionero mundial en el tema de identificar los restos de
víctimas de violaciones a los derechos humanos. Sus trabajos son
reconocidos internacionalmente y han requerido de su servicio en
Latinoamérica, África, Asia y Europa.
B
uenos días a todos. Como ya me presentaron, trabajo en
una organización no gubernamental que se llama Equipo
Argentino de Antropología Forense (EAAF). Me parece interesante destacar que EAAF es una organización independiente
sin fines de lucro, lo que le da ciertas características. Si bien, a
veces, tenemos que buscar nosotros mismos el financiamiento para poder llevar adelante nuestras tareas, también nos da
la autonomía para definir en qué casos podemos trabajar y en
cuáles no. Desde 1984 el equipo ha trabajado en la aplicación
de las ciencias forenses en investigación de derechos humanos
(DDHH) en Argentina, principalmente, y a raíz de la experiencia argentina el equipo ha sido solicitado por tribunales penales
internacionales, organismos de DDHH y otras organizaciones
para aplicar estas mismas técnicas de metodología a otros casos en distintas partes del mundo.
En principio, el equipo está compuesto, hoy, por un poquito
más de 50 personas. El enfoque que nosotros le damos a la An16
tropología Forense en Argentina y cómo la concebimos es un
enfoque multidisciplinario. Por eso tenemos gente que está especializada en arqueología, criminalística, antropología física
y/o geológica, genética, informática y, obviamente, también en
derecho.
Los objetivos principales de los equipos es poder ayudar a las
familias de las personas detenidas/desaparecidas –en el caso
de Argentina, generalmente por razones políticas– a encontrar
los cuerpos de sus seres queridos y así poder “elaborar” el duelo
que se les negó desapareciendo sus cuerpos. Obviamente, nosotros trabajamos como peritos para la justicia, por lo tanto, todas las investigaciones que nosotros llevamos terminan siendo
pruebas en los procesos penales que se están llevando a cabo
en Argentina. Dentro del proceso de investigación –del proceso
metodológico del que les voy a explicar un poco ahora– uno de
los factores más importantes para nosotros es la primera etapa,
que es la etapa de la investigación histórica y documental en la
que, de alguna manera, tratamos de reconstruir al desaparecido, no como a una persona física, de la cual solamente vamos a
buscar datos físicos para su identificación, sino que tratamos de
reconstruirlo como a un sujeto histórico social y, de esta manera, estamos reconstruyendo parte de la historia argentina que
se nos negó durante tanto tiempo.
Es importante, también, destacar que el equipo surge en el año
1984, como respuesta a una necesidad que se plantea en Argentina en ese momento. Cuando termina la dictadura, el primer presidente democrático fue el doctor Raúl Alfonsín, quien
crea la CONADEP (Comisión Nacional sobre la Desaparición de
Personas), para evaluar cuáles han sido los delitos cometidos
en la dictadura. Esta comisión entrega un primer informe que
daba cuenta de que en Argentina había más de 8.900 personas detenidas/desaparecidas, solamente en el período del 24 de
17
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
marzo de 1976 al 10 de diciembre de 1983. Luego de este informe, se inicia lo que se llamó el Primer Juicio a las Juntas Militares,
en el que se juzga a los tres responsables
de las juntas militares argentinas. En diciembre de 1985 se les condenó a prisión
...en muchos casos, las
partes estatales que
perpetua. Es decir, comienza una serie
estaban investigando
de investigaciones a raíz de estos delitos
estos casos habían
y se comienzan a hacer muchas exhutenido alguna
maciones en el cementerio y en lugares
vinculación con la
dictadura y, como
donde había persona inhumadas como
decimos en Argentina:
no identificadas y que se suponía que,
“No se podía mandar
en muchos casos, podían ser víctimas
al zorro a cuidar a la
de la dictadura. He aquí que muchas de
gallina”.
las investigaciones quedaron en manos
de los médicos forenses que no tenían la
experiencia de trabajar con restos óseos y muchas de las exhumaciones eran hechas por personal de bomberos o personal del
cementerio que no estaba entrenado en las técnicas de la arqueología o que no tenía conocimientos sobre anatomía como
para poder recuperar la totalidad de los restos óseos y también
todas las evidencias asociadas a ellos.
He aquí cuando los organismos de DDHH empiezan a pedir la
colaboración de investigadores independientes o internacionales que pudieran llevar adelante estas investigaciones, ya que
en muchos casos, las partes estatales que estaban investigando
estos casos habían tenido alguna vinculación con la dictadura
y, como decimos en Argentina: “No se podía mandar al zorro a
cuidar a la gallina”. Entonces, la necesidad de un equipo independiente surge en ese momento y es cuando –a petición de las
Madres de Plaza de Mayo y de las Abuelas– la Asociación Americana para el Avance de las Ciencias (AAAS, Washington, DC)
envía un equipo de científicos norteamericanos, entre ellos un
antropólogo forense que se llamaba Clyde Snow, quien dio ori18
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
gen al EAAF, que en el año 1986 se consolidó como una ONG y,
a partir de allí, empezó a trabajar no solo en Argentina sino en
otras partes del mundo.
No quiero aburrirlos con nuestra historia, pero hay que decir
que en Argentina, al igual que en muchos países de Latinoamérica durante la década del 70, hubo una serie de golpes militares, durante los cuales se violaron sistemáticamente los DDHH,
se desaparecieron personas y es, básicamente, en ese contexto
en el que nosotros desarrollamos nuestro trabajo. Muchos de
los restos que se exhumaron ese año no se lograron identificar
y se perdió mucha información, ya que no se aplicaron las técnicas correctas para este tipo de casos.
Generalmente, la antropología forense se define como una subdisciplina de la antropología física; sin embargo, nosotros le
hemos dado una definición un poco más amplia, ya que incluimos en ella a la antropología social, la antropología física y la
arqueología, que son las tres ramas principales de la antropología. Ellas constituyen las tres etapas que nosotros definimos
como proceso metodológico en nuestras investigaciones. Ahora
bien, también incluimos como parte de la antropología forense
a la criminalística, a la química, a la informática y a la medi-
19
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
cina. Por eso decía al principio que el enfoque que nosotros le
damos a la antropología forense es mucho más amplio y multidisciplinario, ya que tratamos de abarcar todas esas áreas.
Además, siempre estamos abiertos a consultar con cualquier
profesional de cualquier otra área para poder utilizarlo mejor
en nuestras investigaciones.
De esta forma, el proceso metodológico lo dividimos en tres etapas: i) la investigación preliminar; ii) la etapa de campo; y, iii)
la etapa de laboratorio; las cuales tienen que ver, básicamente,
con las tres ramas principales de la antropología.
Los métodos y técnicas de la antropología social los utilizamos
en la etapa preliminar. Es en esta etapa cuando tratamos de
reconstruir la persona desaparecida, tratar de definir cuál es
nuestro objeto de estudio. Definir, por un lado, los cuerpos sin
identidades –los que vamos a tener que exhumar en la etapa
de campo–, y las identidades sin cuerpo de las cuales vamos a
recabar toda la información que vamos a usar para poder comparar con estos cuerpos sin identidades. Es así como podemos
lograr la identificación. Entonces, esta primera etapa es muy
importante para nosotros, sobre todo porque en ella es que podemos formular la hipótesis de trabajo, la hipótesis de identidad –de quiénes son esos restos– de modo que la siguiente etapa
existe para corroborar esa hipótesis.
De alguna manera, la dictadura en Argentina se puede dividir
en dos claras etapas: una etapa que es la clandestina, en la que
se secuestraban a las personas, se les llevaba a los centros clandestinos de detención, se les torturaba, se les extraía la información y luego se les eliminaba. Ahora, una vez eliminada esa
persona que estaba detenida, empieza otra etapa; una etapa en
que el estado burocrático comenzaba a documentar la aparición de estos cuerpos. Por tal razón, nosotros tenemos toda una
serie de documentación que nos permite, hoy, avanzar y pro20
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
fundizar la investigación y definir, de alguna manera, cuáles
son los puntos donde tendríamos que revisar las excavaciones y
qué personas podrían llegar a estar inhumadas en esos lugares.
Es a través de toda esa documentación que nosotros formulamos lo que llamamos la hipótesis de identidad.
En gran parte, las desapariciones de las
personas, cuando las fuerzas armadas
...el proceso
metodológico
o militares definían qué hacer con esa
lo dividimos en
persona detenida, generalmente, podía
tres etapas: i) la
tener tres destinos: i) pasarlos a una
investigación
cárcel legalizada; ii) darles la libertad; o,
preliminar; ii) la etapa
de campo; y, iii) la
iii) ejecutarlos. En los casos en los que se
etapa de laboratorio;
ejecutaba físicamente a estas personas,
las cuales tienen que
había varias formas de hacerlo. Una
ver, básicamente,
tenía que ver con la ejecución en falsos
con las tres ramas
principales de la
enfrentamientos. La dictadura necesitaantropología.
ba tener la excusa para decir que había
una guerra en Argentina, entonces inventaban enfrentamientos, con lo cual sacaban personas que
estaban detenidas, las llevaban a un lugar en la calle, en la vía
pública, las fusilaban y luego decían que todo había sido un enfrentamiento. La otra manera era, simplemente, tirarlos a la
vera del camino y acribillarlos a balazos o tirarlos a los ríos y
mares. Y otra era la inhumación clandestina en diferentes predios, que tenían que ver, generalmente, con predios militares o
destacamentos policiales.
Como primera medida para uno poder avanzar sobre lo seguro
en una investigación de este tipo, tiene que conocer, de alguna
manera, cuál es el contexto de trabajo y cuál es la cantidad de
víctimas que uno tiene que estar buscando. Entonces, uno trata de conocerlo a través de los informes de la CONADEP o de
organismos de DDHH. Así, tratamos de definir cuál es nuestro
21
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
universo de búsqueda. O sea, definimos cuáles son las víctimas,
las personas a quienes nosotros tenemos que buscar. Con toda
esa información, tratamos de establecer un análisis para tratar
de definir cuáles fueron los modus operandi y cómo fueron desapareciendo esas
Después de 30 años,
personas.
ya no quedan señales
de dónde están los
cuerpos enterrados.
Tenemos que explorar
a veces grandes áreas,
para lo cual usamos
diferentes tipos de
técnicas...
Muchas veces, en esos casos, lo que pasaba era que las personas eran acribilladas a balazos a la vera de un camino y
después venía la policía, hacía un levantamiento del cadáver, hacía todo el procedimiento criminalístico que se hace en
cualquier homicidio. Y todo eso quedaba
documentado. Ahora, nosotros –más de 30 años después– podemos acceder, en algunos casos, a esa documentación y esa
documentación nos va dando cuenta de que, en determinados
lugares, puede haber personas que dicen que murieron en un
enfrentamiento y que están enterradas en un determinado
cementerio. Es así que nosotros, ya con toda esa información
recabada (es mucho más, lo estoy resumiendo bastante), tratamos de avanzar en la segunda etapa, en la que, a través de las
técnicas de la criminalística y la arqueología, principalmente,
tratamos de recuperar los restos y toda la evidencia asociada a
ellos.
Hay diferentes técnicas que utilizamos para localizar. Hay inhumaciones en muchos cementerios. Después de 30 años, ya
no quedan señales de dónde están los cuerpos enterrados. Tenemos que explorar a veces grandes áreas, para lo cual usamos
diferentes tipos de técnicas, pero una vez que hayamos estos
cuerpos, lo que hacemos es documentarlos, registrarlos, mapearlos y exhumar todos los restos junto con toda la evidencia
asociada. Este proceso es lo que ustedes conocen como la escena
del crimen, el lugar de los sucesos, para nosotros es exactamen-
22
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
te lo mismo. El tratamiento que le damos a una excavación es
como si fuera nuestra escena del crimen. Allí es donde vamos a
recuperar un montón de evidencias que después nos van a servir para interpretar y poder analizar y aportar evidencia física
a todos esos procesos legales que se están llevando adelante.
En la mayoría de los casos que nosotros trabajamos en Argentina, me atrevo a decir que más de 90% de los casos que nosotros
hemos identificado, las víctimas o los restos presentan lesiones
por múltiples disparos por armas de fuego. Generalmente, los
disparos se pueden reconstruir a través de los restos: ¿cuál es
la dirección del disparo?, ¿cuál fue la proximidad?, ¿qué tipo de
armas fueron utilizadas? y una serie de informaciones que son
aportadas en estos procesos para tratar de esclarecer estos hechos. En muchos casos donde había estos falsos enfrentamientos ha sido posible, a través de la evidencia física, demostrar
que estos enfrentamientos eran realmente falsos ya que, en
algunos casos, incluso, con pericias realizadas con microcopiado de barrido electrónico, hemos logrado detectar hasta restos
de disparos de armas de fuego por lo cual establecimos que la
distancia de los disparos era menor a un metro o metro y medio. Entonces, pudimos derrumbar esta versión de los enfrentamientos, que muchas veces era la versión oficial contada en
ese momento. En Argentina se sostenía que había una guerra
y se sostuvo durante mucho tiempo. Y hoy, después de 30 años,
se está revirtiendo esa versión oficial y se está dando cuenta y
echando luz sobre la verdad de los hechos.
Otro de los aspectos que me parece importante comentarles tiene que ver con un trabajo que, si bien empezamos a pensarlo en
el 2001, está relacionado con el acceso a los estudios de ADN. El
equipo, a mediados de la década de los 90, más o menos, empezó
a hacer estudios de ADN, pero al principio, para esos estudios
de ADN teníamos que solicitar la buena voluntad de los laboratorios extranjeros, ya que en Argentina no había laboratorios
23
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
de ADN que trabajaran con material óseo, por lo cual dependíamos de la buena voluntad de los laboratorios genéticos de
Inglaterra, Estados Unidos y Canadá. Con la experiencia de las
Torres Gemelas, nosotros supimos que existía la posibilidad de
hacer análisis de ADN de forma masiva y es así que empezamos
un proyecto que llamamos Iniciativa Latinoamericana para la
identificación de personas, que se implementó junto con el Equipo
Peruano de Antropología Forense y la Fundación Guatemalteca de Antropología Forense. Este proyecto permitió a los tres
equipos poder acceder a los análisis genéticos de forma masiva.
Para la implementación de este proyecto en Argentina hubo
que firmar un convenio con la Secretaría de DDHH de la nación
y el Ministerio de Salud, en el cual hubo que implementar una
red para que todos los familiares, en el país, pudieran donar su
muestra de sangre y así poder conformar el Banco Genético de
Referencias y el Banco de Datos de los Familiares, para poder
comparar después contra todos los restos de cadáveres que íbamos exhumando en varios lugares del país.
Me pareció importante destacar esto porque, en Argentina,
esto era realmente inédito. Por primera vez el Estado argentino
se ponía de acuerdo con una ONG de carácter científico, que
es el equipo, para poder implementar este proyecto. La verdad
es que, cuando se juntaron los esfuerzos del Estado y los de
nuestra organización, los resultados fueron magníficos, superó
nuestras expectativas, ya que ello nos permitió cuadriplicar la
cantidad de identificaciones que se venían haciendo por año y
montar en Argentina un laboratorio de genética que está dedicado, casi en forma exclusiva, a la investigación de violaciones
de DDHH. Disculpen si fui muy rápido, pero intenté incluir toda
la presentación en estos pocos minutos. Muchas gracias.
23
Miguel Cao Santana
Es jefe de la Dirección Criminalística de Cuba. Su participación ha sido
determinante para la consolidación de un sistema de investigación
criminal en esa nación.
B
uenos días a todos. Realmente para mí es un orgullo encontrarme aquí con ustedes. La intención es tratar de trasladarles nuestras experiencias y que ustedes mismos puedan
sacar sus propias conclusiones.
Quiero empezar diciéndoles que la criminalística en Cuba tiene una experiencia de más de 100 años. Es decir, tiene unas
referencias de la escuela hispana, de la escuela anglosajona y
de la escuela eslava. De esta forma, nuestra experiencia data
de la colonia, de la neocolonia y continuó después del proceso revolucionario iniciado en el año 1959 hasta la fecha. Toda
esta experiencia de estos años nos ha permitido tener nuestra
propia escuela, de modo que hoy podemos decir que contamos
con una escuela cubana de criminalística. Escuela adaptada,
por supuesto, a las condiciones características de los cubanos
y de la sociedad particular que nosotros hemos construido. Les
hago este preámbulo para que lo tengan en cuenta, porque la
historia, a veces, no la podemos borrar y, por lo tanto, tenemos
que escoger de ella lo bueno y dejar lo malo, de modo que nos
sirva de experiencia para un futuro más próspero; siempre pensando en el bienestar de la sociedad que queremos construir y
con la expectativa de que nuestra ciudadanía se sienta fundamentalmente protegida.
25
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Voy a hacer un recuento de nuestra criminalística lo más breve, voy a tocar los temas rápidamente. Nuestra criminalística
está diseñada –de forma muy similar a la de otras partes del
mundo– para la recolección de evidencia con el objetivo de fundamentar los procesos reales que se llevan a cabo, con la mayor carga de pruebas que sea posible presentar en el juicio oral
y que permitan demostrar la veracidad de los hechos. Nuestra
criminalística se encuentra organizada dentro de la Dirección
General de Investigación Criminal y Operaciones (DGICO), que
se encarga de la investigación de los delitos de mayor complejidad, que viene
...independientemente
siendo lo mismo que ustedes tienen aquí.
de que nosotros
Dentro de la Dirección general existe
respondemos al
otra particular, donde estamos nosotros,
proceso investigativo,
que es una dirección independiente, con
también le damos
respuestas y soluciones
autonomía, que busca lo que se llama la
a la defensa, a
imparcialidad en el proceso. ¿Qué quiere
la fiscalía, y a los
decir esto? Quiere decir que, indepentribunales.
dientemente de que nosotros respondemos al proceso investigativo, también le
damos respuestas y soluciones a la defensa, a la fiscalía, y a los
tribunales. Es decir, participamos, en la vista del juicio oral, con
un carácter imparcial dentro del proceso. Esta es una peculiaridad, ya que a pesar de estar dentro de un órgano investigativo,
mantenemos un carácter imparcial. ¿Cómo es posible regular
el carácter imparcial? Es posible dentro de las regulaciones y las
leyes que existen para el funcionamiento de nuestra especialidad. Esas leyes nos permiten darle categoría a los laboratorios
y ellas tienen competencias que impiden que las pruebas sean
viciadas.
Ahora, ¿qué tenemos dentro de la Dirección de Criminalística?
Tenemos un órgano auxiliar que se dedica a tramitar información hacia los otros órganos que requieren de la información
26
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
pericial que nosotros procesamos. Tenemos un órgano especializado, dentro del cual está la Jefatura y las Guardias Operativas que participan en el lugar del suceso; está la Especialidad de
Averías, Explosiones e Incendios (AVEXI), que se dedica a todo
el trabajo que tiene que ver con explosiones, terrorismo, incendios, las causas y condiciones en las fábricas, en las empresas,
en los procesos productivos y en otros procesos que se llevan a
cabo en la sociedad que ameritan trabajo preventivo. Y está la
Especialidad de Fotografía y Video que tiene una peculiaridad
atípica y es que, en ella, no solo se trabaja y se filma el lugar
del suceso, sino que los especialistas hacen pericia con las fotografías que son encontradas durante el proceso investigativo,
en lugares que son objeto de nuestro análisis. Es decir, se hace
pericia con los videos y con todos los soportes que son fotográficos, lo que la convierte en una especialidad especializada –valga la redundancia– en lo que es la pericia de la fotografía y no
se limita a hacer fotografías en el lugar del suceso, sino del análisis en función de la investigación.
Tenemos un Departamento de Dermatoscopía, o dactiloscopia
como se le conoce también en otras partes del mundo. Esta especialidad se mantiene en continuo desarrollo y lo peculiar y
lo más novedoso que tenemos es un sistema propio, un AFIS
cubano, con algoritmos propios, diseñado por nuestras universidades de desarrollo informático. Este sistema fue hecho en
conjunto con nosotros, los funcionarios, quienes planteamos
nuestros requerimientos, nuestras necesidades en función de la
investigación y en estas universidades desarrollaron este software. Cuba tiene un AFIS propio que comenzó a funcionar en
el 2006 y hasta la fecha tiene más de 7 mil casos identificados,
con unas prestaciones importantes. Es un AFIS civil, pero con
prestaciones criminales. En este año, nosotros tenemos previsto terminar un AFIS criminal, con todas las prestaciones propias del proceso de investigación, con prestaciones exclusivas
27
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
de la investigación de la persona, y que tributa a lo que es las
huellas dactilares.
Está, también el Laboratorio Central. Dentro de lo que es la legalidad y el servicio que nosotros le damos a los distintos órganos que participan en el proceso jurídico penal, los laboratorios
están divididos en el laboratorio Central de Criminalística, radicado en La Habana, y los laboratorios provinciales. A su vez,
existen las Unidades Básicas de Criminalística o Unidades Regionales que le dan servicio escalonado a la Policía Nacional en
aquellos delitos que no son complejos, pero que al final requiere
un trabajo con esas personas (una persona que hoy nos arrebata un celular o nos quita una cartera o se mete en un patio a
hurtar, mañana está asesinando). Entonces, brindamos servicio escalonado a esa escala para no perder lo que es el control de
la ciudadanía, de modo que podamos garantizar, en este primer
nivel, la reeducación de la persona antes de que cometa otros
delitos de mayor envergadura. Es por ello que tenemos escalonadas de tal manera estas unidades.
En el orden de los recursos humanos,
estos también deben estar escalonados
...implementaremos
un plan hasta el 2016
debido a que juegan un factor importanque permita sustituir el
te dentro del desarrollo. Nosotros, en el
total de los peritos que
desarrollo de la criminalística en Cuba,
no puedan alcanzar
tuvimos en el lugar del suceso especialissu nivel superior por
capacidades, de modo
tas de menor preparación, los llamados
que todos sean del
recolectores de evidencia, que no eran esnivel superior en la
pecialistas universitarios. Hoy, con el niespecialidad o en otras
vel que ha alcanzado la criminalística en
especialidades afines.
Cuba, nos hemos dado cuenta y hemos
puesto como requerimiento que todos
los peritos de nuestras especialidades deben ser universitarios.
Es decir, aquel que está en la unidad básica de criminalística, la
28
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
unidad regional, lo debemos ir sustituyendo progresivamente.
Para ello, implementaremos un plan hasta el 2016 que permita
sustituir el total de los peritos que no puedan alcanzar su nivel
superior por capacidades, de modo que todos sean del nivel superior en la especialidad o en otras especialidades afines.
Tenemos varias fuentes de ingresos. Tenemos una universidad,
similar a la venezolana, propia del Ministerio del Interior, donde se preparan diferentes perfiles de la investigación criminal
y se hacen especialistas en criminalística. Tenemos las universidades de la calle, las universidades que pone la comunidad.
De allí se hacen captaciones con un rigor importante; se hacen
exámenes psicométricos, pruebas de actitudes, que permiten
ver el perfil de ese universitario, acorde al perfil que se está buscando como investigador. Y, finalmente, tenemos los centros
científicos. Allí hay científicos que quieren migrar hacia nuestras especialidades y nosotros los acogemos. Para ello, le hacemos diplomados y postgrados para prepararlos.
¿Cuáles son las especialidades con las cuales contamos?
Tenemos el lugar del suceso, con tecnología de punta, con un
desarrollo importante. Para nosotros, el lugar del suceso tiene
un valor tan importante como los laboratorios. Generalmente,
existió una migración, un traslado. Los peritos transitaban por
el lugar del suceso e iban al laboratorio. En Cuba, los peritos pasan del laboratorio al lugar del suceso. Esto hace más profesional el lugar del suceso, que es de donde proviene la evidencia y
es donde mayor tecnicidad debe haber, ya que es el lugar inicial
de donde parten todos los elementos para la sustanciación de
los procesos investigativos. Al darle mayor nivel profesional a
esto, se ha convertido en una especialidad. Es importante decir
que, en el lugar del suceso, en función de la envergadura, también se insertan cuantos especialistas sean necesarios del resto
de las especialidades (biología, química, etc.) y se hacen inspec29
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
ciones en comisión, en un nivel de organización importante a
la hora de trabajar en el lugar, bajo la rectoría del investigador,
del instructor policial.
Tenemos las diferentes especialidades:
electroforesis capilar del ADN, con tecnología de punta de las más avanzadas; la
biología; la orología criminalística, también
novedoso para ustedes. Generalmente,
la orología se trabaja en las cámaras y
es una técnica que nos ha dado muchos
resultados. Se trabaja con el censor biológico, que es la perra pastor alemán –no
podemos servirnos de machos1–, en una
cámara que tiene 11 metros de largo, a una temperatura que
varía entre 20° y 25°C. No debe tener más de 25°C, ya que las
moléculas que se adhieren, que son traídas del lugar del suceso, están dentro descansando y las que están alrededor deben
caer y caen con la temperatura de 25°C, lo que permite que el
animal no se equivoque. El can es capaz de diferenciar hasta
doce olores, partiendo del criterio de que los canes tienen una
membrana en la parte anterior del hocico que tiene más de 100
mil moléculas olorosas. Nosotros los seres humanos tenemos
220 moléculas. Es decir, un perro es capaz de diferenciar un
olor, por mínimo que sea. Tenemos un ejemplo obvio, si una
perra está en celo, los perros se trasladan hasta 20 Km. detrás
del olor. De esta forma, un perro es capaz de diferenciar hasta
12 olores contaminados dentro de un frasco.
El can es capaz de
diferenciar hasta doce
olores, partiendo del
criterio de que los canes
tienen una membrana
en la parte anterior del
hocico que tiene más
de 100 mil moléculas
olorosas.
La especialidad de análisis del material es un desarrollo importante. Trabajamos con el microscopio de barrido electrónico y
con el microscopio atómico. Es importante decir que, a veces,
1 En el ciclo de preguntas y respuestas se explica por qué.
30
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
el derroche de tecnología no es necesario. Más importante es
establecer las relaciones con los órganos y con las instituciones científicas que tenemos en el entorno. Nosotros, por un
problema de seguridad nacional y un problema económico, tenemos nuestros laboratorios enclavados en los polos científicos
de nuestro país y mantenemos relaciones con estos y hacemos
uso de las aparaturas y de otros medios que tiene el entorno en
función de la seguridad nacional.
Otra especialidad novedosa es la identificación de personas por
sus rasgos exteriores (IPRE). En esta especialidad también hemos desarrollado nuestros propios algoritmos: la biometría
criminalística. Tenemos reconstrucciones escultórico-faciales,
reconstrucciones en 2D, antropométricas y hacemos retratos
hablados en todos los niveles. Es decir, desde el ámbito regional,
todos nuestros peritos tienen que conocer la técnica del retrato
hablado a partir de las características de la biometría: dos especialidades obligatorias para nuestros peritos son la dermatoscopía y la identificación de personas por sus rasgos.
En informática forense también contamos con un importante
desarrollo y tecnología de punta. Ustedes ya conocen cómo se
está moviendo el fraude informático, el robo y malversación de
información en la sociedad y nuestros peritos están especializados en este tema.
En la especialidad de fonocriminalística, que se encarga del estudio de la voz, tenemos nuestro propio sistema, creado también
en nuestras universidades y participamos en la investigación
con un banco de voz, bien organizado y bien estructurado.
