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Código de Conducta
de Relaciones con
Inversores
Itaú Unibanco Holding S.A.
Código de Conducta de Relaciones con Inversores
Objetivo
Este documento tiene por objeto explicitar la conducta adecuada del profesional de Relaciones
con Inversores (“RI”) de Itaú Unibanco Holding S.A. (“Itaú Unibanco” o “Compañía”).
Cabe resaltar que este Código de Conducta es complementario a las políticas de RI, de
Divulgación de Acto o Hecho Relevante, de Negociación de Valores Mobiliarios de Emisión de
la Propia Compañía y al Código de Ética de Itaú Unibanco, políticas de lectura obligatoria para
todos los colaboradores del área.
La lectura completa de este Código de Conducta, así como la adhesión a su contenido por
parte de todos los profesionales del área de RI, es de carácter obligatorio.
Conducta adecuada del profesional de RI
El Director de Relaciones con Inversores (“DRI”), tal como se define en la legislación, es el
portavoz oficial de la Compañía ante el mercado. Es el responsable de garantizar la divulgación
correcta, oportuna y ecuánime de las informaciones, pudiendo sufrir sanciones por eventuales
transgresiones, tanto en Brasil como en el exterior.
La responsabilidad de todas las actividades de divulgación y relaciones con el mercado
desarrolladas por el equipo de RI puede recaer en la figura del DRI y, consecuentemente, en la
reputación de la Compañía.
El comportamiento de todos los profesionales que actúan en el área de RI debe ir al encuentro
de los intereses de la Compañía en el mercado de capitales.
A continuación, se hacen constar las principales directrices que caracterizan la conducta
adecuada de un profesional de RI.
1.
Alineamiento con el discurso de la administración
La Compañía siempre adopta una posición oficial en lo que se refiere a las demandas de los
agentes de mercado y a la rendición de cuentas e informaciones divulgadas voluntariamente,
lo cual asegura la transparencia prevista en nuestra Política de Gobierno Corporativo.
En este contexto, es obligatorio que el profesional de RI:
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2.
Adopte el mismo discurso que la administración y acuda frecuentemente a su superior
en busca de directrices y actualizaciones;
Se niegue a responder a preguntas de las que desconozca la posición oficial de la
Compañía e intente, a la mayor brevedad posible, obtener instrucciones por si tales
cuestionamientos volvieran a repetirse;
No divulgue informaciones al mercado a menos que esté debidamente autorizado.
Responsabilidad en cuanto a las relaciones con el mercado
En su relación con los agentes del mercado de capitales, el profesional de RI es el
representante de la Compañía y de la administración, por lo que debe adoptar una postura
adecuada en todas las ocasiones en que mantenga contacto con analistas, inversores, agencias
de calificación y demás partes interesadas.
El profesional de RI tiene la obligación de:
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3.
Velar por la exactitud, transparencia, equidad y oportunidad en lo que se refiere a la
divulgación de informaciones;
Utilizar vestimentas adecuadas a cada situación;
Mantener buenas relaciones con los representantes de los diferentes agentes del
mercado anteponiendo siempre los intereses de la Compañía;
Ser sumamente cuidadoso con las informaciones sobre proyecciones de resultados,
solicitando a su superior una posición clara y explícita sobre ese tipo de comunicación;
Evitar comentarios sobre la Compañía o empresas de su sector en las redes sociales,
incluso en perfiles propios/personales;
No comentar noticias o rumores del mercado acerca de la Compañía;
No conceder entrevistas a la prensa sobre la Compañía o cuestiones relacionadas con
el mercado de capitales, excepto cuando esté debidamente autorizado por el DRI;
Observar las instrucciones del área de Comunicación Corporativa de Itaú Unibanco
cuando esté autorizado por el DRI a conceder entrevistas en nombre de la Compañía;
Saber identificar y negarse a responder a preguntas malintencionadas cuyo objetivo
sea obtener informaciones privilegiadas o colocarlo en situaciones embarazosas.
Responsabilidad en el manejo de informaciones no públicas
El profesional de RI maneja informaciones confidenciales de la Compañía a diario,
informaciones que, independientemente de la manera como las haya recibido (por e-mail,
teléfono, internet, etc.), pertenecen exclusivamente a la Compañía.
El profesional de RI tiene la obligación de:
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4.
Restringir el acceso a informaciones confidenciales al menor número posible de
personas;
Asumir que toda y cualquier información no divulgada por la Compañía es confidencial;
No compartir informaciones confidenciales de la Compañía;
No tratar de informaciones confidenciales en ambientes públicos (ascensores,
restaurantes, cafés, aviones, entre otros);
Velar para que el acceso de terceros que posean acuerdos de confidencialidad se
limite a las informaciones fundamentales para ejecutar sus actividades;
Informar inmediatamente al DRI en caso de fuga de alguna información no pública, con
el fin de proceder a su divulgación al mercado en general;
Eliminar, de manera segura, materiales con contenido confidencial que no vayan a
volverse a utilizar;
Mantener los materiales indispensables para la realización de su trabajo de forma
restricta y a buen recaudo.
Responsabilidad en la negociación de activos emitidos por empresas de los
conglomerados Itaú e Itaúsa
Los profesionales de RI deben observar lo dispuesto en la Política de Negociación de Valores
Mobiliarios de Emisión de la Propia Compañía al negociar activos emitidos por cualquier
empresa de los conglomerados de Itaú Unibanco y de Itaúsa, a sabiendas de que NO pueden
negociar activos en las siguientes situaciones:
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Cuando el DRI así lo determine;
Desde el momento en que tome conocimiento de hecho relevante hasta su
divulgación;
Durante los quince días anteriores a la divulgación de resultados;
Desde la decisión de la Compañía de aumentar el capital social, distribuir dividendos,
bonificación en acciones o sus derivados o aprobar desdoblamientos, hasta la
publicación de los respectivos anuncios;
En menos de 180 días después de la última enajenación o adquisición de tales activos.
El profesional de RI negociará cualquier activo emitido por las empresas de los conglomerados
citados exclusivamente con Itaú Corretora.
Cabe resaltar que el presente texto no sustituye la Política de Negociación de Valores
Mobiliarios de Emisión de la Propia Compañía, cuyo cumplimiento es obligatorio. En caso de
que surja alguna duda, el profesional de RI puede ponerse en contacto con su gestor o con el
área de Compliance de la Compañía.
Consideraciones Finales
Si se depara con alguna situación no prevista en este documento, el profesional de RI no debe
hesitar en acudir a su superior o a las áreas especialistas, como las de Compliance y Jurídico. El
individuo tiene la responsabilidad de cuidar de su propia reputación profesional hasta el punto
de hacerla prevalecer sobre las directrices de su gestor, en el supuesto de que las considere
contrarias a los estándares éticos adoptados por la Compañía.