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DOCUMENTO DEL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO NO PARA USO PÚBLICO MÉXICO PROGRAMA DE PAÍS 2011 ENERO DE 2011 Preparado por Miguel Coronado (CID/CME), Joaquín Lozano (CID/CME), Edna Miranda (CID/CME) y Carlos David Martínez (CID/CME). CONTENIDO I. ANTECEDENTES ........................................................................................................... 1 A. B. II. Estrategia de País Noviembre 2010 – Diciembre 2012 ..................................... 1 Avances en la ejecución de la Estrategia de País .............................................. 1 1. Áreas prioritarias 2. Uso de los sistemas nacionales ................................................................. 2 3. Coordinación con otros cooperantes ........................................................ 2 PROGRAMA DE PAÍS 2011 ............................................................................................ 2 A. B. Estructura ........................................................................................................... 2 1. Inventario indicativo................................................................................. 2 2. Ajustes de la cartera. ................................................................................ 5 3. Uso de los sistemas nacionales ................................................................. 6 Implementación ................................................................................................. 6 ANEXOS Anexo I. Anexo II. Anexo III. Matriz de Resultados Resumen DEM Inventario Indicativo 2011 I. ANTECEDENTES A. Estrategia de País Diciembre 2010 – Diciembre 2012 1.1. La Estrategia de País de México (EP), aprobada en diciembre 2010, gira en torno a cuatro ejes que engloban diez sectores prioritarios: En materia social se trabajará en apoyar mejoras en el diseño y eficiencia de programas de protección social dirigidos a la población pobre; en aumentar la calidad de la educación y el acceso y permanencia en el sistema escolar; y en mejorar la inserción en los mercados laborales. En el ámbito productivo se actuará en sectores de gran impacto en la economía real, a través de la inversión en infraestructura de agua y saneamiento y transporte; de promover el acceso al financiamiento en el sector vivienda y de las medianas y pequeñas empresas (MIPYMES); así como incrementar la productividad del sector agropecuario. Asimismo se apoyará el fortalecimiento de las finanzas públicas a nivel federal, estatal y municipal; y la agenda de adaptación y mitigación del cambio climático, tanto a nivel federal, como subnacional. 1.2. Los principales resultados esperados de la Estrategia incluyen: ampliación de la cobertura de los programas de protección social en zonas urbanas y reducción en la prevalencia de desnutrición crónica infantil; mejoramiento en los resultados de los exámenes estandarizados y mayor cobertura de educación básica y media superior; mejoramiento de los servicios de intermediación laboral; mayor financiamiento para las MIPYMES, así como aquel destinado a la construcción de vivienda; aumento de la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento; mayor cobertura de la red de carreteras del país; y una mejor prestación de los servicios de transporte urbano; mayor equidad y de eficiencia operativa del Programa de Apoyos Directos al Campo (PROCAMPO); aumento en la capacidad de generar ingresos del gobierno federal y subnacional y mejoramiento en la efectividad y eficiencia del gasto público; y mayor capacidad institucional para la implementación de programas de mitigación y adaptación al cambio climático. 1.3. El marco de financiamiento de la estrategia contempla, para los años 2010-2012, un monto global de aprobaciones con garantía soberana de US$5.800 millones. En el 2010 las aprobaciones de operaciones con garantía soberana alcanzaron los US$2.800 millones1. B. Avances en la ejecución de la Estrategia de País 1. 1.4. Áreas prioritarias Teniendo en cuenta que la Estrategia fue aprobada en el mes de diciembre de 2010, aún no existen avances significativos que reportar en su implementación. 1 Los US$2,800 millones de SG fueron aprobados entre enero y noviembre de 2010. La única operación aprobada en 2010 después del 8 de diciembre (fecha de aprobación de la EP) fue ME-L1096 por $150 millones (NSG). 1 2. 1.5. En el marco de la Estrategia de País no existen avances significativos que reportar en su implementación. 3. 1.6. Uso de los sistemas nacionales Coordinación con otros cooperantes En apoyo a la implementación en 2011 de una herramienta electrónica para el uso de sistemas nacionales, durante 2010 y en conjunto con el Banco Mundial, se llevo a cabo una revisión de los procesos de elegibilidad y designación de Firmas de Auditores Externos (FAE) realizados por la Dirección General de Auditorías Externas (DGAE) de la Secretaría de la Función Pública (SFP). II. PROGRAMA DE PAÍS 2011 A. Estructura 1. Inventario indicativo 2.1 El programa de operaciones para el año 2011 incluye la aprobación de 7 préstamos con garantía soberana por US$1,400 millones, 2 operaciones sin garantía soberana por US$48,7 millones, un financiamiento de inversiones no reembolsable por US$5 millones y 5 cooperaciones técnicas no reembolsables por US$2,1 millones. 