La modernización tecnológica juega un papel importante en el
desarrollo de la criminalística en nuestro país, nos permite ir
modelando el estado del arte en el mundo y nos vamos comparando. En función de esa comparación, vamos desarrollando
31
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
cada uno de nuestros propios software y vamos humanizando
el trabajo del especialista. Hay varios ejemplos de esto.
Tenemos el sistema automatizado del trabajo operativo y pericial
de la criminalística, un software que permite que todo el proceso de trabajo pericial aparezca informatizado y le da un carácter legal a la cadena guarda y custodia de las evidencias que
se investigan. A su vez, queda en un “histórico” en los servidores centrales, del cual los investigadores pueden recuperar
la información que se ha tramitado durante los años y reposa
allí como un archivo histórico de la información que sea tramitado. Los investigadores tienen acceso libre a la información
que se va recabando por medio de invitación, es decir, a partir de permisos que se dan. Está la cibernética reconstructiva criminalística que son, también, sistemas que hemos creado que
nos permiten reconstruir y hacer determinaciones a partir de
software de fotografía de 3.60, reconstrucciones virtuales del
lugar, desplazarnos por dentro de las fotografías que tiramos
en el lugar del suceso. Ya se dijo que estamos trabajando en el
banco de perfil genético. Y muy importante, la palinología, que se
dedica a la investigación del polen. Hoy día, con el desarrollo de
la nanociencia, los delincuentes pueden enmascarar la huella
dactilar y otro tipo de huella, pueden enmascarar, inclusive, el
ADN; sin embargo, el polen siempre está presente en el lugar
del suceso. Es decir, nosotros recogemos el polen que está en el
medio ambiente por donde pasamos, como es invisible, es microscópico, lo trasladamos a la escena del crimen y, en ella, lo
dejamos. Nosotros, al igual que el mundo, estamos enfrascados
actualmente en la investigación del polen y en la investigación
de los productos nanoestructurados. De hecho, nuestra criminalística está desarrollando metodologías ya aplicables a la investigación de estos productos.
32
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
En el orden de las producciones de nuestras especialidades, nosotros producimos en el país nuestros propios antisueros para
la determinación de especies; por ejemplo, para determinar si es
humana o si es animal la sangre que está en el lugar del suceso.
También hacemos productos reveladores de distintos tipos.
Recientemente, en el Polo Científico, estamos construyendo un
laboratorio de criminalística, con todos los requerimientos de
la seguridad y los requerimientos de la
criminalística más moderna del mundo.
Está en una etapa adelantada de cons...estamos construyendo
un laboratorio de
trucción y debe demorar poco tiempo. El
criminalística, con todos
laboratorio estará ubicado en lo que se
los requerimientos
conoce como el Polo Científico, la carrede la seguridad y los
tera que lleva al aeropuerto, en los alrerequerimientos de
la criminalística más
dedores tenemos los hospitales, el centro
moderna del mundo.
de biotecnología del país; es decir, que
está diseñado para tener el Polo Científico a nuestro alrededor, de modo que podamos utilizar la tecnología de todos los científicos del país, en
función de la investigación criminal.
La magnitud del laboratorio incluye el centro de conferencias,
que es una suerte de centro de convenciones, con un sistema
de hospedaje, con varios salones para plenarias, conferencias
internacionales, dotados de todos los recursos de tecnología
de punta que hay en el mundo. También se contempla el área
de enfrentamiento, donde estarán las Guardias Operativas de
carácter nacional en todos los medios. El laboratorio central,
como tal, tiene tres pisos.
El piso de abajo es la parte de balística, peritaje; y la parte de
arriba son la de los equipos especializados. En el piso central
tiene un área tecnológica; allí entra todo lo que son los desechos
biológicos, los cables para las computadoras, a fin de evitar la
33
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
presencia de los técnico en áreas de trabajo cuando se encuentren reparando averías. Las instalaciones también cuentan con
un comedor. Bueno, muchas gracias.
Raúl Pico
En la actualidad es el jefe de la Coordinación General de la Dirección
de Investigación Criminal e Interpol de Colombia.
U
n saludo muy cordial, respetuoso, de parte del señor general Oscar Adolfo Naranjo Trujillo, director general de la
Policía Nacional de Colombia para el vicerrector Antonio González, quien nos ha acogido hoy de una manera muy amable y
hospitalaria y para su equipo de trabajo; para mi general Gilberto Loch, de la República de Chile; para mi coronel Miguel
Cao, de la República de Cuba; al señor Miguel Nieva, antropólogo de Argentina; al personal que conforma el CICPC; y a toda la
comunidad académica y estudiantes de la UNES. El día de hoy
–y teniendo en cuenta que los dos días anteriores hemos estado en el Seminario Internacional sobre Policía de Investigación
Criminal– el propósito de mi intervención es exclusivamente
académico, con el fin de aportar la experiencia colombiana desde el punto de vista de los procesos y procedimientos que se adelantan allá, con la esperanza de que algunos de estos elementos
sirvan para agregar valor a este proceso de reestructuración
del cuerpo de investigación de Venezuela.
En Colombia existe una Policía Nacional única a nivel del país,
con una experiencia de más de 131 años y que cuenta con más
de 165 mil hombres. El servicio de investigación criminal de la
Policía Nacional de Colombia está conformado por más de 14
mil funcionarios y dependemos del Ministerio de Defensa. A su
vez, también la Fiscalía General de la Nación, que depende del
Ministerio de Justicia, tiene un cuerpo de investigación crimi-
34
35
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
nal de 9 mil hombres que, al igual que el Cuerpo de Investigación de la Policía Nacional (CICPN), cumple la función constitucional de desarrollar la investigación criminal.
La Policía Nacional de Colombia (PNC) tiene un despliegue dentro del cual la investigación criminal está conformada por una
Dirección que tiene un centro en Bogotá,
la Oficina Central Nacional (OCN INTERAl saber cuáles
POL), donde están los grupos especiales
amenazas tenemos,
de operaciones a escala nacional (Grupo
podemos velar para
de Seguridad, Grupo Coordinación Peque se inculque
en todos nuestros
nitenciaria y el Grupo Plataforma Úniprofesionales un
ca de Monitoreo), los cuales tienen una
sentido de pertenencia
injerencia en cualquier parte del Estado
para luchar contra las
colombiano. El país está dividido en ocho
mismas.
regiones, y éstas también tienen su Regional de Investigación Criminal a cargo
de un teniente coronel. A su vez, en cada departamento –que
equivale aquí a los estados– existen también unas Seccionales
de Investigación Criminal que trabajan de la mano con la Policía de Prevención y con la Fiscalía General de la Nación.
Todas las policías del mundo y los cuerpos de investigación criminal tienen unas amenazas que debemos combatir. Al saber
cuáles amenazas tenemos, podemos velar para que se inculque
en todos nuestros profesionales un sentido de pertenencia para
luchar contra las mismas. La PNC no es ajena a estas amenazas
y también tiene estos problemas, que son transversales en el
contexto de casi todas las policías del mundo.
La primera de estas amenazas es la corrupción y constituye la
principal amenaza que puede tener cualquier cuerpo policial,
ya que la misma tiene que ver con el nivel de credibilidad y
aceptación que tenga un cuerpo policial en un Estado. Este es
un aspecto relacionado con la dignidad y como tal es la amena36
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
za que más se debe combatir. La segunda amenaza se llama la
ineficacia que se representa en la posibilidad que tenga un cuerpo de policía de capacitarse, de tener capacidad logística, talento humano preparado y dar los resultados que la sociedad y el
país requieren. La tercera se llama la irracionalidad, que constituye la relación que tiene la policía con el ciudadano cuando
lleva a cabo los procedimientos. En ese momento se debe velar
por respetar los derechos fundamentales y que el ciudadano y
su familia no se conviertan en un enemigo de la policía de por
vida. El otro fenómeno se conoce como la indiferencia, relacionado con esa solidaridad que la policía debe tener con el ciudadano. Por ejemplo, no porque el funcionario termine el turno debe
pensar que ya no tiene nada que ver y deje sin atención a algún
ciudadano que requiera de ella.
La policía de investigación criminal actúa en los actos urgentes,
en los que ocurre un delito puntual. Voy a poner por ejemplo el
homicidio. De ocurrir, inicialmente llega la policía uniformada
(Policía de Prevención) que debe rendir un informe del primer
respondiente a los investigadores.2 Se entregan las evidencias,
el informe al policía de investigación criminal y este tiene hasta
36 horas para poner a disposición al capturado ante el fiscal.
Quiere decir que, si ese capturado dura en manos del investigador 24 horas, el investigador debe escribir de manera clara en el
informe qué pasó durante todo ese tiempo porque, incluso, si el
fiscal valora que el capturado no tenía que estar 24 horas sino
seis horas, el investigador debe justificar por escrito qué pasó en
2 Hay que tener en cuenta que, en Colombia, el oficial o suboficial que hace
parte del cuerpo de investigación criminal tiene el mando dentro de la PNC y
puede disponer y tomar decisiones, incluso sobre el personal de la policía que
esté custodiando el lugar de los hechos. Como todo debe estar de acuerdo con
la ley, dado el caso, el policía de investigación criminal puede asesorar al funcionario de policía uniformada para que el informe del primer respondiente se
haga de una manera oportuna y de acuerdo con la ley.
37
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
esas 24 horas con el capturado. De ahí sigue a la audiencia del
control de garantías, que es donde se verifica que el capturado:
i) no haya sido entrevistado por nadie, ya que es un derecho
que tiene, el de guardar silencio; ii) no haya sido golpeado, ya
que, si el capturado fue objeto del uso de la fuerza por parte de
la policía, la policía debe justificar por escrito de qué manera
utilizó la fuerza y por qué motivo; si el funcionario omite en el
informe que hizo uso de la fuerza, está aceptando la responsabilidad y eso lo va a utilizar la defensa y el capturado podrá
salir libre: iii) se le hayan respetado los derechos fundamentales. Después el fiscal, ante el juez de conocimiento, imputa el
delito. Posteriormente a la imputación del delito, se solicita la
medida y se solicita de acuerdo con lo que diga el Código Penal,
teniendo en cuenta que el Código Penal establece las penas (en
Colombia, la persona queda condenada si la pena es superior a
cuatro años; si la pena es menor, la persona queda en libertad,
bajo el parámetro de que no sea un peligro para la sociedad, de
que no trate de evadir la justicia o de que no vaya a obstruir la
investigación).
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
Figuras 1 y 2
Se tiene lo que se llama la plataforma estratégica, que constituye
la misión, la visión y la mega, las cuales pueden leerse en la
figura 1.
Lo que hay que tener en cuenta aquí, es que la PNC tiene que
contribuir, a través de la investigación criminal, a velar por la
seguridad de la nación, con todo lo que tiene que ver con la convivencia ciudadana. Debe contribuir con la justicia, y velar porque la impunidad no sea el común denominador. De la misma
manera, en Colombia también se tiene la posibilidad de prestar
una asesoría internacional, y para ello contamos con grupos
en Centroamérica y en varios países del mundo, donde están
ayudando a estructurar los cuerpos de investigación criminal.
También vale destacar que nuestros laboratorios de criminalís38
39
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
tica están acreditados por normas internacionales de ISO-9001
y NGT-14000. Se ofrecen también peritos a otros países para
casos de connotación. Todo esto se soporta en el humanismo
hacia el investigador, la corresponsabilidad y el trabajo cercano
a la comunidad.
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
Figuras 3 y 4
El Código Penal colombiano tiene unos títulos y unos capítulos.
La estructura de la Dirección de Investigación Criminal agrupa
el despliegue de sus grupos investigativos de acuerdo con esa
agrupación de delitos. Este dispositivo de investigación lo observamos en la figura 2.
El despliegue de la investigación criminal en Colombia está
conformado por 8 regiones, 44 seccionales de investigación
criminal, 8 laboratorios regionales de investigación criminal,
155 laboratorios móviles, 5 laboratorios de informática forense
y todo lo que tiene que ver con la asistencia de la investigación
criminal hacia los grupos militares de Colombia.
Tenemos una apertura mundial con todos los países, incluyendo, de manera acertada, con Venezuela. Interpol hace parte
de la investigación criminal y tiene convenio con 190 países
(Ameripol, 21 países; Europol, 30 países; y con casi todos los
órganos de investigación del mundo). En el Sistema de Gestión
de Calidad, la PNC está certificada por organismos internacionales. Esta estrategia se ilustra en la figura 3.
Para el 2012, hay una estrategia que se llama Asistencia a las
fuerzas militares. El ejército, la armada y la fuerza aérea colombiana tienen grupos de investigación criminal de la DIJIN que
están allí para ayudar a estos grupos armados a llevar a cabo
investigaciones estructurales contra los fenómenos de grupos
al margen de la ley en Colombia (obsérvese la figura 4).
40
41
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Se les ha dado esta oportunidad a los militares, teniendo en cuenta que ellos no tienen funciones de policía social y las han pedido
siempre. Ningún ejército del mundo tiene estas funciones, pero
la policía las está aportando a través de más de 600 hombres en
comisión en las fuerzas militares. Este es el propósito de esta estrategia, la inteligencia militar y la inteligencia de la policía dirigidas en conjunto con todas las fuerzas armadas de Colombia.
prioridad de posibilitar la judicialización de los funcionarios de
la policía que estén inmersos en hechos de corrupción; con esta
acción, más que la investigación disciplinaria, se busca probar
al funcionario que está cometiendo hechos de corrupción, a
través de todo el equipo científico e investigativo de la policía,
no para retirarlo, no para investigarlo disciplinariamente, sino
para judicializarlo y mandarlo donde corresponda.
En la figura 5 se observan algunos espacios de innovación que
voy a reseñar brevemente:
Finalmente, tenemos el Apoyo a las FFMM, de lo cual ya hablé;
el Centro de Fusión Operacional, donde vamos a tener fiscalía,
policía en todas sus modalidades, inteligencia, entre otros, con
el objetivo de brindar un equipo completo al ciudadano que lo
requiera –por ejemplo, en un caso de secuestro– de modo que
no tenga que ir de un lugar a otro, sino que ahí mismo reciba
una atención integral, inclusive con sicólogos. La creación de la
Plataforma de Información, donde nos conectamos con empresas
públicas y privadas para conocer los diferentes elementos que
conforman esta dinámica. Muchas gracias.
El primero se llama el Centro Cibernético Policial, donde se cuenta con los mejores equipos de Japón y de Estados Unidos en la
lucha de la cyberdelincuencia; el Centro Nacional de Seguridad
Nuclear, donde se ha capacitado personal idóneo para el manejo
de sustancias radioactivas, ya que en Colombia se tiene conocimiento de que se han iniciado unas actividades delincuenciales en el tráfico de uranio y de otros elementos radioactivos. El
Área de Administración de la Información Judicial, donde tenemos un sistema que se conecta a la Fiscalía y que permite a
cada funcionario insertar los procesos de investigación que se
tiene a cargo en un sistema. El mismo día en que se desarrolla
una diligencia o un programa metodológico o una orden en la
policía judicial, el funcionario puede insertarlo en ese sistema,
de modo que se pueda controlar la labor, el rendimiento o la
inoperancia de este funcionario, semana tras semana y mes
tras mes. El Observatorio del Delito, lo que se llama Interpol, Ameripol y Europol. El Área de Anticorrupción que apunta a luchar
contra la corrupción de los órganos de salud, de los órganos públicos de Colombia y donde se han dado esas operaciones que
ustedes han visto a escala internacional, en las que se atacan
los fenómenos de corrupción que van en detrimento del dinero
público y en los que están inmersos, justamente, los órganos del
gobierno. Al mismo tiempo, esta área anticorrupción tiene la
42
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
Figura 5
43
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
Gilberto Loch Reyes
Prefecto general de la Policía de Investigaciones de Chile. Presidente y director ejecutivo del Centro de Estudios Históricos Forenses de
Chile.
B
uenos días a todos. En primer lugar quiero saludar muy
afectuosamente a la rectora de la UNES, Soraya El Achkar,
al vicerrector Antonio González; a Ildemar Soto, director del
Programa Nacional de Criminalística; a nuestra querida anfitriona, Helga Malavé; a los señores fiscales del Ministerio Público; a los alumnos, a los policías, investigadores; a todos, señoras y señores.
Cuando se me invitó, se me preguntó cuál podría ser el nombre
de la exposición. Yo consideré pertinente hablar sobre los desafíos que enfrenta la policía en los tiempos modernos. Los desafíos que enfrenta la policía en los tiempos modernos son muchos. Hoy día, la sociedad está más informada. Esta sociedad,
cada día, exige más derechos y le exige a la policía muchas cosas. Le exige, por ejemplo, probidad, ética, hacer bien las cosas,
ser eficientes, ser eficaces, ser profesionales, les exige muchas
cosas que tienen que ver con entregar más y mejor justicia para
todos los habitantes de una sociedad; les exige trabajar más en
sintonía y consonancia con el Ministerio Público, por ejemplo.
De eso es, justamente, de lo que yo quiero hablar.
Quiero hablar de la experiencia de Chile en los últimos 15 o 20
años. Nosotros hace 20 años teníamos muchos problemas. En
15 o 20 años hemos resuelto muchos de ellos, aunque todavía
44
quedan algunos. El resultado de eso es que hoy, la policía en
Chile es la institución más confiable del país; es la institución
más transparente, más confiable y más creíble de toda nuestra República. Chile es el país más seguro de toda Latinoamérica. Nosotros tenemos 900 homicidios al año, cinco por cada
100 mil habitantes, pero para haber llegado a eso, nosotros los
policías hemos tenido que pasar por muchos desafíos, muchos
problemas. Hemos tenido que asearnos,
limpiarnos, depurarnos. Hemos tenido
que solucionar muchos problemas de étiNosotros tenemos 900
ca para ser creíbles y confiables. Yo les
homicidios al año,
cinco
por cada 100
quiero contar que soy policía, soy detecmil habitantes, pero
tive con 34 años de experiencia. Por lo
para haber llegado
tanto les voy a hablar de la vida diaria y
a eso, nosotros los
del conocimiento empírico de lo que uno
policías hemos tenido
que pasar por muchos
ve como policía todos los días.
desafíos, muchos
problemas.
La policía en Chile está conformada por
dos instituciones. Está la Policía de Carabineros, que es una policía uniformada, militarizada y su función principal es prevenir los delitos.
Ellos son, al menos, 50 mil hombres y mujeres. Luego está la
Policía de Investigaciones (PDI), que somos 11 mil hombres y
mujeres civiles. Nuestra misión es investigar y aclarar delitos;
sin embargo, también hacemos prevención estratégica. Esta última la entendemos como “definir un problema, planificarlo y
ejecutarlo con el fin de obtener una ventaja comparativa en la
lucha contra el delincuente”. Al delincuente hay que buscarlo
y cazarlo donde corresponda. Sobre todo en los sectores donde ocurren más delitos. La PDI también trabaja en el cuerpo
migratorio. Estamos a lo largo de la frontera de Chile y también creamos mucha seguridad pública y ciudadana. Es decir,
el acercamiento es muy fuerte con la ciudadanía. La PDI tiene
6 mil 236 investigadores para 17 millones de habitantes. Te-
45
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
nemos un detective por cada 3 mil 266 habitantes. La norma
internacional indica que debe haber un investigador por cada
1.800 habitantes.
La PDI, en los años 1990, tenía todos estos problemas que les
voy a enumerar: i) una infraestructura precaria, no teníamos
cuarteles, no teníamos vehículos, no teníamos máquina de escribir, ii) éramos muy pobres y teníamos una escasa dotación,
muy pocos detectives, bajos sueldos; iii) teníamos un apoyo
científico muy precario; iv) teníamos muchos problemas de credibilidad, muchos problemas de probidad, la gente no nos creía
y no teníamos una comunicación estratégica importante. Es
decir que en la televisión y la prensa aparecía cualquier persona que parecía de todo menos policía.
Para atender a todos estos problemas que les he contado, en el
año 2000 llegó el sistema acusatorio. Se acabó el sistema inquisitivo en Chile y comenzó el nuevo sistema de justicia. Este
nuevo sistema cambió muchos paradigmas, como por ejemplo,
las soluciones fáciles que tenemos los policías en la confesión.
En Chile apareció el derecho de guardar silencio del imputado.
Eso significó un cambio radical en las formas y conductas de los
policías. Es decir, que ahora hay que buscar la prueba a través
de todos los elementos científicos que nos ofrece la criminalística. Se acabó la herramienta fácil de la confesión que, realmente, causaba muchos problemas de DDHH y atentaba contra la
dignidad de las personas. Nos fuimos por el camino científico y
técnico que para los policías es más difícil. Pero este es el camino más digno y legal y jurídicamente el más importante.
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
bor, enturbia la relación entre fiscal y policía, que es la soberbia.
A los policías no nos gusta que nos manden porque entendemos
que somos los que investigamos. A los policías no nos gusta que
nos manden, especialmente si es gente joven.
Decimos en Chile que el sistema acusatorio funciona cuando
el policía no se cree fiscal y el fiscal no se cree policía y cada
uno cumple con su rol. El fiscal tiene la dirección jurídica de la
investigación y los que hacen la investigación son los policías.
Cuando entendimos eso, después de 4 o 5 años, el sistema empezó a funcionar de forma excelente; sin embargo, al principio
costó entender que este matrimonio tenía que funcionar porque, en definitiva, si no funcionaba el único que ganaba era el
delincuente y el único que disfrutaba era el defensor, porque
peleaban quienes se suponía que eran aliados. En definitiva,
después de 4 o 5 años, se entendió que la mejor virtud que tenía
el sistema acusatorio era la transparencia. Es decir, que todas
las herramientas y toda la investigación estaba sobre la mesa
y podía ser revisada, auditada, chequeada por la defensa y por
Figura 1
Al policía no le gusta el fiscal y Chile no es la excepción. Pero
con el correr del tiempo el policía y el fiscal son como un matrimonio que están condenados a vivir juntos por los siglos de
los siglos. No tienen más que aceptarse y tolerarse y tienen que
luchar contra esa enfermedad que muchas veces enturbia la la46
47
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
el persecutor penal. En la figura 1 podemos observar la visión
actual del sistema.
En los años 1990, la PDI tenía 2 caminos: i) ser autocomplacientes y creer que estábamos haciendo las cosas bien, echarle
la culpa a cualquiera menos a nosotros; o, ii) ser muy autocríticos, muy severos y decir que la policía tenía un problema. Elegimos el camino más difícil, el de ser autocríticos y severos al
decir que teníamos un problema. Ese camino lo enfrentamos
y quisimos ser profesionales, creíbles y cercanos a la gente. Es
decir, ser éticos y ser estéticos, parecer y ser una policía decente. En ese momento, comenzamos a trabajar y ha corrido mucha agua. Muchos policías se han tenido que ir en todos estos
años. También ha sido un compromiso y un pacto con las autoridades de gobierno. El pacto consistió
en que las autoridades del gobierno nos
En ese proceso
entregaban muchos recursos y nosotros
aparecieron cosas
les entregábamos conductas decentes,
muy terribles, como
los departamentos
éticas, probas, profesionales, con resulde asuntos internos
tados propios de la empresa. Es decir teque son esos
ner una buena gestión policial y resolver
departamentos que
problemas de impunidad.
investigan a los propios
policías. En esos
tiempos delatar a un
policía era traición.
Para honrar el pacto, lo primero fue la Tolerancia 0, una política de no ocultamiento.
La policía no oculta nada y todo es visible
ante la sociedad. En ese proceso aparecieron cosas muy terribles, como los departamentos de asuntos internos que son esos departamentos que investigan a los propios
policías. En esos tiempos delatar a un policía era traición; hoy en
día sigue siendo traición pero no traición hacia el compañero, sino
que es traición hacia la institución y hacia el país. Esa es la diferencia. Hoy, ya se ha entendido que el concepto de la ética es esencial.
Nosotros decimos que la policía es la reserva moral de un país. Si la
48
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
policía no funciona bien, el país comienza a tener problemas. Por
eso es importante invertir en la policía. Invertir en seguridad es
muy importante y no es un gasto.
Trabajamos permanentemente con el tema de la probidad y los
controles permanentes del terreno, prever conductas ilícitas de
nuestros policías. Nos adelantamos a la comisión del delito y
prevenimos conductas, con muchos test antidrogas incluidos y
mucho control de calidad. También trabajamos muy fuerte en
el tema de la educación, entendiendo que esa es la base de toda
la formación de un policía. Por ejemplo, en la década de los 90,
nuestra PDI funcionaba en una escuela, casi una fábrica. No
teníamos instalaciones de formación. Hoy en día tenemos una
tremenda escuela de formación policial con más de 18 mil mts2
construidos y un tremendo equipamiento.
Antes se tenía una malla curricular muy discreta que abordaba temas exclusivamente de criminalística. Hoy, tenemos mallas curriculares integrales que abarcan temas como la ética,
los DDHH, idiomas, entre otros temas. No solamente nos hemos
quedado en la criminalística, sino que también hemos avanzado en materias más integrales. Antes teníamos detectives de
cuarto o medio, jóvenes de 18 años, hoy tenemos profesionales
que ya tienen una carrera de ocho semestres y, luego de eso,
han pasado a formar parte de la policía; como por ejemplo abogados, médicos veterinarios, ingenieros comerciales. Lo que
antes era una formación intermitente ahora es una formación
continua. Por ejemplo, puedo decirles que antes debíamos salir
a buscar jóvenes que quisieran ser policías porque nadie quería
serlo. En los últimos 5 años se han postulado 50 mil jóvenes
para ser policías de 3 mil 900 vacantes. Uno de cada 13 postulantes se convierte en policía.
49
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
En la parte operativa se ha trabajado mucho con la proyección
estratégica (ver figura 2), con el análisis y con la inteligencia
policial, con los protocolos de investigación.
tener 400 indicadores de gestión. Esto fue hasta que se generó
el hábito y hoy en día tenemos aproximadamente 120 indicadores que nos dicen si se hacen las cosas bien o mal.
La investigación criminal tiene mucho que ver con la innovación y la creatividad, pero siempre es importante generar estándares mínimos de calidad y para eso son importantes los
protocolos de la investigación. El apoyo criminalístico de la
ciencia y la técnica también ha sido un tema muy importante.
Se ha invertido mucho en laboratorios y se está invirtiendo en
definitiva en una mejor justicia. Se ha trabajado mucho con la
alta especialización que ha ido aumentando. Es decir, que se están generando muchas áreas de especialización, desde delitos
ambientales, cybercrimen, DDHH, patrimonio cultural y todo
lo que ustedes ya conocen de la amplia gama de delitos. También se ha trabajado mucho con el control de gestión. Cuando
iniciamos la resistencia policial era tan grande que llegamos a
En estos años hemos intentado romper con la idea de que la policía está enfrentada al control ciudadano. La policía se debe a la
sociedad y le debe rendir a la sociedad. Para ello, hemos trabajado mucho con las cuentas públicas. Es un deber rendirle cuentas a la sociedad de lo que hacemos, no
solamente a las víctimas, no solamente
al gobierno, no solamente al Ministerio
Como ya dije, la
policía es la reserva
Público, sino también a la sociedad toda:
moral y tener ese
qué hace la policía, cómo lo hace, en qué
comportamiento es
gasta sus recursos y cuáles son sus resulmuy importante para
tados efectivos.
ser creíbles y confiables
Figura 2
por la sociedad y en
Por cierto, no solamente debemos indefinitiva ser legítimos.
tentar ser, sino también parecer. Esto es
muy importante porque los policías somos observados. Como ya dije, la policía es la reserva moral y
tener ese comportamiento es muy importante para ser creíbles
y confiables por la sociedad y en definitiva ser legítimos. Hace
20 años era impensable que la policía apareciera haciendo mucha actividad comunitaria, era inimaginable. Hoy lo hacemos
porque es una muy buena forma de acercarnos al pueblo.
