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Proceso de
Gestión de Riesgo
DEPARTAMENTO DE AUDITORIA
SERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SUR
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Introducción
El Presidente de la República, a través del Instructivo Presidencial Nº
006/2010 instruyó como Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 2:
“Mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado”.
Para ello, los Jefes de Servicio deberán:
• Dar cumplimiento a las directrices que sobre la materia formule el Consejo
de Auditoría Interna.
• Asumir las autoridades superiores de los ministerios, servicios,
intendencias y empresas del Estado, la responsabilidad de la adopción de
medidas tendientes a la gestión efectiva de los riesgos, especialmente los de
mayor criticidad, informando de ello al Consejo de Auditoría Interna General
de Gobierno.
• Disponer de los recursos necesarios para la correcta implementación y
funcionamiento del Proceso de Gestión de Riesgos en la entidad.”
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
CONSIDERACIONES
A partir de año 2007, los Servicios de la
Administración del Estado, implantaron Procesos
de Gestión de Riesgos. Durante el año 2008, se
mejoraron y mantuvieron dichos procesos.
En la lógica mejoramiento continuo, el año 2009,
se orienta a que los Servicios perfeccionen y
mejoren su Proceso de Gestión de Riesgos, sobre
todo en lo que respecta a la adecuación de su
Matriz de Riesgo Estratégica a la realidad de la
entidad, y al fortalecimiento de sus Planes de
Tratamiento de Riesgos.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
GESTION DE RIESGOS
MATRICES
DE
RIESGOS
PLAN
CONCEPTOS
CLAVES
TRATAMIENTO
RIESGOS
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
¿?
Proceso de Gestión de Riesgos
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Proceso de Gestión de Riesgos
Es un proceso estructurado, consistente y continuo
implementado a través de toda la organización para
identificar, evaluar, medir y reportar amenazas y
oportunidades que afectan el poder alcanzar el
logro de sus objetivos.
Todos en la organización juegan un rol en el
aseguramiento de éxito de la gestión de riesgos,
pero la responsabilidad principal de la identificación
y manejo de éstos recae sobre la dirección
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Por lo Tanto en Procesos de
Gestión de Riesgo…
Procesos
Conceptos Claves
Riesgos
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Procesos
Conjunto de actividades íntimamente relacionadas que existen para
generar un bien o un servicio, que cuentan con un ingreso de
recursos, una transformación de éstos y una salida de servicios o
productos, que tienen un cliente interno o externo a la organización.
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Algunos
Procesos Hospitalarios
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Riesgos
Contingencia o proximidad de que suceda algo que tendrá un
impacto en los objetivos. La posibilidad de que ocurra un
acontecimiento que tenga un impacto en el alcance de los
objetivos.
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Particularidades
• La Gestión de Riesgos es un proceso
iterativo que debe contribuir a la mejora
organizacional
a
través
del
perfeccionamiento de los procesos.
• Puede ser aplicada a todos los niveles de
una organización, es decir, en los niveles
estratégicos, tácticos y operacionales.
• También puede ser aplicada a proyectos
específicos, para sustentar decisiones
específicas o para administrar áreas
específicas de riesgo.
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Beneficios potenciales de la aplicación de la
Gestión de Riesgos
• Contribuye al logro de los objetivos en la
organización.
• Incrementa el entendimiento de los quehaceres de
la organización.
• Genera y fortalece el enfoque en asuntos que
realmente importan a la organización.
• Contribuye a disminuir las sorpresas y crisis en la
organización.
• Genera
mayor
información
y
con
más
transparencia sobre los riesgos identificados,
tomados y las decisiones realizadas.
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Contribuye …….
•El mejoramiento continuo del Proceso de
Gestión de Riesgo, se logrará en base a la
revisión y examen del proceso por parte del
Servicio,
identificando
debilidades
y
estableciendo planes para superarlas.
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FASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
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PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Fase
establecimiento
del contexto
Establecer contextos interno, externo y de gestión en los
cuales tendrá lugar el Proceso de Gestión de Riesgos.
Contexto interno
Contexto externo
Contexto gestión de riesgos
Estructura
interna del
Servicio,
organizacional,
misión, visión,
objetivos
estratégicos
Cómo se ubica
el Servicio en el
sector al que
pertenece
Definir estructura de análisis,
los roles y responsabilidades,
los procesos que se
gestionarán y mecanismos
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PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Fase establecimiento del
contexto
¿Qué se pide?.
