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RESULTADOS DE AUDITORIAS DE
PROCESOS
ADMINISTRATIVOS Y CLINICOS
DEPARTAMENTO DE AUDITORIA
SERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SUR
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
Contenido
• Objetivos
• Resultados
de
Auditorias
e
Informes Clínicos a Reclamos de
Usuarios
• Resultados de Auditorias
Proceso Administrativos
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
de
Consejo Técnico – Agosto 2010
Objetivos
• Revisar los Procedimientos internos en
distintos ámbitos, que se aplican en los
Establecimiento de la Red del Servicio de
Salud Araucania Sur.
• Informar resultados de Investigaciones por
reclamos de Usuarios por Presunta
Negligencia Médica
• Verificar que la gestión de los distintos
procesos en los establecimientos se lleven
a cabo de forma eficiente y proba.
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Consejo Técnico – Agosto 2010
PARA QUE LOS
ESTABLECIMIENTOS???
• Revisen y comparen sus practicas
internas
• Pongan atención a los Procesos
Rutinarios.
• Con el fin de Mejorar sus Procedimientos
Internos
Todo esto Apunta a…..
“Al mejor Control Interno en
Procesos Clínicos y
Administrativos”
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Control Interno
A que se
Asimila
Verificación o
Examen
Viraje
“CONTROL”
Guía,
Impulso,
Correctivo
CONCEPTOS
PROACTIVOS
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Control Interno
En Organizaciones
El control interno es un proceso llevado a
cabo por las personas de una organización,
diseñado con el fin de proporcionar un grado
de
seguridad
"razonable"
para
la
consecución de sus objetivos, dentro de
las siguientes categorías:
– Eficiencia y eficacia de la operatoria.
– Fiabilidad de la información financiera.
– Cumplimiento de las leyes y normas aplicables
Fuente: Manual de C.O.S.O.
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Control Interno
En Instituciones de Salud Publica:
• Es un sistema que comprende el plan de
organización, las políticas, normas así como
los métodos y procedimientos adoptados
dentro del Organismo, sujeto a la Ley, para
salvaguardar las eficiencia en la utilización de
los recursos, para la entrega de prestaciones
de calidad a los usuarios del sistema
“El Estado está al servicio de las personas y
su finalidad es promover el bien común”.
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¿Quien Ejerce el Control Interno
en la Administración Publica?
• Unidades Externas
– Contraloría General de la Republica
“…tendrá por objeto fiscalizar el debido ingreso e
inversión de los fondos del Fisco, de las
Municipalidades, de la Beneficencia Pública y de los
otros Servicios que determinen las leyes; verificar el
examen y juzgamiento de las cuentas que deben
rendir…” (Ley 10.336 / Art 1)
• Unidades Internas
– Planes de Auditoria (Auditores interno)
– Controles Internos en cada unidad
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Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
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Contenido
• Objetivos
• Resultados
de
Auditorias
e
Informes Clínicos a Reclamos de
Usuarios
• Resultados de Auditorias de Proceso
Administrativos
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Negligencia Médica
• Es entendida como la falta de cuidado y
abandono de las pautas de
tratamiento, asepsia y seguimiento del
paciente, que están indicadas y forman
parte de los estudios en las profesiones
de la salud.
• Aquí están
médicos
involucrados tanto los
como
los
otros
profesionales de la salud.
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CASO Nº 1
OPORTUNIDAD DE MEJORA:
PRECISIÓN EN
DIAGNÓSTICO CLÍNICO
¿POR QUÉ?
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CASO Nº 1
• RECLAMO: Interpuesto en el CDE “Llevé a mi
hija en varias oportunidades a urgencia y nunca
le hicieron el diagnóstico de lo que realmente
tenia, sino hasta que la llevé a otro
establecimiento
donde
la
hospitalizaron
inmediatamente”
• ANTECEDENTES:
- Edad:1 mes y 8 días
- RNPT (36 sem) AEG
- Hiperbilirrubinemia que requirió manejo con
fototerapia.
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CASO Nº 1
• 1ª ATENCIÓN:
– Fecha: 04-08-09 a las 12:34 hrs
– Motivo consulta: “Tos, obstruida desde hace 2
días”
– Ex físico: T: 37ºC, P: 143x’, Sat: 95%. Cardiaco
RR2T S/S, Pulmonar: MP (+) SRA, ABD: BDI RHA
(+) Blumberg (-), neurológico conservado
– Diagnóstico: Rinofaringitis aguda
• 2ª ATENCIÓN
– Fecha: 06-08-09 a las 17:16 hrs
– Motivo consulta: “Tos, desde 2 días”.
