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Sesión introductoria:
Bienvenido a la Serie de
implementación de los
Estándares Universales
Moderadora: Cara S. Forster
22, octubre 2014
Agenda
• Generalidades sobre la serie de implementación
• Definición de la Gestión del Desempeño Social (GDS)
• Marco de cinco pasos para mejorar la GDS
1.
2.
3.
4.
5.
Aprender: revisar los Estándares Universales para GDS
Evaluar: usar la herramienta de auditoría social SPI4
Planear: hacer un plan de acción, priorizando las brechas
identificadas por la auditoría SPI4
Implementar: tomar acción para mejorar, usando recursos
clave
Reportar: demostrar resultados interna e externamente
• Generalidades del Grupo de Trabajo RIF
• Discusión con los participantes
3
¡Conozca a su facilitadora!
Cara S. Forster
Título: Directora de Comunicación y
Capacitación para Latinoamérica
Organización: SPTF
Correo electrónico:
[email protected]
SPTF
• promueve un diálogo
participativo entre todos los
actores de las microfinanzas a
quienes les interesa la GDS.
• coordina el desarrollo y
revisión de los Estándares
Universales de GDS
• provee capacitaciones y
herramientas para apoyar a
las IMFs a implementar
mejores prácticas.
P. ¿Qué puedo esperar de esta serie de
implementación?
• Ocho módulos: introducción, dimensiones 1-6, SPI4
• Los presentadores invitados comparten experiencia
del campo acerca de cómo implementar sus buenas
prácticas
• Tiempo durante cada sesión para preguntas y debate
• Información sobre recursos adicionales
• Programa: octubre 2014 – mayo 2015
• Se ofrece Certificado de Finalización al completar
los 7 módulos; la sesión sobre SPI4 es opcional
Agenda
• Generalidades sobre la serie de implementación
• Definición de la Gestión del Desempeño Social (GDS)
• Marco de cinco pasos para mejorar la GDS
1.
2.
3.
4.
5.
Aprender: revisar los Estándares Universales para GDS
Evaluar: usar la herramienta de auditoría SPI4
Planear: hacer un plan de acción, priorizando las brechas
identificadas por la auditoría SPI4
Implementar: tomar acción para mejorar, usando recursos
clave
Reportar: demostrar resultados interna y externamente
• Generalidades del Grupo de Trabajo RIF
• Discusión con los participantes
P. ¿Qué es la gestión del desempeño
social y por qué es importante?
Desempeño
financiero
Desempeño
social
Más acerca de la importancia de la GDS:
Las ventajas de negocios centrados en el
cliente
• Productos y servicios diseñados para brindar
valor a los clientes.
• Mayor capacidad para cumplir la misión.
• Diferenciación en mercados competitivos.
• Satisfacción/retención de empleados.
• Demostración de los resultados en clientes.
Agenda
• Generalidades de la serie de implementación
• Definición de la Gestión del Desempeño Social (GDS)
• Marco de cinco pasos para mejorar la GDS
1.
2.
3.
4.
5.
Aprender
Evaluar
Planear
Implementar
Reportar
• Generalidades del Grupo de Trabajo RIF
• Discusión con los participantes
El camino hacia mejores prácticas
1.
Aprender
2.
Evaluar
3.
Planear
4.
5.
Implementar
Reportar
• Aprender—Leer el Manual de los Estándares Universales
• Evaluar—Usar SPI4 para realizar una auditoría social
• Planear—Crear un plan de acción
• Implementar—Mejorar las prácticas priorizadas en el
plan de acción usando los recursos disponibles
• Reportar—Demostrar sus resultados a grupos interesados
tanto internos como externos.
Manual
completo de
mejores
prácticas
Por y para gente
en el campo
Recurso para
alcanzar las
metas sociales
Credibilidad
Proceso de
para
implementación
instituciones e
realista
industria
Hay 19
estándares,
organizados
en seis
dimensiones.
Incorporan el
aprendizaje de
muchas
iniciativas en
nuestro
sector.
Jerarquía en los Estándares Universales
Las seis principales categorías de actividad de
Dimensiones gestión según las cuales se organiza el manual.
Estándares
19 afirmaciones amplias acerca de lo que el
proveedor de servicios financieros debería
lograr.
Prácticas
esenciales
Descripciones de las 85 políticas y
prácticas operativas necesarias para
lograr los estándares.
Dimensión 1: Definir y monitorear los objetivos sociales
Estándar
1b- La institución recaba, informa y garantiza la precisión de los
datos del nivel del cliente relacionados con los objetivos sociales
de la institución.
Prácticas esenciales
1b.1 La institución recaba datos para cada una de sus metas sociales y los
indicadores del MIX en cuanto al desempeño social.
1b.2 La institución tiene protocolos para la recopilación, el control de calidad, el
análisis y la presentación de informes de datos de desempeño social.
1b.3 La institución garantiza la calidad de los datos recabados mediante la
validación de sus datos y la capacitación de sus empleados en cuanto a la
recopilación y el ingreso de datos.
Integración en Estándares Universales de las normas
de Certificación de protección al cliente de Smart
Campaign
Dimensión 1: 0
Dimensión 2: 3 estándares
Dimensión 3: 3 estándares
30 estándares
de protección
al cliente
Dimensión 4: 21 estándares
Dimensión 5: 0
Dimensión 6: 3 estándares
Introducción a los Indicadores del
Desempeño Social de CERISE (SPI) 4
1.
Aprender
2.
Evaluar
3.
Planear
4.
5.
Implementar
Reportar
¿Qué es el SPI4?
•La herramienta indicada dpara la recolección de
datos y evaluación para los Estándares Universales.
•Una herramienta de auditoría social que permite a
las instituciones microfinancieras analizar sus
actuales prácticas de GDS y priorizar las áreas a
mejorar.
•Una herramienta personalizable que se puede
adaptar a la misión de la institución debido a tres
módulos opcionales: pobreza, género y medio
ambiente.
•Una herramienta para la elaboración de informes.
Qué no es SPI4?
• Una calificación.
• Algo que puede hacer en un par de horas.
• Algo costoso.
SPI4 reducirá la carga de elaboración de
informes a las instituciones financieras
Debida diligencia
de los inversores
Cada iniciativa exige
un informe diferente.
La carga de
elaboración de
informes sobre las
instituciones
financieras es alta.
SPI4 estandariza la
elaboración de informes
en todos los grupos de
interés y, por lo tanto,
reduce la carga sobre las
instituciones financieras.
SPI4 evalúa los estándares según sus indicadores
Dimensiones
Estándares
Prácticas
esenciales
Evidencia para evaluar el nivel
Indicadores de implementación de una IMF
con las prácticas esenciales.
Ejemplo SPI4: Indicadores para la Práctica
Esencial 5a.1
Práctica
esencial
5a1
Hay políticas escritas de RRHH
disponibles para todos los empleados.
Indicador
5a1.1
Todos los empleados tienen acceso a
una copia actualizada de las políticas
de RRHH.
Indicador
5a1.2
La política de RRHH cumple con las
leyes laborales nacionales.
Indicador
5a1.3
La política de RRHH incluye una
escala de salarios transparente.
Página de internet SPI4 de CERISE
Obtenga acceso a la página en:
http://cerise-spi4.squarespace.com
Correo electrónico dedicado para preguntas:
[email protected]
Cómo comenzar a utilizar SPI4 v1.1.1
¡Haga un Plan!
1.
Aprender
2.
Evaluar
3.
Planear
4.
Implementar
5.
Reportar
Plan de acción: propósito y elementos clave
• Propósito: Crear un plan detallado para
mejorar las prácticas débiles reveladas por la
auditoría social.
• Elementos clave:





Priorización de las brechas
Cronograma para cada paso
Responsabilidades del personal
Productos para cada paso
Asignación de presupuesto
• Ejemplo
Ejemplo del plan de acción
Plantilla para el plan de acción:
http://spi4wiki.pbworks.com/w/file/80199431/example%20Action%20Plan%2
0MFIA.xlsx
Mejorar la práctica
1.
Aprender
2.
Evaluar
3.
Planear
4.
Implementar
5.
Reportar
Póngase en acción:
¡Use la Guía de Implementación!
La Guía de Implementación:
http://sptf.info/spmstandards/universal-standards
Utilice el Centro de Recursos de la GDS
Visite esta pagina para
los recursos en
español:
http://sptf.info/resour
ces/resourcecenter/?view=resource
centercategory&id=8
Informes internos y externos
1.
Aprender
2.
Evaluar
3.
Planear
4.
5.
Implementar
Reportar
Vista: Informe de Estándares Universales
Dos formatos:
• Por dimensión
• Puntaje de 100
para las practicas
esenciales
Vista:
Tablero de mando
social
Agenda
• Generalidades sobre la serie de implementación
• Definición de la Gestión del Desempeño Social (GDS)
• Marco de cinco pasos para mejorar la GDS
1.
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5.
Aprender: revisar los Estándares Universales para GDS
Evaluar: usar la herramienta de auditoría SPI4
Planear: hacer un plan de acción, priorizando las brechas
identificadas por la auditoría SPI4
Implementar: tomar acción para mejorar, usando recursos
clave
Informar: demostrar resultados interna y externamente
• Generalidades del Grupo de Trabajo RIF
• Discusión con los participantes
Las Finanzas Responsables e Inclusivas
Las Finanzas Responsables e Inclusivas son la
prestación de servicios financieros de manera que
estén dirigidos a las personas excluidas, protejan
los intereses de los clientes y protejan la misión y
sostenibilidad de la institución.
Grupo de trabajo de Finanzas
Responsables e Inclusivas
Colaborar para integrar los esfuerzos, evitar
la duplicación y reducir la confusión acerca
de los diferentes recursos y herramientas
relacionados con las finanzas inclusivas y
responsables.
La meta máxima
Más instituciones microfinancieras mejor
equipadas para lograr sus metas sociales—y
cumplir con las necesidades de sus clientes.
Agenda
• Generalidades sobre la serie de implementación
• Definición de la Gestión del Desempeño Social (GDS)
• Marco de cinco pasos para mejorar la GDS
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5.
Aprender: revisar los Estándares Universales para GDS
Evaluar: usar la herramienta de auditoría SPI4
Planear: hacer un plan de acción, priorizando las brechas
identificadas por la auditoría SPI4
Implementar: tomar acción para mejorar, usando recursos
clave
Informar: demostrar resultados interna y externamente
• Generalidades del Grupo de Trabajo RIF
• Discusión con los participantes
¡Gracias por su atención!
Por favor, participen en la próxima sesión, el 21 de
noviembre con IDEPRO sobre sus prácticas en la
Dimensión 1: Definir y monitorear los objetivos
sociales