Contexto interno - externo
Política de Riesgos
Definir roles
Documento formal aprobado
por la dirección que señale:
•Compromiso dirección
• Alineamiento entre política
y objetivos estratégicos.
• Amplitud de la política.
•Procesos para gestionar
riesgos.
•Compromiso de dirección
para la revisión
Definir quien:
Acciones prevenir o reducir
efectos de riesgos.
•Controlar tratamiento de
riesgos.
•Identificar y registrar
problemas en la gestión de los
riesgos.
Verificar y monitorear la
implementación de soluciones
contenidas en las estrategias
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FASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Identificación de riesgos y
oportunidades:
Identificar los riesgos que podrían
impedir, degradar o demorar el
cumplimiento de los objetivos
estratégicos y operativos de la
organización,
así
como
las
oportunidades que puedan contribuir
al logro de los referidos objetivos.
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GESTION DE RIESGOS
PLAN
MATRICES
DE
RIESGOS
CONCEPTOS
CLAVES
TRATAMIENTO
RIESGOS
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Matriz de Riesgos
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Matriz de Riesgos Estratégica:
Una herramienta usada para sistematizar
el análisis de los procesos, sus riesgos, la
severidad de los mismos, los controles
asociados y la exposición al riesgo que
presenta cada uno.
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Ejemplos
Matrices de Riesgo
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GESTION DE RIESGOS
MATRICES DE
RIESGOS
PLAN
CONCEPTOS
CLAVES
TRATAMIENTO
RIESGOS
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Tratamiento de Riesgo
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Tratamiento de Riesgos Críticos
Paso del Proceso de Gestión de
Riesgos que corresponde a la
selección e implementación de
opciones apropiadas para manejar
el riesgo. Las medidas de
tratamiento de los riesgos pueden
incluir evitar, reducir, compartir o
aceptar el riesgo.
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PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Fase
Tratamiento
del Riesgo
De acuerdo al ranking de riesgos definir su tratamiento y/o
monitoreo, desarrollando e implementando estrategias y
planes de acción específicos, que mantengan el riesgo
dentro de los niveles aceptados
Formular estrategias para el tratamiento y monitoreo de los riesgos
Estrategias genéricas para tratamiento de los riesgos
Evaluar y seleccionar las estrategias de tratamiento de los riesgos
Preparar e implementar planes de tratamiento y monitoreo
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PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Estrategias Genéricas para el
tratamiento de Riesgos
Compartir: Trasladar
una parte del riesgo
Cuatro estrategias globales
que permiten enfrentar la
problemática de gestionar
los riesgos, desde el punto
de vista de su nivel de
severidad y del nivel de la
exposición al riesgo
Aceptar: No se emprende
ninguna acción que afecte
a la probabilidad, las
consecuencias del riesgo
o la efectividad del
control asociado al riesgo
Evitar: Salir de las
actividades que
generen los
riesgos. (Cuando
esto sea realizable)
Reducir: Implica
llevar a cabo
acciones para reducir
la probabilidad o las
consecuencias del
riesgo o ambos a la
vez
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Para el Año 2010
SE PIDE….
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GESTION DE RIESGOS
• Identificación de Riesgos.
• Matriz de Riesgos Simplifcada.
- Análisis de Riesgos.
- Evaluación de Riesgos.
• Tratamiento de Riesgos.
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Identificación de Riesgos Críticos
El Servicio o entidad deberá identificar y determinar los riesgos más
críticos para el logro de la misión y los objetivos de la institución.
 Los riesgos críticos para el año 2010 deben ser al menos 20.
 El 50% debe corresponder a riesgos críticos que afecten el uso
adecuado de los recursos (financieros).
 El 50% restante corresponderá a riesgos críticos que afecten la
imagen, los procesos, etc.
Criticidad: característica que se
fundamenta entre otras variables, en
el nivel del riesgo y en su importancia
estratégica.
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Identificación/Análisis de Riesgos Críticos
Los riesgos críticos identificados deben ser
aprobados por el Jefe de Servicio y remitidos al
Consejo de Auditoría para su validación
metodológica y para conocimiento del Sr. Ministro
de la Cartera. Fecha: 29.10.2010.
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IDENTIFICACION DE LOS
RIESGOS
• Se realiza Taller de Identificación de Riesgos Críticos el
día 27 de Octubre 2010, con la participación de
funcionarios de distintos estamentos del Servicio.