– Ex físico: T: 38.1ºC. P: 165x’. Sat: 92%. Cardiaco
RR/2T, pulmonar MP(+) SRA, ABD: BDI RHA (+),
destaca placas blanquecinas en boca.
– Diagnóstico: Algorra.
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CASO Nº 1
•
3ª ATENCIÓN (por mismo profesional del 06-08-09) :
– Fecha: 11-08-09 en CESFAM
– Motivo consulta: “Dificultad respiratoria”
– Ex físico: Frecuencia respiratoria: 74 x’,
Retracción subcostal, Pulmonar: MP bilateral
SRA, Faringe congestiva
– Diagnóstico: SBO leve
4ª ATENCIÓN
– Fecha: 14-08-09 a las 14:59 hrs.
– Motivo consulta: “Tos, inapetente desde
ayer”.
– Ex físico: T: 37ºC, P: 114x’, Sat: 95%,
roncus gruesos sin polipnea ni retracción.
– Diagnóstico: SBO
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CASO Nº 1
• 5ª ATENCIÓN:
–
–
–
–
Fecha: 15-08-09 a las 10:55 hrs.
Motivo consulta: “Dificultad respiratoria”.
Ex físico: T: 36.8ºC, P: 144x’, Sat: 91%.
Diagnóstico: SBOR - SBO agudo
6ª ATENCIÓN:
– Fecha: 16-08-09 a las 13:13 hrs.
Paciente es llevada por su madre a urgencia de Hospital
de mayor complejidad donde finalmente se configura el
diagnostico de neumonía por VRS y posteriormente el de
una cardiopatía congénita (Estenosis mitral severa +
hipertensión pulmonar) de la que fue intervenida en
Santiago.
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CASO Nº 1
• CONCLUSIÓN:
-Apreciación inadecuada de la condición clínica
de la paciente
-Poca minuciosidad en recabar antecedentes de
anamnesis y en evaluación e interpretación de
antecedentes clínicos
Se pagó indemnización económica y se
instruyó Sumario Administrativo para
determinar responsabilidades
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CASO Nº 2
OPORTUNIDAD DE MEJORA:
PRECISIÓN EN
DIAGNÓSTICO CLÍNICO
¿POR QUÉ?
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CASO Nº 2
• RECLAMO (Interpuesto en el CDE)
“Me encontraba con un embarazo que por mi edad
era de alto riesgo, lo que no fue considerado,
además la atención del parto no fue oportuna”
• ANTECEDENTES:
- Edad: 40 años
- Rural
- 2 abortos
- Estudio y manejo por infertilidad durante año 2008
- Ingreso a control prenatal el 15-04-09, registrando 9
controles con profesional matrona durante
transcurso de embarazo
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CASO Nº 2
• 1ª ATENCIÓN:
– Fecha: 20-11-09 a las 05:55 hrs.
– Motivo consulta: contracciones uterinas
desde las 02:00 hrs.
– Ex obstétrico: Presentación: cefálica.
LCF: +, Cuello uterino: central, grueso,
blando, dilatación: 2 cm, membranas: ?,
evaluación pelvis: no toco promontorio.
– Diagnóstico: G1P0, Emb 40/0, trabajo
de parto inicial
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CASO Nº 2
• A las 06:20 hrs.
– con ↓ LCF entre 60-70 x’,
– se avisa a médico de turno (sin registro)
– SUO a Temuco” (existe interconsulta).
• A las 06:45 hrs.
– LCF 144 x’ en monitor.
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CASO Nº 2
• Entre 08:00 y 09:00, evaluación
médica
– sin alteraciones al monitoreo,
– Indicación: cualquier alteración del
monitoreo trasladar a SUO”
• A las 09:05 hrs.
– Traslado a SUO x bradicardia fetal
(Se pasa a dejar a otra paciente a otro establecimiento,
Profesional matrón al lado del chofer)
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CASO Nº 2
• A las 10:20 hrs. ingresa a SUO:
– En periodo expulsivo,
– Registrándose LCF de 110 x’
– Líquido amniótico con meconio.