Como resultado final, creemos que hoy en día vamos por el
buen camino. La PDI pasó de tener momentos muy críticos,
hace 15 años atrás, a ser una de las instituciones más confiables de nuestro país. Seguimos trabajando, tenemos muchos
problemas todavía, constantemente tenemos que apartar gente de la institución. Tenemos los mismos problemas que tiene
la policía de Venezuela, la policía de México, de Europa, pero lo
importante es enfrentarlos y resolverlos. Creo que el único consejo o sugerencia, no como policía chileno sino como un men-
50
51
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
saje de policía a policía, es que el trabajo mancomunado con el
Ministerio Público, con los fiscales, es la gran solución para los
problemas de seguridad pública. Trabajar mancomunados con
el Ministerio Público es la forma de enfrentar la impunidad y de
mejorar la justicia de todos para quienes trabajamos, que es la
sociedad y el pueblo. Muchas gracias.
Ciclo de preguntas y respuestas
Intervención 1. (Dirigida a Miguel Cao): —Aclare un poco sobre
el uso de canes hembra en cuanto a las pesquisas para la investigación y por qué se escoge al pastor alemán.
Miguel Cao Santana: —Dentro de la criminalística, usamos
distintos tipos de razas de perros. Tenemos el springer spaniel, el
cocker spaniel. También tenemos el perro criollo, que se utilizaba inclusive para perseguir a los esclavos y a los ranchadotes.
Tenemos el pastor belga, que es muy bueno, y tenemos el pastor
alemán.
Cada perro tiene su designación. La Policía Nacional venezolana utiliza otros tipos de perros y los entrena con otros fines. En
Cuba, dentro del proceso investigativo utilizamos los que cité.
El cocker spaniel lo utilizamos para las drogas, los armamentos
y los explosivos. Es un perro pequeño por lo que se puede introducir en aeronaves, buques. El pastor alemán es muy grande y
no lo podemos utilizar en esos lugares. El perro criollo lo usamos
en los rastros, para buscar a personas desaparecidas. El springer
spaniel lo utilizamos mucho en los explosivos. El pastor alemán
lo usamos en todas las ramas porque se adapta a las condiciones. De todas esas razas, la más completa es la del pastor alemán. Usted lo entrena y él es capaz, por muy grande y pesado
que sea, de ser tan rápido como el dóberman y tan activo como
el cocker spaniel. Eso depende del entrenamiento que se le dé.
52
53
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Este perro es capaz de adquirir actitudes de fiereza y actitudes
de nobleza además de ser muy disciplinado. El pastor alemán es
el perro más completo que hay. Es el resultado de un híbrido
entre dos perros.
Ahora bien, ¿por qué usamos el pastor alemán hembra? La hembra es generalmente dócil. Ellos son criados desde cachorros en
condiciones en las cuales no deben alterarse, no deben ser coléricos. La hembra, generalmente, no marca el terreno. Tú tomas
a un perro hembra aquí y ella no va a orinar ni oler ni marcar
el terreno. En cambio, tú traes a un perro macho y lo dejas libre
e inmediatamente por donde quiera que el pase y sienta el olor
de otro perro u otro animal que ofrezca peligro, inmediatamente el orina sobre ese olor. Si nosotros colocamos a un perro y
comienza a orinar dentro de una cámara estéril se pierde todo.
Por esta razón se utilizan perras y no perros.
Nosotros no iniciamos esta técnica. Los primeros en utilizarla
fueron los checos y se utiliza en casi toda Europa. Aunque aquí
en América hay países que la niegan, la utilizan pero en labores
de inteligencia. Estos perros tienen peculiaridades. Las mismas
perras que estaban de servicio las utilizamos para procrear una
vez pasados los años, porque hemos observado que ellas van
mutando. Por ejemplo, ellas olfatean pegadas del piso y hemos
observado que los cachorros nacen con el hocico adaptado hacia arriba. Es decir que, producto de la explotación propia del
perro, el perro ha adquirido características putativas, producto
del empleo por más de 15 años en el país. De modo que tenemos
una raza designada para esta técnica diagnóstica que nos ha
ayudado muchísimo.
Las acciones dejan impresiones olorosas. Imagínense que nosotros estamos sentados aquí y yo pongo un paño olorífico en
un pomo y lo dejo 24 horas de reposo. Luego introduzco eso en
una cámara con aire acondicionado en un ambiente cerrado y
54
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
estéril. En la cámara se ingresa con un overol estéril y pinzas esterilizadas que se deben desechar después de su primer uso, ya
que el perro debe trabajar en condiciones de esterilidad. Luego,
el animal hace ocho recorridos a la cámara en ocho pomos distintos y este es capaz de identificar siempre el mismo. Se sacan
las impresiones adicionales y se saca la que él identificó. Luego,
se repite el examen con otro perro y, si coinciden los resultados,
se hace el dictamen pericial. Esto no lo hace un técnico canino
sino un perito, porque el informe que se hace debe cumplir con
los requerimientos legales. Igual que el microscopio es su sensor
para el perito biólogo, el perro se convierte para el especialista
en un sensor biológico y el especialista debe ser capaz de ver su
comportamiento en la cámara, porque cada perro se comporta
de una forma diferente ante el estímulo del olor identificado.
Si yo levanto un olor, por supuesto, están las moléculas olorosas de los presentes. Si yo doy la impresión de algunos de los
presentes, el perro se va a echar en el pomo correspondiente
a las impresiones olorosas correspondientes a la persona que
designé. Entonces, el investigador debe decir por qué el olor de
él está en el lugar del suceso si no tenía por qué estar. Eso puede
ayudar dentro de la investigación a saber cuál fue la posición
de los autores que hubo dentro del hecho y ha dado magníficos
resultados. De ahí que otros países lo utilizan con otros fines.
Por ejemplo, para que tengan una idea. Aunque suene un poco
exagerado, hay países que hacen diagnósticos médicos con los
canes. Con esto han detectado tumores. Los técnicos acuestan
a una persona y el olfato del perro puede detectar los tumores
y su ubicación, sea en el hígado o en el cerebro, en el pulmón.
Bajo esos conceptos, se ha creado en las ciencias de la investigación la odorología criminalística.
Unido a esto, se han desarrollado las narices electrónicas. ¿Que
desventaja tienen las narices electrónicas con referencia al sen55
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
sor biológico? Que esta, ante olores contaminantes, puede crear
falsos positivos muy superiores a los que crea el perro.
Igualmente, el análisis físico-químico del olor ya está en estudio. Nosotros estamos haciendo una combinación entre el
estudio físico-químico del olor y el sensor biológico. Ya nosotros estamos trabajando en identificaciones algorítmicas de los
olores a partir de análisis cromatográficos y de espectrometrías
en masa. La persona tiene un olor único que está basado en la
alimentación, en las costumbres, en los perfumes que usa. Inclusive, una persona en estado de putrefacción, con días avanzados, mantiene su olor peculiar, independientemente de que
se le hayan agregado nuevas características. El perro, ante esas
características, siempre es capaz de identificar y diferenciar
esas peculiaridades a pesar de estar contaminados.
En los estudios cromatográficos y de espectrometría de masa
que se les han hecho a los olores, bajo diferentes circunstancias la lectura espectral, mantiene picos que son identificables.
Es más operativo y menos costoso tener un perro que tener un
cromatógrafo gaseoso que vale un cuarto de millón de dólares.
No podemos hacer un uso irracional con estas técnicas, independientemente de que eso es un uso operativo. La investigación es un complemento. Los indicios y las evidencias solo
llegan a ser pruebas en la vista del juicio oral, si el tribunal las
acepta. Nosotros tenemos que trabajar en el cúmulo de la prueba indiciaria. Es decir, que hay que tratar de buscar la mayor
cantidad de pruebas y hay que asociarlas, unirlas la una a la
otra para que tenga un peso legal importante.
Intervención 2. (Dirigida a Gilberto Loch): —¿Ese cambio en
la policía de Chile se debió a algún hecho histórico importante en la
historia de ese país?
56
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
Gilberto Loch: —Bueno, antes de los años 90, la policía estaba al mando de cualquier persona menos de un policía. En el
año 1992, la policía de Chile quedó al mando de un policía y él
comenzó a generar los cambios que se han venido desarrollando hasta el día de hoy. Fue un director general que se llamaba
Hernán Mena Figueroa, quien impulsó estos cambios en nuestra institución.
Intervención 3. (Dirigida a todos los ponentes): —¿Qué
mecanismos emplean para evaluar el desempeño de los policías que
trabajan en cada una de las dependencias?
Miguel Cao Santana: —Primero nosotros tenemos identificados por especialidad los parámetros de eficiencia para el cargo.
Esos parámetros de eficiencia están en un software administrativo. Es decir que los tenemos informatizados. Cada jefe evalúa
el desempeño cualitativamente, valorado en cifras. Evalúa si
ese especialista cumple los parámetros durante el desempeño
mensual y lo hace a partir del rigor del estado del delito en la
región en la que el especialista se desempeña. Al ser evaluado y
se definen los beneficios que recibe durante su función.
Nosotros tenemos un estilo y es que el beneficio sea en función
de lo ideológico y no de lo material. Es un estilo propio de Cuba.
A veces es más importante que a la persona le reconozcan lo
que hace dándole un abrazo que haciéndolo de otra forma. Lo
que hay es que reconocérselo, porque todos los seres humanos
somos diferentes. Hay quien solo con un abrazo siente la gratitud del deber cumplido. A veces, de otra forma, deformamos a
la persona. A veces un hijo requiere más de un abrazo o de algo
espiritual y de un beso, que de algo material. Entonces nosotros
le damos un peso muy grande a lo espiritual, al estímulo moral
y a ser oportuno en el estímulo.
57
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
A veces un oficial tiene una actuación importante y empieza a
viajar la propuesta y al final le damos un diploma. Con esto se
pierde la efectividad de lo que se debía hacer. Hay que ser efectivo y dinámico y la mayor gratitud es que la población y los
afectados reconozcan lo que tú haces. Mi mayor gratitud en mi
trabajo es que mis subordinados reconozcan que yo soy bueno. Me gratifico internamente sabiendo que ellos me aprecian.
No es porque yo me crea que soy bueno. A veces cuando materialmente estimulas al hombre, él se cree que es bueno y eso
lo hace creerse autosuficiente. En el desempeño hay que tener
rigor oportuno, no a todas las personas se les trata igual. El trato debe ser diferenciado y el jefe tiene que ser político y sicólogo
para poder diferenciar y saber cómo estimula a un compañero.
Hay compañeros que son eficientes y pueden llegar tarde todos
los días al trabajo, pero hacen lo que deben hacer en dos horas.
Hay quien tiene que llegar puntual. Esos son elementos que uno
evalúa y debe sopesar y reconocer en el trabajo; sin embargo,
hay métodos científicos de estudio en los que las evaluaciones
son computarizadas. Las computadoras son auxiliares, el jefe
se puede emocionar. Yo siento gratitud por una persona y me
enamoro de ella y no les doy espacio a los demás. A los jóvenes hay que darles su espacio. Hay jóvenes que son mejores que
los viejos. Los viejos arrastran rezagos y entonces hay que dar
espacios y, para hacer eso, hay que ser lo más equitativo posible. A veces los jefes nos enamoramos de una persona, pero hay
16 mejores que esa, solo hay que darle el espacio. Dicen que el
mundo es un escenario en el que a todos nos debe tocar actuar.
Intervención 4. (Dirigida a todos los ponentes): —Voy a especificar un poco más la pregunta. En el Consejo Federal de Policía, como
parte del diagnóstico y para alimentar la investigación, hicimos una
consulta a los policías de investigación criminal en distintos niveles.
Uno de los aspectos que tratamos fue las cosas que se consideraban
58
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
para el ascenso del policía de investigación. En Venezuela, siempre
ha existido un problema grave, porque ocurre que las cosas que se toman en cuenta para evaluar el rendimiento a veces estimulan todo lo
contrario. Por ejemplo: ¿cómo los policías de investigación criminal
incursionan en delitos menores? Porque una de las cosas con las que
se evaluaba era con los casos resueltos. Entonces, ellos se dedicaban
a lo que llaman el pichache, la cosa menor y así tenían mayor número de casos resueltos y las cosas más complicadas iban quedando
relegadas.
Miguel Cao Santana: —En la exposición el compañero chileno, él hablaba de dos cosas: la eficiencia y la eficacia. Esas cosas
no son lo mismo. A veces somos eficientes y no somos eficaces, y
a veces somos eficaces y no somos eficientes. Hay que ir a la cualidad. Nosotros no nos podemos perder en cifras sino en lo cualitativo. El resultado final de la evaluación debe estar orientado por
la misión que tiene el órgano. La misión da la visión y la visión da
los parámetros de eficiencia por los que tú te tienes que medir. Si
ustedes son una fábrica y tienen que producir seguridad nacional y tranquilidad ciudadana, los parámetros de eficiencia tienen
que responder a tranquilidad nacional y seguridad ciudadana.
No puedes medir al hombre porque aclaró 50 casos sino, más
bien, porque reeducó a esa persona o devolvió los bienes.
Por ejemplo, que los procesos no se extiendan en el tiempo porque eso es legalidad, eso es legalidad socialista, legalidad ciudadana. Un proceso que se extiende más de 60 días imagínense
cuando llega ese proceso al tribunal, mientras tanto esa persona anda por la calle. Eso no es tranquilidad ciudadana. Entonces, esos parámetros deben estar acordes con la misión que uno
cumple. Evaluar al hombre en función de la misión; si no, nos
perdemos en quién es buen tirador, quién se viste bien, quién
viene limpio, quién llega puntual, y eso no le da bienestar a la
sociedad.
59
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Gilberto Loch: —Nosotros tenemos dos sistemas de ascenso.
Uno es la antigüedad, es decir la jerarquía. A partir de cierta
cantidad de años comienza el mérito. Entonces es una mezcla
de mérito y jerarquía. Eso está en sintonía con los dos ingredientes más importantes que debe tener un policía, que son la
energía y la sabiduría. Los policías jóvenes tienen mucha energía, los policías viejos tienen sabiduría. Si juntamos las dos cosas hacemos un gran policía. Lo que tratamos de hacer es buscar estos dos ingredientes: el mérito y la jerarquía, y mezclarlos
con la energía y la sabiduría, que son las grandes armas para
solucionar los casos policiales.
Raúl Pico: —En Colombia, se hace una evaluación anual, que
es la evaluación para ascenso. La evaluación para ascenso se
hace por parte de los oficiales generales que, en junta, valoran
inicialmente los asuntos internos, ya que ahí hay una capacidad importante para monitorear muy bien el comportamiento
de los policías. El segundo parámetro es el rendimiento operativo con base en el resultado de operaciones contra estructuras
criminales. El otro es el desempeño administrativo, porque ahí
hay gente que está en el área operativa y otros en el área administrativa.
La otra evaluación anual tiene que ver con el desempeño de operaciones estructurales. En Colombia, la investigación criminal
empezó a dejar de lado a las capturas de bajo nivel y las capturas
en flagrancia. Esto es para evaluar al funcionario por operaciones que marquen la diferencia desde el punto de vista del narcotráfico, crimen, homicidio, pegándole a las estructuras delictivas
de alto nivel y a las causas que están generando eso.
El otro elemento son los indicadores administrativos semanales, mensuales y anuales. De los cuales hay unos indicadores
de calificación. Como les decía, el Sistema de Gestión Integral
es un sistema en el cual cada investigador debe colocar, en
60
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
ese programa, qué hacen respecto a cada investigación. Cada
investigación debe tener ahí un archivo y sobre esa investigación, en oficial, debe colocar lo que hizo (entrevistas, diligencias, órdenes de policía judicial, programas metodológicos). Eso
no solamente lo revisan los superiores sino también el fiscal. O
sea, que allá el fiscal puede decirle al investigador que un proceso que tenía plazo de un mes para practicar pruebas está con
bombillo rojo. De esa manera se puede calificar el desempeño de
todo el organismo de investigación criminal, se puede calificar
regional por regional, seccional por seccional, área por área,
grupo por grupo e inclusive a las personas de manera individual.
Intervención 5. (Dirigida a Miguel Cao): —Quisiera saber el
nombre técnico científico que ustedes le dan a la experticia con los
perros y si esta experticia cuenta con algún código y qué tipo de
validez recibe ante un tribunal.
Miguel Cao Santana: —Todo tiene que estar legislado y tengo
conocimiento de que en Venezuela hay algunas similitudes con
el tema. Independientemente de que cada país tiene su peculiaridad, pero hay algunas similitudes. El peritaje se llama peritaje
odorológico o experticia como ustedes le dicen. Este tema ha generado discusiones amplias en el mundo sobre si es prueba o si
no es prueba.
Puedes tener una prueba de ADN dentro de un expediente y
si no la defiendes y no defiendes bien su cadena de guardia y
custodia, cuando el funcionario la presenta, el tribunal puede determinar que no resultó ser prueba indiciaria. De ahí, la
necesidad de la imparcialidad del perito dentro del proceso investigativo. El perito debe ser muy imparcial. A veces, tú tienes
a una persona que es un gran delincuente y el policía lo tiene
identificado como autor de un crimen y el perito puede afirmar
que, dentro del proceso, debe decir que esa persona no es el au61
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
tor del crimen. Es decir, que yo tengo que facilitar todos los elementos para que eso que surge en la investigación se convierta
en prueba.
Ningún elemento criminalístico debe generar la preocupación
sobre si es o no es prueba. La investigación en su conjunto es
lo que hace la prueba y el tribunal la asume o la desecha. Esto
ha sido polémico durante muchos años y no solo esto, también
la fotografía. Muchas personas tienen pruebas fotográficas con
respecto a un caso. Y existen las tecnologías para saber si eso es
prueba o no es prueba.
Hay que sustanciar bien el proceso, ser profesional desde que
empieza la investigación y el proceso tú lo vas sustanciando
inclusive con esas fotos, que pueden o no ser montadas, que
pueden tener una experticia de fotografía que te dice que realmente fue un montaje. Entonces, tienes ahí un nuevo delito. El
expediente de algo que podía ser un hurto se convierte en una
malversación, o lo que era una malversación se convierte en
otro delito. Es decir que el investigador comienza en un lugar
y puede terminar en otro. Esas son habilidades que se adquieren, no pueden deslindarse distintos delitos. Eso no nos puede
preocupar, ya que nuestra función está en investigar, lo más
objetiva y pausadamente, para presentar a la vista la mayor
cantidad de elementos y que el tribunal pueda hacer pruebas.
En función de eso es que debemos trabajar.
Antonio González Plessmann: —Hemos tenido permanentemente invitados internacionales de Canadá, de Cuba, con
quienes tenemos una relación muy cercana, por supuesto.
Hemos tenido permanentemente invitados nicaragüenses, colombianos, de distintos países y hemos puesto a circular en los
debates continentales lo que estamos haciendo en Venezuela,
porque entendemos que los cambios en la policía no son inventos autónomos sino que aprendemos de las experiencias de los
62
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
países hermanos. El Consejo General de Policía ha sido la vanguardia en este tema. Como universidad, nos beneficiamos del
acuerdo marco que ya tenemos con Cuba, con quienes hemos
hecho experiencias de intercambio permanente y tenemos en
agenda profundizar acuerdos con otros centros de formación
policial, sean o no sean universitarios, para mandar profesores
o mandar a los propios discentes.
Raúl Pico: —Algo que hemos comentado, con mi general de
Chile y con mi coronel de Cuba, es la disponibilidad que tenemos de brindar el apoyo académico y todo lo que tiene que ver
con los soportes de procesos y procedimientos por parte de Colombia, de la misma forma como nosotros hemos tenido la posibilidad de asesorar a varios países y de aprender de muchos
países cosas importantes de la investigación criminal y policía
científica.
Es bueno despojarnos de cualquier otra situación diferente, si
no del pensamiento, sí de lo que es ser policía, ya que, a escala internacional, los policías tienen casi un mismo perfil y una
misma esencia. Incluso en el tema de la investigación, por lo
cual, a medida que las directivas venezolanas vean que podemos ser útiles en el tema, estamos a la orden desde el punto
de vista de la asesoría académica, tecnológica y el tema procedimental sobre lo cual tenemos avances, no por otro asunto
sino por la misma problemática bien complicada que ha tenido
Colombia en la lucha de las organizaciones criminales.
La investigación criminal de Colombia se ha hecho a pulso. Asimismo también se ha fortalecido como reto de ese fenómeno
criminal que ha ido más allá de las fronteras de Colombia. Estamos a la orden.
Hildemar Soto, director del IUPOL: —Reiterándole a todos
los presentes mi estima, no queda otra cosa que agradecerles a
63
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
todos los invitados internacionales y a los expositores que han
traído su experiencia en el campo de la investigación criminal en cada uno de sus países. Desde hace algunos días se está
realizando un seminario que culminó el día de ayer, auspiciado por el Consejo Federal de Policía y el Ministerio del Poder
Popular para Relaciones Interiores y Justicia, en el que ellos,
con más amplitud, dieron sus puntos de vista y sus posiciones
en relación con la realidad de sus naciones. Nosotros estamos
viviendo una transformación en este momento dentro del CICPC. Es una reorganización que pretende darle una forma contemporánea y postmoderna a las nuevas filosofías y al nuevo
enfoque. En esa construcción y esa reorganización, todas las
miradas son necesarias. Por lo menos para nuestra experiencia acá en Venezuela. En lo cotidiano, para aterrizar un poco el
discurso en lo cotidiano, cualquier ciudadano desde cualquier
ámbito de la sociedad, desde todas las organizaciones públicas
y privadas y de la sociedad en general, se ha permitido mirar un
procedimiento y mirar una actuación de investigación y decir:
“este es un mal procedimiento, esto se hizo mal, esto se hizo de
tal o cual manera”. Esto genera la sensación de que cada vez
que expresamos eso tenemos el conocimiento y sabemos cómo
debería hacerse. Este año es una oportunidad, como el Ministro
lo anunció en el cumpleaños del CICPC, para que unamos esas
miradas, esas pretensiones y esas sensaciones que tenemos de
cómo deberían ser las cosas y no quedarnos en esa discusión
circular en la que definitivamente perdemos mucho tiempo. En
la intervención de Chile en nuestro compañero, nuestro invitado decía muchas cosas que llaman la atención en nuestra realidad contemporánea. Las diatribas y las discusiones que existen
con el Ministerio Público, con los directores de investigación; el
ejercicio cotidiano de la investigación y la práctica que ejerce el
CICPC; si debe ser el Ministerio Público el que dirija legalmente;
todas son discusiones que se dan en distintos espacios, pero son
64
Primera jornada retos de la policía de investigación criminal
discusiones que al final del camino hay que reconocer, porque
han traído mucho trauma en la práctica cotidiana que debemos dilucidar en estos espacios y en estos momentos de transformación.
Repito: todas las miradas son necesarias para tratar de construir el camino que todos anhelamos como ciudadanos y como
parte de este suelo patrio que lo merece y que ciertamente lo
necesita. La UNES es una casa de estudios que ha ofrecido y
que continuará ofreciendo, por línea de los rectores y demás
autoridades, estos espacios para unificar esa mirada y buscar
el camino que todos anhelamos. Gracias a todos por estar acá,
señores del Ministerio Público que tuvieron a bien acompañarnos, funcionarios de la PNB, funcionarios del CICPC; estudiantes, invitados internacionales. Sobre todo, gracias por compartir esas experiencias y reitero la intención de esta universidad
de ofrecer sus espacios para, a través de estos foros o a través de
las dinámicas que se planteen en el seno de cualquiera de las
instituciones involucradas, poder llevar a cabo una discusión
que nos permita tener una línea única, que es lograr todo lo que
nos planteamos como equipo en pro de la seguridad. Gracias y
buenos días a todos.
65
Segunda jornada
Experiencias venezolanas
del trabajo en criminalística
28 de junio de 2012
Antonio González Plessmann: —Buenos días, bienvenidas
y bienvenidos a la UNES. Esta actividad forma parte del Ciclo de
Foros Seguridad de los derechos y derecho a la seguridad ciudadana
en el que estamos convocando a pensar los temas vinculados
con la prevención de la violencia y el delito, y los temas vinculados con el control penal ajustado a los DDHH y las políticas de
seguridad, en el marco de un discurso crítico, de un discurso
alternativo a los discursos conservadores en el campo de la seguridad ciudadana.
En este momento, los foros se inscriben en un contexto más amplio, el del lanzamiento de la Gran Misión A Toda Vida Venezuela
(ATVV), con la cual, combinando prevención y control penal,
se está intentando dar respuestas integrales y estructurales a
los problemas de violencia e inseguridad que, como todos sabemos, son los principales problemas del país.
Uno de los vértices de la ATVV tiene que ver con la justicia penal; y la investigación policial, penal o criminal, es un elemento
fundamental de este tema. Es conocido que la posibilidad de reducir la ocurrencia de algunos delitos se limita con los niveles
de impunidad que tenemos en el país, en especial con delitos
como el homicidio. En ese contexto, conocer la experiencias de
tres de los principales laboratorios y unidades de criminalística
que tenemos en el país –los de la Guardia Nacional (GN), el Mi69
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
nisterio Público (MP) y el Cuerpo de Investigaciones Científicas,
Penales y Criminalísticas (CICPC)– es una oportunidad muy relevante para saber cuáles son nuestras capacidades institucionales instaladas y cuáles son nuestros retos como país en este
campo. Así que, fortalecer los aspectos técnicos y profesionales
de la investigación criminalística es un elemento esencial para
contribuir con el fin mayor de disminuir la impunidad, que a
su vez nos permitiría disminuir la inseguridad ciudadana en el
país, tanto la inseguridad objetiva, expresada en las tasas delictivas, como la subjetiva.
Les doy nuevamente la bienvenida a todas y todos a la Universidad y agradezco particularmente a nuestros compañeros ponentes, que van a compartir con nosotros la experiencia de sus
instituciones, por haber aceptado, gentilmente, esta invitación
de la UNES.
Patricia Zambrano Bujosa
Representante del Ministerio Público como coordinadora de la Unidad de Criminalística contra la Vulneración de Derechos Fundamentales del Área Metropolitana de Caracas.
B
uenos días a todos. Quiero dar las gracias a la directiva de
la UNES por invitar al Ministerio Público a formar parte de
estos foros.
En principio, quiero dar a conocer lo que el MP ha logrado en
un corto tiempo. Si nos medimos con otras instituciones que tienen muchos más años trabajando en el área de criminalística,
nuestra institución todavía es muy joven. Por ello es importante señalar esta experiencia y ver cómo, en un corto tiempo, una
institución creada para fiscales, para las leyes, para un marco
jurídico, se ha involucrado en el tema criminalístico; cómo hoy
día el MP aborda el trabajo de la criminalística dentro de todo
el sistema de justicia y cómo quiere que la ciudadanía se entere
del trabajo que está haciendo, justamente, en función de la criminalística, de la ciudadanía y de un mejor sistema.