• Se identifican 20 riesgos críticos del Servicio de Salud,
10 financieros y 10 estratégicos.
• Los riesgos identificados son aprobados por la Directora
del Servicio e informados al Ministro y al Consejo de
Auditoría General de Gobierno de acuerdo con el
Ordinario Nº 2453 del 29/10/10.
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Identificación de Riesgos Críticos
CUADRO N° 1:
RIESGOS CRÍTICOS EN EL SERVICIO O ENTIDAD GUBERNAMENTAL 2010
Ministerio:
Ministro:
Servicio o entidad:
Jefe de Servicio o entidad:
De acuerdo a las definiciones institucionales y en consideración a elementos estratégicos asociados a la gestión del
Servicio o entidad, se consideran como riesgos críticos para el año 2010, los siguientes:
I.- Riesgos Financieros
1.-
2.3.…
II.- Riesgos de Imagen, Procesos, Resultados, etc.
1.2.3.…
Explicación Adicional: Fundamento para el caso excepcional que en el Servicio o entidad no se pueda lograr
identificar el 50% de riesgos críticos de tipo financiero, y el 50% de riesgos críticos de imagen, proceso, resultados,
etc.
Jefe de Servicio o entidad
Firma
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Matriz de Riesgos Simplificada 2010
Guía Técnica
Nº 45
Análisis previo a formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010
(Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):
Riesgo
Crítico
Objetivo que
afecta
Etapa
Subproceso
Control Clave
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Proceso
Matriz de Riesgos Simplificada 2010
Guía Técnica
Nº 45
Formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la
Guía Técnica 45/2010):
 Proceso, subproceso y etapas.
 Objetivos de la etapa.
 Riesgo crítico.
 Probabilidad e impacto, y nivel de severidad del riesgo crítico.
 Controles claves asociados al riesgo.
 Exposición al riesgo (a nivel de riesgo específico).
La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe
enviarse aprobada por el Jefe de Servicio.
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Guía Técnica
Nº 45
Matriz de Riesgos Simplificada 2010
ANEXO N° 2:
Matriz de Riesgo Simplificada del Servicio o entidad 2010
Ministerio
Ministro:
Servicio o entidad:
Jefe de Servicio o entidad:
Información proceso
Proce
so
Subproc
eso
Etap
a
Información Riesgo Crítico
Objeti
vo
Riesg
o
Crítico
Probabilidad
Impacto
Control Clave
Severidad
Clasif
Valor
Clasi
f
Valor
Clasi
f
Valor
Diseño
Contr
ol
Efectividad
Control
Exposición al
Riesgo
P
O
A
Clasif
Valor
Clasi
f
Valor
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
FIRMA JEFE DE SERVICIO O ENTIDAD
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DESAGREGACION DE LOS
RIESGOS CRITICOS
• El Equipo Auditor, levanta la información
de los Riesgos Críticos Identificados en
Taller , para definir a cual de los procesos
transversales pertenecen.
• Luego se desagrega el proceso en :
– Proceso
– Subproceso.
– Etapa.
– Objetivo de la Etapa.
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CONSTRUCCION DE LA MATRIZ
DE RIESGOS
• Se designó Responsable por cada
Proceso definido.
- Para en un trabajo en conjunto con el auditor
definir las acciones de aseguramiento y controles
claves.-
• Rol del Encargado del Proceso:
– Definir un Plan de Tratamiento en conjunto con
equipo de auditores.
– Definir plazos y metas.
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Matriz de Riesgos
Riesgos Críticos Financieros
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INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Adquisición de Bienes y Servicios
Subproceso Adquisición de Bienes
Jefe de
Abastecimiento
Elaboración de Bases
Sr. Manuel
Que la elaboración de las Bases (Administrativas- Valenzuela
Daza
Técnicas) considere
las condiciones más
ventajosas para el Servicio.
Que exista una Inadecuada definición de los
términos de referencia para licitación pública.
Riesgo
Financiero Etapa
Nº 1
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Proceso
Adquisición de Bienes y Servicios
Subproceso Adquisición de Bienes
Riesgo
Financiero
Nº 2
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Jefe de
Departamento
Selección de Ofertas
Jurídico
Sr. Luis
Seleccionar las Ofertas más convenientes
Pacheco
considerando la relación precio/calidad.