– Se extrae RN de sexo femenino de Peso:
2.905 grs, Talla: 51 cm, PC: 34 cm, Apgar
6-8, que posteriormente fallece luego de
aproximadamente 3 horas de nacido
(informe de autopsia concluye signos de hipoxia que dan
evidencia de SFA)
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Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 2
CONCLUSIÓN:
- Poca minuciosidad en recabar antecedentes de
anamnesis y en evaluación e interpretación de
antecedentes clínicos existentes, paciente no es
catalogada de alto riesgo obstétrico y por lo tanto No
se debió haber atendido en Hospital de Baja
complejidad.
- Apreciación y resguardo inadecuado de la condición
fetal.
Caso aún en proceso de mediación
Se instruyó Sumario administrativo
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CASO Nº 3
OPORTUNIDAD DE MEJORA:
PROTOCOLIZAR
ACUERDOS INTERNOS
DEL EQUIPO DE SALUD
MEJORAR REGISTROS
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CASO Nº 3
• RECLAMO: “ La deficiente atención otorgada a
mi hijo, ya que no se le realizaron exámenes ni
un buen chequeo determinaron su fallecimiento”.
• ANTECEDENTES
- Edad: 1 año y 22 días
- Hijo de madre adolescente (17 años)
- Parto cesárea por SFA a las 38 semanas
- PEG
- Controles periódicos con nutricionista por bajo
incremento ponderal
- Asiste regularmente a los controles de niño
sano
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CASO Nº 3
• 1ª ATENCIÓN:
– Fecha: 06-11-09 (extensión horaria)
– Motivo consulta: vómito y diarrea en una
ocasión
– Ex físico: abdomen BDI, RHA normales
– Diagnóstico: gastroenteritis.
• 2ª ATENCIÓN:
– Fecha: 07-11-09 (urgencia, mismo profesional)
– Motivo consulta: Vómitos, diarrea
– Ex físico: T: 38ºC, abdomen BDI
– Diagnóstico: gastroenteritis
(Existencia de acuerdo entre médicos)
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CASO Nº 3
• 3ª ATENCIÓN:
– Fecha: 09-11-09 (urgencia, Hospital
mayor complejidad)
– Motivo consulta: 5 días c/diarrea
– Diagnóstico: Paro Cardiorespiratorio,
deshidratacion severa, diarrea profusa
– Tratamiento realizado: maniobras de
reanimación por 30 minutos. Se
solicita
autopsia
médico
legal
(Hallazgos
morfológicos compatibles
deshidratación severa)
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
con
fiebre
tifoidea,
Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 3
• CONCLUSIÓN
Registros no señalan:
- Estado de hidratación del paciente
- Condición de su estado general
- Tolerancia oral para la hidratación
No esta
Médicos
protocolizado
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
acuerdo
de
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CASO Nº 4
• OPORTUNIDAD DE MEJORA:
RESPETAR NORMATIVAS
ESTABLECIDAS
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CASO Nº 4
• RECLAMO: Interpuesto en el CDE “Mi hijo sufre
un accidente escolar por lo que es llevado por su
profesor a evaluación a centro que no tenia
dentista, por lo que es derivado a otro
establecimiento, donde tampoco se le dio
solución a su problema”.
• ANTECEDENTES
- Edad: 10 años
- Sufre caída el 26-04-10 en establecimiento
educacional (2 piezas dentales fracturadas)
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Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 4
• 1ª ATENCIÓN:
– Fecha: 26-04-10
– Motivo consulta: Traumatismo Pza.
1.1 por caída en el colegio
– Diagnóstico: Fractura de los dientes
– Tratamiento realizado: Amoxicilina
500 mg 1 c/8 hrs x 7 días. Diclofenaco
25 mg 1 c/8 hrs x 3 días. Rx Pza. 1.2 a
2.2.
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CASO Nº 4
• PROTOCOLO DE ATENCION:
• Paciente es llevado por su padre a C.O.D.A. de
la UFRO el 29-04-10, fecha en la que inicia
tratamiento
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CASO Nº 4
• CONCLUSION
- Registros no señalan tipo de fractura,
situación determinante para tratamiento.
- Incuplimiento de norma técnica
establecida para el manejo de
traumatismos dentoalveoares
Mediación terminada sin acuerdo
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CASO Nº 5
OPORTUNIDAD DE MEJORA:
DERIVACIONES
CUANDO SE REQUIERA
Y/O EN FORMA OPORTUNA
¿POR QUÉ?