2.2 Préstamos con garantía soberana. préstamos de inversión: a. Durante el 2011 se prevé la aprobación de 7 ME-L1050: Programa de Agua y Saneamiento Rural (Inversión, US$250 millones). El programa se encuentra alineado con la EP en el sector agua y saneamiento, apoyando los esfuerzos del Gobierno Federal para incrementar la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento en localidades mexicanas de hasta 10,000 habitantes, bajo criterios de sostenibilidad operativa y financiera. El programa también evaluará las posibilidades de utilizar agua residual tratada en la agricultura de pequeña escala, mediante la preparación y ejecución de proyectos piloto de re-uso de agua en comunidades rurales. Paralelamente se promoverá el fortalecimiento institucional y fiduciario a nivel local y estatal, con la debida coordinación nacional, y la descentralización de responsabilidades y recursos. b. ME-L1045: Fortalecimiento de Bienes Públicos Agropecuarios y Pesqueros (Inversión, US$250 millones). El objetivo del programa es contribuir al incremento sostenido de la competitividad del sector agropecuario fortaleciendo la calidad de los servicios de Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA) por medio de mejoras en la: i) capacidad de proteger y mejorar la sanidad e inocuidad alimentaria; ii) capacidad de generar y transferir tecnología agraria requerida por los productores nacionales; y iii) efectividad, eficiencia, calidad y transparencia en la entrega de apoyos y servicios a los productores. Esta operación está alineada con la EP en el Sector Agropecuario en 2 términos de mejorar la eficiencia y la efectividad de los sistemas de sanidad e investigación agraria. c. ME-L1055: Financiamiento Rural en México (Inversión, US$100 millones). Esta operación prevé financiar el desarrollo de actividades productivas que mejoren la calidad de vida del medio rural. Las áreas de acción identificadas de forma preliminar son: la explotación de biocombustibles, energía eólica, acuicultura, infraestructura de acceso y riego, desarrollo de garantías a tierras ejidales y comunales, financiamiento para mercados de carbono y desastres naturales. Esta operación se encuentra alineada con la EP del Sector Agropecuario al otorgar mayor financiamiento al. d. ME-L1059: Programa de Desarrollo Sostenible de Estados y Municipios de México (CCLIP II, US$100 millones). El objetivo de este programa es contribuir al desarrollo sostenible de los gobiernos subnacionales específicamente a través del aumento en su recaudación. Este objetivo se logrará mediante el fortalecimiento de la capacidad de planificación, gestión fiscal e inversiones, así como a través del diseño e implementación de proyectos de inversión, en un marco de gestión basada en resultados y de sostenibilidad fiscal de mediano y largo plazo. Yucatán es el primer estado en el cual el Banco apoyará para la definición de un proyecto integral de desarrollo sostenible, en coordinación con la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) y Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. (BANOBRAS). e. ME-L1072: Desarrollo Territorial Frontera Sur (Inversión, US$150 millones). El objetivo de la operación es mejorar la eficiencia del control fronterizo - seguridad y gestión aduanera-, generando condiciones para su sostenibilidad. Para ello la operación financiará actividades relacionadas al ordenamiento del régimen tributario y fiscal, propiciando mejoras en los controles aduaneros, fiscales y de seguridad. Se prevé que estas acciones redundarán en una mayor estabilidad de este espacio geográfico. La operación se alinea con la EP en el sector de finanzas públicas ya que busca aumentar la capacidad de generación de ingresos a nivel subnacional. f. ME-L1086: Programa de Agua y Saneamiento e Higiene en la Educación Básica (Inversión, US$350 millones). El objetivo del programa es fortalecer los hábitos de higiene y salud y mejorar de manera sustentable el acceso al agua segura, saneamiento e higiene, en los inmuebles educativos elegibles donde se imparte la educación básica y pública en México. La operación tiene como fin incidir en la disminución de riesgos epidemiológicos derivados de entornos y prácticas de salubridad e higiene inadecuadas. La operación se alinea con la EP al promover mejores condiciones educativas. g. ME-L1098: Programa Integral de Alivio a la Pobreza Urbana (Inversión, US$200 millones). La operación se alinea con el sector de protección social de la Estrategia y su objetivo es promover el desarrollo socioeconómico y la generación de activos en las comunidades sujetas a intervención. Su acción se enfoca en la provisión integrada de servicios sociales e infraestructura básica. El programa mantendrá la estrategia de integralidad en el territorio, para contribuir a cerrar las brechas de acceso a servicios básicos y fortalecer las capacidades individuales y el 3 tejido social. Además, se propone agregar un componente orientado a la prevención de la violencia y fomento del desarrollo desde la comunidad. Adicionalmente esta operación se alinea con el sector agua y saneamiento de la EBP, al aumentar la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento, y con el sector de cambio climático al apoyar la implementación de la agenda de adaptación y mitigación, tanto a nivel federal como subnacional. 