Herrera
Que exista poca rigurosidad en la revisión de las
ofertas de acuerdo a las bases de licitación en la
Dirección de Servicio.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Contabilidad
Subproceso Registro Contable
Riesgo
Financiero
Nº 3
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Proceso
Subproceso
Riesgo
Financiero
Nº 4
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Departamento
de
Análisis e imputación contable.
Finanzas,
Sr. Víctor
Asegurar que las imputaciones contables se realicen
Vallejos
de
acuerdo
al
Clasificador
Presupuestario
Provoste
atendiendo a la naturaleza del gasto o ingreso.
Que Exista imputaciones inconsistentes o erróneas.
Contabilidad
Contabilización de Compras Centralizadas de
Intermediación Local.
Jefe
Contabilización de la distribución de las compras a Departamento
los distintos establecimientos.
de Finanzas,
Que la contabilización del Gasto por establecimiento Sr. Emilio Ríos
se efectúe de acuerdo al protocolo establecido.
Ríos
Dificultad de la contabilización del gasto en los
establecimientos, debido al sistema de gestión
centralizada de compras.
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INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Contabilidad
Subproceso Registro Contable
Riesgo
Financiero
Nº 5
Riesgo
Crítico
Sub Dirección
Administrativa
Digitación en el sigfe de un documento mercantil.
Sr. David
Cabezas
Que las transacciones reflejadas en la contabilidad
Cáceres
tengan una autorización de un funcionario distinto al
que digita contablemente.
Que una misma persona digite, valide y apruebe los
registros contables.
Proceso
Gestión Financiera
Etapa
Objetivo
Etapa
Subproceso Evaluación de la Gestión Financiera.
Riesgo
Financiero
Nº 6
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Sub Dirección
Evaluación del cumplimiento presupuestario del Administrativa
Sr. David
Servicio.
Cabezas
Conocer las partidas presupuestarias que se
Cáceres
encuentran sin su respectivo financiamiento.
Que la Deuda del Servicio no se encuentre
debidamente justificada.
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INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Formulación Presupuestaria del Gasto en Recursos
Sub Dirección
Humano
Recurso
Análisis de las fuentes de financiamiento del gasto de
Humano. Sra.
recurso humano.
Cecilia Díaz
Verificar que la dotación real del Servicio tenga su
Ovando
respaldo financiero.
Que el Gasto en Personal del Subtitulo 21 no se
Ajuste al Gasto real de la Dotación del Servicio.
Proceso
Provisión de Fármacos
Subproceso
Riesgo
Financiero
Nº 7
Planificación Presupuestaria
Etapa
Subproceso Determinación de necesidades
Riesgo
Financiero
Nº 8
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Sra. Ingrid
Clouet
Elaboración de un programa de compra mensual y
Henríquez,
anual que considera y evalúa una amplia gama de
Departamento
factores.
de Redes
Que el programa de compras de medicamentos sea
eficiente y se ajuste a disponibilidad presupuestaria.
Deficiente Programación de Compras de productos
farmacéuticos en los establecimientos del Servicio.
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INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Recaudación de Ingresos Propios
Subproceso
Riesgo
Financiero
Nº 9
Recaudación
otorgadas
por
Prestaciones
Asistenciales
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Sub Dirección
Administrativa
Sr. David
Cobro de Prestaciones
Cabezas
Que el cobro se efectúe de acuerdo a las
Cáceres
prestaciones otorgadas al paciente.
Que exista una deficiente recaudación de ingresos
propios.
Proceso
Tesorería
Etapa
Subproceso Contabilización.
Riesgo
Financiero
Nº 10
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Información a los referentes de los distintos Dra. Paola
programas de salud del movimiento de los saldos de Alarcón V.
programas.
Sub Directora
Médica.
Que los recursos de los distintos programas de salud
sean conocidos e imputados según su naturaleza.
Desconocimiento de la fuente de financiamiento e
imputación del gasto de quienes ejecutan los
recursos por programas de atención de salud.
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Matriz de Riesgos
Riesgos Críticos Imagen,
Procesos y Resultados
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Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado Nº 2
Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado Nº 1
INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Atención Medica en Servicio Urgencia Adulto Hospital de Baja
Complejidad.
Subproceso Evaluación médica del paciente.
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo Crítico
Proceso
Sr.Ruben
Morales Mella
Derivación de Paciente a Hospital de Temuco
Departamento de
Que la derivación del paciente se realice de acuerdo con un
Redes
protocolo o guía de derivación.