Para comenzar a hablar del trabajo que hace el MP, es necesario ir doce años atrás, en el marco de la creación del Código
Orgánico Procesal Penal (COPP). Con el COPP, nace una nueva
estructura y un nuevo pensamiento, orientados a darle fuerza a
este proceso y al nuevo sistema que comenzaba en ese momento. Entonces, es cuando se le dan algunas atribuciones al MP
para formar parte de un sistema mucho más dinámico, pero
en función de eso, los fiscales tenían la necesidad de ser asesorados en el área de la criminalística. Se crea, entonces, una
dependencia administrativa que garantiza que el funcionario
70
71
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
–en este caso el Fiscal del MP– estuviera mejor preparado, o al
menos contara con apoyo y asesoría, en esta materia, ya que el
fiscal es abogado formado en el área de
las leyes y, en cierto modo, no tiene por
Hasta el 2008, la DATCI
qué conocer a profundidad la criminaestaba conformada
lística.
por un conjunto
de expertos, todos
de manera lineal;
es decir, no tenían
posibilidades de una
escala de ascenso o de
reclasificación.
De manera general, el trabajo de la Dirección de Asesoría Técnico Científica e Investigaciones (DATCI), que maneja todo
el tema criminalístico dentro del MP, responde a la Resolución 979, de la Gaceta
Oficial 5.511 extraordinaria de fecha 20
de diciembre de 2000. Esta resolución básicamente describe las
atribuciones que tiene esta Dirección dentro del MP.
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
Perfil del investigador criminalista
El investigador criminalista es el cargo que se le da al profesional dentro de la DATCI. Puede ser Licenciado o Técnico Superior Universitario (TSU) en cualquiera de las ramas afines a la
investigación criminal y criminalística o, incluso, a las ciencias
forenses; sin embargo, no deja de ser menos cierto, que dentro
de la DATCI no solo hay criminalistas y Licenciados en Ciencias
Figura 1
Ubicación organizacional y física de la DATCI
Presento un organigrama general donde está ubicada la DATCI
(figura 1). Tenemos el despacho de la Fiscal General, por debajo
de ella la Dirección General de Actuación Procesal y dentro de
esta la DATCI. La DATCI se ha ido expandiendo a lo largo de
estos doce años. En lo que corresponde a Caracas, tenemos una
dependencia única, conformada por una cantidad de aspectos
que mencionaremos más adelante. En el resto del país, tenemos
un conjunto de unidades regionales de asesoría técnico-científica ubicadas en 13 de los estados –muchas cubren dos y hasta
tres estados–, y tienen como finalidad garantizarles a los fiscales una mayor cercanía al Fiscal del MP, darles la mano cuando
tiene un problema, poder apoyarlos y asesorarlos de manera directa, a diferencia de lo que ocurría antes de 2008 cuando solo
estábamos en Caracas.1
1 Para mayor información visitar la página: http://www.ministeriopublico.
gob.ve/web/guest/unidades-regionales.
72
73
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Policiales, también tenemos un conjunto de profesionales de la
medicina, antropología, tenemos biólogos, farmaceutas, contadores públicos, porque los delitos no se reducen solo a homicidio, violación, sino que hay otra gama de delitos que también
deben ser atendidos y en los que también se debe prestar asesoría. Entonces, es realmente amplio el tema de la profesión y
el perfil dentro de la DATCI. Lo necesario es que sea experto en
el área que maneje o para la cual el profesional está acreditado
técnicamente.
Es importante destacar que el MP siempre está preparado para
mostrar el avance que espera alcanzar. Voy a hacer un poquito
de historia, porque para algunos procesos es importante hacer
memoria. Hasta el 2008, la DATCI estaba conformada por un
conjunto de expertos, todos de manera lineal; es decir, no tenían posibilidades de una escala de ascenso o de reclasificación.
En ese momento, el MP empezó a preocuparse por esta situación. Entonces, a través de un perfil de cargos, creó una familia de cargos, por supuesto, tomando en cuenta la experiencia
de cada uno de acuerdo a sus años de servicio. Fue así como
pasamos a ser investigadores criminalistas. En ese momento los
cargos iban desde el 1 hasta el jefe. Hoy día no es así, ya que
hemos entendido que alguien que quiera asesorar a un fiscal
del MP no puede tener cero experiencia; los cargos uno y dos
se parecen y por ello estamos empezando por un nivel superior, con el propósito de poder alcanzar la excelencia. Entonces,
hago referencia a la lámina porque, cuando el MP solicita un
personal de cualquiera de las ciencias sociales o científicas, ese
cargo está creado y lo necesita porque está descrito, como tal,
en un manual de descripción de cargo.
Funciones generales de la DATCI
Básicamente, como he venido diciendo, la función principal de la
DATCI es asesorar al fiscal del MP a nivel nacional y en cualquier
74
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
materia de su competencia (delitos comunes, derechos fundamentales, delito financiero, entre otros). La asesoría del fiscal del
MP puede ser necesaria en cualquier fase del proceso; es decir,
puede ser desde el mismo momento en que se conoce el hecho
hasta en la etapa de juicio, como consultor técnico. O sea, el fiscal
del MP puede tener un espectro reconocedor tanto en la investigación criminal como en la criminalística con las ciencias forenses, desde el comienzo del caso hasta su culminación.
Otra de las actividades que se realizan es acompañar al fiscal
del MP2 en las prácticas de experticia conforme lo dicta el COPP.
Asimismo, podemos asesorarlo en materia de presentaciones a
juicio.
Hay tres formas clásicas de brindar asesoría. En la primera, el
fiscal envía a la DATCI el expediente en su conjunto –puede ser
el original o en copia– para que sea analizado, bien en detalles muy puntuales porque a lo mejor el fiscal aún tiene duda
en la interpretación de un hecho (por ejemplo, una trayectoria
extraorgánica o una trayectoria balística), bien en su conjunto
para saber qué otras diligencias de investigación criminal o criminalística deberían practicarse en el expediente, en función
de poder esclarecer los hechos. Otra forma de ser atendido es
de manera presencial; es decir, que nuestros expertos se trasladen al despacho del fiscal y sea atendido directamente, seguramente porque requiere revisar un asunto particular de un caso
urgente y no cuenta con tiempo para enviar el expediente. Finalmente, la otra forma de asesoría es por vía telefónica y suele
responder a las mismas razones de urgencia en algún caso; por
lo general, el fiscal está en el sitio del suceso y necesita aclarar
2 El fiscal del MP es quien debe solicitar siempre la asesoría. No a la inversa;
es decir, la DATCI no puede aparecer ante el fiscal y ofrecer sus servicios en
un caso. Si el fiscal siente la necesidad de recibir asesoría entonces la solicita
ante la dirección.
75
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
algunas dudas (por ejemplo, qué información debe solicitar que
colecten).
En el marco del mejoramiento del desemAsí, en la preparación
peño de los fiscales del MP en materia de
de los fiscales en
criminalística, la doctora Luisa Ortega
carrera se incluye la
Díaz, nuestra Fiscal General, ha hecho
criminalística como
mucho hincapié en la necesidad de que
una materia más,
completa, con todas
los fiscales estén preparados en el área
sus ramas. Esto ha
de criminalística. Ella está de acuerdo
sido un empeño fuerte
con que los fiscales no necesariamente
de la Fiscal general
sean licenciados y/o magister en ciencias
en que los fiscales
estén bien preparados
policiales, en criminalística, o cualquieen esta área para
ra de estas ramas, no porque no la pueque, aunque no les
dan estudiar, sino porque lograr un títupermita manejarla
como expertos, no la
lo académicamente no garantiza la base
desconozcan del todo.
de la experiencia, ni que un fiscal del MP
tenga conocimientos de qué es la criminalística y de sus alcances; sin embargo, fortalece este conocimiento a través de la Escuela Nacional de Fiscales, procurándoles cursos (cadena de custodia, abordaje del sitio del suceso,
la criminalística general). Así, en la preparación de los fiscales
en carrera se incluye la criminalística como una materia más,
completa, con todas sus ramas. Esto ha sido un empeño fuerte
de la Fiscal general en que los fiscales estén bien preparados en
esta área para que, aunque no les permita manejarla como expertos, no la desconozcan del todo.
Otras de las funciones de la DATCI es establecer algún tipo de
relaciones con entes, tanto gubernamentales como privados,
en materia de la consecución y obtención de pruebas. Por ejemplo, el fiscal nos manifiesta que lleva cierto tiempo en espera
de una pericia y, entonces, nosotros establecemos los contactos con la institución pertinente para lograr recabar de forma
76
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
mucho más expedita algunas actuaciones técnicas practicadas
en dicha investigación. También lo hacemos en los casos relacionados con telefonía. Nosotros contamos con una buena relación con las empresas de telefonía y eso nos permite obtener
resultados mucho más rápido que si se solicitara por otras vías.
De regreso a la historia
La DATSI es la dirección macro que aparece en primer término
y que nace producto de un COPP como la primera ayuda del fiscal del MP en materia de investigación criminal, criminalística
y ciencias forenses. Estamos hablando de 2008, cuando nace
una primera idea. La doctora Alis Boscán de Baptista, directora
de Protección de Derechos Fundamentales (DPDF), comienza a
observar con preocupación que todos los expedientes que llevaban los fiscales adscritos a su dirección no se resolvían, o sea,
eran delitos que con muchísima dificultad podían resolverse.
Las razones podían haber sido muchísimas o pudo haber sido
una. La doctora Boscán eleva esta preocupación a la doctora
Luisa Ortega Díaz, quien en ese momento todavía era la directora de Actuación Procesal. De modo que, cuando la doctora
Ortega Díaz llega a ser fiscal general, ella le da el empuje y la
fuerza a esta idea. Así, a través de la Resolución publicada en
Gaceta Oficial N° 39.086, de fecha 23 de diciembre de 2008, se
crean dos Unidades Criminalísticas (UC), con sedes en el Área
Metropolitana de Caracas (UCAMC) y Barquisimeto, estado
Lara (UCEL). El 15 de marzo de 2010 fue inaugurada la UCAMC
y el 15 de diciembre de 2011 fue inaugurada la UCEL. Actualmente, trabajamos en la resolución de creación 1.565 para la
fiscal general y hay algunos artículos del COPP que la apoyan.
Del funcionamiento básico de las UC y la UCVDF
Es importante entender que la creación de las UC realmente
es para investigar los hechos en los que se encuentren invo77
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
lucrados, o se presuma que están involucrados, funcionarios
públicos quienes se apoyan en su cargo para cometer algunos
delitos. Es entonces cuando participa el MP y, especialmente,
la UC de la DPDF. En principio, no tenemos competencia para
otro tipo de delitos. Nuestra naturaleza es investigar, indagar,
conocer, peritar, todo lo relacionado con el tema de los DDHH y
aquellos casos en los que se presuma la violación de los mismos.
Nuestra función básica, entonces, es practicar todas las diligencias de investigación que nos sean requeridas en el tema3. Tenemos competencia nacional y nos guiamos en las tres ramas de
la investigación (investigación criminal, criminalística y ciencias forenses).
La organización funcional de las UC puede ser descrita como
sigue. Adscrita al despacho de la Fiscal General y a la Vicefiscalía, está la Dirección General de Actuación Procesal y a ella
lo está la Dirección de Asesoría que es nuestra dirección de instrucción, y de nosotros dependen las dos UC actualmente creadas y una tercera en proyecto.
La Unidad Criminalística contra la Vulneración de Derechos
Fundamentales (UCVDF) está regida por una coordinación. De
esta coordinación se desprenden tres divisiones: i) División de
Investigaciones; ii) División de Criminalística; y iii) División de
Ciencias Forenses.
La primera plantilla básica de funcionamiento, para el momento de la inauguración de la UCVDF, tenía: 1 coordinador, 3 jefes
de división, 6 investigadores, 10 criminalistas, 1 asistente fo3 Para el momento de la creación de las UC se estimaba que solo 5% del total
de los delitos correspondían a casos por violación de DDHH. De modo que no
conocemos todos los casos. Esto, seguramente, ha contribuido a que podamos
dar una respuesta eficaz, eficiente y oportuna al MP ya que de otra forma,
en nuestra situación de unidades jóvenes, no estaríamos en condición de dar
respuesta a todos los casos en nuestra área (Cf., además, nota al pie Nº 2).
78
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
rense,1 auxiliar de patólogo y 1 enfermero. Con este número
de funcionarios era imposible atender un volumen grande de
casos; sin embrago, así comenzamos. Actualmente, aunque seguimos siendo un grupo pequeño, la plantilla ha crecido y el
equipo está conformado por 46 profesionales.
División de Investigaciones
La División de Investigaciones está conformada, no solo por Licenciados en Ciencias Policiales, sino también por profesionales
en otras áreas. Estos profesionales están encargados de aportar
un conocimiento extra que no tenemos cuando somos solo Licenciados en Criminalística. De modo que contamos con los conocimientos de otras áreas de las ciencias sociales y científicas
que nos apoyan y ayudan en todo el desarrollo de los casos. De
hecho, nosotros no actuamos en ningún campo si no estamos
con un investigador. Una de las atribuciones y/o actividades
que cumple el investigador dentro de la unidad, por supuesto,
es instrumentar el caso a cabalidad en todo lo relacionado con
la investigación (ellos pueden abordar el sitio, recabar sobre experticia, etc.), razón por la cual siempre nos acompañan, siempre están presentes en todas las actividades tanto en el campo
de las ciencias forenses como en el campo de la criminalística, y
siempre va a haber un enlace, dentro del expediente, de las actas de investigación. Adicionalmente, están las actividades que
deben realizar comúnmente (actas, entrevistas a víctimas y/o
testigos, citaciones, visitas, investigaciones en general).
División de Criminalística
La División de Criminalística se percibe como más grande porque
hay muchas disciplinas inmersas en ella. Para entendernos mejor organizacionalmente, creamos unas áreas internas: criminalística de campo, balística comparativa, balística identificativa,
79
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
laboratorio físico-químico, microscopía electrónica, informática
forense y activaciones especiales. Ciertamente, puede decirse que
faltan muchas disciplinas, pero estas son
las áreas con las que, en principio, estamos
...puede decirse
empezando a trabajar y que nos permiten
que faltan muchas
dar respuesta a la demanda de una ciudadisciplinas, pero estas
son las áreas con las
danía que hasta la creación de la UCVDF
que, en principio,
no podía ser atendida. El objetivo de más
estamos empezando
peso para la creación de una UC era poder
a trabajar y que nos
atender los casos de homicidio que son los
permiten dar respuesta
a la demanda de una
más frecuentes en este tipo de violaciones
ciudadanía.
y, para el esclarecimiento de un homicidio
necesitábamos, básicamente, crear estas
áreas. Por supuesto que la expectativa es que vayamos cambiando
y creciendo en la medida que pase el tiempo.
Desde otro punto de vista, como laboratorio podemos abordar
estos casos porque, aunque la unidad es muy joven dentro del
MP, quienes la conforman son personas con mucha experiencia dentro del campo, funcionarios preparados con destreza en
cualquiera de las tres ramas. También recibimos un personal
nuevo, un personal que solo había estudiado pero que no había
salido nunca a la calle y que hoy cuenta con dos años de experiencia dentro de la unidad.
Es mucho lo que podemos aportar dentro del sistema penal venezolano en tema de derechos fundamentales y su valoración
dentro del campo criminalístico. Damos respuesta en todo lo relacionado con el abordaje del sitio del suceso y de las inspecciones técnicas. Además de la parte de reconstrucción de hechos,
también hacemos trayectorias balísticas, fijaciones fotográficas,
levantamientos planimétricos; para ello, contamos con lo que
normalmente debe tener un funcionario para su trabajo: cámaras, videocámaras, maletines completamente equipados para la
80
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
recolección de cualquier tipo de muestra
orgánica o inorgánica, detectores de metales, etc.
Además de la parte
de reconstrucción
de hechos, también
hacemos trayectorias
balísticas, fijaciones
fotográficas,
levantamientos
planimétricos; para
ello, contamos con lo
que normalmente debe
tener un funcionario
para su trabajo.
En el área física-comparativa tenemos expertos que manejan el área triconómica,
la parte de análisis propio de apéndices
pilosos, análisis de fibra; es decir, tenemos un buen equipo de comparación,
lo que apoya muchísimo al funcionario.
Ellos cuentan con un software excelente
con una resolución que les permite tomar fotografías con detalles impecables, bien de la fibra, bien del
apéndice piloso. Además de esto, podemos ofrecer levantamiento
de huellas, análisis de huellas de calzado y de neumáticos. Entre
las cosas más relevantes, está la parte de análisis físico en cuanto
a las soluciones de continuidad, las experticias y el equipamiento físico; lo que más resalta es el microscopio de comparación, lo
demás es el equipamiento normal que debe tener cualquier laboratorio de esta índole.
En experticias audiovisuales, contamos también con un experto
que domina esta parte. Aún no manejamos el tema de comparación de voces, simplemente el reconocimiento de circuitos
cerrados, el trabajo de los medios audiovisuales, vaciado de
contenidos, trascripciones, etc. Y esto se maneja básicamente,
siempre, con un buen equipo de computación, varios software
diseñados para tales fines y, la verdad, es que la mayor parte del
trabajo depende del experto en esta área. Ocurre lo mismo con
la parte de experticia informática, experticia de telefonías, experticia de datos magnéticos4. Es un tema técnico de software,
4 La experticia es en cuanto al vaciado de información, porque en lo que respecta, por ejemplo, a la investigación de celdas, lo hace otra dependencia del
MP, no lo hace la UCVDF porque no entra dentro de sus competencias.
81
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
de análisis por extracción de material borrado, sobrescrito, que
depende mucho de la computación, pero el trabajo fuerte de
análisis lo hace el experto.
En cuanto al trabajo de balística identificativa dentro de la unidad, es importante señalar que poseemos un cajón balístico
o recuperador de proyectiles. En el año 2005, tuve la oportunidad de visitar la policía de Bélgica y, estando allí, había un
cajón balístico nuevo. Yo tuve la oportunidad de ver cómo disparaban el cajón y me llamó muchísimo la atención y por ello
le tomé algunas fotografías, hice una serie de preguntas y me
traje todo como parte de un recuerdo, pero también con el sueño de reproducirlo. Y así fue, con la ayuda de expertos en metalúrgica de la Universidad Central de Venezuela (UCV) y de las
fotografías, logramos reproducir, casi de manera exacta, con
algunas mejoras, el cajón balístico que yo había visto alguna
vez. Es algo hecho en Venezuela, que no se trajo de afuera, reproducido y elaborado aquí, y que nos ha dado excelentes resultados. Tenemos un proyectil que va a ser comparado, que nos
va a servir de patrón, tan virgen como si estuviera saliendo de
la boca del cañón.
También contábamos con un microscopio de comparación balística de última generación y acaba de llegar otro hace quince
días. Nos hemos dado cuenta de que el tema balístico no lo pueden resolver uno o dos expertos, así que actualmente se están
preparando ocho funcionarios, ocho muchachos de la calle,
universitarios, que no vienen de ningún otro campo de especialización de las ciencias forenses, pero que están siendo preparados académicamente para el tema balístico. Este tema es
complicado y, lastimosamente, con mucho volumen de trabajo
y no es posible atenderlo con uno, dos o tres funcionarios. Contamos con un microscopio viejito, de los bajitos, que nosotros
82
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
llamamos el búfalo, con ese aprenden los muchachos; de modo
que tenemos tres microscopios de balística.
Tenemos un laboratorio biológico para la
práctica de experticias hematológicas, seEs importante señalar
que contamos con
minales, etc., y un laboratorio físico-químico
un microscopio
con una gama de equipamiento tecnológielectrónico de barrido
co para la determinación de naturaleza de
para el análisis de
sustancias, nitratos y nitritos para evaluatraza de disparo (ATD)
con el cual, además
ción de la pólvora, análisis cuantitativos y
del ATD, nosotros
cualitativos de las sustancias, etc. Como
hemos logrado obtener
cualquier laboratorio de esta índole, tiene
análisis importantes
fotómetros infrarrojos, de luz ultravioleta,
de otros tipos de
materiales.
campana y filtros para extraer los gases y
vapores orgánicos. Es importante señalar
que contamos con un microscopio electrónico de barrido para
el análisis de traza de disparo (ATD) con el cual, además del
ATD, nosotros hemos logrado obtener análisis importantes de
otros tipos de materiales. Por ejemplo, en una oportunidad se
tomó una muestra de lo que se presumía que era un hueso, y
que a simple vista los expertos no catalogarían como tal. Era
un segmento de muy larga data, se presume que unos 40 años
tenía enterrado, y fue muy difícil estudiarlo, ya que en ese momento no sabíamos si era o no hueso. Entonces, el equipo de
microscopía electrónica nos dio unos excelentes resultados periciales en lo que respecta al estudio morfológico. Podemos decir cómo vimos las clavículas, cómo podemos definir de manera
bien particular lo que queríamos observar. Posteriormente nos
fue corroborado con la parte histológica. Asimismo, en una
oportunidad, un proyectil que fue analizado estaba recubierto
con una sustancia que no lográbamos reconocer y al analizarlo con el microscopio electrónico de barrido pudimos observar
que era resto de pulmón. Y no era solo el problema de definir la
sustancia que estaba allí sino que la trayectoria inter-orgánica
83
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
quedaba completamente desvirtuada. Entonces, el punto es
cómo un solo elemento puede cambiar la vida de un expediente.
Hoy día contamos
con un área de
terrazas para las
evidencias físicas
putrefactas,
pero tenemos
una cámara
para revelado de
huellas dactilares,
con filtros de
carbono, que
nos permiten
hacer ese tipo de
estudio dentro del
laboratorio sin
dañar o perjudicar
a quienes allí están
trabajando.
En el área de Activaciones Especiales, al igual
que todas, la función especial es la consecución de las huellas dactilares. Lo bueno es
que nosotros podemos trabajar en un espacio
cerrado. Hoy día contamos con un área de
terrazas para las evidencias físicas putrefactas, pero tenemos una cámara para revelado
de huellas dactilares, con filtros de carbono,
que nos permiten hacer ese tipo de estudio
dentro del laboratorio sin dañar o perjudicar
a quienes allí están trabajando. Mide factores de tiempo, incluso podemos procesar las
evidencias, incluso en tiempo retardado.
División de Ciencias Forenses
La División de Ciencias Forenses es otra de
las divisiones que conforman la UCVDF. Sus
áreas de competencia son genética forense, toxicología, medicina forense, anatomía patológica, antropología, odontología y
radiología forense. Voy a referirles otra anécdota. En algún momento, haciendo un análisis de trayectoria, presumimos que
había un proyectil alojado en un área que, en ese momento, no
podíamos invadir. Y pudimos demostrar que estábamos en lo
cierto a través de unas placas radiológicas. De modo que pudimos hacer uso de esta especialidad en el área de criminalística
para ayudarnos a conseguir una prueba.
En Genética Forense contamos con dos PCR en tiempo real, analizadores genéticos y el resto de los materiales que normalmente se utilizan para este tipo de análisis y practicar exámenes
en este campo. Tenemos médicos forenses que ayudan a los
84
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
reconocimientos o exámenes médicos legales, levantamientos
legales, determinación de data de muerte y causa de muerte.
Anatomía Patológica se encarga, pues, de todo lo que es el análisis y causa de muerte de una persona. Dos de los patólogos que
están con nosotros hacen estudios anatomorfológicos y trayectorias inter-orgánicas, entre
Y pudimos
otros.
demostrar que
estábamos en lo
En Antropología, básicamente, se hacen análicierto a través
sis antropológicos, estudios comparativos de
de unas placas
caracteres físico-morfológicos, según sea el
radiológicas. De
caso. Se nos presenta mucho en la unidad la
modo que pudimos
hacer uso de esta
necesidad del reconocimiento de personas coespecialidad
metiendo hechos delictivos a través del video.
en el área de
Con mucha frecuencia requerimos de antrocriminalística
pología para este tipo de experticias. Nuevapara ayudarnos
a conseguir una
mente, es necesario el trabajo en equipo entre
prueba.
el antropólogo y quien lleva análisis de video
para hacer una sola experticia. Por eso decía,
al principio, que la existencia de las divisiones responde a razones organizacionales pero no necesariamente operativas, ya
que somos un equipo unificado que trabaja en conjunto para la
resolución de los casos. Esto se convierte en una fortaleza porque todos aprendemos de áreas ajenas a nuestra especialidad
y por ello los peritajes alcanzan la calidad que hoy día tienen.
Dentro del conjunto de las áreas físicas de la unidad contamos
con áreas para tratar los reactivos, todo conforme a las normas COVENIN, separados los ácidos de cualquier otro tipo de
reactivo. Tenemos un área de resguardo de evidencia física,
cumpliendo con el Manual para Procedimientos de la Comisión
en esta materia. El área preventiva es un área grande que está
pronta a estrenar. No queremos ser parte de un depositario de
evidencia física. Los fiscales ya están al tanto de que, una vez
85
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
conocida la sentencia y que sean completamente firmes, se podrá desechar evidencia. Las armas orgánicas que llegan a la
UCVDF de manera general son entregadas el mismo día; es decir, no nos quedamos con armamento, hacemos el trabajo que
tenemos que hacer y devolvemos la evidencia.
Rómulo Andazol
Oficial asimilado con el grado de Mayor de la GNB. Jefe de la División Física del Laboratorio Central de la Guardia Nacional Bolivariana
(GNB), Sistema de Laboratorios Criminalísticos del cual es fundador.
Es antropólogo forense, egresado UCV; especialista en criminalística, egresado de la IUPOLC. Actualmente es candidato a doctor en el
Doctorado de Ciencias Gerenciales de la UNEFA con la tesis titulada:
“Gerencia técnico administrativa para las organizaciones criminalísticas en Venezuela”. Destaca su experiencia laboral en el CICPC como
perito en antropología forense y criminalística, experto en técnica
policial, en microanálisis y en ADN. Hace más de diez años ejerce la
docencia en la Academía Militar de la GNB e imparte las cátedras de
antropología forense, criminalística e investigación técnica policial.
Cuenta con varios proyectos de investigación acreditados y su última
publicación: Andasol, R. y Hernández H. (1999): Nociones de Investigación Criminal: una Orientación para la Búsqueda de la Verdad. Caracas:
Grupo Rey Editores.
Con esta presentación, espero haber aportado un poco de lo
que el MP está haciendo en este campo y lo que funcionarios
de la UCVDF están haciendo en pro del esclarecimiento de los
hechos, y muchísimas gracias nuevamente por la invitación.
B
uenos días tengan todas y todos, amigos. En el nombre del
Comandante General de la Guardia Nacional, del Director
del Laboratorio Central, de todos los integrantes del Laboratorio Criminalístico de la Guardia Nacional Bolivariana (LCGNB)
y en el mío propio, les damos las gracias a la UNES por la invitación. Para nosotros, es un placer poder compartir no solo qué
hacemos desde el punto de vista criminalístico, sino también
qué se puede hacer.
Es importante saber que la criminalística es una disciplina
científica que actualmente está tomando otros ámbitos de in86
87
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
vestigación, no solamente policiales y científicos sino también
sociales. Eso nunca se había visto. Nosotros, que venimos trabajando desde hace tiempo en esta área,
hemos notado cómo ha ido evolucionando
...una forma de
y cómo esa evolución tiene que ver con los
gerencia nueva,
cambios que actualmente se vienen dando
de cambio, con un
en el país. Ya el profesional del área no es
criterio de innovación
simplemente un criminalista sino que va
y creación que sale de
estos laboratorios, de
mucho más allá de un simple conocimiengente que no se conoce,
to de una evidencia física al tratar de enpero que trabaja detrás
tender qué está pasando con ese elemento
de esas paredes.
criminalístico, y por ello toca otros ámbitos. Realmente, es muy interesante porque
este cambio también forma parte de la evolución tanto histórica, personal como profesional, de las instituciones. Los compañeros que están acá son compañeros conocidos, compañeros
amigos del área de criminalística. Si bien cada laboratorio tiene
una historia y cada laboratorio tiene un personal, todos compartimos un sentido común que no es otro que el de descubrir
la verdad de la investigación que hacemos de un hecho punible
y eso nos unifica a todos y cada uno de nosotros, no solo como
institución sino también desde el punto de vista de la disciplina, ya que no solamente está la Criminalística sino también las
Ciencias Forenses y otras afines.
Vamos a describir un poco lo que tiene que ver con el laboratorio criminalístico del sistema, el LCGNB. Por razones de espacio, rápidamente, vamos a tocar unos referentes: la parte histórica, la parte científica, los antecedentes como tal, cómo se
han venido manejando y cómo se han venido desenvolviendo
una serie de elementos: la criminalística, sus métodos, la escena del crimen, las evidencias físicas, las capacidades técnicas,
la casuística –algo bien interesante. Estoy hablando de una criminalística moderna, postmoderna; hablamos también de un
88
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
capital y un talento humano y –para quienes venimos desempeñándonos en esta área– estamos hablando de una Gerencia
Criminalística o una Gerencia de Ciencias Forenses, en la que
importa no solo la parte técnica sino también la metodológica,
epistemológica, ontológica, teológica; en fin, una forma de gerencia nueva, de cambio, con un criterio de innovación y creación que sale de estos laboratorios, de gente que no se conoce,
pero que trabaja detrás de esas paredes.
El Sistema de LCGNB tiene veinticinco años de trabajo. El primer laboratorio, que es el Laboratorio Central, ubicado en Caracas, empezó a funcionar como un laboratorio de investigación criminal y contra
gestores. Posteriormente, cambia su nom...para hacer un
laboratorio
en un
bre a Laboratorio Central y los laboratositio, uno tiene
rios regionales toman para sí el nombre
que ver cuáles son
de Laboratorios Criminalísticos. Es decir,
las características
en ese primer laboratorio se hicieron todas
sociocriminales del
sitio, cuáles son
las directrices habidas y por haber para el
los aspectos más
manejo de la parte criminalística y luego
vulnerables del delito y
se difundió, a través de proyectos que se hiqué peritaje se necesita
cieron a partir del año 2000, en las regiopara esa área.
nes para crear laboratorios básicos y con
base solamente en los regionales, es decir,
en los mismos componentes de la GN. Esto tiene que ver con
algo interesante porque toca el contexto sociocriminal, pues
para hacer un laboratorio en un sitio, uno tiene que ver cuáles
son las características sociocriminales del sitio, cuáles son los
aspectos más vulnerables del delito y qué peritaje se necesita
para esa área. No es lo mismo, por ejemplo, Amazonas (nosotros trabajamos directamente con la parte de guardería ambiental), donde predominan, por supuesto, las experticias biológicas, que Valencia, donde el fuerte que tenemos es el vehículo.
Se requiere, entonces, un estudio bien serio, donde el contexto
89
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
sociocriminal es de suma importancia a la hora de abordar la
creación de un laboratorio.
El objetivo general de los laboratorios
Son unidades técnico-científicas cuyo objeto fundamental es el
estudio de la evidencia física. Todo lo que implica el trabajo en
el círculo del suceso, su observación, fijación, corrección, embalaje, etiquetaje, envío a laboratorio, respeto a la cadena de
custodia y el seguimiento que se le debe hacer a cada uno de
estos casos, ya que muchas veces hay que hacer otra experticia, reevaluar las evidencias y eso también forma parte de la
investigación dentro de esta cadena. Dentro del recorrido de la
investigación criminal, los laboratorios están dentro de un eslabón. Desde el punto de vista de la normativa legal, la cadena
por excelencia, hoy por hoy, se convierte en el peritaje y la experticia, es comprobar realmente qué es eso que está ahí, cómo
se llama, cuáles son sus características, qué relación tiene y qué
elemento probatorio me puede dar para esclarecer el caso que
se está trabajando.
Base legal
La GN tiene una dualidad. La GN es pesquisa policial y también
investigación criminal. Esto es un trabajo mancomunado, el
de pesquisa policial no puede estar separado de su rol criminalístico, ambos se ayudan, ambos se complementan. Por eso es
necesario que el de pesquisa policial, que es el primero que llega
al sitio, conozca desde lo que es una simple protección hasta
cuáles son los elementos necesarios para que esa evidencia sea
fijada, protegida y resguardada debidamente, para que posteriormente los expertos podamos hacer todos los estudios técnico científicos que esa evidencia requiera. De allí la necesidad
del conocimiento criminalístico, de la investigación criminal, y
90
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
del abordaje del sitio del suceso, el respeto a la evidencia física,
el respeto al sitio del suceso, a la víctima y al victimario, los medios que se emplearon y el respeto al trabajo. De allí se desprenden las verdaderas cualidades que debe tener un investigador
policial y criminal. Los guardias nacionales nos trasladamos al
sitio y hacemos protección hasta que llegue el órgano al que le compete para ha...los delitos que
cer el trabajo de la evidencia física. Desde
venimos manejando
otro punto de vista, nosotros tenemos que
tienen que ver con el
entrenar a los de experticia policial en el
criterio del manejo
de evidencia física;
tratamiento del sitio del suceso. Ha camdesde el guardia
biado, recientemente, la normativa –sinacional que hace un
guiendo la reforma del COPP y la Ley de
procedimiento hasta
Servicio del Policía de Investigación– y, en
el que simplemente
traslada una evidencia
lo concerniente al peritaje, aparte de que
a un laboratorio.
la Constitución nos señala como órganos
de investigación especial administrativo,
también somos órgano de investigaciones penales porque la
GN tiene unos servicios institucionales. Tenemos guardería
ambiental, drogas, resguardo, fronteras, guardas de pueblo. De
tal modo que los delitos que venimos manejando tienen que ver
con el criterio del manejo de evidencia física; desde el guardia
nacional que hace un procedimiento hasta el que simplemente
traslada una evidencia a un laboratorio. Eso nos ha obligado a
nosotros a hacer cursos, talleres y a hacer una actualización.
De hecho, hemos desarrollado un manual interno de cómo se
hace el manejo de la evidencia física ajustado a los servicios institucionales. A raíz de esto, también hemos tenido que ajustar
los criterios criminalísticos a cada uno de los servicios. Es decir,
lo que desde el punto de vista criminalístico necesite el guardia
nacional para abordar su investigación.
91
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Bases científicas
Esto no es un asunto azaroso. La criminalística tiene un sentido de ser y un contexto histórico. La criminalística forma parte de un compendio de ciencias y durante el tiempo ha venido
tomando cuerpo. Si se dice que la criminalística se limita a una observación, no
No podemos llegar
es desde el punto de vista coloquial, sino
al sitio del suceso
que tiene que ver con el método cientícon el libro debajo
del brazo, ya que
fico, con la parte deductiva, inductiva,
allí puede conseguir
analógica y comparativa, que requiere
cualquier tipo de
un análisis. Se hace una observación y
situación, cualquier
tipo de característica
se plantea una hipótesis sobre una serie
totalmente diferente.
de situaciones que necesariamente el
experto debe evaluar e interpretar (eso
incluye toda evidencia física encontrada
en el sitio del suceso). Es por ello que nosotros decimos que la
criminalística no se puede conceptualizar. No podemos llegar
al sitio del suceso con el libro debajo del brazo, ya que allí puede
conseguir cualquier tipo de situación, cualquier tipo de característica totalmente diferente. De modo que lo estudiado en las
universidades no necesariamente es lo que vamos a encontrar
en la calle. Y eso tiene que ver con lo que llamamos la casuística
diaria, algo que también tiene un valor importante.
En la criminalística se tiene sentido de lo que se hace. El criminalista no es una persona abstracta y la criminalística tampoco. Estamos acostumbrados a ver al criminalista en un laboratorio con un microscopio electrónico de barrido, con un
procesador de masa o simplemente haciendo un análisis de
una huella dactilar, pero más allá de eso, ese análisis tiene un
sentido y un contexto más allá del laboratorio. Existe el análisis metodológico, hay ciencia y el compendio es las ciencias
forenses, por eso es que el término criminalística, si bien no ha
92
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
desaparecido sí ha tomado otras connotaciones. No estamos
hablando de ciencias forenses involucrando solo a la criminalística; adicionalmente tenemos la informática, la mecánica,
la ingeniería, la física, y una serie de disciplinas científicas que
desde el punto de vista epistemológico
prestan sus conocimientos a favor de la
Como dice el Equipo
administración de justicia.
Los elementos de comisión
Argentino de
Antropología Forense,
“la evidencia física
con el sitio del suceso
se convierten en una
cápsula de tiempo”,
que al explotar da
mucho que decir.
Los antropólogos decimos que los huesos hablan. Asimismo, la evidencia física habla. Es un elemento que fue colocado allí, manejado por una persona y
hay que guardarlo celosamente porque
forma parte de un contexto, relacionado con una realidad y
una actividad criminal. Aunque llegara al sitio del suceso de
manera fortuita, la evidencia está allí y tiene por lo tanto una
razón de ser. Por ese motivo, nosotros no podemos descuidar
ningún detalle. Esto requiere, como tal, un método de búsqueda, sistematizado, metódico.
La evidencia física debe tener, también, un respeto, que es algo
muy importante para nosotros. La evidencia puede ser cualquier cosa, una sustancia, una persona y eso tiene una razón
de ser. Cada evidencia física habla de lo que ocurrió en el sitio.
Como dice el Equipo Argentino de Antropología Forense, “la
evidencia física con el sitio del suceso se convierten en una cápsula de tiempo”, que al explotar da mucho que decir.
Este trabajo de campo va acompañado de lo que nosotros llamamos la fijación. Estos elementos son todos muy vulnerables
y si los descuidamos nosotros podemos distorsionar la investigación. La preservación, protección, conservación y fijación
son los elementos fundamentales que debemos llevar al sitio,
93
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
tanto por pesquisa policial como por criminalística. Esto debería conocerlo, incluso, hasta el ciudadano corriente porque la
contaminación del sitio puede venir de personas extrañas que
desconocen la importancia del proceso y por ello pueden deteriorar y entorpecer una investigación.
La fijación es importante y, desde nuestro criterio, el registro
fotográfico con la impresión técnico policial y el levantamiento planimétricos son los elementos técnicos esenciales en toda
investigación.
Conectarnos. Esa es la mano de Dios. De una mala conexión
deviene un mal análisis y una errada interpretación. Se daña la
cadena de custodia y se cae el caso completamente. Esto no tiene que ver solo con el experto que hace el levantamiento de la
evidencia física, sino también con pesquisa policial; por ejemplo, cuando en el acta policial se hace una descripción equivocada de la evidencia física y ni siquiera se menciona el sitio
donde la recolectó. El acta policial va a fundamentar, muchas
veces, hasta al mismo peritaje. Esa contradicción nosotros la
mantenemos siempre en juicio.
Cada evidencia física tiene una característica específica. Su tamaño, forma, color tiene que ver con su embalaje, identificación y etiquetaje. Por ello, debe ser recolectado de manera individual. Estos son requisitos básicos, pero todavía, en nuestros
talleres, nosotros conseguimos que, tanto los operadores que
van al sitio del suceso como los que están en laboratorio, desconocen este tipo de actividades y los errores llegan al sistema
de laboratorio.
Los errores también los vemos, frecuentemente, en lo que es la
cadena de custodia. Se ha querido entender que la cadena de
custodia es simplemente un formato, un requisito, pero esta va
más allá. Es demostrar la originalidad, la integridad de lo que
94
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
yo veo, observé y colecté. En muchos casos, existe una “actitud
deportiva” –hablando coloquialmente– en cómo se ha venido
manejando la parte de criminalística e investigación criminal.
Y el experto en criminalística, y quien va a la calle, tiene que
saber lo que está haciendo, querer su trabajo y ser responsable,
cumplir con la normativa, tanto la técnica legislativa como la
técnica operativa. Quien está en el laboratorio, sencillamente,
recibe la evidencia física pero no sabe que pasó con ella. Por
ello, muchas veces, quien está en laboratorio se traslada al sitio
del suceso porque el experto hace un estudio técnico pero desconoce muchas cosas de la evidencia que ha llevado. En ocasiones, es muy poca la evidencia que llega al laboratorio y se
hace necesario determinar si está completa, si fue deteriorada
o contaminada. Es por ello que en esta ponencia se hace un paréntesis grande para señalar la importancia de las funciones
del personal de pesquisa policial, de quien va al sitio del suceso
y de quien colecta. De allí que cadena de custodia le hace un
alto. Cadena de custodia es responsable de ver, observar, colectar, llevar, traer, analizar y luego también de juzgar. Cadena de
custodia es un compendio de responsabilidades.
Área Técnico Policial: ubicación,
estructura y funcionamiento
La GN cuenta con los siguientes laboratorios de criminalística
en el país:
» Laboratorio Central en Caracas: toda el área metropolitana.
» Laboratorio Regional 1: Trujillo, Mérida, Táchira y Barinas.
» Laboratorio Regional 2: Carabobo, Aragua, Cojedes, Guárico.
» Laboratorio Regional 3 en Maracaibo:
» Laboratorio 4: Falcón, Yaracuy, Lara y Portuguesa.
95
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
» Laboratorio Regional 6 (en Apure, en proceso).
»Planimetría.
» Laboratorio Regional 7: Nueva Esparta, Sucre, Monagas,
Delta Amacuro. Anzoátegui y Bolívar.
» Inspección técnico policial.
» Laboratorio Regional 8 (en Ciudad Bolívar, en proceso).
» Laboratorio Regional 9 (en Amazonas, en proceso).
La intención de la GN es cubrir todas las regiones con laboratorios básicos en materia de criminalística, de acuerdo a las necesidades del contexto sociocriminal que se maneje en la zona.
En el contexto sociocriminal, nosotros atendemos a las autoridades judiciales (Tribunales, Fiscalía, Defensoría); a las autoridades oficiales (Ministerio Público/MP), instituciones autónomas, gobernaciones, alcaldías y todo el componente de la
Fuerza Armada Nacional Bolivariana (FANB) bajo la solicitud
que nos hace directamente el Fiscal del MP como el garante de
la investigación criminal. Es el fiscal quien nos ordena, por medio de oficio, los análisis que realmente requiere la investigación. Específicamente en nuestro caso, a menos que sea una actividad administrativa que esté amparada por los reglamentos
internos. Para que nosotros podamos responder a un dictamen
policial necesitamos esa solicitud, de lo contrario no podemos
actuar ni dar respuesta.
En la División de Física, que es el área Técnico Policial a mi cargo, tenemos los departamentos de:
»Vehículos.
»Grafotécnica.
»Dactiloscopia.
»Balística.
96
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
» Informática forense.
» Reconocimiento técnico legal.
Cada sistema de
laboratorio tiene una
división de física que
responde a la jefatura
en Laboratorio Central.
Este jefe conjuga
mesas de trabajo,
desde el punto de vista
técnico, en la parte
metodológica y en todo
lo que se hace en cada
una de estas áreas.
Cada sistema de laboratorio tiene una
división de física que responde a la jefatura en Laboratorio Central. Este jefe
conjuga mesas de trabajo, desde el punto de vista técnico, en la parte metodológica y en todo lo que se hace en cada una de estas áreas. Se lleva
un plan de trabajo anual, un informe de gestión y estudios estadísticos mensuales para llevar los registros y la manera cómo
se ha venido manejando todo. Esto nos facilita el modus operandi, ya que nos permite saber cuáles son los peritajes que tienen
una mayor demanda y hacer un llamado de atención, desde el
punto de vista metodológico y técnico, profesional y también
de preparación.
En la parte de Vehículos, se atiende todo lo que tiene que ver con
autenticidad y falsedad de documentos, activación de seriales,
experticia de verificación de autenticidad y falsedad de seriales,
y experticia de marcas y señales, también. Eso no implica que
no hagamos un barrido para detectar otras situaciones, por
ejemplo, drogas, fibras, huellas dactilares. Como ya se dijo, es
un trabajo mancomunado y muchas veces en un vehículo piden detección de huellas dactilares, activación de sangre, apéndices pilosos, apéndices córneos, o también puede hacerse un
barrido para detectar droga. Todo depende de cómo se vaya a
trabajar.
La parte de Grafotécnica tiene que ver, fundamentalmente, con
autenticidad y falsedad de papel moneda, firmas, timbres fisca-
97
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
les, vales de garantía. Frecuentemente, trabajamos en conjunto con la gente de Química, por ejemplo, hacemos el reconocimiento técnico de la botella, ya que la
falsedad no se da solamente con el conCon el papel moneda,
tenido sino también en la morfología de
que es bastante
las etiquetas. Con el papel moneda, que
representativo,
es bastante representativo, hacemos
hacemos experticia
de comparación de
experticia de comparación de antigüeantigüedad de tinta.
dad de tinta. Y con la parte de escritura,
Y con la parte de
números y firmas constatamos si una
escritura, números y
persona firmó o no un documento y/o
firmas constatamos si
una persona firmó o no
las características de los sellos húmedos.
un documento y/o las
También es posible que un documento
características de los
amerite una reactivación especial, bien
sellos húmedos.
sea de sangre y tenemos que utilizar un
reactivo, por lo que pasa primero por biología, luego por área química y, finalmente, hacemos toda la
experticia grafotécnica.
98
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
Tenemos un departamento de Planimetría donde se hace la fijación del documento planimétrico, de la evidencia física y también del sitio del suceso. Esto se relaciona con acoplamiento físico, fijación de las versiones de reconstrucción del hecho; en este
caso, tenemos una persona que compara una reconstrucción
del hecho y tenemos a quienes intervinieron allí, ellos hacen
su recorrido, hacen su explicación y, en función de ello, se hace
el levantamiento planimétrico, conjuntamente con la reconstrucción del hecho. Hemos tenido casos bien especiales, como el
caso Kennedy, en el que se hizo el levantamiento planimétrico,
se incluyó una trayectoria balística, la reconstrucción de hechos y, al mismo tiempo, se hicieron unos simulacros de cómo
pudieron haber ocurrido los hechos. Hay casos en los que el estudio planimétrico debe incluir las características de la zona,
del sitio, un levantamiento espacial y también una trayectoria
balística. Eso ilustra muchísimo y es una técnica que trajimos
de Colombia y nos ha dado un buen resultado.
La parte de Dactiloscopia, como es del conocimiento general,
tiene que ver con identificación y comparación de huellas dactilares, palmares y plantares, y reactivación de huellas latentes
y congruentes, que tiene que ver con huellas de sangre; todo
lo que tiene que ver con huella y cualquier tipo de soporte. Utilizamos vapores de sellar quelato, los polvos húmedos, es decir, tenemos un equipo de campo para hacer la reactivación en
cualquier tipo de superficie.
Tenemos la Inspección Técnico-policial de marcas y herramientas, impresión de fotografías, impresiones técnicas y el acoplamiento físico. Hemos tenido casos en los que se consiguen unas
panelas de droga, un container, y hay que dar constancia, según su morfología, sus características y sus dimensiones, de si
coincide con en el sitio y el espacio donde se consiguió y de si,
ciertamente, la cantidad que se explica es representativa y cabe
en ese sitio. Todas las experticias del laboratorio se complementan con registro fotográfico, es nuestra metodología.
En la parte de Balística, hacemos la comparación de conchas,
proyectiles y balas; experticia química de los seriales del arma
de fuego; experticia de la trayectoria balística tanto en el sitio del
suceso, como orgánica e intraorgánica; experticia mecánica del
diseño y funcionamiento del arma de fuego; y experticia del reconocimiento técnico del arma, de la concha o del proyectil.
El área de Informática forense extrae la información que se encuentra en cualquier dispositivo de almacenamiento. La información se baja bien porque se requiera comparar con otra o
porque se quiere analizar un cruce de llamadas. Nosotros entregamos esa información a experticia policial y ellos hacen su
trabajo. Aquí se conjuga la parte de informática forense con
99
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
la parte físico morfológica y se trabaja, conjuntamente, con el
antropólogo forense, ya que, primero, tenemos que determinar
técnicamente la originalidad del dispositivo de almacenamiento; si esa imagen
no tiene ninguna modificación o alteraEsta es una forma de
blindar la experticia,
ción, si estamos seguros de su originalipor lo que firman
dad, entonces se procede a hacer el esambos, el técnico de
tudio antropológico forense. Esta es una
informática forense y el
antropólogo forense.
forma de blindar la experticia, por lo que
firman ambos, el técnico de informática
forense y el antropólogo forense. El área
de informática forense es un caso bien especial, ya que no había
en el laboratorio central, pero hubo la necesidad crearla por la
demanda que tiene –lo que es video, microfilm, cámara fotográfica–, es decir, para atender una serie de características que
tienen que ver con dispositivos de almacenamiento.
El Reconocimiento técnico legal de la evidencia física tiene unas características como tal. Podemos hablar de cinco (5) zapatos, pero
hasta que no hagamos una descripción de cada uno de ellos no
podemos decir cuál es su marca, cuál es su modelo, cuál es su
morfología, ni si estuvieron en el sitio del suceso, si fueron usados
por la víctima, por el victimario o si tienen alguna relación con el
hecho. Esto es solo un ejemplo de lo que hace el equipo de reconocimiento técnico con cualquier evidencia física que requiera ser
descrita para luego vincularla con el hecho.
Tenemos la División de Química que tiene los departamentos de:
» Sustancias estupefacientes y sicotrópicas.
»Quimiometría.
»Textiles.
»Toxicología.
100
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
» Productos químicos.
En el Departamento de Drogas, por supuesto, se trata todo lo
que es exposición de muestra para el análisis químico, ensayo
de orientación, ensayo de certeza, porque es la parte química,
la parte cuantitativa y cualitativa de cualquier sustancia. Esta
parte es la que nos permite demostrar, por ejemplo, que una
sustancia que está en el sitio del hecho, de color blanquecino
o marrón, realmente, es una sustancia
estupefaciente y psicotrópica o, sencillamente, es un pesticida, un herbicida, o
Para nosotros en la
GN,
la parte de drogas
nos obliga a preguntarnos ¿estamos en
y de toxicología es la
presencia de qué?, ¿qué es eso, es talco,
más fuerte de toda el
es yeso?… Entonces se hacen los análisis
área de química, es la
parte en la que más se
químicos. Tenemos los equipos de crotrabaja. Es una parte
matografía de gas, de detección de parque tenemos el deber
tículas subatómicas, que no solamente
de atender todos,
sirven para la descripción de las caracdesde el punto de vista
técnico, profesional,
terísticas físicas, cuantitativas y cualifamiliar, humano y
tativas, sino también para la activación
social.
de metales pesados. Para nosotros en
la GN, la parte de drogas y de toxicología es la más fuerte de toda el área de química, es la parte
en la que más se trabaja. Es una parte que tenemos el deber
de atender todos, desde el punto de vista técnico, profesional,
familiar, humano y social. Estamos trabajando conjuntamente
con la ONA. Los análisis han revelado que puede llegar a través de cualquier medio (en limones, en paquetes de caraotas).
Igualmente, a laboratorio puede llegar impregnado cualquier
elemento (los zapatos, las correas, una gorra, los lentes, un zarcillo, en fotografías).
La parte de Alcoholimetría existe, por supuesto –a quienes les
gusta “echarse los palitos” hay que tener cuidado– porque la
101
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
vulnerabilidad para la adulteración de las bebidas alcohólicas
sobrepasó los límites de tolerancia. Sencillamente se altera el
contenido de la bebida quitándole grado alcohólico y modificándola con otro tipo de sustancia, ya hay mecanismos para
todo eso, se le quita la boca a la botella, entre otros. Eso tiene
unos efectos tóxicos (dolor de cabeza, vómitos, mareos), por lo
que entra también la parte de toxicología. Al llegar al laboratorio, conjuntamente con el análisis de alcoholimetría se determina el grado de alcohol y qué otros elementos de la parte
química están presentes en la adulteración.
La parte de Textiles incluye barridos de imprenta, autenticidad
de vestimenta; también se utiliza en casos de licitaciones, para
determinar las características técnicas que da la empresa en
función de lo que va a comprar; para logística del MP, que trabaja también con otras dependencias de la GN; otras entidades
públicas necesitan hacer la evaluación y logística de lo que va
a comprar, los uniformes, por ejemplo. En todos estos casos hacemos la evaluación. Si esa empresa textil está impregnada en
drogas, hay que hacer un estudio, primero, de ese material, sus
características y, luego, se hace el análisis químico también.
Toxicología, como ya dijimos, está fundamentalmente relacionada con la parte de droga, pero también trabajamos con la parte
de medicamentos; hemos tratado casos de fluidos orgánicos,
gástricos; en casos de exhumaciones. En este último, tenemos
el caso de los metales pesados, que tienen que ver con defunción atómica, personas que supuestamente fueron asesinadas
con arsénico o cualquier otro elemento; entonces se les hace
el estudio, la exhumación, se toma la muestra de los órganos
más vulnerables, especialmente músculos, se hace un estudio
detallado, serio, desde el punto de vista toxicológico y se determina si hay presencia del elemento metal y en qué proporción
se encuentra, ya que todos tenemos unos patrones normales de
presencia de estos elementos en el organismo.
102
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
La división de Productos Químicos analiza todo artefacto que
llegue al laboratorio, especialmente bombas lacrimógenas, explosivos –tanto caseros como no caseros, tradicionales– que de
una u otra forma pueden decir qué es lo que se encuentra ahí.
A veces hay material que desconocemos, pude haber productos
de cualquier tipo, sólidos o líquidos. Se hace el estudio químico y se determinan sus características vulnerables. Para ello se
trabaja mucho con los patrones de comparación que se tienen
en el laboratorio.
Tenemos una División de Biología que tiene también varios departamentos:
»Microbiología.
» Físico químico.
»Botánica.
» Antropología forense.
» Genética forense.