2.3 Préstamos sin garantía soberana. El programa comprende 2 operaciones con el sector privado por US$48,7 millones. a. ME-L1100: Planta Etanol Tamaulipas Norte (US$28,7 millones). Se prevé una inversión total de aproximadamente US$114 millones para la construcción de una planta de producción de etanol a partir de sorgo en el Estado de Tamaulipas. El proyecto pretende modernizar el modelo actual de siembra de sorgo ante la pérdida de su competitividad frente a los productores de granos de Estados Unidos y Canadá. Además, el proyecto, que incorpora inversión de dependencias gubernamentales, busca agregar valor a la cadena productiva actual recuperando la viabilidad económica de la industria. Esta operación está alineada a la EP en el área de cambio climático. b. ME-L1105: Programa de Mirofinanzas en México (US$20,0 millones). Dentro del Programa Nacional de Financiamiento al Microempresario ("PRONAFIM") el BID participará en el establecimiento del primer vehículo de inversión para proveer financiamiento a instituciones microfinancieras de México (MFIs). El tamaño del intermediario microfinanciero público/privado mexicano se espera que sea de alrededor de $310 millones de pesos, y que sea fondeado con inversiones de patrocinadores en la forma de acciones, lo que facilitará la atracción de inversores para los tramos Mezzanine y Senior dentro del plazo deseado. Esta operación está alineada a la EP en el área de MIPYMES, promoviendo un mayor acceso a financiamiento. 2.4 CII, FOMIN. No se tienen operaciones en el pipeline para el 2011. 2.5 OI, KCP, Donaciones. Se tienen identificadas un financiamiento de inversiones no reembolsable por US$ 5 millones y 5 cooperaciones técnicas no reembolsables por US$2,1 millones. a. ME-X1011: Desarrollo de Tecnología Local (Donación, US$5 millones). El objetivo general del proyecto es incluir a México como un jugador clave en el mercado de la energía de viento del mundo, ampliando su capacidad de generación y la aplicación de las tecnologías de turbinas de viento. Esta operación está alineada a la EP en el área de cambio climático. b. ME-T1140 Programa de Apoyo a la Planificación de la Gestión Presupuestal (KCP, US$500 mil). La operación apoyará a la Secretaría de Educación Pública (SEP) en el fortalecimiento de su gestión presupuestaria, prestando especial atención al mandato del Gobierno de México de utilizar la metodología de presupuesto basado en resultados (PBR). Esta operación está alineada a la EP en el área de finanzas públicas. 4 c. ME-T1159: Apoyo a innovaciones del Programa de Desarrollo Humano Oportunidades (OI, US$1 millón). El programa apoyará el diseño analítico, operativo y la evaluación de un programa piloto vinculado al PDHO. El programa piloto apunta a orientar las prácticas de crianza de familias indígenas de las áreas rurales de Chihuahua (Tarahumara), Nayarit (Huicho, Cora) y Yucatán (Maya), hacia una mayor estimulación de las habilidades motoras, cognitivas, de lenguaje y socioemocionales de sus hijos (Desarrollo Infantil Temprano, DIT). Existe fuerte evidencia empírica que liga al DIT con altos retornos económicos y sociales en la adultez. Más aún, existe consenso en círculos académicos que concluyen que las intervenciones tempranas en la infancia (primeros tres años) tienen mayores retornos económicos que aquellas implementadas más tarde. El diseño de este programa piloto estará basado en la experiencia jamaiquina “Roving Caratakers”, con excelentes resultados basados en evaluaciones experimentales. Esta operación está alineada a la EP en el área de protección social. d. ME-T1164: Estudio de los impactos sociales y macroeconómicos de la industria eólica (KCP, US$100 mil). Esta operación busca analizar el impacto en el empleo y en el crecimiento económico, a nivel nacional y regional, del desarrollo de una industria eólica; así como analizar a los participantes de la industria: fabricantes, desarrolladores, instituciones financieras, compañías de construcción. Esta operación está alineada a la EP en el área de cambio. e. ME-T1163: Integrando Ciudades: Cómo Prevenir Violencia e Impulsar Sostenibilidad de Barrios Pobres (OI, US$226 mil). Esta operación tiene como objetivo apoyar la preparación del Programa Integral de Apoyo a la Pobreza Urbana (ME-L1098) en sus objetivos de: ampliar la cobertura de los programas de protección social en zonas urbanas; reducir emisiones de carbono mediante el fortalecimiento de los programas de desarrollo urbano y vivienda sustentables; e incrementar la cobertura y mejorar la gestión de los servicios de agua potable y saneamiento. Esta operación está alineada a la EP en el área de protección social. f. ME-T1168: Nacional Financiera, S.N.C. (NAFIN): Fortalecimiento de la Unidad de Proyectos Sustentables y Cambio Climático (OI, US$300 mil). Esta operación apoyará al Gobierno Federal en fortalecer las capacidades técnicas y operativas de la Unidad de Proyectos Sustentables y Cambio Climático de NAFIN, en las acciones de mitigación de cambio climático, promoción y apoyo financiero a proyectos sustentables enfocados al uso eficiente de energía, generación de energía por medio de fuentes renovables, promoción del desarrollo sustentable y fortalecimiento institucional. Estas acciones se insertan en el marco de la política pública de acción contra el cambio climático en México. Esta operación está alineada a la EP en el área de cambio climático. 2. Ajustes de la cartera: No se contemplan reformulaciones en 2011. 5 3. Uso de los sistemas nacionales ii) Adquisiciones – No se 2.6 Diagnósticos: i) Gestión Financiera. No se contempla. contempla. 2.7 Acciones de Fortalecimiento: i) Gestión Financiera. Continuar el apoyo a la Dirección General de Auditorías Externas (DGAE) en las mejoras al proceso de elegibilidad y selección de las Firmas de Auditores Externos (FAE), particularmente considerando la implementación en el 2011 de una herramienta electrónica para este proceso. Adicionalmente, se apoyará a la Auditoría Superior de la Federación (ASF) en el diseño e implementación de un programa para la certificación de profesionales en auditora gubernamental o Certified Government Auditing Professional® (CGAP®) por su siglas en ingles. Se diseñará un KCP para financiar esta actividad; ii) Adquisiciones – Se continuará apoyando con asistencia para la regulación de servicios de consultoría. 