Derivación no pertinente en atención de los Hospitales de baja
complejidad a uno de mayor complejidad.
Manejo de Ficha Clínica
Registro de información que debe contener por norma la Ficha
Clínica.
Sud Directora
Médica Del
Hospital de
Registro de la epicrisis de pacientes derivados.
Etapa
Pitrufquen
Objetivo
Que la derivación del paciente contenga una epicrisis que cumpla
Dra. Valeria Meza
con la normativa vigente.
Etapa
Hansen
Falta de indicaciones clínicas y plan de Tratamiento de pacientes
Riesgo Crítico
derivados del Hospital Temuco hacia hospitales periféricos.
Subproceso
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Riesgo
de
Imagen,
Proceso o
Resultado
Nº 3
Subproceso
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Proceso
Manejo de Ficha Clínica
Registro de información que debe contener por
norma la Ficha Clínica.
Jefe
Departamento
Registro de la atención médica.
de Calidad y
Control de
Que el registro de la ficha clínica sea completo, de
Gestión Sra.
calidad y en orden cronológico ajustándose a guía
Mabel Pineda
o protocolo establecido.
Nesbest
Inadecuado Registro y orden de antecedentes en
la ficha clínica.
Hospitalización de Urgencia
Subproceso Hospitalización
Riesgo de
Imagen,
Proceso o
Resultado
Nº 4
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Sub Director
Médico o
Jefe
Gestión de Ingreso de Pacientes de Urgencia
Urgencia
Que el ingreso del paciente del Servicio de Hospital Dr.
Urgencia a Servicio Clínico, se realice de acuerdo
HHA
con la norma o protocolo establecido.
(Definir)
No cumplimiento de normas de ingreso del
paciente desde el Servicio de Urgencia a los
Servicios Clínicos.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Subproceso
Riesgo de
Imagen,
Proceso o
Resultado
Nº 5
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Proceso
Comunicación Organizacional
Comunicación Interna de los resultados de la
Jefe
gestión clínica y administración del Servicio.
Departamento
Acciones de difusión y publicidad de los
de Relaciones
resultados de la Gestión Clínica y Administrativa
Públicas. Sra.
a los funcionarios del Servicio.
Margarita
Elaborar, difundir información oportuna de interés
Saavedra
para los funcionarios respecto de las acciones
Palacios
desarrolladas en el Servicio.
Deficiente
comunicación
interna
en
la
organización.
Gestión de Pabellones Quirúrgicos.
Subproceso Programación de los Pabellones.
Riesgo de
Imagen,
Proceso o
Resultado
Nº 6
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Elaboración
de
la
Tabla
Intervenciones Dra. Soledad
García B. Jefe
Quirúrgicas.
Que el uso de los horas disponibles de pabellón Departamento
de Redes
se ajuste a las prioridades definida por el
Servicio,
Deficiente uso de las horas disponibles de los
pabellones Quirúrgicos en los establecimientos
de la red.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESO
Atención de pacientes en la Unidad de Cuidados
Intensivos
Ingreso de pacientes a la Unidad de Cuidados
Subproceso
Intensivos
Riesgo de
Evaluación Médica de pacientes que requiere
Imagen,
Etapa
ingresar a la UCI.
Proceso o
Resultado
Objetivo
Que el ingreso de pacientes a UCI se ajuste a los
Nº 7
Etapa
protocolos establecido.
Proceso
Riesgo
Crítico
Proceso
Riesgo de
Imagen,
Proceso o
Resultado
Nº 8
Jefe Unidad
de Paciente
Crítico
Hospital Dr.
HHA
Incumplimiento de la Normativa de ingreso a cama
de Unidad de Cuidados Intensivos.
Atención de pacientes con patología GES
Jefe
Departamento
Control y seguimiento de condiciones y plazos de Calidad y
señaladas por las patologías GES
Control de
Verificar que las condiciones y plazos señaladas Gestión Sra.
Mabel Pineda
por el GES se cumplan
Nesbest
Que no se cumplan las condiciones establecidas
por ley en las patologías GES.
Subproceso Monitoreo de las prestaciones GES
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESO
Proceso
Subproceso
Riesgo de
Imagen,
Proceso o
Resultado
Nº 9
Etapa
Objetivo
Etapa
Riesgo
Crítico
Traslado de Pacientes
Traslado de paciente de un establecimiento a
otro.