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CASO Nº 5
• RECLAMO: “Parto en ambulancia”
• ANTECEDENTES
- Edad: 27 años
- G3P2 (vaginales)
- Embarazo en vías de prolongación
•
1ª ATENCIÓN:
– Fecha: 15-04-10
– Motivo consulta: embarazo en vías de prolongación
– Diagnóstico: G3P2, emb. 41 semanas vías de prolongación, sin
DU
– Indicaciones: se hospitaliza
El 16-04-10 solicita alta y reingresa el 19-04-10,
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CASO Nº 5
• El 19-04-10
- “Se conversa con médico de turno de
SUO quien indica control en policlínico de
ARO el 20-04-10
• El 20-04-10 a las 02:00 hrs.
- Paciente presenta REM con salida de
LA claro, se inicia monitoreo continuo.
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CASO Nº 5
• A las 07:00 hrs.
- Se le realiza TV: cuello blando, corto
centralizado, permeable 1 dedo.
- LCF: 136x’.
• A las 08:00 hrs. (evaluación por médico)
- Registro reactivo
- Trabajo de parto fase latente.
- Indic.: monitoreo continuo, control SOS.
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CASO Nº 5
• A las 09:00 hrs.
- Se instala flebo con Syntocinon.
• A las 13:00 hrs. (evaluación por médico)
- G3P2.
- Emb. 40+3 sem
- RPM 11 hrs., trabajo de parto fase activa
- “Se conversa con médico de turno SUO,
quien indica comenzar antibióticos y control
estricto de signos vitales”.
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CASO Nº 5
• A las 15:00 hrs.
- Paciente se traslada a Temuco x RPM
14 hrs.
- 5 cm de dilatación (de acuerdo a partograma)
- PA: 120/80 y Tº:37.5ºC
 A las 16:38 hrs.
- Ingreso a SUO en periodo
alumbramiento,
ya que
parto
desencadenó en ambulancia
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
de
se
Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 5
• CONCLUSIÓN:
• Subestimación de condición obstétrica
de paciente considerando que era
multípara de dos partos vaginales.
• Premura injustificada en relación al
traslado.
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CASO Nº 6
OPORTUNIDAD DE MEJORA:
CUIDADO LAS 24 HORAS DEL
EQUIPO DE SALUD EN SALA
DE HOSPITALIZACION
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Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 6
• RECLAMO: “Negligencia médica en los cuidados
otorgados a mi padre mientras estaba
hospitalizado”.
• ANTECEDENTES:
- Paciente de 77 años,
- EPOC e HTA en control y tratamiento.
• 1ª ATENCIÓN:
– Fecha: 10-06-09 a las 15:14 hrs
– Motivo consulta: “Problema respiratorio”.
– Examen físico: T: 36ºC. PA: 160/90. P: 115x’. Sat: 60%.
– Diagnóstico: Neumonía extensa, insuficiencia
respiratoria. Paciente se hospitaliza
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CASO Nº 6
• El 17-06-09, al 8° día de tratamiento (sin
registro de hora) → evaluación médica.
- “Bien, afebril, estable, sin dificultad
respiratoria, saturando 96% con 1 Lt de O2.
• A las 10:40 hrs.
- Se constata fallecimiento
- Paciente encontrado en el baño, sentado
en el inodoro.
- No se realiza autopsia.
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Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 6
• COMENTARIOS:
- No existe registro ni en Ficha Clínica, ni
en hoja de enfermería del tipo de reposo
que el paciente tenía.
- Paciente es llevado al baño por
personal externo al establecimiento
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CASO Nº 7
PRÁCTICA IMITABLE
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CASO Nº 7
• RECLAMO: “Mi hijo ingreso al servicio
de urgencia a las 05:13 hrs. y recién lo
atendieron a las 07:06 hrs., según
ficha medica, lo dejaron desangrarse
dos horas”.
• ANTECEDENTES:
- Paciente de 25 años,
- Agredido por arma blanca en una
riña.
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Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 7
• 1ª ATENCIÓN:
– Fecha: 17-10-09 a las 05:13 hrs.
– Hora Atención: 07:06 hrs.
– Motivo consulta: Herido por
arma blanca
– Diagnóstico: Herida penetrante
torácica, Hemoneumotorax.