En Microbiología se analiza como evidencia diversos elementos,
como un alimento, agua, incluso una prenda. En la GN trabajamos mucho con el agua, porque ella tiene unas particularidades interesantes como evidencia. Nosotros, dentro de la parte
metodológica, trabajamos con lo que se llama criminalística ambiental, que es un área muy fuerte para la GN, y como lo indica
su nombre, implica aplicar los conocimientos criminalísticos a
la parte ambiental. Dentro de las cosas que hemos descubierto,
está la vulnerabilidad del agua como elemento de evidencia física. De modo que debemos analizarla según su uso, así que el
agua tiene que ver con: i) el consumo humano; ii) el contacto
humano; iii) actividades agrícolas; iv) actividades alimenticias;
v) actividades nacionales. Entonces, se habla de la contamina103
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
ción del agua no solamente desde el punto de vista penal sino
también penal-ambiental. La toma del agua se puede hacer con
un arma de fuego, desde el punto de vista criminalístico. Desde
el punto de vista físico químico, desde el punto de vista biológico, el agua tiene unas condiciones específicas para hacer sus
análisis. Asimismo, es uno de los elementos más vulnerables,
desde el punto de vista social, que permite hacer análisis de los
diferentes sectores de la población. Y desde el punto de vista logístico, operativo, económico, político y social también tiene un
valor interesante, así como desde el punto de vista criminalístico. Hay un proyecto que se adelanta para cubrir todas estas
etapas que tienen que ver, más que todo, con el consumo del
agua y la forma en cómo está llevada el agua a la población.
Esto es un aporte desde el punto de vista social y, más adelante,
para los laboratorios de criminalística.
En la parte de Físico-químico, se utiliza más que todo afluentes,
contaminación con hidrocarburos, herbicida, pesticida, gasolina, gasoil; se hacen análisis de ríos, lagos, playas, pozos naturales para determinar la presencia de elementos pesados u otro
elemento de contaminación.
La Botánica consiste en el estudio taxonómico de las especies
vegetales, porque la cannabis sativa, la coca, la amapola tienen
características específicas; y el estudio taxonómico me dice
cuáles son esas características para identificar cada una, conjuntamente con los reactivos químicos la proporción y la cantidad de alucinógenos que tiene esa planta. También tiene que
ver con los cultivos de cada planta y la distribución de laboratorios clandestinos. Ellos tienen un tamaño para su producción,
para su costal y uno que me va a dar el alucinógeno. Ese estudio
taxonómico también se hace.
En el departamento de Antropología Forense, se analiza la parte de sujetos vivos y muertos, cadáveres putrefactos, descom104
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
puestos, calcinados, para determinar su edad, sexo, estatura,
y características particularizantes, se hacen la exhumaciones
“habidas y por haber”. También se trabaja la parte de apéndices
pilosos, reactivación hematológica y semen, por lo que se relaciona con las áreas de informática forense y técnico policial.
En la parte de Genética, estamos solo trabajando casos de paternidad, y tenemos un proyecto para la adquisición de la parte
forense. Ya se han hecho varios casos con apéndices pilosos.
Sencillamente la huella genética, hoy por hoy, es la máxima
expresión de la identificación humana. Nosotros trabajamos
con métodos rutinarios y con este tipo de métodos totalmente
avanzados. Desde el punto de vista genético humano, es importante manejar las bases de datos, porque eso es lo que nos da
elementos comparativos en cuanto a la frecuencia étnica y la
aparición que tiene esa característica en la población para nosotros poder identificar a la persona.
Por último, tenemos una División de Estudios Especiales, donde
se lleva todo lo relacionado con la parte de docencia, la parte de
planificación de cursos y, también, llevamos el informe estadístico y de gestión, el plan de trabajo anual, y de allí salen todas
las directrices para hacer los proyectos (adquisición de equipos,
fortalecimiento, creación y activación de laboratorios).
De manera general, esto es lo que hace el LCGN, pero esto no se
ha quedado aquí. Dentro de la investigación criminal, existe lo
que nosotros llamamos el modus operandi y el móvil del hecho; es
decir, las experticias que nosotros hacemos dan respuesta a eso.
Nosotros podemos tener un gran número de casos en los que, a
partir del sitio del suceso, podemos incluir nosotros huellas dactilares, grafotécnica, dactiloscopia, planimetría, vehículo, y eso
tiene una razón de ser desde el punto de vista policial, técnico
policial y de pesquisa policial. Por ejemplo, a través de un estudio, demostramos cómo el aumento de la cantidad de experti105
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
cia en un área específica tiene que ver con el modo del hecho, la
forma cómo se hace, así como con el móvil del hecho, por qué se
hace. Eso es un aporte que nosotros hemos querido desarrollar
desde el punto de vista técnico, jurídico y social, porque tiene
que ver con la cantidad de trabajo que vamos haciendo día a día
y cómo las experticias han ido mejorando. Cuando usted entrega un dictamen pericial está relacionado con un hecho punible,
indiscutiblemente, y eso da una respuesta hoy o mañana, y ha
aumentado el trabajo y las necesidades criminales en esa zona.
El último estudio comparativo se hizo en Barquisimeto y dio
resultados. La cantidad de experticias del Laboratorio GN 4 dio
inclinación en materia de drogas, lo que permitió hacer un convenio con la gente de la ONA y, automáticamente, se colocó un
incinerador en ese laboratorio. Eso da otra respuesta. Por medio
de la casuística diaria podemos dar respuestas que derivan en
la adquisición de y en la generación de otro tipo de actividades.
La casuística técnico policial es algo que la gente ha ignorado
durante muchos años, incluso nosotros mismos. La casuística
es lo que nosotros hacemos en el día a día, es nuestro trabajo
diario. Según la teoría, la casuística tiene una razón histórica.
Aristóteles (384-322 a.C.) hablaba de casuística; y en siglo XV
ya se dice que es “un método razonado de cómo resolver casos”;
pero la casuística no se ha quedado allí, porque ella nos permite enseñar a otras personas. Y se ha convertido en un método en sí misma, un método de razonamiento. Cada caso que
resuelvo me ayuda a evolucionar, aprendo y puedo enseñar a
otro. Para quienes están empezando a estudiar, es importante que comiencen a desarrollar su casuística desde este mismo
momento. Cada caso que lleva una enseñanza y unas características específicas. Cuando llegamos al sitio del suceso, encontramos que cada caso es diferente. Por eso decía al principio
que la criminalística no se puede conceptualizar y no existe un
manual único que nos permita resolver la totalidad de casos. Es
106
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
más complejo, es ciencia, es conocimiento y siempre tiene que ver con las nuevas
tecnologías. Cada caso implica un nuevo
conocimiento; al resolverlo nos estamos
actualizando en el método. Evolucionamos y seguimos creciendo. Se obtienen
nuevos conocimientos y, por eso, es necesario escribir “nuestra” casuística.
Hay que escribir. Hay que escribir lo que
hacemos en el país y los que hacemos
cada uno de nosotros.
La criminalística
es una forma de
conciencia social.
Constituye un sistema
histórico, formado
por conocimientos
ordenados, sobre
la verificación
científica del delito
y su prevención,
cuya veracidad
se comprueba
y se puntualiza
constantemente en el
curso de la práctica
social.
La criminalística es una forma de conciencia social. Constituye un sistema
histórico, formado por conocimientos
ordenados, sobre la verificación científica del delito y su prevención, cuya veracidad se comprueba y se
puntualiza constantemente en el curso de la práctica social. Es
decir, el peritaje policial no se queda en el laboratorio, va hacia
la sociedad y la respuesta está allí. Cuando doy la respuesta, se
concreta en un hecho social. Entonces la criminalística no es
abstracta, no es un laboratorio. Por ejemplo, nosotros tenemos
líneas rectoras de investigación dentro de la Fuerza Armada
Nacional (FAN), es nuestro caso particular. Estamos ajustados
al Plan Estratégico “Simón Bolívar” por el fortalecimiento de la
FAN y tenemos líneas de investigación, un nuevo pensamiento
cívico-militar, líneas generales que están en el Plan de Desarrollo Económico y Social de la Nación. Tenemos lo que ahora
llamamos Nueva Guardia del Pueblo y, recientemente, la Misión a
Toda Vida Venezuela, para la que el Presidente de la República dio
los seis vértices, donde estamos nosotros incluidos. Nosotros no
podemos desligarnos de la realidad social.
107
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Este es un llamado que yo les hago, hoy por hoy, a todos mis
amigos de todas las organizaciones de criminalística. La criminalística puede dar mucho más. Hay líneas de investigación
que con frecuencia olvidamos. Hay una reforma del COPP, o de
una determinada ley y nos olvidamos de ello; nos dan líneas
generales, desde el punto de vista de desarrollo de la nación, y
también lo olvidamos. Pues, los científicos,
los investigadores, los criminalistas, los inSi bien es cierto que el
vestigadores policiales, jueces y fiscales no
trabajo del laboratorio
podemos ignorar eso, porque eso está dennos convida a la
tro de la administración de justicia. Nosoabstracción en el
tros trabajamos con personas, con la soanálisis, también lo es
que toda la evidencia
ciedad, y el peritaje policial encuentra allí
que analizamos son
su razón. Si bien es cierto que el trabajo del
elementos que forman
laboratorio nos convida a la abstracción
parte de una sociedad.
en el análisis, también lo es que toda la
Ese es el trasfondo de la
criminalística.
evidencia que analizamos son elementos
que forman parte de una sociedad. Ese es
el trasfondo de la criminalística y, por eso,
la criminalística moderna tiene que ver con la tecnología y la
genética postmoderna tiene que ver con el pensamiento y con
el hombre. Aunque los criminalistas nos hayamos preparado
y sepamos qué debemos hacer y cómo, las preguntas son: ¿hay
trasmisión de conocimiento?, ¿hay intercambio con otras instituciones?
Un señor y un amigo que trabaja en la Defensoría me llevaron
a hacerme una sencilla reflexión. Un día estábamos haciendo
un proyecto para adquirir unos equipos, y un señor me dijo
“¿Bueno, los equipos de ustedes no son iguales a los del CICPC,
ustedes no hacen igual criminalística?”. Yo le dije: “Usted tiene
razón, deben ser los mismos equipos. Claro que sí, usted tiene
razón, pero nosotros hacemos otras cosas”. El microscopio de
comparación balística, el de masa y el famoso de barrido, para
108
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
impresión de explosivos y rayos equis, no solamente sirven para
ATD sino también para física, química y biología. Verán que,
incluso desde este punto de vista, la investigación no es solo un
hecho metodológico, es un hecho social, cognitivo. Y aquí estamos tocando otro ámbito.
Ustedes se preguntarán ¿cómo es eso?, ¿eso existe? La respuesta
es sí. Tenemos un caso, lo que se llama planimetría trigonométrica de una exhumación. Se le ha dado el nombre de astucia psicológica. Lo traigo como ejemplo porque, criminalísticamente,
no pudo ser resuelto. Una muchacha que, un 31 de diciembre,
se lanzó de un piso 6 en Maracaibo. Había que hacer un estudio para determinar si la persona se lanzó o la lanzaron. En
casos como este, se conjuga el trabajo del antropólogo forense,
pues nosotros llevamos el trabajo de trigonometría y también
el de quimio-antropometría, que es simplemente determinar
un cuerpo en movimiento. Se hizo un estudio planimétrico,
se realizó la parte de trigonometría (seno, coseno, tangente y
secante), se analizaron los ángulos. ¿Qué se determinó? Que,
efectivamente, fue un cuerpo en caída libre, que fue un lanzamiento al vacío; pero había algo, el juez, que se vuelve también
un criminalista, con apoyo también del fiscal, sentía que algo
no cuadraba. Y esto fue importante también, porque las máximas experiencias tienen que ver con el conocimiento. Como
criminalistas, nosotros les damos todas las herramientas que
necesitan, pero ellos disponen de otras herramientas que pueden utilizar junto a lo que nosotros les estamos suministrando.
Efectivamente, al hacer la exhumación, se encontraron unos
hematomas con una evolución de 24 y 48 horas; es decir, la
persona fue golpeada antes de morir. Los resultados de la investigación nos llevaron a otros caminos. Se hizo un análisis
profundo de pesquisa policial (analizar todas las entrevistas,
las condiciones de vida, dónde estaba, con quién jugó, etc.) para
explicar las razones de esta muerte repentina. Se encontraron
109
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
unos documentos antiguos que tenían unas denuncias en la
parte de psiquiatría y se constató que, en varias ocasiones, esa
otra persona le había deseado varias veces la muerte a la víctima y, finalmente, se logró determinar que esa persona fue también quien la indujo a que se matara.
Podemos hablar de otro caso de trayectoria extraorgánica y
una exhumación, en el que se ve la simulación de hecho punible, para determinar si hubo un enfrentamiento o un ajusticiamiento. Este es un caso muy importante porque nosotros,
como expertos, tenemos el compromiso de lo que estamos haciendo. Estas personas tenían disparos de contacto y el patólogo
de aquel sitio dijo que la quemadura que tenía el cadáver era
producto del sol y no del paso de un proyectil. Se hizo la exhumación y eso fue totalmente desvirtuado.
Otro caso fue un suceso que ameritó el apoyo de balística e inspección técnica para determinar si fue enfrentamiento u homicidio calificado. El cuerpo que actuó primero hizo una observación incorrecta e hizo una mala fijación y no encontraron
absolutamente nada en el sitio del suceso. Cuando los expertos
llegamos para hacer la trayectoria balística, cuando analizamos bien la trayectoria del proyectil, encontramos el proyectil
alojado en una placa. Se hizo una observación balística y se
determinó quién había disparado. Ahí se aplicó trigonometría,
para poder minimizar el error de la distancia donde estaba ubicada la persona.
Con todo lo anterior queremos decir que dentro de la criminalística, existe un talento humano y un capital humano. No
solamente hacemos criminalística de laboratorio, también tenemos un conocimiento. El talento humano y el conocimiento
no solamente están dados por la habilidad que se tenga para
manejar una ciencia, un arte o un oficio, también están determinados por la creatividad, la innovación y por lo que se pueda
110
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
aportar al trabajo y a la sociedad. El conocimiento se da en cualquier parte: en
una empresa, en el trabajo, en un laboratorio, en la universidad, en una escuela, en cualquier sitio, conversando con
una persona o tomándose un café, pero
tenemos que asumirlo y tenemos que
dar el paso del cambio. A continuación,
les doy un ejemplo que conjuga todo de
lo que he venido hablando.
...dentro de la
criminalística, existe
un talento humano y
un capital humano.
No solamente
hacemos criminalística
de laboratorio,
también tenemos
un conocimiento. El
talento humano y
el conocimiento no
solamente están dados
por la habilidad que
se tenga para manejar
una ciencia, un arte
o un oficio, también
están determinados
por la creatividad, la
innovación y por lo que
se pueda aportar al
trabajo y a la sociedad.
Me refiero al maletín de evalúo criminalístico que hicimos nosotros en el
LCGNB, de creación nuestra, made in
Venezuela. Primero hicimos un maletín
verde y luego otro que mejoramos. Hay
una empresa en los Estados Unidos que
se llama Secrets que tiene el monopolio
de todos los equipos de criminalística en
el ámbito nacional. Y nosotros teníamos un problema con los
sitios inhóspitos. Por ejemplo, como la aspiradora de barrido
que teníamos era eléctrica, en la población de Punto Fijo, nos
sucedió que no podíamos llegar al sitio para determinar si los
restos tenían droga o algún otro elemento de interés criminalístico (sangre, semen, restos pilosos, fibras). Entonces, decidimos comprar equipos portátiles para solucionar esto. Cuando
hicimos la solicitud a la empresa en EEUU, nos dice que está
prohibida la venta en materia de drogas para Venezuela. Hicimos otras solicitudes a empresas similares y nos responden lo
mismo. Entonces, como venezolano que me vi afectado, decidí
hacer la aspiradora de criminalística y, además, el maletín de
barrido balístico con la ayuda de la gente del IVIC. No solamente nos ahorramos 3 millones de bolívares que costaba la aspiradora, sino que hicimos ese maletín en 2 millones de bolívares
111
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
con todo adentro. En el siguiente modelo, mejoramos todo lo
que tenía internamente tanto lo que se coloca como lo que debemos llevar.
De forma similar, los filtros que hizo la gente del DIMEC en el
IVIC fueron mejorados con respecto a los que existen en el mercado. Compramos el aluminio y lo utilizamos para esos implementos, ya que los otros están hechos de un plástico que contamina mientras que el aluminio no lo hace. No solamente nos
quedamos allí.
Algo similar ocurrió con los reactivos SCOP para la droga.
Como nos los negaron, los hicimos. Mientras que la ampolla
de SCOP vale 7 dólares y viene una sola muestra, la gente de
química y física fabricó frascos por 2 dólares que contenían 80
muestras.
Todo esto nos lleva a proponer una Gerencia en Criminalística y una Gerencia en Ciencias Forenses. Debemos ir hacia
allá. Quienes trabajamos en laboratorios debemos tener una
gerencia autónoma, propia, vivencial, de cambios, metódica,
científica, técnica, más humana; social, creativa, innovadora,
integral, participativa, protagónica, a favor de la justicia y de la
dignidad; con valores éticos y morales basados en la igualdad,
el respeto a las ideas de otros; con un alto compromiso con la
familia, la patria, las leyes, las personas y el Estado.
Algo bien importante que quiero citar dice: “Se aprende a investigar al lado del otro, o junto con otros, que nos sirvan a la vez
de rivales y de modelos”. Eso fue lo que pasó con nosotros en el
LCGNB. Hay un compañero de la Policía de Colombia, Pineda,
que hizo un libro llamado La construcción del oficio del investigador a través de la perspectiva sherlockiana, basada por supuesto en
las aventuras de Sherlock Holmes. Esta novela imaginaria del
famoso detective aún tiene mucha vigencia. Desde el punto de
112
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
vista epistemológico, desde el punto de vista del conocimiento,
toca mucho lo que hace el investigador criminal.
Por último, cito:
Soy el último y más elevado tribunal de apelación. Yo examino
los datos en mi condición de experto y pronuncio mi opinión
de especialista. No reclamo ningún crédito en estos casos, mi
nombre no figura en ningún periódico. El trabajo mismo y el
placer de encontrar un campo en el cual ejercitar mis peculiaridades y mis facultades constituyen mi más elevada recompensa (Sir Arthur Conan Doyle, Las aventuras de Sherlock
Holmes).
Esto también es tomado de esa literatura y muestra cómo el
investigador se puede involucrar en un área sin esperar nada.
Debemos trabajar de corazón, como bien lo dice mi Comandante en jefe, Hugo Rafael Chávez Frías, poniendo todo nuestro conocimiento delante de lo que estamos haciendo. Lo que
hemos demostrado nosotros, quienes nos desempeñamos en la
criminalística, es que sí podemos trabajar, hacer los cambios,
actualizarnos, avanzar desde el punto de vista metodológico,
técnico, policial, científico y en todo lo que tiene que ver con el
área de criminalística y ciencias afines que se están incorporando hoy por hoy. Sin más que decirles, estoy agradecido por
la invitación y estamos a sus órdenes en el laboratorio central
de la Guardia Nacional.
113
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
Víctor Rodríguez Ugas
Comisario jefe, coordinador nacional de Criminalística del CICPC.
B
uenos días a todos. Muchas gracias a las autoridades del
IUPOL y de la UNES por la invitación, así como a todos ustedes por participar en este evento.
Antes de comenzar la exposición propiamente dicha, quería
decir que estamos inmersos en cada uno de los procesos de
reestructuración de todo lo que es el sistema judicial actual,
basados en situaciones que han sido analizadas por la Comisión Nacional para la Reforma Judicial, el Consejo General de
Policías (CGP), entre otros. En este sentido, se están tomando
una serie de medidas, desde el punto de vista legal y estructural, para poder dar respuesta a todos los problemas que actualmente estamos padeciendo. Asimismo, tal como lo explicaron
muy bien los expositores que me antecedieron, es bueno aclarar y hacer énfasis en que el trabajo que nosotros realizamos en
el CICPC es un trabajo de equipo. No se concibe una respuesta
desde un solo sector. Cualquier respuesta a una problemática
en la materia debe darse en todos los sentidos y desde todas las
organizaciones que tienen que ver con el análisis de las diferentes situaciones. En particular, para exponer sobre la experiencia venezolana en materia de investigación criminalística, yo
quise desarrollar un caso puntual que trabajamos en el laboratorio de Caracas, en el que hubo que utilizar, por una parte,
el ingenio del trabajo que nosotros comúnmente realizamos y,
por otra parte, tuvimos que improvisar para poder dar una respuesta. En este ejemplo, está en análisis lo que tiene que ver con
114
el tratamiento de las evidencias de análisis de tipo biológico,
qué tipo de evidencias deben trabajarse en Ciencias Forenses y
cuáles le correspondería trabajar a los profesionales de la Criminalística.
En el proceso de investigación criminal, uno de los elementos indispensables para poder iniciar un caso, por ejemplo de homicidios, es la identificación de un cadáver. La
identificación de un cadáver se puede haCualquier respuesta
cer de múltiples maneras. Se puede hacer
a una problemática
a través de los procedimientos rutinarios,
en la materia debe
como identificación de huellas dactilares,
darse en todos los
sentidos
y desde todas
fotografías, estudios antropológicos, anlas organizaciones
tropométricos, estudios odontológicos y la
que tienen que ver
herramienta más poderosa que es el estucon el análisis de las
diferentes situaciones.
dio por ADN. Sin embargo, muchas veces,
nosotros analizamos los cadáveres en la
escena en condiciones que pueden afectar
la identificación de forma rutinaria y que nos obligan, precisamente, a trabajar las evidencias de diferentes maneras. Una de
ellas es cuando el cadáver está en estado de descomposición.
Entonces, hay que evaluar cuál fue el fenómeno que afectó a ese
cadáver y en qué condiciones se localiza, si es en estado de saponificación, de putrefacción o de momificación. Dependiendo de
esas condiciones, habría que trabajar ese cadáver de diferentes
maneras para poderlo procesar. Cuando un cadáver llega en
estado de descomposición, sea cual sea el fenómeno que aconteció y donde se localizó, es rutinario que en Ciencias Forenses
se amputen las manos del cadáver y se envíen a los laboratorios
de criminalística donde, por procedimientos físico-químicos se
va a proceder al acondicionamiento de los pulpejos dactilares.
En este particular, el trabajo que hace el experto en criminalística tiene que ver, justamente, con la evaluación de cómo
115
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
llegan esas manos al laboratorio, la verificación de cuál es la
técnica más adecuada para procesar esas evidencias físicas en
laboratorios, qué tipo de químicos debemos utilizar y cuánto
podríamos someterlas a esas sustancias, para poder acondicionar el pulpejo dactilar que nos permita obtener la necrodactilia,
que a su vez nos va a permitir identificar ese cadáver de forma
fehaciente.
Se acostumbra a revisar lo que nos va llegando al laboratorio. Eso incluye la evaluación con el experto que va a trabajar
esa evidencia. Lo primero que se hace es limpiar de impurezas
los tejidos, eliminar cualquier tipo de insectos, piedras, tierra
o cualquier elemento extraño que esté presente y dificulte el
trabajo de restauración y acondicionamiento de esos pulpejos
dactilares. Por razones de trabajo, internacionalmente, se estila que los dedos de las manos tienen números. Comenzando
siempre por el pulgar de la mano derecha contando hasta cinco
y luego se reinicia con el pulgar de la mano izquierda. En razón
de eso, se procede a la limpieza de los tejidos, cuidando, por supuesto, verificar si existe tejido dactilar propiamente dicho, en
cuyo caso ese tejido va a ser trabajado por separado.
Los dedos de las manos son amputados para ser trabajados de
forma individual, tal como fueron señalados, y se colocan en
un soporte específico. Una vez amputados, los dedos son sumergidos en una sustancia que se utiliza, el conservant polish,
que impide que se siga deteriorando y permite el afloramiento
y acondicionamiento de esos dibujos dactilares que nos van a
permitir posteriormente hacer la reseña dactilar. Hay que evaluar si esos residuos están deshidratados, en cuyo caso habría
que hidratarlos, o cuándo están sobre-hidratados, para esperar
a que se deshidraten. Todo tiene su técnica, dependiendo de las
condiciones, tal como les dije anteriormente.
116
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
Los fenómenos que pueden afectar la putrefacción son tres: la
temperatura, la humedad y el oxígeno. Dependiendo de cómo
se combinen esos tres elementos se va a producir entonces la
saponificación, la momificación o putrefacción cadavérica propiamente dicha, en todo caso, pudiera presentarse algún tipo
de carbonización.
Una vez que se obtienen las partes a estudiar, se procede al entintado. Deben eliminarse restos de grasa que puedan estar
presentes a través de limpieza con acetona. Una vez secado el
tejido, vamos a la impregnación con tinta especial para reseña
dactilar y la colocamos después del número que le corresponde
a cada huella. Según lo que ya les expliqué anteriormente, se
procede a practicar la necrodactilia y la posterior revisión de
las células lofocopias, para realizar el proceso de identificación
de ese cadáver.
En el área de criminalística, el caso que vine a exponer hoy es
el hallazgo de los restos de un cadáver descuartizado y descargado en diferentes partes en una zona de Petare. Una de esas
partes se echó a la basura y fue descubierta cuando se estaba
haciendo la descarga de esta. En el medio de algunas bolsas y
containers se apreciaron restos humanos que habían sido cortados. Una vez verificado que se trataba de restos humanos, se
procedió a hacer el trabajo de identificación de esos restos para
saber si correspondían a los restos de una misma persona o si
había varios cadáveres ahí. Se determinó que, efectivamente,
se trataba de un solo cadáver. Se identificó también que esos
restos pertenecían a una persona de sexo femenino, pero se desconocían mayores rasgos de esa persona. Uno de los mayores
problemas que había para identificar a esa persona fue que los
restos estaban sin cabeza. Por lo tanto, si no teníamos el rostro
se hacía muy difícil que un familiar pudiera identificar los restos humanos.
117
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Se procedió a buscar las partes que correspondían a los pulpejos dactilares y ver de qué forma podíamos obtener la necrodactilia que nos permitiera la identificación. Se realizó la necrodactilia con el procedimiento necesario. Se llevó a la lofocopia.
El problema que se presentó fue que ese cadáver no presentaba
antecedentes policiales. Nosotros acostumbramos a hacer dos
tipos de reseñas en la necrodactilia, una que viaja directamente a la lofocopia del CICPC para la búsqueda de antecedentes
policiales, y otra que va directamente a la oficina de enlace del
CICPC con el SAIME, donde está el registro de huellas a nivel
nacional para identificar a esa persona; pero en el SAIME los
registros se llevan de forma digital. En el momento que se adquirió el sistema AFIS, que es un sistema automatizado de huellas dactilares, no se diseñó para leer papel, solamente de forma
digital, a menos que se cuente con un nombre y un apellido y/o
número de cédula, en cuyo caso se busca directamente en las
tarjetas del archivo y se hacen las comparaciones. Como no se
previó un mecanismo distinto al mecanismo digital, no podíamos llevar las manos al SAIME para identificar a esa persona.
La persona no presentaba antecedentes policiales y no encontrábamos un mecanismo que nos permitiera acceder al sistema
del SAIME. Como no había forma de identificar más allá de la
reseña dactiloscópica, se procedió a crear un mecanismo que
nos permitiera digitalizar esas huellas dactilares para llevarlas
a la verificación en el sistema SAIME. Ese mecanismo fue hallado a través de la empresa SAYEN, la empresa que suministró
los equipos al SAIME con el sistema AFIN que es el mismo que
nosotros tenemos en el CICPC.