Monitorización de los tiempos de espera con Administradora
respecto al traslado de un paciente.
del SAMU, Sra.
Que se cumpla el traslado de un paciente de un Yanine Painen
hospital u otro en los plazos definidos según
Soto
protocolo.
Tiempo excesivo de espera en relación a
protocolos establecidos para el traslado de
pacientes de un establecimiento a otro.
Higiene, Seguridad y Mejoramiento de ambientes
de trabajo
Funcionamiento del Comité Paritario en los
Subproceso
establecidos
Sr. Francisco
Riesgo de
Evaluación y Control de las actividades definidas
Villagrán
Etapa
Imagen,
en el Plan de Trabajo
Marifil
Proceso o
Ingeniero
de
Objetivo
Verificar el cumplimiento de las actividades
Resultado
Prevención
Etapa
contenidas en el Plan de Trabajo.
Nº 10
de Riesgos.
No Cumplimiento del Plan de Trabajo de los
Riesgo
Comités Paritarios en los establecimientos de la
Crítico
red.
Proceso
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Guía Técnica
Nº 45
Matriz de Riesgos Simplificada 2010
ANEXO N° 2:
Matriz de Riesgo Simplificada del Servicio o entidad 2010
Ministerio
Ministro:
Servicio o entidad:
Jefe de Servicio o entidad:
Información proceso
Proce
so
Subproc
eso
Etap
a
Objeti
vo
Información Riesgo Crítico
Riesg
o
Crítico
Probabilidad
Impacto
Control Clave
Severidad
Clasif
Valor
Clasi
f
Valor
Clasi
f
Valor
Diseño
Contr
ol
Exposición al
Riesgo
Efectividad
Control
P
O
A
Clasif
Valor
Clasi
f
Valor
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
FIRMA JEFE DE SERVICIO O ENTIDAD
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Tratamiento de Riesgos Críticos
Formular el Plan de Tratamiento de acuerdo a la Matriz de Riesgo
Simplificada 2010, considerando que:
 Deben tratarse todos los riesgos críticos identificados 2010.
 Las estrategias genéricas consideran: reducir, aceptar, compartir o
evitar.
 Las acciones deben ser aptas para mitigar el riesgo al cual se asocian.
 Los indicadores deben ser de resultado y señalar qué se quiere medir.
 La meta debe ser el valor deseado del indicador que se espera alcanzar.
 El verificador debe ser adecuado para dar seguridad de que se alcanzó
la meta.
La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse
aprobado por el Jefe de Servicio.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Guía Técnica
Nº 45
Tratamiento de Riesgos Críticos
CUADRO N° 16:
Ministerio:
Ministro:
Servicio o entidad:
Jefe de Servicio o entidad:
Plan de Tratamiento de Riesgos Críticos
Plazo
(8)
Indicad
or
de logro
(9)
Periodo
Medición
del
Indicador
(10)
Proceso
(1)
Subproceso
(2)
Etapa
(3)
Riesgo
Específico
(4)
Estrategia
genérica
(5)
Descripció
n de la
estrategia a
aplicar
(6)
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
Responsable
de la
estrategia
(7)
Meta
(11)
Evidencia que
se observará
(12)
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FIRMA JEFE DE SERVICIO O ENTIDAD
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Resumen productos / fechas
IDENTIFICACIÒN
DE RIESGOS
Identificar y definir los riesgos críticos para
el Servicio o Entidad Gubernamental (Uso
de Técnicas para identificar eventos).
Remisión Cuadro Nº 1 aprobado por el Jefe de
Servicio al CAIGG, para validación metodológica, y
para su conocimiento al Ministro de la Cartera.
ANALISIS DE
RIESGOS
SISTEMATIZACIÓN
DE RIESGOS
Entrega al
29.10.10
- Análisis y valuación de riesgos críticos
en base a probabilidad por impacto.
- Obtener Severidad del Riesgo.
- Analizar la efectividad de los controles
claves en base a su diseño.
- Obtener Exposición al Riesgo.
Remisión al CAIGG de la Matriz de Riesgos
Simplificada del Servicio 2010 (Formato Anexo Nº 2).
Aprobada por el Jefe de Servicio.
Entrega al
30.12.10
TRATAMIENTO DE
RIESGOS
Remisión del Plan de Tratamiento de Riesgos
Críticos, con medidas, plazos, responsables e
indicadores de logro (Cuadro Nº 16). Aprobada por el
Jefe de Servicio.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria