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Dr. Guillermo Cruz
Socio Director
Tel. 5281 8016
5281 8560
Cel. 5525607747
[email protected]
LA INSTITUCIONALIZACIÓN
DE LA EMPRESA FAMILIAR
Servicios de Institucionalización de
Mejores Prácticas de Control y
Gobierno Corporativo
©2011 Asesores de Consejo y Alta Dirección S.C./ Board Solutions LLC
Todos losde
derechos
©2011 Asesores
Consejoreservados.
y Alta Dirección S.C./ Board Solutions LLC
Todos los derechos reservados.
“EL ARTE
DE INSPIRAR,
PROTEGER
“EL ARTE
DE INSPIRAR,
PROTEGER
Y Y
AUMENTAR
EL VALOR
EMPRESARIAL”
AUMENTAR
EL VALOR
EMPRESARIAL”
Grupos de Control
“Se Requieren dos esfuerzos o dimensiones de Gobierno Corporativo:
La del Grupo de Control Accionario o Empresa Familiar y la de la
Empresa”
INSTITUCIONALIZACIÓN DE
EMPRESAS FAMILIARES Y GRUPO
DE CONTROL ACCIONARIO
=============================
•
Protocolo de Accionistas o
Familiar
Consejo Familiar
Fideicomiso de Control
Accionario.
Plan de Sucesión
•
•
•
CONDICIONES INDISPENSABLES
PARA LA ESTABILIDAD EN GRUPO DE
CONTROL Y FAMILIA EMPRESARIAL
2
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SE ADECUA A
NECESIDADES
•
•
•
HOLDING
SAPI
CONSEJO DE
ADMINISTRACIÓN
/ CONSULTIVO
•
COMITÉS:
•
•
AUDITORÍA
PRACTICAS
SOCIETARIAS
RIESGOS
INNOVACION Y
DESARROLLO
DIRECCION
ETC.. L
•
•
•
•
“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
El Control en la Empresa Familiar
en el mundo
País
% Empresa
Familiar
% Manejada
por la familia
Alemania
10
50
Argentina
65
Australia
% Empresa
Familiar
% Manejada
por la familia
Israel
50
60
62
Italia
15
100
5
100
Japón
5
100
Austria
15
33
Corea del Sur
20
75
Bélgica
50
50
México
100
95
Canadá
25
100
Noruega
25
80
Dinamarca
35
57
Nueva Zelanda
25
60
España
15
67
Países Bajos
20
50
Estados Unidos
20
75
Portugal
45
44
Finlandia
10
50
Reino Unido
0
Francia
20
75
Singapur
30
67
Grecia
50
60
Suecia
45
56
Hong Kong
70
86
Suiza
30
100
Irlanda
10
100
Promedio
3
Empresa Familiar
30.00
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País
Manejada por la familia
“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
71.23
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
Conflictos más comunes en las
Empresas Familiares.
Aspectos Generales.
•
Ejercicio de autoridad sin mayores barreras o límites
•
Uso de los Activos de la Empresa para propósitos personales, sin acuerdo
previo
•
Contratación de amigos y familiares sin acuerdo previo (Nepotismo)
•
Creación de puestos innecesarios a familiares y amigos
•
Falta de definición de roles y responsabilidades en la toma de decisiones
•
Involucrar a familiares en puestos clave sin contar con el perfil adecuado
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
Conflictos más comunes en las
Empresas Familiares.
Particulares de la Propiedad.
• Venta de acciones a terceros o familiares sin acuerdo previo
• No hay procedimiento de salida o venta de acciones ante necesidades
particulares
• No hay distribución de Dividendos o ésta no es suficiente
• No hay política de reinversión
• No hay políticas para el manejo de operaciones con partes relacionadas u otras
compañías propiedad de los accionistas
• Participación accionaría concentrada en una persona (Papá o Mamá)
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Conflictos más comunes en las
Empresas Familiares.
PARTICULARES DE LA FAMILIA
• Resentimientos emocionales entre familiares por
preferencias o actitudes (Hermano mayor vs.
menor, Discriminación a hermanas, tías).
• Conflictos por asuntos de familia que derivan en
relaciones tensas entre miembros familiares que
afectan la relación laboral.