2.8 Uso de Sistemas Nacionales: i). Gestión Financiera. Se espera mantener el uso de los subsistemas de presupuesto, tesorería, y auditoría interna en el 100% de las operaciones financiadas por el Banco. ii) Adquisiciones. Se validará la nueva versión del Sistema Informativo (Compranet 5.0) y se espera mantener el uso para el 100% de las operaciones elegibles. B. Implementación 2.9 Aprobaciones previstas: 7 préstamos de inversión con garantía soberana por US$1,400 millones; dos operaciones sin garantía soberana por US$48,7 millones, un financiamiento de inversiones no reembolsable por US$5 millones y 5 cooperaciones técnicas no reembolsables por US$2,1 millones. 2.10 Desembolsos previstos: US$175,0 millones en préstamos con garantía soberana y US$ 28,7 millones en préstamos sin garantía soberana correspondientes a las operaciones aprobadas en 2011. 2.11 Productos de conocimiento y de creación de capacidad: Se desarrollará e implantará un Sistema de Gestión y Presupuesto por resultados en la Secretaria de Educación Pública, incluyendo talleres de capacitación a nivel federal y estatal. Asimismo, se realizará un estudio sobre el impacto del desarrollo de la industria eólica y su correspondiente taller de difusión. 6 2.12 Alineación del programa con las áreas prioritarias de GCI 9 Volumen (Millones US$) Meta indicativa i. 0.0 ii. Préstamos de reducción de la pobreza y promoción de la equidad 1420.0 iii. Préstamos para apoyar las iniciativas de cambio climático, energía sostenible y sostenibilidad del medio ambiente 28.7 iv. Préstamos para apoyar la cooperación regional y la integración p/d2 2.13 2 Préstamos a los países pequeños y vulnerables Riesgos a la implementación del programa: Cambios inesperados en el comportamiento de los mercados financieros internacionales podría afectar la implementación del programa. Por determinar 7 ANEXO I Página 1 Matriz de Resultados del Programa de País MEXICO: AÑO DE PROGRAMACION 2011 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia Indicadores y parámetros básicos de referencia Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha ME-T1159 Apoyo a innovaciones del Programa de Desarrollo Humano Oportunidades (2011) Resultado de la Intervención: Establecer la viabilidad económica de una novedosa intervención vinculada al Programa de Desarrollo Humano Oportunidades (PDHO), enfocada a promover el desarrollo cognitivo de niños y niñas indígenas menores de 6 años, a través del fortalecimiento de las redes sociales locales. Indicador de Resultado: Desarrollo de un modelo efectivo y escalable que permita fomentar el desarrollo infantil temprano de niños y niñas indígenas en zonas rurales de los Estados Chihuahua, Nayarit y Yucatán, que al utilizar a Oportunidades como base operativa, permitiría su escalamiento para alcanzar a la gran mayoría de la población indígena viviendo en zonas rurales. Indicadores de Productos: 1. Modelo pedagógico y operativo para la promoción del DIT para poblaciones indígenas. 2. Evaluación costo-beneficio de dicho modelo.3. 2 seminarios de divulgación y 2 publicaciones electrónicas. N/A Pipeline 2011. ME-L1098 Programa de Alivio a la Pobreza Urbana (2011) Resultado de la Intervención: Promover el desarrollo socio económico y la generación de activos en las comunidades tratadas; así como integrarlas a la ciudad formal. Indicadores de Resultado en zonas de intervención: (i) Índice absoluto de marginación de CONAPO; (ii) Precio medio del metro cuadrado (en dólares); (iii) Índice de disponibilidad de servicios básicos (agua entubada drenaje, electricidad)5; (iv) Índice de disponibilidad de infraestructura urbana complementaria (alumbrado público, guarniciones, banquetas y calles pavimentadas)6e (v) Índice de capital social. N/A Pipeline 2011. Apoyar la preparación del Programa Integral de Apoyo a la Pobreza Urbana N/A Pipeline 2011. A. Protección Social Mejorar el diseño y eficiencia de los programas de protección social dirigidos hacia la población pobre. Ampliación de la cobertura de los programas de protección social en zonas urbanas. Porcentaje de hogares pobres urbanos con cobertura de programas de asistencia social. 23% (2012) ME-T1163 Integrando Ciudades: Cómo Prevenir Violencia e Impulsar Sostenibilidad de Barrios Pobres (2011) 3 Acumulativo para el período de la estrategia. Durante la vigencia del proyecto. 5 (Viviendas con Agua entubada dentro de la vivienda o el terreno + viviendas con drenaje conectado a la red pública + viviendas con luz eléctrica)/Total de viviendas)*100/3 6 (Viviendas en calle de acceso con alumbrado público + viviendas en calle con guarniciones + viviendas en calle con banquetas + viviendas en calle con pavimento. Empedrado o adoquinado)*100/4 4 ANEXO I Página 2 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia Indicadores y parámetros básicos de referencia Reducción en la prevalencia de desnutrición crónica infantil entre los menores de cinco años. Tasa de desnutrición crónica infantil. Mayor acceso de los beneficiarios de programas de protección social al sistema financiero formal. Número de familias beneficiarias de programas de protección social que reciben transferencias a través de cuentas bancarias Mejora en los resultados de los exámenes estandarizados Calificación en el examen ENLACE de matemáticas y comprensión de lectura en los 125 municipios con menor Índice de Desarrollo Humano Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha Resultado de la Intervención: Fortalecer la cultura de la salud y mejorar de manera sustentable las condiciones de acceso a agua segura, saneamiento e higiene en los inmuebles educativos elegibles donde se imparte la educación básica en México, con el fin de incidir en la disminución de riesgos epidemiológicos derivados de entornos y prácticas de salubridad e higiene inadecuadas. Indicadores de Resultados Prevalencia lápsica de enfermedades diarreicas entre los escolares (Línea de base 5.2%; Meta Final Reducción en 30%). % de inasistencia escolar por enfermedad (Línea de Base 17,9%; Meta Final 12%) % hogares de alumnos en donde se da un tratamiento apropiado al agua para beber (Línea de Base 25%; Meta Final 15%) Indicadores de Productos # de inmuebles con infraestructura hidrosanitaria en mal estado (Línea de base 20,000 inmuebles con infraestructura en mal estado. Meta Final 20,000 inmuebles con infraestructura mejorada). N/A Pipeline 2011. 