Anemia 2ª
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CASO Nº 7
• COMENTARIOS
De acuerdo a registros se pudo obtener la siguiente
información:
- Entre las 05:06 hrs. y las 05:22 hrs. Del 17-10-09 ingresan
a urgencia 3 pacientes heridos por arma blanca y con
heridas consideradas graves, entre ellos un paciente que
ingresa con herida penetrante
cervicotoracica e
inconciente, que se estabiliza y traslada
- Existe solicitud de personal adicional. Se va a buscar a TP
a su domicilio a las 05:45 hrs.
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Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 7
- A las 06:04 y a las 06:24 hrs. se
realizaron exámenes a 2
procedentes de urgencia.
pacientes
- A las 07:00 hrs. existe registro de
salida de ambulancia con paciente a
centro de mayor complejidad
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
CASO Nº 7
• De acuerdo a grabaciones de llamadas
telefónicas a Centro Regulador SAMU:
- A las 04:58 hrs. se informa la existencia de
3 heridos por arma blanca que estaban
siendo atendidos
- Se solicita traslado en móvil avanzado para
paciente en ese entonces mas grave.
- A las 06:25 hrs. se solicita a centro
regulador traslado de paciente del caso.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
CONCLUSION
• El llenado de hoja de urgencia se realizó
posterior a atención considerando
situación y complejidad de los pacientes.
• Con los registros encontrados se pudo
determinar que paciente fue atendido
desde su ingreso al establecimiento, lo
que invalidó reclamo de la familia.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
EN CONCLUSIÓN
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
• Falta de minuciosidad en recabar
antecedentes de anamnesis y de
antecedentes clínicos, lo que lleva a
una Apreciación errónea en la
gravedad de algunos pacientes.
• Ausencia de respaldos escritos
importantes por parte de los
profesionales que efectúan atención
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
• Falta de Protocolos internos en los
establecimientos
frente
a
determinados procesos, por ejemplo,
Seguro
Accidente
Escolar,
comunicación entre los profesionales
para ajustarse a guías clínicas.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
Contenido
• Objetivos
• Resultados
de
Auditorias
e
Informes Clínicos a Reclamos de
Usuarios
• Resultados de Auditorias
Proceso Administrativos
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
de
Consejo Técnico – Agosto 2010
Resultados de Auditorias de Proceso
Administrativos
• Auditorias Realizadas por Contraloria
Regional.
• Auditorias
Realizadas
Departamento
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
por
el
Consejo Técnico – Agosto 2010
Auditorias Realizadas por
Contraloria Regional
• Se recomienda visitar en forma
periódica página Web de Contraloría
http://www.contraloria.cl/
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
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Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
Informe Seguimiento
Hospital Doctor Roberto del Río
Materia: Personal y Remuneraciones
• Resultados más Relevantes:
– Resoluciones exentas extemporánea de autorización de
horas extraordinarias.
– Se observó el pago de remuneraciones al personal que
carece de nombramiento formal, debido a que los actos
administrativos que los aprueban son dictados en forma
extemporánea por el Servicio
– La percepción indebida por concepto de viático por
parte de los profesionales funcionarios
– Se observó que un número importante de funcionarios
omitió marcar su ingreso o salida de su jornada laboral
(Se solicita Investigación Sumaria)
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
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Informe Seguimiento
Hospital Doctor Roberto del Río
– Pago de horas extraordinarias de los médicos en etapa
de destinación y formación, a quienes no se les dictó el
acto administrativo que autorizara la ejecución y pago.
– Se observa que personal que percibe la asignación de
turno y que, además cumplen horas extraordinarias en
turnos de refuerzo
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
Informe Seguimiento Servicio de
Salud Metropolitano Occidente
Materia: Proceso de Adquisición de Bienes Muebles e
Inmuebles
• Resultados más Relevantes:
– Se observa que se lleva un solo registro de los bienes
muebles (inventario), sin que se hayan respaldado los
datos en planilla u otro medio electrónico.
– Se observa la no disposición de un control
administrativo
de
las
especies
fungibles
(perforadoras, corcheteras y otros artículos de baja
duración). (se solicita investigación sumaria)
– Se observa bienes que se encuentran identificados
con número de inventario, escritos con tinta de plumón
– Se observa que la actualización y depreciación de los
bienes muebles, se realiza por grupo de cuentas y no
individualmente, como lo establece el oficio circular N°
60.820, de 2005, de esta Contraloría General
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
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Visita a Un Hospital del Servicio
(Pre-Informe)
• Materia: Sistemas de Turnos y Horas Extraordinarias
• Observaciones
– Vulneración del Sistema de Control Horario
• Habilitación de un registro manual informal,
consistentes en formularios, no correlativos y que
operan en situaciones que no son excepcionales.