Se nos hizo un prototipo que estaba en fase de experimentación para tratar de obtener de forma digitalizada esas huellas
dactilares. Es como una especie de captahuella pero, además de
las huellas dactilares, podía captar huellas palmares. En Venezuela, no se llevan registros de huellas palmares y este era un
118
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
buen inicio para que se incluyera este sistema. Entonces se diseñó este prototipo para el CICPC que tuviera la capacidad de
captar huellas dactilares y palmares. Se procedió con el prototipo a hacer la toma de muestras, se procesaron a través del
sistema AFIS criminal, y se verificó que no estaban registradas
en nuestro sistema. Solo faltaba identificar esas huellas con el
sistema AFIS civil. Se hizo ese proceso de interconexión, a través de ambos sistemas. Aunque no existía un sistema de integración como tal, se copió la información en un pendrive para el
tratamiento tecnológico.
Una vez que se hizo el cotejo y la identificación positiva de esa
persona, se verificó que los restos de los que estábamos haciendo estudios –no con las imágenes sino con la utilización de ciertos puntos ubicados proporcionalmente a ciertos elementos en
el dibujo dactilar–. Era una persona trigueña de contextura
gruesa que casualmente estaba legalizando su situación en el
país. Ella quería traerse a su hija de la ciudad de donde venía.
Esta persona estaba ahorrando y vivía en una zona muy humilde en Petare, trabajaba como buhonera y estaba acumulando
cierta cantidad de dinero y divisas para traerse a su hija al país.
Ella estaba conviviendo con una persona de malos hábitos con
el alcohol, quien trató de quitarle el dinero cuando se percató
de que esta mujer tenía cierta cantidad guardada. Cuando la
mujer discutió, el sujeto la mató e intentó deshacerse del cadáver, aprovechando que ella no tenía relaciones desde el punto
de vista social por asuntos del idioma. Cuando se obtuvieron
todos los datos, entonces pudimos darle rostro a ese cuerpo y,
por supuesto, el inicio de los procedimientos de investigación
criminal (ubicar la residencia, identificar que efectivamente
ella fue asesinada y descuartizada en su propia vivienda, descubrir los instrumentos utilizados que permitieron identificar
también al hombre).
119
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Segunda jornada experiencias venezolanas del trabajo en criminalística
En todo caso es importante acotar que aquí no se concibe el
trabajo de forma individualista ni egoísta. Necesariamente hay
que compartir información de interés, promover la integración
para que pueda dar resultados el trabajo investigativo, criminalístico, forense.
El más interesado en la resolución de los casos es la propia víctima, a la cual nosotros nos debemos en el trabajo. A veces las instituciones que se relacionan con la investigación, incluido el CICPC, nos olvidamos de que es a la víctima a la que nos debemos.
Si no podemos resarcirle el daño, al menos debemos asegurarle
que a nadie más le ocurra lo que a esa persona le pasó. Debemos
poner al delincuente donde tiene que estar y salvaguardar a la
sociedad a la que pertenecemos. Espero que haya valido la pena
el tiempo que estuvieron acá y, nuevamente, quiero agradecerle a la institución la invitación. Muchas gracias.
Tercera jornada
Nueva Ley del CICPC
29 de junio de 2012
120
121
Antonio González Plessmann: —Buenos días, bienvenidas
y bienvenidos a este nuevo foro. En el marco de la Gran Misión
a Toda Vida Venezuela, hay un vértice, una suerte de línea estratégica gruesa, que tiene que ver con el fortalecimiento de los
organismos de seguridad ciudadana. Dentro de ese vértice hay
todo un bloque de trabajo que tiene que ver con la investigación penal y criminal. Como parte del mismo, se presenta una
nueva base legal de investigación penal en Venezuela. Se trata
de dos nuevas leyes: la Ley del Estatuto de la Función de Investigación Penal que va regir la carrera de las funcionarias y los
funcionarios de Investigación Penal, y Ley Orgánica del Servicio
de la Policía de Investigación, el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas y el Instituto Nacional de Medicina y
Ciencias Forenses que regula la investigación penal en el país y
el propio Cuerpo de Investigaciones Científicas Penales y Criminalísticas (CICPC).
Agradecemos la participación de Pastor Contreras y Cristóbal
Cornieles, quienes han sido protagonistas en la redacción de
estas leyes, razón por la cual afirmamos que es un privilegio
poder contar con la explicación que ellos nos ofrecen en estas
líneas sobre esta base normativa que crea un nuevo modelo de
policía de investigación penal. Gracias.
123
Tercera jornada nueva ley del cicpc
José Pastor Contreras
B
uenos días a todos. Quiero dar las gracias a la directiva de
la UNES por invitarme a formar parte de estos foros. En
nombre del ciudadano director, comisario José Humberto Ramírez, y de todo el personal que labora y que aspira permanecer
y crecer profesionalmente en el CICPC, quiero compartir este
conocimiento, la innovación que nos ha permitido el desarrollo
y la creación de la Ley Orgánica del Servicio de la Policía de Investigación (LOSPI), el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y
Criminalísticas (CICPC) y el Instituto Nacional de Medicina y Ciencias Forenses (INMCF), que tiene por objeto regular el servicio
de investigación, entendido este como un conjunto de acciones
ejercidas de forma exclusiva por el Estado y a través de los organismos competentes habilitados por el órgano rector (el CICPC,
el Cuerpo de PN, las policías regionales y municipales).
Los principios generales del Servicio de Policía de Investigación
son el respeto a la constitución, los tratados y demás leyes que
se refieren a los DDHH, el debido proceso, la celeridad, la eficiencia, la cooperación, responsabilidad, legalidad, entre otros. Uno
de los elementos novedosos de este instrumento legal es que en
él se contempla la participación ciudadana y la adecuación de
todos nuestros procedimientos a las actividades socioculturales
de los pueblos y comunidades indígenas, que se recogen del texto constitucional vigente. Hoy, en la ley de investigaciones, se
124
encuentra ese tratamiento especial y que debe ser revisado por
todos aquellos que han pedido la posibilidad de trabajar hacia la
Sierra de Perijá, Paraguaipoa y El Moján.
En este sentido, los funcionarios que se
Uno de los elementos
dirijan hacia estos territorios deben conovedosos de este
nocer la cultura propia de los wayuu que
instrumento legal es
que en él se contempla
hacen vida en esos espacios. Por ejemla participación
plo, la presencia de un hecho delictivo en
ciudadana y la
nuestra ley es, para los wayuu, un pacto
adecuación de
para el palabrero. Esa actividad ancestral
todos nuestros
procedimientos
va a ser respetada en el desarrollo funa las actividades
cional nuestro. Desde el artículo 12 al
socioculturales de los
18 encontramos estos principios.
pueblos y comunidades
indígenas
El artículo 19 nos habla sobre la rectoría
que va a tener el Servicio de Investigaciones y el CICPC. En este sentido, El Ministerio del Poder Popular para las Relaciones Interiores y Justicia (MPPRIJ), tendrá un
Viceministerio de Investigación para desarrollar las funciones
y competencias en esta materia que son atribuidas a los entes
y órganos que conforman el Sistema Integrado de Policías de
Investigaciones (SIPI). Este sistema está ramificado tanto para
el CICPC como para la PNB. El SIPI está conformado por el MPPRIJ, el CICPC, los cuerpos de policía habilitados, la UNES, la
Unidad Especial de Apoyo a la Investigación, el Servicio Nacional de Medicina y Ciencias Forenses y el Fondo Nacional Intergubernamental del Servicio de Policías. De este último, emanarán los recursos para el funcionamiento institucional. Esto
solventa, en cierta medida, la decadencia del CICPC que ha sido
un reflejo de la falta de recursos.
El MPPRIJ, como órgano rector en materia de investigación penal, será el encargado de otorgar la acreditación a los cuerpos
de policía en los distintos niveles político-territoriales, confor-
125
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
me a estándares de dotación, equipamiento, entrenamiento y
desempeño. Esto para garantizar la calidad del servicio y los
DDHH. En este ente se concentra la logística para las instituciones. Históricamente se hacen proyectos de 1200 millones de
bolívares para el desarrollo institucional
y se aprueban 500 millones. Hoy esperaCuando no salía el auto
mos que con esta nueva figura podamos
de apertura de proceso
obtener los recursos que realmente el CI–fuese cierto o no el
incidente–, íbamos
CPC necesita, porque esta es una solicivictimizando, aun
tud del colectivo.
más, a aquel hombre
o a aquella mujer que
venía en procura de
nuestros servicios.
El Ministerio Público (MP), que es el director de investigación penal, garantizará la constitucionalidad y legalidad de las
actuaciones de la investigación penal y
policial reflejados en el artículo 34. En el artículo 35 se establece, como una atribución de los órganos vigentes en materia de
investigación penal, definir y ejecutar el plan científico policial.
En cuanto a esto, se disertó sobre la participación activa del
Consejo General de Policía (CGP). En el pasado, los organismos
competentes en materia de investigación estábamos a la espera
de la noticia delictiva. Cuando esta era recibida, entonces estábamos a disposición de una diligencia necesaria, urgente y
posterior, denominada un auto de apertura que realizaba el ciudadano fiscal; porque la Fiscalía es el órgano de la administración pública encargado del desarrollo y la dirección de la investigación hasta la presentación en los tribunales. Cuando no
salía el auto de apertura de proceso –fuese cierto o no el incidente–, íbamos victimizando, aun más, a aquel hombre o a aquella
mujer que venía en procura de nuestros servicios. En este nuevo espacio, hemos querido que el investigador haga su propio
plan de trabajo, desarrolle su propia teoría investigativa y que
la haga del conocimiento del fiscal para que se integre a ese proceso de investigación. Siempre, claro, en la observancia de la
126
Tercera jornada nueva ley del cicpc
constitucionalidad y la legalidad del acto que esté desarrollando este investigador. Algunos argumentan pérdida de espacios,
otra ganancia. Nosotros argumentamos la interacción directa
sin interrupción en la investigación penal. Con esto se pretende dar respuesta
Con el tiempo, se
expedita a un problema que nos plantea
fueron haciendo
la colectividad. Ese problema no es otro
algunas mejoras, tanto
en lo emocional como
que la impunidad y quienes formamos
en lo laboral, y fuimos
parte del sistema de justicia (investigaentendiendo que todos
dores, fiscales, defensores públicos, etc.),
debíamos “arrimar”
para el mismo destino:
estamos ganados a ello.
eliminar la impunidad.
Esta ley ha venido a agrupar y a decirnos qué funciones específicas tenemos
que desarrollar. El CICPC, el fiscal, el juez, el defensor no pueden evadir su responsabilidad. Asimismo, el colectivo tiene una
participación otorgada por la Ley. Se reconoce al CICPC como el
órgano desconcentrado principal en materia de investigación
penal y seguridad ciudadana, que depende administrativa y
funcionalmente del MPPRIJ. A lo largo de estos 13 años que
tiene vigente el Código Orgánico Procesal Penal (COPP), se le
dio una amplia gama a la Fiscalía y al CICPC.
Para aquel entonces, el órgano se llamaba Cuerpo Técnico Policía
Judicial (PTJ) y contaba con 8 días para procesar a un detenido; cuando pasaban a los tribunales de instrucción pasaban 8
días más donde debía haber una decisión a favor o en contra del
investigado. Aquel poder que fue trasladado del CICPC a la Fiscalía fue un elemento de choque porque no lo supimos digerir.
Con el tiempo, se fueron haciendo algunas mejoras, tanto en lo
emocional como en lo laboral, y fuimos entendiendo que todos
debíamos “arrimar” para el mismo destino: eliminar la impunidad. Por otra parte, el investigador le rendía cuentas, administrativamente, al entonces Ministerio de Interior y Justicia
127
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
(MIJ) pero, funcionalmente, a la Fiscalía. Cuando el ministerio
nos pedía alguna estadística había duda sobre la pertinencia de
la entrega o no. Ahí se percibió el desprestigio en la naturaleza
del CICPC. El Ministerio exigía esos datos pero también tenía la
obligación de suministrar los recursos que la institución requería que consistía en materiales, recursos, en especial, bienestar
social para el funcionario, ya que esta es una institución noble
y que cuenta con la identidad de cada uno de los hombres y mujeres que laboran en ella. Estamos en la condición de resolver
cualquier conflicto delictivo que se presente. Somos hombres y
mujeres dados a esa visión y a esa constancia, porque los funcionarios de investigaciones penales son hombres que dan todo
a cambio de nada. Por eso hoy, le exigimos al órgano rector que,
en esta ley, el apoyo tiene que ser recíproco.
El CICPC y los cuerpos del Estado actuarán en atención a su capacidad y medios, se regirán por los criterios de territorialidad,
complejidad, intensidad y especificidad. El Ministerio, como
órgano rector, a través de sus viceministros, hará el análisis
de capacidad de cada uno de los cuerpos policiales que podrán
actuar en la investigación penal en aquellos delitos de menor
complejidad de acuerdo a sus recursos. Quedan para el CICPC
los delitos de alta complejidad, intensidad y especificidad.
En la ley se establecen las atribuciones del CICPC como órgano
de apoyo al sistema de justicia:
» Ejecutar las acciones judiciales de naturaleza penal y aquellas no penales que impliquen la ubicación, búsqueda y aprehensión de personas.
» Practicar las órdenes de captura de sujetos implicados con
las investigaciones adelantadas por el cuerpo.
» Practicar mandatos de conducción e inspecciones y allanamientos.
128
Tercera jornada nueva ley del cicpc
Las atribuciones, como órgano de apoyo a las instancias de decisión:
» Protección a los niños, niñas y adolescentes.
» Protección de mujeres por violencia de género.
» Servir de enlace entre la INTERPOL, el ejecutivo nacional y
el sistema de justicia.
También se señalan las actividades que el CICPC no puede hacer; principalmente no puede cumplir funciones propias de los
cuerpos de policía preventiva:
»Patrullaje.
» Puntos de control.
» Confrontación de actividades delictivas.
» Mantenimiento de personas en custodia en las sedes del
cuerpo.
Sin embargo, tenemos algunos recintos –como El Rosal y la Brigada de Acciones Especiales– donde tenemos personal en los
tribunales ahora bajo nuestra custodia, para lo cual dedicamos
un gran número de hombres, tiempo y condiciones que no son
propias de nosotras funciones, en especial si tenemos un sistema penitenciario y el MP para estas situaciones. En reiteradas
oportunidades debemos prestar el servicio de traslado desde los
recintos penitenciarios a los tribunales, o a algún otro lugar para
realizar alguna actividad propia del juez o de un detenido. Practicar notificaciones judiciales en algunas actividades o algunos
espacios que no son propiamente penales. Servimos de correo o
de alguaciles cuando esos hombres deberían estar desarrollando
un acto de investigación. El CICPC ejecuta decisiones judiciales,
no penales, como desalojos en materia de inquilinato, servir de
129
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
vehículo a testigos y sujetos procesales, o ejecutar órdenes de
capturas, lo cual no debería hacer, salvo que sean de interés estratégico o sean investigaciones realizadas por el CICPC, ya que
no son actos de nuestra competencia para el desarrollo de una
investigación. Hay otros organismos que están comisionados y
tienen facultades para estas actividades.
Dentro del trabajo planteado y en consonancia con la PNB, el
CICPC contó con grupos tácticos operacionales como el GATO,
el grupo BAE, el BRI. Estas eran personas entrenadas para un
resguardo de interés individualista; sin embargo el CICPC separa estas funciones de grupos tácticos y crea la Unidad Especial de Apoyo a la Investigación (UEAI) para la intervención en
situaciones de alta complejidad e intensidad, vinculadas a las
funciones de investigación penal. Este personal va a continuar
en defensa de la integridad física de nuestro propio personal,
cuando la investigación requiere allanamiento y de acciones
en lugares inhóspitos, fuertes, cerrados, complejos, en los que
hay que darle seguridad al investigador para que practique estas diligencias. Entonces, estas unidades actúan para tener la
presencia, para tener un espacio de acción, siempre en resguardo de la integridad física de los funcionarios. Estas unidades especiales tienen prohibido usar uniformes e insignias o equipos
distintos a los establecidos. Las UEAI tienen la obligación de entrenar a los equipos especiales del CICPC, así como establecer
relación con equipos tácticos o especiales de cualquier organismo de seguridad ciudadana. El entrenamiento de estos grupos
es continuo y está acordado por el órgano rector. Es decir que el
CICPC tiene un grupo de avanzada para situaciones de rehenes,
por ejemplo. No obstante, este grupo saldrá de esa actividad.
La PNB tiene ya en formación este grupo de tácticas especiales
para el dominio de aquellos hechos donde esté en peligro la vida
de una víctima.
130
Tercera jornada nueva ley del cicpc
Formación académica del personal
De acuerdo a lo que veníamos haciendo, hoy establecimos espacios libres de actividad para el que quisiera ser funcionario del
cuerpo de investigaciones. Nos encontramos con algunas figuras que fueron nocivas para el desarrollo investigativo, como
los guardias de seguridad que llegaron al CICPC para cuidar estructuras y personas pero no traían ninguna formación. Quizás salieron de otro organismo u otra institución y el CICPC los
captó por alguna conveniencia personalísima y, al transcurrir
de los días, por necesidad de personal les montaron una chaqueta, les dieron una agenda y ese era un investigador más. Eso
fue muy nocivo; sin embargo, no todos tienen el mismo origen.
Algunos de nosotros fuimos formados dentro del IUPOL que tenía un sistema práctico educativo. Se hacía un año de escuela
y se cursaba otra parte del pensum a distancia, varias veces,
hasta graduarnos en doce lapsos de estudio. Se hablaba de la
ley constitucional, procesal, penal, del entrenamiento dirigido
a las buenas prácticas policiales y, a pesar de todas esas ideas,
a pesar de todo ese conocimiento impartido por los profesores
del momento, nosotros desconocíamos muchas cosas. Fuimos
a la calle sin experiencia porque la práctica es un complemento
de la teoría y viceversa. Aquellos funcionarios que graduamos,
conscientes o inconscientes de que no iban a dar resultados
esperados en la calle, eran unos CICPC más y ellos no iban a
entender que en la calle nosotros estábamos perdiendo el conocimiento. Fue con el apoyo de estos estudios y este diagnóstico
–que le agradecemos al CGP–, que demostramos problemas que
conocemos puertas adentro, como la deficiencia de los equipos
o la falta de armamento óptimo. Esto no se transmitía puertas
afuera. Cuando hicimos los equipos de trabajo había siempre
una distancia porque no se permitía el acceso externo a nuestra institución. Si esto no se permitía era porque ocultábamos
algo. El ciudadano director dijo que esta era nuestra gran opor131
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
tunidad y ¿si alguien quiere ayudarnos, por qué no lo aceptamos? Transcurrida la investigación de campo que se extendió
por toda Venezuela, se sacaron conclusiones sociales, culturales, profesionales que nosotros requerimos para un mejor funcionamiento. El colectivo está esperando un mejor profesional.
Organización jerárquica
Se manejan tres niveles jerárquicos que antes se habían manejado pero que no se habían concretado.
jefes de área, jefes de departamento. Ese es el nivel táctico que
debe estar a la vanguardia del nivel operacional.
El tercero es el nivel estratégico de donde deben emanar las
ideas, plantear las políticas donde debe tenerse el consenso
interno y externo para un mejor desarrollo institucional. Los
funcionarios del CICPC, así como los funcionarios de la Policía
Nacional Bolivariana, serán formados en la UNES y capacitados periódicamente.
Quedaron nueve jerarquías en 3 bloques. Aquel que hoy es subcomisario pasa a ser inspector; quien era sub-inspector mañana le
van a decir detective pero estos son cambios fonéticos, estos son
elementos de revolución, de transformación, de cambios que
deben hacerse sentir porque cada uno de nosotros debe aportar
su grano de arena. Si esta escala de 3 niveles va a ser marcada
en lo social, en lo cultural y en lo económico, bienvenido sea
porque no hacemos nada con una ley que no nos dé también
beneficios, porque el colectivo institucional lo está esperando.
Estos procesos de formación continua
Hoy en día hemos ido
y actualización serán requisito para los
hacia otro sistema de
cargos y ascensos en la carrera policial.
estudio que se hizo
Hace poco se hizo un llamado al persoextensivo al interior
del país. Muchos ya
nal para un curso de Uso diferenciado y
se
han acreditado y se
progresivo de la fuerza. Muchos no quihan certificado como
sieron venir por desconocimiento del
especialistas.
avance que tiene esa preparación, que
debe ser uno de los requisitos para el ascenso y lo ocupación de cargos dentro
de la institución. Es lamentable que esto
no haya ocurrido hace 10 años; entonces, cuando estábamos en la jerarquía de inspectores o inspectores jefes, no tuvimos este mecanismo continuo y progresivo
de formación. Los más viejos, para ascender de detective a subinspector, acudían a la academia por seis meses o más. Cuando queríamos pasar de inspectores jefes a subcomisarios, nos
daban el curso de supervisión que eran seis meses más y nos
acreditaban como subcomisarios. Hoy en día hemos ido hacia
otro sistema de estudio que se hizo extensivo al interior del país.
Muchos ya se han acreditado y se han certificado como especialistas.
En el segundo nivel está las responsabilidades de dirección media, diseño de operaciones, revisión y evaluación; ahí están los
El CICPC como, institución al servicio del Estado, con estos dos
instrumentos jurídicos, establece una relación propia de hom-
Algunos sienten que estos cambios están afectando por fonética o por nombre porque en el primer nivel operacional están
todos los que tienen el rango de detectives: detective, detective
agregado y detective jefe.
La figura del agente desaparece y, de acuerdo a los niveles de
formación y a la homologación que venga, serán detectives, detectives agregados; los inspectores de hoy serán los detectives jefes;
los inspectores jefes serán los inspectores agregados; los subcomisarios serán los inspectores jefes. Los rangos de comisario, comisario
jefe y comisario general quedan igual. A esto no hay que darle
ninguna interpretación adversa.
132
Tercera jornada nueva ley del cicpc
133
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
bre e institución, donde están cada uno de los pasos a cumplir
para el desarrollo profesional, desde que se inicia como funcionario hasta que concluye con el Instituto de Prevención Social.
De esta forma, estoy muy agradecido de poder llevarles esta introducción de la novísima ley, recientemente promulgada por
el ciudadano Presidente de la República.
Cristóbal Cornieles
Abogado. Profesor universitario. Co-redactor del Decreto con Rango,
Valor y Fuerza de Ley Orgánica del Servicio de Policía de Investigación, el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penal y Criminalísticas
y el Servicio Nacional de Medicina y Ciencias Forenses, el Decreto con
Rango Valor y Fuerza de Ley del Estatuto de la Función de Policía de
Investigación y la Ley del Estatuto de la Función Policial.
B
uenos días. La nueva Ley Orgánica del Servicio de la Policía de
Investigación, el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales
y Criminalísticas y el Instituto Nacional de Medicina y Ciencias Forenses es una ley revolucionaria, no porque sea promulgada por
el gobierno y por el Presidente de la República sino porque cambia radicalmente el modelo que nosotros teníamos en este país
desde los últimos 14 años. Cambia el modelo de la investigación
penal, cambia la organización del estado, cambia la carrera policial de investigación. Lo primero que debe hacer el estudiante
que va a trabajar en esta área es buscar la ley y memorizarla y
saberla de “cabo a rabo”. Son dos leyes, una que regula el servicio de investigación penal y otra ley, igual de importante que
regula el estatuto de la policía de investigación, es decir, regula
la carrera especial de los funcionarios y las funcionarias policiales que se van a dedicar a una rama muy particular como es
la investigación penal.
Voy a tratar de profundizar en el porqué de algunas decisiones
que se tomaron. Lo primero es que esta ley es producto de un
proceso muy largo de investigación, reflexión y análisis de un
equipo de investigadores e investigadoras externos al CICPC y
134
135
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
de la Junta Directiva Nacional del CICPC, conjuntamente con
los mejores funcionarios y funcionarias de alto nivel. Es decir,
es una ley que tiene dos bondades. La
primera es que es producto de seis meses
...esta ley es producto
de investigación, en los que un equipo
de un proceso muy
de más de 40 investigadores –coordinalargo de investigación,
dos por la rectora de la UNES, Soraya El
reflexión y análisis
de un equipo de
Achkar, y por Luis Gerardo Gabaldón,
investigadores e
quien fue fundador de la Escuela de Criinvestigadoras
minología de la Universidad de Los Anexternos al CICPC y
des– que hizo un estudio independiente,
de la Junta Directiva
Nacional del CICPC,
externo, objetivo e imparcial de cuál era
conjuntamente con los
la situación del CICPC en varias áreas.
mejores funcionarios
y funcionarias de alto
nivel.
La primera área es el tema institucional
(dotación, infra­
estructura, equipo); la
segunda área es el personal (funcionarios, carreras, beneficios, jubilaciones); la tercera área son los
grupos de intervenciones especiales como el BAE y el BRI y,
en esta, se analiza qué hacen, cómo se reúnen; la cuarta área
afrontó el tema de la eficiencia, cómo funciona, cómo se organiza, cómo trabaja una delegación y una subdelegación; la última
etapa –en la que trabajé– trató el tema de la supervisión y la
disciplina dentro del CICPC.
Esas investigaciones se hicieron gracias a que la junta directiva
de la institución nos abrió las puertas y nos suministró de manera transparente toda la información disponible. Esto es algo
extraño porque jamás el CICPC había abierto las puertas para
que una gente externa a la institución hiciera un diagnóstico
de cuál era la situación. La junta directiva nos facilitó toda la
información que nosotros requerimos. Estas investigaciones
arrojaron unas conclusiones que fueron presentadas al órgano
rector y al ciudadano ministro, a la rectora de la UNES y, por
136
Tercera jornada nueva ley del cicpc
supuesto, a la junta directiva. Con base en esas investigaciones, se pudo determinar qué era imprescindible modificar la ley
radicalmente para establecer el proceso de refundación del CICPC. No bastaba con unas reformas puntuales, como las que se
hicieron en la última década, sino que era necesaria una reforma radical que replanteara la investigación penal en nuestro
país y la organización, las competencias y el funcionamiento
del CICPC. Eso dio como fruto las dos leyes de las que estamos
hablando, que fueron producto de debates intensos, con mucha
transparencia, frontales a veces, entre un equipo del CGP, el
MPPRIJ y la propia junta directiva del CICPC. El resultado que
tenemos es la síntesis de la visión de quienes dirigen en este momento la institución y de quienes participan en el órgano rector
en la asesoría en términos de políticas públicas. La referencia
inmediata de ese proceso es la transformación de la policía preventiva. Es decir, todo lo que tiene que ver con la CONAREPOL,
todo lo que se está haciendo con la PNB y todo lo que se ha estado haciendo con las policías estadales y municipales durante
los últimos años que es nuestro marco de referencia. Desde esta
perspectiva voy a tratar de exponer cuáles son las grandes innovaciones que trae la ley y las cosas más importantes en términos estratégicos que reorientan el tema de la investigación
penal.