10% (2012) 2 millones (2012) B. Educación Mejorar la calidad de los servicios educativos. Aumentar el acceso y la permanencia en el sistema educativo. Español: 413.6 Matemáticas: 402 (2012) Mejora en las condiciones de infraestructura educativa Número de planteles que presentan deficiencias en dotación de agua e infraestructura hidrosanitaria sin incluir CONAFE (Censo de infraestructura educativa, 2007) 8,000 (2012) Mayor cobertura de educación básica en los 8 estados con mayor nivel de pobreza patrimonial Porcentaje de la población de 4 a 15 años matriculada en la educación básica en los estados correspondientes. 99% (2012) ME-L1086 Programa de Agua y Saneamiento e Higiene en la Educación Básica (PASHEB) (2011) ANEXO I Página 3 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia Indicadores y parámetros básicos de referencia (Oaxaca, Chiapas, Durango, San Luis Potosí, Puebla, Guerrero, Veracruz y Tabasco). Tasa de deserción en secundaria en los estados correspondientes Incremento en la tasa de terminación de educación media de los jóvenes de escasos recursos. Tasa de terminación de educación media para jóvenes de familias que estén por debajo de la línea de pobreza de capacidades. Mayor cobertura de la educación media superior Tasa de matrícula de la población de 16 a 18 años en el nivel de media superior Tasa de deserción de la educación media superior Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) 7.4% (Ciclo escolar 2012-2013) 65% (2012) 65% (Ciclo escolar 2012-2013) 13.7% (Ciclo escolar 2012-2013) C. Mercado Laboral Promover una mejor inserción laboral. Mejora en los servicios de intermediación laboral Mayor empleabilidad de los alumnos egresados de la educación técnica Número de buscadores atendidos a través de las distintas ventanillas (internet, por un consejero, becas de capacitación) del Servicio Nacional de Empleo e Intermediación Laboral (SNE). Tasa de colocación de los beneficiarios del Programa de Apoyo al Empleo. Porcentaje de egresados de escuelas de educación técnica que se incorporan 5’837,826 (2012) 62.5% (2012) 40% (2012) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha ANEXO I Página 4 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia en el nivel de media superior Indicadores y parámetros básicos de referencia Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha al mercado laboral tres meses después de haberse graduado. D. MIPYMES Aumentar el acceso de las MIPYMES al financiamiento . Mayor acceso de las MIPYMES al financiamiento. Participación de MIPYMES respecto al total de empresas que recibieron crédito de la banca comercial a nivel nacional (%). 20.8% (2012) ME-L1105 Programa de Mirofinanzas en México (2011) Proyecto en proceso de diseño, aún no cuenta con metas identificadas. E. Vivienda Mayor disponibilidad de crédito hipotecario. Aumentar el acceso del sector vivienda al financiamiento . Mayor disponibilidad de financiamiento a la construcción. Créditos hipotecarios a hogares que perciben en promedio 7 salarios mínimos como porcentaje del total de créditos hipotecarios. Número de créditos hipotecarios a hogares que perciben en promedio 7 salarios mínimos. Porcentaje de hipotecas financiadas por el sector privado. Monto de créditos puente otorgados por SHF. Número de intermediarios financieros operando crédito puente 30% (2012) 9.300 (2012) 40% (2012) $5,000 millones de pesos (2012) 13 (2012) N/A Pipeline 2011. ANEXO I Página 5 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia Indicadores y parámetros básicos de referencia Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha F. Agua y saneamiento Cobertura Nacional Agua Potable7 Aumento de la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento. Incrementar la cobertura y mejorar la gestión de los servicios de agua potable y saneamiento. Cobertura Urbana Agua Potable 1 Cobertura Rural Agua Potable 1 Cobertura Nacional Alcantarillado 9 Cobertura Urbana Alcantarillado 2 Cobertura Rural Alcantarillado 2 Mayor eficiencia de los organismos operadores, con énfasis en ciudades de entre 10 mil y 250 mil habitantes. Aumento en los volúmenes de tratamiento de aguas residuales, con énfasis en zonas urbanas. 92% (2012) 96% 78% 88% (2012) ME-L1050 (SG Loan) Programa de Agua y Saneamiento Rural - 3a Fase (2011) Resultado de la Intervención: Incrementar la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento en localidades mexicanas de hasta 10,000 habitantes. Indicadores No. de beneficiarios con acceso al servicio de agua potable. (meta 630,000 / 2016) 8 90,000 Urbano / 2016 540,000 Rural / 2016 No. de beneficiarios con acceso al servicio de saneamiento. (meta 450,000 / 2016) 60,000 Urbano / 2016 390,000 Rural / 2016 ME-L1098 Programa de Alivio a la Pobreza Urbana (2011) Resultado de la Intervención: Promover el desarrollo socio económico y la generación de activos en las comunidades tratadas; así como integrarlas a la ciudad formal. Indicadores de Producto en zonas de intervención: Metros lineales de drenaje y alcantarillado construidos o rehabilitados” y la meta para el 2014 es 600,000 metros lineales. 