• Preferencia de administradores
miembro familiar o viceversa.
con
algún
• Tensiones familiares por:
– Baja rentabilidad
– Amenazas de los competidores
– Disminución del mercado
– Acciones fallidas o erróneas.
• Compensaciones y apoyos a familiares por
encima del mercado
• Se hace valer el apellido
• Participación de la familia política
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Protocolo Familiar
OBJETIVOS
•
•
•
•
Permanencia
Equidad a todas las ramas y miembros familiares
Transparencia e información
Claridad en las responsabilidades y roles de cada miembro
familiar
• Aislar a la empresa de los conflictos familiares
• Motivar a los miembros familiares para conservar el interés por
mantener su patrimonio en el grupo
• Lealtad, disciplina y compromiso para con el patrimonio familiar.
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
Protocolo Familiar
DEFINICIÓN
• Documento redactado por la familia para definir,
plantear e institucionalizar las reglas que debe seguir la
familia en el manejo de la empresa a fin de asegurar su
permanencia y competitividad en las siguientes
generaciones, clarificando los compromisos y relaciones
familiares dentro de la empresa.
• Debe dar respuesta a todas las condiciones de la
relación familia – empresa.
• El protocolo familiar constituye las bases de entendimiento y se convierte en el
documento rector de la relación jurídica familiar y, en ellas, deberán establecerse los
mecanismos que permitan alcanzar los objetivos de los accionistas en su entorno
patrimonial, de gobierno y de supervisión de la gestión del negocio.
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Integración del Protocolo Familiar.
Introducción
Creencias, Ética y Valores, Historia, Visión, Objetivos
Estructura y formato de control, Manejo de dividendos, Aumentos de capital,
Estructura y
Control
Reglas de tanto, Transferencia de acciones, Nuevos accionistas, Venta a
terceros
Consejo Familiar y de Accionistas, Nominación, Invitados, Información a la
El Consejo
Familiar
Familiares en la
Administración
Nominación y
Compensación
familia, Procedimientos de voto, Herencia, Participación de la familia política y
terceros.
Requisitos / Perfil de Puesto, Compensación, Incorporación, Establecimiento de
metas, Evaluación, Plan de carrera, Jubilación, Sucesión
Nominación, Composición, Evaluación, Perfil, Criterios de actuación,
Facultades
Código de Ética y Conducta, Transparencia de las operaciones, Manejo de
Ética y Conducta
imagen y relaciones públicas, Manejo conflictos de interés, Normas o códigos
de conducta
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
La Asamblea y el Consejo Familiar
•
Separar la relación familiar de la relación laboral
•
Establecer un mecanismo de supervisión
•
Formalizar las prácticas de gobierno corporativo
•
Incorporar a cada generación
•
Mantener una percepción de justicia ante los accionistas o familiares
que no son directivos o representados en el Consejo
•
Establecer Comités sin miembros de la familia y usar consejeros
independientes como árbitros
“Uno de los mecanismos que coadyuvan a la trascendencia
generacional del negocio es el Protocolo Familiar”.
10
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
Responsabilidades Principales
(cachuchas distintas)
Asesor Especialista en Gobierno Corporativo
Consejo Consultivo
FUTURO:
Seguridad Patrimonial e
Iniciativas de Crecimiento
PRESENTE:
Operar, Controlar e Informar
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
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Institucionalización Básica
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
Estudio Nacional de 115 Empresas
Impacto de la Institucionalización en la generación de utilidades
70.92
Cumplimiento de
Objetivos
70.9
69.9
Entendimiento de
Misión y Visión
Aplicación de la Planeación
Estratégica
Aplicación de
Presupuestos
Organización
- Organigrama
- Perfiles
- Descripciones de
Puesto
El incremento de una
unidad puede ser la causa
de un incremento del 32%
en utilidades
Control
- Controles en Procesos
- Seguimiento de Acuerdos y
Compromisos
13
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El incremento de una
unidad puede ser la causa
de un incremento del 33%
en utilidades
“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
FIDEICOMISO DE CONTROL
ACCIONARIO
FIDEICOMITENTE
FIDUCIARIO
FIDEICOMISARIO
COMITÉ
TÉCNICO
14
INSTRUYE CONDICIONES DEL
FIDEICOMISO Y ENTREGA
ACCIONES O BIENES
SOCIOS ACTUALES
POR ACCIONES DE SU
POSESION EN MEXICO
INSTITUCIÓN QUE
ADMINISTRA EL
FIDEICOMISO
POR SELECCIONAR.
SU COSTO NO ES
REPRESENTATIVO
BENEFICIARIO DEL
PATRIMONIO Y PRODUCTOS
DEL FIDEICOMISO
LOS PROPIOS
ACCIONISTAS Y SUS
HEREDEROS
CONSANGUINEOS
COMITÉ QUE OPERA Y
SUPERVISA EL CUMPLIMIENTO
DE LOS FINES DEL FIDEICOMISO
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PATRIMONIO
DEL
FIDEICOMISO
UN REPRESENTANTE
POR RAMA FAMILIAR
“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
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Fines del Fideicomiso
El objetivo fundamental del fideicomiso es el de darle tranquilidad al
proceso de sucesión haciéndolo cumplir con el apoyo de una
institución fiduciaria los acuerdos contenidos en el protocolo o carta
magna familiar.
Permite mantener el voto único y el control de la empresa o empresas
por parte de la familia a pesar de la desaparición del fundador o
fundadores.
Facilita la equidad y seguridad del manejo patrimonial (evita conflictos
entre hijos y otros familiares).
El fideicomitente podrá siempre y en todo momento si así lo decide
terminar con el fideicomiso.
Las decisiones que el fideicomitente tomo prevalecen en caso de
desacuerdo con el Comité Técnico como instrucción al Fiduciario.
El dueño o fideicomitente siempre y en todo momento puede excluir
del fideicomiso a cualquiera de sus integrantes (hijos, nietos,
miembros del Comité y fiduciario.
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
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Plan y Programa de Sucesión
Estrategia del Negocio
Definir
Validar los
requerimientos del
negocio
Identificar
roles y
posiciones
clave
habilidades y
competenci
as clave
Identificar
y
diagnosti
car
posibles
candidato
s
Elaborar
programas
de
desarrollo
Administración del Desempeño
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
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Plan de Sucesión
10 Acciones Básicas
Definición responsable del proceso de sucesión, establecer
prioridades en Consejo
Definir y validar requerimientos del negocio (presente y futuro).
Definir misión, visión y políticas de dirección respecto a
programas de sucesión y premisas de trabajo.
Capacitación a responsables del programa y definir plan de
acción.
Identificar posiciones clave sujetas del programa (alta y
mediana prioridad).
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
Plan de Sucesión
10 Acciones Básicas
Definir habilidades y competencias clave de cada puesto
seleccionado. (Referencias de mejores prácticas y
Benchmarking por puesto).
Identificar y diagnosticar posibles candidatos (de la propia
compañía, familia o del mercado externo).
Elaborar programas de desarrollo (por opciones internas) y
sistema de evaluación de desempeño.
Comunicación y reuniones de planeación y administración de la
sucesión. (Verificar necesidad, retroalimentación, acuerdo
respecto a la propuesta y revisiones periódicas).
Evaluación periódica del plan de sucesión.
18
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“EL ARTE DE INSPIRAR, PROTEGER Y
AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
Beneficios
Lograr una empresa familiar que trascienda y crezca.
Mayor valor a la empresa al lograr la permanencia y confianza
de los miembros familiares.
Se integra un plan de trabajo del consejo familiar (control y
Gobierno Corporativo).
Se observan mejorías específicas y permanentes en las
distintas áreas y objetivos del negocio.
Se logra alta visibilidad de los objetivos estratégicos y avance
logrado por la organización, así como posibles limitaciones o
dificultades.
Mayor institucionalización corporativa que permite trascender
aún a pesar de la desaparición individual.
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AUMENTAR EL VALOR EMPRESARIAL”
Dr. Guillermo Cruz
Socio Director
Tel. 5281 8016
5281 8560
[email protected]
Gracias
Estamos a sus ordenes
STAND 10166
Servicios de Institucionalización de
Mejores Prácticas de Control y
Gobierno Corporativo
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derechos
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“EL ARTE
DE INSPIRAR,
PROTEGER
“EL ARTE
DE INSPIRAR,
PROTEGER
Y Y
AUMENTAR
EL VALOR
EMPRESARIAL”
AUMENTAR
EL VALOR
EMPRESARIAL”