• No marcaje de Entrada o Salida de algunos
funcionarios
• El procedimiento utilizado por el hospital impide
determinar los posibles atrasos del personal
– No se lleva un control periódico tendiente a resguardar el
cumplimiento de las horas extraordinarias
– Funcionarios con Asignación de Turno, realizan horas
extraordinarias de refuerzo. (siendo labores de no carácter
imprevistos por emergencia sanitaria o necesidades
impostergable de atención al paciente
– No se dicta resolución de autorización de pago de horas.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
Visita a Un Hospital del Servicio
(Pre-Informe)
• Materia: Sistemas de Turnos y Horas Extraordinarias
• Observaciones
– No tiene implementado un procedimiento de control de
horario de colación.
– No se realizan evaluaciones periódicas de control de
asistencia y al cumplimiento de horario.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
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Resultados de Auditorias
Realizadas por el
Departamento
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
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Auditoria a Recaudación de
Ingresos Propios
• El procedimiento de recaudación no es estándar en los
distintos establecimientos
•
•
•
•
•
•
En los establecimientos no cuenta con un manual y/o
flujograma que de cuenta de los procesos de recaudación y
cobro de los Hospitales.
Los pagarés en garantía, no son devengados en cuentas
por cobrar al momento de ser recibidos en la Urgencia.
Deficiencias en el cobro de Licencias Médicas a las distintas
Isapres.
En algunos establecimientos se devengan facturas de
servicios por prestaciones hospitalarias al momento de
recibir el pago de la atención.
En algunos establecimientos no se actualiza el arancel para
pacientes privados.
No existe uniformidad en la valorización de las prestaciones
en los establecimientos
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Consejo Técnico – Agosto 2010
Auditoria a Recaudación de
Ingresos Propios
• En establecimientos no se existe claridad de que tipo de
prestaciones se deben cobrar
• Existen deficiencias en el cobro a pacientes FONASA C - D
• Existen diferencias entre los establecimientos para el cobro
de los accidentes de transito habiendo convenio
centralizado
• Se encontraron cheques caducados en custodia.
• Existe máquina expendedora de bebidas, en Hospital sin
convenio de arriendo de espacio físico.
• Existen diferentes realidades en la recaudación de ingresos
en los establecimientos, se destaca en esta materia el
hospital de Villarrica.
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Auditoria al proceso de adjudicación y cumplimiento de las
cláusulas de convenios celebrados con sociedades
médicas, en torno a la compra de servicios, para la
reducción de las Listas de Espera
• Se verifica que no existe un manual que indique las
responsabilidades y pasos a seguir en los procedimientos
de compras de servicios médicos, en el marco del proceso
de adjudicación hasta el cumplimiento de las prestaciones
contratadas
• No se verifica la suficiencia técnica del oferente,
establecida en el Art. Nº 7 del DFL 36.
• La Boleta de Garantía de fiel cumplimiento del contrato no
fue remitida por la empresa.
• No se consulta certificado que acredite que la empresa
esta registrada como receptoras de fondos públicos,
según lo establecido en la Ley Nº 19.862
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Auditoria al proceso de adjudicación y cumplimiento de las
cláusulas de convenios celebrados con sociedades
médicas, en torno a la compra de servicios, para la
reducción de las Listas de Espera
• No se realizó encuesta de satisfacción del usuario, a
objeto de aplicar multa cuando proceda, requerimiento
que esta estipulado en las bases administrativas.
• Se realizaron prestaciones fuera de fecha de convenio
establecido.
• En los expedientes de pago, no se considera certificados
de pagos de leyes laborales, o planillas que den cuenta
del pago y encuesta de satisfacción del usuario, por las
eventuales multas que se puedan aplicar, para su
respectivo descuento
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Auditoria a Laboratorios en el SSAS
• Se observa que la mayoría de los laboratorios adolecen de
herramientas administrativas básicas de gestión.
– No existe Manuales de Organización
– No existen manuales de procedimiento para la
ejecución de un examen.