95.6% 63% Índice de Eficiencia Global (M3 recaudados/M3 producidos) 50% (2012) Cobertura de tratamiento de aguas residuales municipales 10 60% (2012) G. Transporte Ampliar la red de carreteras y mejorar los 7 Mayor cobertura de la red de carreteras del país. Densidad de la red de carreteras (Km de carreteras / Mil .0712 (2012) Núm. de viviendas (nacional, urbano o rural, según corresponda) conectadas a la red de agua potable / núm. de viviendas totales (nacional, urbano o rural, según corresponda) A través del número de beneficiarios se incrementa la cobertura 9 Núm. de viviendas (nacional, urbano o rural) conectadas a la red de alcantarillado sanitario)/ núm. de viviendas totales (nacional, urbano o rural, según corresponda) 10 Volumen de aguas residuales municipal sometido a procesos de tratamiento / Volumen total de aguas residuales producido a nivel municipal 8 N/A Pipeline 2011. N/A Pipeline 2011. ANEXO I Página 6 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID servicios de transporte urbano. Resultados previstos de la Estrategia Mejores servicios de transporte urbano. Indicadores y parámetros básicos de referencia Km2 superficie). Tiempo de traslado promedio de los pasajeros del sistema de transporte público urbano. Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha Reducción de 28%11 H. Sector Agropecuario Mejorar la eficiencia y la efectividad de los sistemas sanidad e investigación agraria. Aumentar el financiamiento al sector agropecuario Mejorar la eficiencia y equidad del gasto público rural. 11 Mejoramiento de la capacidad técnica de SENASICA para promover la sanidad animal y vegetal. Fortalecimiento del Sistema Nacional de Investigación y Transferencia Agraria. Mayor financiamiento a la producción agropecuaria. Atención oportuna a los productores rurales por parte de SAGARPA. Reconocimiento internacional del estatus libre de la plaga de mosca del Mediterráneo. Índice de capacidad técnica en materia de sanidad animal y vegetal de SENASICA. Número de publicaciones en revistas arbitradas. Número de variedades mejoradas entregadas a productores en un ciclo de 5 años. Crédito total del sistema bancario al sector agropecuario, silvícola y pesquero (saldo al final del período en millones de pesos). Tiempos de espera para el pago de beneficios (Días / horas) Número de beneficiarios Se mantiene (2012) 81.4% (2014) ME-L1045 Fortalecimiento de Bienes Públicos Agropecuarios y Pesqueros (2011) Proyecto en proceso de diseño, aún no cuenta con metas identificadas. N/A Pipeline 2011. Proyecto en proceso de identificación, aún no cuenta con metas identificadas. N/A Pipeline 2011. 0.20 (2012) 67 (2014) 31,000 (2012) ME-L1055 Financiamiento Rural en México (2011) 8 horas (2012) Más 6 millones (2012) La información disponible sobre el desempeño de diversos sistemas de transporte tipo BRT sugiere que la reducción en los tiempos promedio de traslado es cercana a 28%. ANEXO I Página 7 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia Mayores niveles de equidad del PROCAMPO. Mayores niveles de eficiencia operativa del PROCAMPO. Diagnóstico de la política pública actual hacia el sector rural, en particular en cuanto a los programas Ingreso Objetivo, Activos Productivos y apoyos a la comercialización. Indicadores y parámetros básicos de referencia atendidos en forma virtual. Transferencias a productores elegibles con predios de hasta 10 hectáreas (porcentaje del total). Número de días para el proceso, generación, distribución y cobro de los pagos. Establecimiento de un instrumento de análisis de impacto. Presentación de propuesta de reforma a los instrumentos de política pública para el sector rural. Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha (2016) La recaudación de ingresos propios de los gobiernos subnacionales participantes en el Programa aumenta en 40% en términos reales respecto a lo recaudado al comienzo del Programa. LB. El promedio de ingresos propios de los gobiernos estatales en México es de 5% de N/A Pipeline 2011. 66% (2013) 33 días por transferencia (2012) Informe de evaluación. (2012) Propuesta de reforma. (2012) I. Finanzas Públicas Aumentar la capacidad de generar ingresos, tanto a nivel federal como subnacional. Aumento en la recaudación tributaria no petrolera Ingresos tributarios no petroleros (% PIB) 10.9% (2012) Menores niveles de evasión a nivel del gobierno federal. Tasa de evasión agregada del IVA, ISR y IEPS no petrolero. 22% (2012) Aumento de la recaudación de los gobiernos Recaudación propia como porcentaje de los 12% (2012) ME-L1059 Programa para el Desarrollo Sostenible de ANEXO I Página 8 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia subnacionales. Mejorar la efectividad y eficiencia del gasto público, tanto a nivel federal como subnacional. Apoyar la implementació n de la agenda de adaptación y mitigación del cambio climático, tanto a nivel federal como subnacional. 12 Indicadores y parámetros básicos de referencia Documento de Programación Metas deseadas3 ingresos totales de los estados Estados y Municipios de México CLP III (2011) ME-L1072 Desarrollo Territorial Frontera Sur (2011) Mayor transparencia y control del ejercicio del gasto público. Porcentaje de los gobiernos estatales que utiliza clasificadores armonizados de finidos por el Consejo Nacional de Armonización Contable en la elaboración del presupuesto del estado. 100% (2012) Mejor composición del gasto de los gobiernos subnacionales, con un aumento en los niveles de inversión. Gasto en inversión como porcentaje del gasto total de los gobiernos estatales (promedio nacional). 18% (2012) Mayor capacidad institucional tanto a nivel federal como subnacional para la implementación de programas de mitigación y adaptación al cambio climático Núm. de entidades con programas de mitigación y/o adaptación.12 Intervenciones (Por año de aprobación) 8 (2012) ME-T1140 Programa de Apoyo a la Planificación de la Gestión Presupuestal. Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha sus ingresos totales. Proyecto en proceso de diseño, aún no cuenta con metas identificadas. N/A Pipeline 2011. Apoyar la implantación de un programa de presupuesto basado en resultados (PBR) en la Secretaría de Educación Pública (SEP). N/A Pipeline 2011. J. Cambio Climático ME-T1168 NAFIN: Fortalecimiento de la Resultado de la Intervención: Fortalecer las capacidades técnicas y operativas de Unidad de Proyectos NAFIN en las acciones que emprenda para la mitigación del cambio climático, promoción Sustentables y y apoyo financiero a proyectos sustentables enfocados al uso eficiente de energía Cambio Climático. Resultado de la Intervención: Promover el desarrollo socio económico y la ME-L1098 generación de activos en las comunidades tratadas; así como integrarlas a la ciudad Programa de Alivio formal. a la Pobreza Urbana (2011) Indicadores de Producto en zonas de intervención: “Número de municipios con acciones de de mitigación y/o adaptación” y la meta para el 2014 es 50 municipios. Las entidades deberán formar parte de la Banca de Desarrollo y los sectores de Generación y Uso de Energía; Agricultura y Bosques, Desechos, y Manejo de Riesgos y Adaptación. N/A Pipeline 2011. ANEXO I Página 9 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia Reducción de las emisiones de Gases Efecto Invernadero (GEI) 13 Documento de Programación Indicadores y parámetros básicos de referencia Metas deseadas3 Núm. de estados con Programas Estatales de Acción ante el Cambio Climático (PEACCs).13 6 (2012) Volumen de reducción de emisiones de GEI anualmente derivado de programas de financiamiento a proyectos bajos en carbono.14 2.0 Millones de toneladas de CO2 equivalentes15 (2012) Volumen de reducción de emisiones de GEI anualmente derivado del logro 129.03 MtCO2e 17 /año (2012) Intervenciones (Por año de aprobación) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha ME-X1011 Desarrollo de Tecnología Local (2011). Viento turbina prototipo para la generación de energía eólica localmente desarrollada, probada y certificada (1,2 MW clase IA) con potencial de replicabilidad en México y el Caribe. N/A Pipeline 2011. ME-L1100 Planta Etanol Tamaulipas Norte (2011) Proyecto en proceso de diseño, aún no cuenta con metas identificadas. N/A Pipeline 2011. ME-T1164 Estudio de los impactos sociales y macroeconómicos de la industria eólica16. (2011) El objetivo de este KCP es (i) cuantificar los impactos a nivel nacional y regional del desarrollo de una industria de viento, incluyendo los fabricantes, los desarrolladores, financiación de instituciones, empresas de construcción; (ii) para evaluar los impactos sobre otros parámetros importantes en la economía nacional, como la creación de empleo y desarrollo económico regional y (iii) evaluar el actual marco regulador para la energía eólica y evaluar su idoneidad para alcanzar los objetivos definidos por la ley y sugerir los incentivos necesarios o modificaciones de la normativa vigente con el fin de alcanzar esos objetivos o incluso técnicamente posibles escenarios aumento de instalación de capacidad de energía de viento (y cuantificación correspondiente de los beneficios). N/A Pipeline 2011. Para ser considerados, los PEACCs publicados deberán incluir un inventario de GEI, un análisis y estrategia de vulnerabilidad, así como la identificación de áreas prioritarias para proyectos de mitigación y adaptación. 14 Para ser considerados, los proyectos deben estar relacionados con las áreas de Energía Renovable, Vivienda, Eficiencia Energética, Biocombustibles y REDD+ (Reducing Emissions from Deforestation and Forest Degradation). 15 Se considera1.6MtCO2e/anual derivada del programa de energía renovable y 0.4 MtCO2e/anuales derivado del programa de eficiencia energética. 16 Este estudio está alineado con los objetivos específicos de la iniciativa de Energía Sostenible y Cambio Climático (SECCI, por sus siglas en ingles), en términos de eliminación de barreras a las Fuentes de electricidad renovables y limpias a través del aumento de la concientización y demostrando a los tomadores de decisión los beneficios que la energía eólica puede brindarle a México en términos de mitigación del cambio climático y de reducción de la dependencia de los combustibles fósiles. 17 Meta establecida en el PECC para el periodo 2008-2012 (acumulado). ANEXO I Página 10 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia Indicadores y parámetros básicos de referencia de las metas establecidas en el PECC por el gobierno federal. Volumen de reducción de emisiones de GEI anualmente derivado de un mayor acceso al mercado de carbono.18 Contribución al Marco de Políticas de Adaptación al Cambio Climático del GDM en su Primera Etapa (2008-12), relacionada con la evaluación de vulnerabilidad del país y valoración económica de medidas prioritarias Fortalecer la estructura y funciones del sistema de contrataciones públicas del país 18 Plan de Acción elaborado para mejorar las políticas y regulación de la industria de consultoría. Análisis y estudios, a nivel nacional y subnacional, de adaptación al cambio climático del Sistema Integral de Adaptación.19 Indicador OCDE, en escala de 0 a 3 [Subindicador 2 (d).