Creación del Sistema Integrado
de Policía de Investigación (SIPI)
Como primera idea, se crea el SIPI. Para saber qué significa esto,
debemos saber dónde estamos en la actualidad. El principal órgano de investigación penal es el CICPC; además de este, todos
los cuerpos de policía, nacional, estadal y municipal, los cuerpos especiales, la Fuerza Armada Nacional Bolivariana (FANB),
y una cantidad de entes que aparecen con competencia de investigación penal en algunas leyes. Toda esta gente tiene unas
137
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
figuras que son los órganos de apoyo a la investigación penal;
estos órganos son los Bomberos, Protección Civil, capitanes de
Buque, órganos de resguardo ambiental,
encargados de materia fiscal. Todos ellos
...al ser órganos
participan en la investigación penal. El
independientes y
problema es que cada uno lo hace como
autónomos, cada uno
le provoca. Es decir que, al ser órganos
lo hace como mejor
le parece. Eso implica
independientes y autónomos, cada uno
que hay una gran
lo hace como mejor le parece. Eso implidescoordinación entre
ca que hay una gran descoordinación
todos estos entes y
órganos que hacen
entre todos estos entes y órganos que hainvestigación penal.
cen investigación penal. Si hay descoordinación hay un “despelote”. Todo esto
dificulta la investigación penal, ya que disminuye la eficacia y
la eficiencia de la misma.
En términos de la misión “A toda vida Venezuela” tenemos un
problema grave de impunidad. Entonces, en la ley se establece
un sistema. Este sistema tiene un rector que va a organizar las
cosas y que va a articular a todos esos entes y les va a poner
normas comunes de actuación para procurar los objetivos que
queremos: establecer la responsabilidad penal y aplicar las sanciones correspondientes. Dicho de otra manera, luchar contra
la impunidad.
El órgano rector es el organismo con competencia en materia
de seguridad ciudadana (MPPRIJ). Ese órgano rector establece
espacios de organización, establece pautas para la investigación penal. Si hay un órgano de apoyo, su función debería ser la
del resguardo de algunos sitios de sucesos mientras llegan los
órganos que sí tienen competencia y experticia. Ese resguardo se hace con las pautas establecidas. Esto no implica dirigir
al capitán de bomberos, pues ellos tienen sus líneas de mando; pero, cuando a ellos les toca resguardar un sitio de suceso,
138
Tercera jornada nueva ley del cicpc
deben llevar unas pautas de tal manera que el sitio del suceso no sea alterado y cuando lleguen los cuerpos competentes
logren ubicar lo que tienen que ubicar.
Eso cambia el modelo porque la falta de
...es en la UNES donde
coordinación y la falta de normas claras
se está formando a
devienen en problemas de impunidad.
todo el personal que
se va a encargar de la
seguridad ciudadana.
No podemos tener
siete instituciones
con doctrinas,
visiones y criterios
distintos formando
a los funcionarios de
seguridad ciudadana
Se crea un órgano rector, se crea un órgano asesor a la institución rectora que
es el CGP. Se concentra en la UNES la
formación, porque es en la UNES donde
se está formando a todo el personal que
se va a encargar de la seguridad ciudadana. No podemos tener siete instituciones con doctrinas, visiones y criterios
distintos formando a los funcionarios de seguridad ciudadana
porque eso genera desarticulación, desorganización, desunión,
cuando el país lo que requiere en esa materia es lo contrario.
Otra cosa clave de la ley es que se incorpora el Fondo que financia la dotación, la infraestructura y la formación de los cuerpos
policiales. Ese fondo, que ya existe para la policía preventiva, va
a ayudar también en el financiamiento de la policía de investigación. Es decir, que no solamente se hace una rectoría sino
que también se prevé la formación y el financiamiento. Este es
el primer cambio trascendental.
Fortalecimiento del CICPC
El segundo cambio importante es el fortalecimiento, como una
línea estratégica, del CICPC como órgano principal de investigación penal. Esto significa devolverle y concentrar sus atribuciones y funciones en la investigación penal.
139
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Antes del surgimiento de esta ley, teníamos un CICPC que se
dedicaba a la investigación pero que progresivamente, y por
las necesidades del país y por una visión
poco estratégica de quienes ejercieron la
rectoría y dirección sobre le CICPC, fue
Entonces en la ley se
prohíbe literalmente,
abarcando cada vez más funciones, soexpresamente, de
bre todo en los años 70. Con el cambio
manera taxativa,
de legislación de los 70, el CICPC emque el CICPC cumpla
pieza a agarrar funciones que antiguafunciones de la policía
preventiva, eso es
mente no tenía. ¿La primera función?
lo fundamental,
El funcionario del CICPC comenzó a padevolver al CICPC a la
trullar. Comienza patrullar alguien forinvestigación penal.
mado para la investigación penal, quien
tiene que determinar responsabilidades,
quien determina quién es el culpable –en términos jurídicos, el
imputado–, y quién es la víctima –a veces hay que buscar las
víctimas–, alguien que tienen que recabar todo lo que le dé capacidad para establecer una responsabilidad penal. Entonces,
repito, a ese personal especializado en esas áreas lo pusimos a
patrullar, por la situación, porque había problemas, porque había un alto índice de criminalidad. ¿Qué ocurre con eso? Se desvió el CICPC de sus propósitos. En resumen, si se tienen pocos
funcionarios para atender la investigación penal, que es una labor tan compleja y, adicionalmente, hay que destinar funcionarios a patrullar, eso desvió al CICPC de su objetivo. Entonces en
la ley se prohíbe literalmente, expresamente, de manera taxativa, que el CICPC cumpla funciones de la policía preventiva, eso
es lo fundamental, devolver al CICPC a la investigación penal.
El segundo cambio consiste en empezar a suprimir competencias que jamás ha tenido que asumir el CICP y que se fueron
asumiendo por la vía de hechos. Por ejemplo, el CICP tiene
centros de detención; es decir, el CICPC, que debería estar en la
calle investigando, tuvo que empezar a utilizar sus recursos y
140
Tercera jornada nueva ley del cicpc
su personal para tener unos establecimientos de detención preventiva, que en realidad era un centro de privación de libertad,
personas que estaban allí tres, cuatro y hasta cinco meses. Una
institución pensada, construida para la investigación, con personal formado para la investigación, terminaba desviando sus
recursos y su personal a una detención preventiva, que es competencia de otros órganos que sí tienen especialización en esa
área y que cuentan con presupuesto para esa materia. De esta
manera, lo segundo que se hace es prohibir taxativamente que
el CICPC se dedique a esa función de prevención, de detención,
de custodia. Cuando se aprehende a alguien, esa persona no
puede estar en el CICPC, tiene que estar en los establecimientos especializados para la privación de la libertad, que ahora es
competencia del Ministerio del Poder Popular para los Servicios
Penitenciarios. Eso permite concentrar los recursos, los esfuerzos, el personal y la infraestructura en la investigación penal.
Una tercera cosa que se piensa trabajar en la ley es lo relacionado con la distribución. Teníamos un funcionario con tres o
cuatro años de formación, y/o con tres, cuatro o cinco años de
experiencia, y entonces un tribunal lo mandaba a practicar
una citación; es decir, llevar una carta. Entonces, ese funcionario policial de investigación o funcionaria policial de investigación, en vez de estar dedicado a sus labores, lo que está siendo
es alguacil de tribunal y, por supuesto, que esa es una forma muy
fácil de quitarse el trabajo de encima. Esto no significa que a un
funcionario no lo puedan convocar, requerir, solicitar, para que
acompañe a un alguacil cuando las condiciones del lugar son
particularmente riesgosas, cuando es una zona de mucha peligrosidad, y requieres de una persona que tenga capacidad de
utilizar la fuerza pública y tenga profesionalización en el área
del uso progresivo de la fuerza; pero esa tarea no puede constituirse, como regla general, en tu única función.
141
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Voy a describir una situación, un poco para ilustrar de lo que
estoy hablando. Normalmente, los funcionarios del CICPC
que se ven en la calle con chaqueta y esmoquin lo que están
haciendo es llevando citaciones. Entonces, el funcionario que
encontramos en la subdelegación, en vez de estar buscando
los documentos que muchas veces son necesarios para sus investigaciones, lo que está haciendo es
llevando una citación. Basta con que lo
manden para Mariches y para Caricuao
Adicionalmente,
para que el CICPC
para que pierda el día, un día de invespueda funcionar
tigación. Un funcionario altamente esapropiadamente,
pecializado que deja de dedicarse a los
es imprescindible
delitos más graves y complejos que son
que definamos con
mayor precisión y
los que la sociedad está pidiendo.
claridad cuáles son las
relaciones del CICPC
con el MP.
Entonces, lo fundamental que se hace
con el CICPC, es devolver al funcionario
a su especialidad en materia de investigación penal, concentrar su atención en ello. Adicionalmente,
para que el CICPC pueda funcionar apropiadamente, es imprescindible que definamos con mayor precisión y claridad cuáles
son las relaciones del CICPC con el MP.
El MP y el CICPC constituyen un dúo dinámico clave; sin embargo, con la extraña injerencia del COPP, se generan muchas
divergencias, posiciones encontradas, a veces tensiones, entre
las que destacan las relacionadas con las competencias del MP
y del CICPC, especialmente lo que se refiere al mandato constitucional que indica que el MP dirige la investigación. Este es
un punto al que necesariamente había que darle respuesta en
la ley.
142
Tercera jornada nueva ley del cicpc
La investigación penal y su abordaje en la nueva ley
Lo primero que se hizo fue determinar quién es el que tiene experiencia, formación y conocimiento en materia de investigación penal. En la ley queda claro que quien define el plan es el
comisario; sin embargo, quien sabe de lo
jurídico es el fiscal, quien tiene una comLa carrera de los
petencia constitucional de resguardar la
funcionarios del CICPC
ni siquiera estaba en
integridad de la constitución o los dereuna
ley; la mayoría de
chos constitucionales y la legalidad, es el
las carreras policiales
ciudadano fiscal. Entonces, quien tiene
eran reglamentos y
que velar por que esa investigación se
reglamentos internos.
Cuando se lleva a una
ajuste a los parámetros constitucionales
ley orgánica, a una ley
es el MP, es el fiscal. De modo que si el
del estatuto, es una
MP ve que el comisario no está hacienforma de darle una
mayor relevancia.
do lo apropiado, que se está desviando y
deja de hacer cosas, el MP puede requerirle al comisario que realice determinadas actuaciones, porque es él quien dirige la investigación
penal. Con ello, lo que estamos tratando de buscar es un equilibrio entre las necesidades de reconocer las especializaciones
que tiene el fiscal como abogado, como garante de constitucionalidad y legalidad, y las competencias que tienen los funcionarios y funcionarias policiales de investigación en las áreas de su
competencia. Eso es lo segundo que se hace con el CICPC para
fortalecerlo.
Lo tercero que se hace es medular: “entrarle” a la carrera policial. La carrera de los funcionarios del CICPC ni siquiera estaba
en una ley; la mayoría de las carreras policiales eran reglamentos y reglamentos internos. Cuando se lleva a una ley orgánica,
a una ley del estatuto, es una forma de darle una mayor relevancia. Entonces, en materia de carrera policial, con la Ley de
Estatuto de la Función Policial se hizo más o menos lo mismo
143
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
que con la policía preventiva: convertir la función policial de investigación en una verdadera carrera, que requiere un primer
ingreso a la universidad; posteriormente, es necesario entrar al
CICPC y, una vez allí, existen nuevas jerarquías y, para ascender en ellas, hay que cumplir con varios
requisitos.
...hay que darle
la seguridad al
funcionario que
decide entrar en
el CICPC de que
su desarrollo
profesional
va a depender
fundamentalmente
de su capacidad, de
su esfuerzo, de su
desempeño, de su
disciplina.
Esto, que parece obvio, fue distorsionado
en el CICPC. A veces con buena voluntad,
nosotros incorporamos en el CICPC funcionarios como agentes de seguridad. Agente
de seguridad es un vigilante –para hablar
en criollo– a quien, de repente, alguien decidió meterlo a investigar y le dio la misma condición de otros muchachos y muchachas que estaban saliendo del IUPOL,
gente que decidió estudiar, que pasó por un
proceso de formación continua y práctica.
Por otra parte, se introducen algunos elementos claves. El primer elemento clave es que el proceso de ascenso a un objetivo
no puede depender de la subjetividad de unos evaluadores. Entonces, para los ascensos hay quienes cumplen determinados
requisitos de formación académica, de experiencia en el campo, de antigüedad en la institución; pero que, además, realizan
unas pruebas, se les hace una evaluación integral de salud.
De modo que son esas personas, que cumplen esos requisitos,
quienes ascienden inmediatamente. Se eliminan así los procesos subjetivos, porque hay que darle la seguridad al funcionario
que decide entrar en el CICPC de que su desarrollo profesional
va a depender fundamentalmente de su capacidad, de su esfuerzo, de su desempeño, de su disciplina.
Otro elemento significativo es la importancia que se le da a la
formación continua y al entrenamiento. Todos los funcionarios
144
Tercera jornada nueva ley del cicpc
de investigación, así como los funcionarios de la policía preventiva, deben estar en formación continua y en entrenamiento
todos los años. No puede ocurrir, y mucho menos en la policía
de investigación por la naturaleza de las funciones que cumple, que un funcionario pase cuatro o cinco años sin estudiar.
Un funcionario se graduó y tiene que seguir estudiando, tiene que actualizarse,
Lo que se trata de hacer
tiene que mejorar profesionalmente y esa
con el nuevo modelo
es la base, el eje sobre el cual se construye
de carrera de la policía
de investigación es,
la carrera policial de la nueva ley: quien
justamente,
que esa
no se inscribe para estudiar grados acaformación vaya acorde
démicos (licenciaturas, especializaciones,
con las necesidades del
maestrías o doctorados), quien no tiene
CICPC.
formación continua todos los años, quien
no tiene un entrenamiento periódico todo
el año, no asciende, se estanca. Si la institución quiere mejorar,
la institución tiene que mejorar el talento humano que tiene y
no se puede permitir que haya funcionarios que pasen cinco,
seis, siete años sin estudiar. Además, ese estudio tiene que estar orientado, dirigido a las necesidades institucionales, porque
que ha ocurrido que el funcionario o la funcionaria decide estudiar, por iniciativa propia, por esfuerzo, por ganas de avanzar.
Entonces, muchos estudian en otras universidades, estudian
postgrados que tienen que ver más con sus intereses que con los
de la institución. Lo que se trata de hacer con el nuevo modelo
de carrera de la policía de investigación es, justamente, que esa
formación vaya acorde con las necesidades del CICPC. Si el funcionario va a subir al tercer nivel de la jerarquía, al estratégico, entonces tiene que estudiar gerencia, presupuesto público,
contraloría, porque le va tocar desempeñar unos cargos que requieren esos conocimientos, y de nada le sirve un doctorado en
derecho procesal, porque para un funcionario del CICPC es importante que conozca las leyes, pero tal vez para un comisario
145
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
que va a ejercer funciones de dirección, es más importante que
sepa gerenciar, que sepa de presupuesto público, que sepa de
contraloría, porque va a tener que ejercer en esas materias. Entonces, no solamente es pertinente que el funcionario actualice
la formación y el entrenamiento como un eje sino que, además,
ese entrenamiento y formación tienen que estar orientados al
objetivo institucional.
El último elemento, en materia del personal, es que se fortalece el régimen disciplinar y de supervisión continua, sobre
la base de lo que teníamos ya en el reglamento vigente de la Inspectoría General,
institución que los Consejos Disciplinarios fortalecimos. Primero, necesitamos
ir hacia la supervisión continua con dos
características: i) la detención temprana de incumplimiento del orden; y, ii)
la respuesta oportuna desde el modelo
tradicional de disciplina que nosotros
tenemos en todas las instituciones públicas, incluida el CICPC.
No debemos seguir esperando que el funcionario cometa una
cosa gravísima para despedirlo. El esquema propuesto ahora
es: identifique cuando el funcionario empieza a desviarse y corríjalo allí, para evitar que la conducta se profundice y sucedan
faltas mayores. Si corregimos temprano, hay más posibilidades
de identificar al funcionario; en cambio, si esperamos a que cometa un delito, a que desaparezca una prueba, a que detenga
anticonstitucionalmente a una persona, entonces, en ese momento, ya no hay nada que hacer. De esta forma, se combina
el régimen disciplinario de alerta temprana y la intervención
oportuna con un régimen muy severo de destitución. En los
procesos de investigación, es sorprendente la cifra de funcionarios y funcionarias que CICPC destituye todos los años. Uno
Uno creería que el
CICPC no destituye a
sus funcionarios y que
es complaciente con sus
faltas; sin embargo, los
datos muestran que el
CICPC destituye casi el
5% de sus funcionarios
al año, un número
elevadísimo como
no lo hace ninguna
institución pública.
146
Tercera jornada nueva ley del cicpc
creería que el CICPC no destituye a sus funcionarios y que es
complaciente con sus faltas; sin embargo, los datos muestran
que el CICPC destituye casi el 5% de sus funcionarios al año,
un número elevadísimo como no lo hace ninguna institución
pública.
Creación del Instituto Nacional de Medicina
y Ciencia Forense (INMCF)
Un elemento estratégico de la ley, que constituye un cambio
también trascendental para el país y para el propio cuerpo, es
la creación del INMCF. Esa materia actualmente forma parte de
las atribuciones del CICPC. Medicina Legal del CICPC actualmente se encarga de hacer las autopsias. Se pretende que esas
atribuciones sean conferidas a otra institución, a otro órgano
que se va llamar Servicio Nacional de Medicina y Ciencia Forense (SNMCF). La intención, en principio, es que ese servicio
se fortalezca y se especialice; es decir, cuando se saca del CICPC
una competencia muy específica, muy particular, y se lo atribuye a otro órgano, lo que se busca es que se órgano crezca, se
especialice y que haya un mayor desarrollo para las personas y
funcionarios que trabajan allí. Normalmente quienes trabajan
en esa área son funcionarios no policiales, no son policías sino
profesionales o expertos de otras áreas que, incluso, no ejercen
la fuerza, son civiles que no pasan por esta institución. Ahora,
esos funcionarios tienen su propio espacio que, además, le brinda mayor autonomía e independencia para realizar sus experticias, porque ahora van a tener una línea de mando distinta a
la línea de mando del CICPC. Una de las cosas más importantes
es que ambas instituciones van a depender de forma directa del
órgano rector, ambas van a estar adscritas a un viceministerio,
y ambas son los órganos fundamentales del CICPC. Esto nos lleva a la modificación de la estructura para crear una ubicación
semejante a la de la policía extensiva; así, hay que crear un vi147
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
ceministerio que va tener abajo por una parte el CICPC y por
otra el SNMCF.
Pautas de actuación a la investigación penal
Hasta este momento expuse la creación del sistema, el fortalecimiento del CICPC y la fundación del SNMCF. Lo último que
hace la ley es brindar pautas de actuación a la investigación penal, fundamentalmente al CICPC, que consiste en establecer los
principios, las bases sobre las cuales debe
realizarse la investigación penal: cuáles
...si se revisa la ley del
son las pautas para el uso de la fuerza;
CPTJ, se va a encontrar
para el tratamiento del tema del parque
que allí se regula todo,
menos cómo debe
de armas; para el tema de la dotación
actuar un funcionario
del personal, que incluye el uniforme y
policial...
la indumentaria. Es decir, si se revisa la
ley del CPTJ, se va a encontrar que allí se
regula todo, menos cómo debe actuar un funcionario policial;
si se compara con la nueva ley, por primera vez en la historia
legislativa de nuestro país, en la misma ley que regula el servicio se le empieza a decir al funcionario cuáles son los principios, las orientaciones que debe seguir cuando vaya a actuar.
Por supuesto, esas pautas van a ser después desarrolladas por el
reglamento, por resoluciones, por normas técnicas, por guías,
por manuales, por protocolos; pero se empieza a establecer en
lo legal, cuáles son los principios, cuál es la doctrina venezolana
en materia de investigación penal de manera que el funcionario sepa qué hacer. Si revisamos las viejas leyes, poco le decían
al funcionario; en la nueva ley, se hace un desarrollo de cómo
debe actuar el funcionario al momento de utilizar la fuerza, de
hacer una detención, de hacer un allanamiento, pero además
se le da pautas de cómo debe organizar el servicio, el parque de
armas, la dotación, entre otros.
148
Tercera jornada nueva ley del cicpc
Estos son cuatro cambios que nosotros pensamos, al menos en
lo personal, que son revolucionarios y cambian el modelo de investigación penal en el país. Quiero terminar diciendo que esta
medida no es aislada, esto es una medida dentro del proyecto
de refundación del CICPC. Estamos hablando de un momento
histórico en nuestro país, similar al vivido en 1958 cuando se
fundó el cuerpo. Esperamos que el fiscal nos entregue el auto
de apertura; ese auto de apertura va seguir funcionando y creo
que esa viabilidad fiscal-CICPC, hoy va ser más estrecha, porque también tenemos que reconocernos dentro de un sistema
de investigación penal, involucrándonos a todos y donde cada
uno de nosotros está al mismo nivel. Una de las situaciones que
se vienen dando es que hay una suerte de escalas y espacios
muy distantes entre lo que es un CICCP, lo que es un fiscal y lo
que es un juez. Hoy estamos hablando de mantenernos horizontalmente en la misma mesa porque tenemos un problema
común: la impunidad, el delito que ocurre, y la sociedad que
está esperando una respuesta.
Es en procura de eso cuando se habló de definir y ejecutar el
Plan de Investigación; consiste en que el jefe de investigación en
lo práctico, cuando esté recibiendo la guardia, de una vez esté
haciendo las anotaciones de qué se ha practicado, qué falta por
practicar y hacerlo del conocimiento del fiscal, de modo que si
falta alguna otra diligencia el fiscal la aportara. Para este último tema referente a la investigación, la ley establece algunas
cosas importantes.
En el artículo 34, se establece que corresponde al MP ordenar
y dirigir la investigación penal en los casos de interpretación
de delitos de conformidad con las atribuciones y competencias
establecidas en la constitución, las leyes y los reglamentos;
orientando el ejercicio de estas atribuciones fundamentalmente a garantizar la constitucionalidad y legalidad de los actos y
149
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
actuaciones de investigación penal y policial, esto es lo que establece la constitución.
En el artículo 35 se establece el tema de las competencias en
materia de investigación penal. Corresponde al CICPC y a los
cuerpos de policía debidamente habilitados para ejercer atribuciones y competencias en materia de investigación penal:
i) Definir y ejecutar el Plan de Investigación Científico Policial
para el descubrimiento y comprobación de un hecho punible, sus características, la identificación de sus autores, autoras, participes y víctimas, así como el aseguramiento de
los objetos activos y pasivos.
ii) Informar y notificar al MP, de forma permanente y oportuna, la definición y ejecución del Plan de Investigación Científico Policial de cada hecho punible y eso, evidentemente,
está vinculado al hecho de la supervisión. En la práctica, eso
no es real o sea no es real que el MP teniendo una oficina en
un lugar, el CICPC en otro lugar, pueda haber supervisión
continua; es decir, eso tiene que ver con integración de equipos de trabajo y sobre todo con superar las tensiones que se
generaron con la aprobación del COPP. Tenemos que terminar por comprender que hay “un dúo dinámico” que es
fiscal-CICPC; o sea, si esos dos no entienden que son equipo,
que tienen que trabajar en conjunto para lograr que el delincuente sea sancionado, muchas veces pueden encontrar
resistencias, obstáculos, diferencias de criterios y opinión, a
veces planteadas con buena voluntad, pero que en definitiva al único que están beneficiando es al delincuente y a su
defensa. Entonces, se trata de fortalecer, incluso, la supervisión pero eso supone trabajo en conjunto.
iii)Ejecutar oportunamente cualquier acto o actuación requeridos por el MP que no se encuentre en el Plan de Investigación
150
Tercera jornada nueva ley del cicpc
Científico Policial para el descubrimiento y comprobación
de un hecho punible, sus características, la identificación de
sus autores, autoras, partícipes y víctimas, así como el aseguramiento de estos pasivos y activos. Es decir, no solamente superviso, no solamente ordeno la investigación, además,
si veo que falta algo allí, yo lo requiero y el CICPC o el cuerpo
de policía encargado de la investigación tiene que ejecutarlo
oportunamente, no dentro de 7 años, no dentro de 3 meses;
oportunamente.
Entonces, primero se está tratando de
construir un equipo definiendo con mayor claridad qué le corresponde a cada
Hay que sentar al fiscal
y al policía y trabajar
uno, cuál es el mayor interés que tiene la
juntos, para que el
ciudadanía con respecto al MP; en térfiscal diga “Eso no lo
minos constitucionales, garantizar que
puedes hacer”, o “Mira
la investigación penal sea conforme a la
hermano allí te está
faltando
esto, porque si
constitución y a las leyes y, fundamenno
presentas
el hecho
talmente, que garantice los derechos de
yo no puedo presentar
los ciudadanos, llámese víctima o llámese
la acusación”.
autores o autoras, cómplices o partícipes,
eso es central. Segundo, que se adelante
una labor de acompañamiento al CICPC
que permita que esa investigación penal pueda transformarse,
efectivamente, en un proceso penal en el que se apliquen las
sanciones correspondientes. No puede ser que por un problema
de desencuentro, de tensiones no compartidas, la investigación
vaya por un lado y el aspecto procesal por otro. Hay que sentar
al fiscal y al policía y trabajar juntos, para que el fiscal diga “Eso
no lo puedes hacer”, o “Mira hermano allí te está faltando esto,
porque si no presentas el hecho yo no puedo presentar la acusación”, o “Mira, bueno, tú crees que tienes suficientes pruebas,
pero con esas pruebas, desde mi criterio como abogado, no es
suficiente para condenar a ese señor”; porque, a veces, el fun151
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Los retos de la investigación penal
Tercera jornada nueva ley del cicpc
cionario puede tener la convicción de que está policialmente
resuelto el caso, pero uno como abogado dice “no pero es que
con eso yo no voy pal baile”. Es decir, si yo presento ese caso se
me cae y entonces el trabajo que tú hiciste, como funcionario de
investigación, va a “quedar en el aire” y el mío también.
Entonces tiene que haber un nuevo modelo de trabajo en equipo Fiscalía MP-CICPC, que se está tratando de construir. Eso es
un poco de lo que se trata esta idea, de mantener la dirección
de la investigación penal en manos del MP, haciendo eco del
mandato constitucional y fortaleciendo las competencias técnico científicas del funcionario policial de investigación, para ir
enrumbando la investigación penal. Muchas gracias.
serie encuentros
Ciclo de foros – Primera parte
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS
Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA
Los retos del pensamiento crítico
NOVIEMBRE-DICIEMBRE 2011
Ciclo de foros – Segunda parte
SEGURIDAD DE LOS DERECHOS
Y DERECHO A LA SEGURIDAD CIUDADANA
Los retos de la investigación penal
MAYO-JUNIO 2012
Seminario
Masculinidad
y seguridad ciudadana
julio 2012
Seminario Internacional
IZQUIERDA Y POLÍTICAS PÚBLICAS
DE SEGURIDAD CIUDADANA
SEPTIEMBRE 2012
152
153
Esta segunda edición de
Ciclo de foros: Seguridad de los derechos y
derecho a la seguridad. Segunda parte
consta de quinientos ejemplares, y fue
impresa por la Universidad Nacional
Experimental de la Seguridad (Unes),
Catia, Caracas, Venezuela, el mes de
noviembre de dos mil doce.