– En algunos no existen instructivos de funcionamiento de
las máquinas
• Los establecimientos no cuentan con definición formal de
necesidades de insumos y reactivos, donde se consideren
criterios de complejidad, producción histórica, consumos u
otro
• No existe programación de compras de reactivos e
insumos.
• Convenios de equipos en comodato vencidos
• En los establecimientos nodos y de baja complejidad, no
existe un control de stock de los insumos de laboratorios
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Auditoria a Laboratorios en el SSAS
• Los costos de producción por examen de los
laboratorios auditados son diferentes entre sí, a
excepción del examen de orina.
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Auditoria a las Compras de Bienes y
Servicios
• Se observa documentación contable de compra pagada,
sin orden de recepción de bodega.
• Se observa pago de arriendo con cheque girado a persona
distinta estipulada en el contrato.
• Se observa pago de arriendo para dependencias de la
Autoridad Sanitaria, no habiendo convenio alguno para
financiar inmueble.
• En un establecimiento se observa que la documentación
de egresos contables, ninguno se encontraba firmado por
algún directivo del establecimiento.
• En arriendo de inmueble, pagado por la Dirección Servicio
con cargo al establecimiento, en el egreso contable no se
adjunta ninguna documentación de respaldo de la
contabilización
• Errores de Imputación contable, según la naturaleza del
gasto.
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Auditoria Cumplimiento de Convenio
a Municipios.
• Programa de Pago de Estipendios a Cuidadores de
Pacientes con discapacidad:
– Se detectan doble pago en cuidado a un paciente.
– Fallas en el Control Interno del Municipio por pagos
erróneos
– Existe carpeta con, ficha de ingreso, tarjeta Katz y hojas
de seguimiento en algunos carecía de registros y otros
estaban completos.
– Existe errores en el registro del sistema estadístico del
Nivel Central
– Existen problemas para los cuidadores en los primeros
meses del año, porque las transferencias del Nivel
Central se regularizan en el mes de marzo.
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Auditoria Cumplimiento de Convenio
a Municipios.
• Programa de Salud Mental Integral en la Atención
Primaria :
– Se observa en un municipio, gastos en Ropa,
alimentación (desayunos y colaciones), compra de cámaras
fotográficas, impresoras y radio grabadora.
– Se observa el no cumplimiento de las metas
asistenciales establecidas en el convenio.
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Estrategia
Depresión
Violencia
Intrafamiliar
Consumo
Perjudicial
y
Dependencia
de Alcohol y
Drogas
Meta
Acciones
150 mayores de 15 años atendidos por trastornos
depresivos leves a moderado
196 de 150
2 agrupaciones de autoayuda recibirá apoyo
técnico para constituir red de apoyo psicosocial.
0 de 2
70 mujeres que viven VIF ingresadas al tratamiento
22 de 70
1 agrupación autoayuda recibirá apoyo técnico
para constituir red de apoyo psicosocial
0 de 1
2 organizaciones comunitarias recibirán acciones
de sensibilización y prevención de VIF.
8 de 2
5 personas menores de 20 años ingresados a
tratamiento en Plan Ambulatorio Básicos
2 de 5
5 menores de 20 años en seguimiento luego de
su egreso del Plan Ambulatorio
0 de 5
2
establecimientos
educacionales
recibirán
capacitación para sus profesores en prevención de
problemas de salud mental del adolescente.
10 de 2
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Auditoria Cumplimiento de Convenio
a Municipios.
• Programa de Equidad de Salud Rural :
– Se observa rendiciones con documentos mercantiles
que no detallan la naturaleza del gasto.
– Se utilizan recursos para cocktel de inauguración de
actividades
– Se financian actividades con comunidades rurales,
donde se incluye construcción de obras menores, las
cual, al momento de la auditoria estaban deshabitadas.
– Recursos No Re-integrados por actividades no
ejecutadas.
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SE SUGIERE
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Cuidado con la RUTINA
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Nos aprisiona e inmoviliza
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POR LO TANTO….
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IDENTIFICAR LOS PROCESOS
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¿Cómo empiezo?
Análisis del
Proceso
Documentar
Funciones
Idear
Manuales y
Flujos
Ejecutar
Actividades
Resultados
Evaluar Acciones
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Alineación con los objetivos de la Organización
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“Liderazgo del Equipo Directivo”
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PARTICIPANDO TODOS
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GRACIAS
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