- Marco Legislativo].20 Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) Metas del programa4 Resultados logrados hasta la fecha 13MtCO2e /año (2012) 2 reportes/ publicaciones/ atlas de riesgos (2012) Nivel 2 (2012) K. Gestión Financiera y Contrataciones Públicas Resultado esperado / Producto esperado: Definición de áreas de intervención a Estudio para el partir del estudio a la industria de la consultoría, según los indicadores de la desarrollo de la metodología MAPS/OECD. Industria de Indicador: Plan de acción definido, el cual incluya áreas prioritarias de intervención, Consultoría de y cronogramas de trabajo, al 2011 México Meta del programa: Estudio realizado y plan de acción definido, el cual incluya áreas prioritarias de intervención y cronogramas de trabajo LB:0 El mayor acceso al mercado de carbono será a través del registro de proyectos en el MDL y otros mercados lo que se refleja en una reducción de emisiones GEI certificadas de parte de los sectores público y privado. 19 Los análisis y estudios deberán estar enfocados en áreas relacionadas a gestión integral de riesgos; recursos hídricos; agricultura, ganadería, silvicultura y pesca; ecosistemas; energía, industria y servicios; infraestructura de transportes y comunicaciones; ordenamiento territorial y desarrollo urbano y salud pública. 20 Subindicador 2 (d) – Procedimientos adecuados para la contratación de servicios u otros casos en los que la capacidad técnica es un criterio clave: Si la capacidad y calidad técnica es un criterio para la selección de servicios de consultoría u otros, la ley debe especificar claramente de qué modo habrá de considerarse este aspecto. Mientras que las calificaciones técnicas pueden evaluarse mediante una revisión basada en el concepto de cumple/no cumple, en muchos casos se considera necesario realizar una evaluación de las calificaciones técnicas sobre la base de criterios previamente establecidos a fin de seleccionar la propuesta mejor calificada, incluyendo la consideración de precio y otros factores. En el caso de consultores y otros servicios profesionales, también debe autorizarse una selección hecha solamente sobre la base de las calificaciones técnicas. ANEXO I Página 11 Estrategia de País Objetivos Estratégicos BID Resultados previstos de la Estrategia Utilización de aquellos Subsistemas nacionales de adquisiciones que sean validados. Indicadores y parámetros básicos de referencia Utilización de alguno de los subsistemas nacionales en la ejecución de proyectos del Banco. (a identificar según validación)21 Documento de Programación Metas deseadas3 Intervenciones (Por año de aprobación) Validación del sistema COMPRANET 5.0 Utilización de nuevos subsistemas (2012) Metas del programa4 Resultado esperado / Producto esperado: Aceptabilidad de al menos un módulo adicional del sistema COMPRANET 5.0, para uso en proyectos financiados por el Banco. Indicador: Número de componentes del sistema nacional que están validados para uso en proyectos financiados por el Banco, al 2011 Meta del programa: Un módulo adicional del sistema COMPRANET 5.0 validado para uso en operaciones financiadas por el Banco Resultados logrados hasta la fecha LB: Utilización de 1 módulo del sistema COMPRANET (módulo de publicidad para las licitaciones de proyectos financiados por el Banco) ANEXO II Página 1 COUNTRY PROGRAM DOCUMENT: DEVELOPMENT EFFECTIVENESS MATRIX SUMMARY Country: MEXICO Country Strategy approved: GN-2595-1 Country Program Period: 2011 Date: 7-January-2011 Team Leader: Joaquin Lozano SCORE I. Reporte de aprobaciones de los CPDs anteriores : (Presenta la tasa de aprobación de las operaciones incluidas en el CPD anterior; incluye préstamos con garantía soberana, OMJ, SCF y cooperaciones técnicas): La matriz DEM del CPD reporta una aprobación del 69% de los préstamos y del 100% de las TCs. II. Alineación CPD con la Estrategia de País (mide el grado de consistencia entre los objetivos de la estrategia y las operaciones de préstamo incluidas en el CPD): La estrategia de País con México se aprobó en diciembre de 2010 y comprende el periodo 2010-2014. El 100% de los préstamos incluidos en el CPD de este año está alineado con los objetivos de la Estrategia de país. III. Marco de resultados del CPD: (mide el grado de definición de la matriz de resultados del CPD. Se evalúan tres dimensiones: definición del resultado esperado de cada intervención; calidad de la métrica utilizada para medir el resultado a nivel de outcome o de output; definción de metas concretas con las líneas de base correspondientes. Los resultados se presentan en forma global (puntaje agregado de estas tres dimensiones) y en forma separada (puntaje específico obtenido para cada dimensión)): Puntaje global : El 44% de los préstamos incluidos en la matriz de resultados del CPD tienen resultados claros y específicos, así como indicadores bien definidos con líneas de base y metas. De los proyectos restantes, un 60% corresponde a 3 préstamos que aún no cuentan con un Perfil de Proyecto Aprobado. - Resultados esperados: El 44% de los préstamos tiene resultados esperados claros. - Indicadores SMART : El 33% de los préstamos tiene indicadores de la Estrategia de País; del 67% restante el 17% tiene indicadores SMART de resultado (outcome) o de producto. - Metas : El 44% de los préstamos tiene metas específicas. IV. (reporta intervenciones que desde la etapa de programación identifican la necesidad de solicitar una dispensa): Ninguna. ANEXO III Página 1 *Por determinar