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Diseño e implementación
de esquemas de pagos por servicios ambientales
Modulo I: Mercados, fallas de mercados,
externalidades y recursos naturales
Facilitador:
Pável Isa Contreras
Santo Domingo, 1 de noviembre de 2010
Auspiciado por OEA, GTZ, Ministerio de Medio Ambiente y FUNGLODE
Contenido
I.
El comportamiento de la demanda, de la
oferta y los resultados de los mercados
II.
La economía del bienestar
III.
Las fallas de mercado
IV.
Externalidades: políticas e instrumentos
El por qué del contenido
¿Por qué microeconomía?
• Pago por servicios remite a una transacción económica 
valoración
• PSA remite a una idea del servicio ambiental como un valor
económico
• Valoración de mercado  aporte ambiental como una
mercancía. Controversial.
• ¿Cómo valoran los mercados?
• Valores de mercado no son los únicos validos, pero son
referentes importantes
• Problemas de valoración de los mercados
– Valoran solo lo que se transa en el mercado
– Solo valoran bienes privados
– Con frecuencia valoran “inadecuadamente”
El comportamiento
de la demanda, de la oferta
y los resultados de los mercados
Los mercados
• Definición: espacio y circunstancia de interacción
e intercambio.
• Actores primarios:
– Oferentes
– Demandantes
• Interacción entre estos actores (en sus
circunstancias) determina la valoración de lo que
transan
• Para entender el resultado (valoración,
cantidades transadas, implicaciones individuales
y colectivas) hay que entender a los actores
Los mercados: la demanda y los/as demandantes
Características de los agentes:
• Búsqueda de satisfacción
• Orden de preferencias, preferencias transitivas
• Rendimientos marginales decrecientes
define
Agente racional
Va al mercado con
dotación de recursos; restricción presupuestaria
Comportamiento de los demandantes
Precio
Elasticidad de la demanda:
sensibilidad de la
demanda ante cambios en
el precio
.
.
.
.
.
Cantidad
Comportamiento de los ofertantes
Precio
.
Elasticidad de oferta:
sensibilidad de la
oferta a los precios
.
.
.
.
Cantidad
La demanda, la oferta
y el equilibrio de mercado
Precio
Oferta
Excedente
del consumidor
Precio
alcanzado
Maximo beneficio social
Excedente
del productor
Demanda
Cantidad
transada
Cantidad
La demanda, la oferta
y el equilibrio de mercado
• Supuestos de los mercados perfectos o
competitivos:
– Alto numero de concurrentes , imposibilidad de
influencia individual en los precios y ausencia de
colusión
– Muy bajos o nulos costos de entrada, ausencia de
barreras para el flujo de recursos
– Información perfecta
– Existencia de derechos de propiedad y estricto
cumplimiento de los contratos
Ejercicio
Sobre la dinámica de equilibrio del mercado
• Dibuje curvas de oferta y demanda. Justifique la pendiente de la curva de
demanda. Identifique el precio y las cantidades de equilibrio
• Suponga un cambio en la oferta/demanda que desplace una de las curvas.
Justifique el desplazamiento. Identifique el nuevo equilibrio y discuta que
pasó con los excedentes del productor y del consumidor
Sobre la naturaleza de los agentes
• Reflexione sobre la racionalidad de los agentes de la microeconomía
neoclásica.
Sobre los supuestos y resultados de los mercados competitivos
• Discuta los supuestos mencionados a la luz de sus percepciones sobre el
mundo que le rodea, y que implicaciones puede tener los contrastes que
encuentre para los resultados previstos
La economía del bienestar
Fuentes teóricas
de la Economía del Bienestar
“… el hombre reclama en la mayor parte de las circunstancias la
ayuda de sus semejantes y en vano puede esperarla sólo de su
benevolencia. La conseguirá con mayor seguridad interesando
en su favor el egoísmo de los otros y haciéndoles ver que es
ventajoso para ellos hacer lo que les pide. Quien propone a
otro un trato le está haciendo una de esas proposiciones.
Dame lo que necesito y tendrás lo que deseas, es el sentido de
cualquier clase de oferta, así obtenemos de los demás la
mayor parte de los servicios que necesitamos. No es la
benevolencia del carnicero, del cervecero o del panadero la
que nos procura el alimento, sino la consideración de su
propio interés. No invocamos sus sentimientos humanitarios
sino su egoísmo; ni les hablamos de nuestras necesidades,
sino de sus ventajas”.
Adam Smith. La riqueza de las naciones. p.17
Fuentes teóricas
de la Economía del Bienestar
“… como cualquier individuo pone todo su empeño en emplear su capital en
sostener la industria doméstica, y dirigirla a la consecución del producto
que rinde más valor, resulta que cada uno de ellos colabora de una
manera necesaria en la obtención del ingreso anual máximo para la
sociedad. Ninguno se propone, por lo general, promover el interés
público, ni sabe hasta qué punto lo promueve. Cuando prefiere la
actividad económica de su país a la extranjera, únicamente considera su
seguridad, y cuando dirige la primera de tal forma que su producto
represente el mayor valor posible, sólo piensa en su ganancia propia; éste
como en otros muchos casos es conducido por una mano invisible a
promover un fin que no entraba en sus intenciones. Mas no implica mal
alguno para la sociedad que tal fin no entre a formar parte de sus
propósitos, pues al perseguir su propio interés, promueve el de la
sociedad de una manera más efectiva que si esto entrara en sus
designios.”
Adam Smith. La riqueza de las naciones. p.402
Siglos
XVI al XVIII
Mercantilistas
Thomas Robert
Malthus
1766 -- 1824
CLÁSICOS
Siglo XVIII
Fisiócratas
Adam Smith
1723 - 1790
David Ricardo
1772 - 1823
Jean-Baptiste
Say, 1767-1832
El socialismo utópico
Tomas Moro (1478-1535);
Saint-Simon (1760-1825);
Robert Owen ( 1771-1858);
Charles Fourier (1772-1837)
Sismondi (1773-1842);
Lassalle (1825-1864)
Carlos Marx
1818 - 1883
Stuart Mill
1806 - 1873
Neoclásicos y Marginalistas
John Maynard
Keynes
1883 - 1943
Jevons (1835-1882) Leon Walras (1834-1910)
Menger (1840-1921) Equilibrio General
Equilibrio Parcial
Alfred Marshall1842 -1924
Edgeworth 1845-1926
Economía del
Desequilibrio
Irving
Fisher
1867 - 1947
Pigou 1877-1959
Monetarismo
Síntesis
Neoclásica
Pareto
1848-1923
Economía del Bienestar
Estudia los criterios para ordenar
situaciones económicas
alternativas.
Pigou (1877-1959)
Samuelson (1915-)
Arrow (1921-)
Sen (
15
La economía del bienestar:
el Óptimo de Pareto
El Óptimo de Pareto
Es una situación de equilibrio (tendencia a la estabilidad)
que resulta de la libre competencia
Es una situación en la que nadie puede mejorar su bienestar
sino es a expensas de otro. El bienestar agregado es el máximo
posible.
Nueva Economía del Bienestar
• Despojar la noción de justicia de todo contenido distributivo
• Ha formulado dos principios básicos:
a) el equilibrio competitivo es óptimo de Pareto (teorema directo)
b) el óptimo de Pareto es equilibrio competitivo (teorema inverso)
La economía del bienestar:
el Óptimo de Pareto
Cuando los individuos se guían por su propio
interés e “interactúan” a través del mercado
logran intercambios mutuamente beneficiosos.
El mercado permite realizar intercambios en los
que nadie pierde y al menos alguien gana.
“El mercado estaría más allá
de cualquier discrepancia moral”
La economía del bienestar:
elementos críticos
– Los individuos sólo se relacionan en el mercado
– Los individuos: seres racionales que buscan máximo provecho
– Cada individuo tiene una función de utilidad (orden de preferencias)
que utiliza para elegir. La elección revela su orden de preferencias
– Siempre que haya intercambio hay mejoría pues revela una
preferencia
– Los individuos cometen errores al elegir pero no de manera
consistente
– El nivel de bienestar de un individuo no es comparable con el de otro
pues las preferencias y sentimientos son profundamente personales
– Sólo son comparables dos o más estados del mismo individuo , y es el
individuo el mejor juez de su propio bienestar
– Los individuos no son seres sociales
La economía del bienestar:
elementos críticos
La cuestión colectiva o pública: el problema
• El Teorema de la Imposibilidad de Kenneth Arrow
– Imposibilidad de conciliar la decisión individual y la elección social
– La regla de la decisión por mayoría es inconsistente
– El problema de la decisión colectiva aparece cuando se deja de lado el
precio y la calidad
• La crítica de Amartya Sen
– Cuestiona los fundamentos del utilitarismo neoclásico
•
•
•
•
•
Bienestar económico
fundamentos filosóficos de la economía
la motivación humana
crítica de la racionalidad egoísta y desvinculada de normas y valores
Como consecuencia: critica a la teoría del crecimiento económico
Fallas de los mercados
Fallas de mercado
Circunstancias en las cuales los mercados no arrojan
los resultados previstos por la teoría en términos de precios,
cantidades transadas, beneficios sociales y consecuencias
para otras actividades.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Externalidades
Mercados incompletos
Recursos de libre acceso (libre acceso o no exclusión e uso)
Bienes públicos (no rivalidad en consumo)
Información asimétrica
Mercados no competitivos
Falla de mercado: externalidades
“la externalidad es el caso clásico de mercado incompleto para
un activo ambiental” (K. Arrow, 1969)
Una externalidad existe cuando las decisiones de producción o
consumo de un individuo o firma afectan el bienestar de
otros individuos/firmas y se violan las condiciones para una
asignación eficiente de recursos.
Recurso hídrico
efluente
agroindustria
Falla de mercado: mercados incompletos
Generalmente asociados a:
- dificultad para establecer derechos de propiedad
- ausencia de bienes complementarios imprescindibles
- falta de información
Se traduce en ausencia de incentivos económicos
La mayoría de las fallas de mercado relacionadas con problemas ambientales
pueden vincularse a mercados incompletos o ausencia de mercados
Ejemplo: imposibilidad de establecer regímenes de derechos sobre el aire o agua
limpia imposibilita la creación de incentivos económicos para producirlos.
Resultado posible: “agente contaminador” no carga con los costos del daño social
que produce su actividad contaminadora debido a que no hay incentivos para
producir los bienes deseados.
Falla de mercados: recursos de libre acceso
(no exclusión de uso)
Caso típico de “tragedia de los comunes”
(The tragedy of the commons de Garret Hardin)
La asignación de recursos falla cuando es imposible o muy costoso controlar
el acceso a un recurso ambiental o a uno de acceso publico y libre
Si el consumo del individuo A rivaliza el consumo del individuo B (consumo
competitivo) y ambos tienen acceso legal al recurso, existe un incentivo
para capturar la mayoría de los beneficios del recurso lo antes posible.
Resultado: depredación y eventual agotamiento del recurso
Ejemplos típicos: recursos pesqueros, bosques públicos, recursos de pastoreo
colectivo, capacidad de absorción del aire/agua (medios públicos)
Falla de mercado: bienes públicos
(no rivalidad en consumo)
“Un bien público puro es accesible para todos
y su consumo por una persona no reduce el consumo de otra”
(Samuelson 1954)
Bienes:
- de libre acceso
- no exclusión en el consumo
- escaso o ningún incentivo para su producción
Resultado: el mercado producirá una menor cantidad que lo socialmente deseable
Divergencia entre incentivos individuales y beneficios sociales
Ejemplo:
- Bosque nativo como reservorio de biodiversidad y servicios ambientales
locales (hídricos, antierosivos etc.) y globales
- Educación pública
- Infraestructura pública
Falla de mercado: información asimétrica
Información completa es un requisito fundamental
para el funcionamiento “adecuado” o “previsto” de los mercados
Información sobre cualidades de bienes y de procesos de producción
Si hay información incompleta, pueden ocurrir dos cosas:
Selección adversa: elección equivocada
- mercado de autos usados
- productos “verdes” u orgánicos  demanda menor, precios menores
Riesgo moral: incentivo al engaño
Ejemplo:
Reguladores ambientales no pueden fiscalizar/observar 100% de las acciones
individuales de control
Compradores tienen dificultades para conocer a profundidad lo que compran
Falla de mercado: mercados no competitivos
• Monopolio (oferta) – un solo oferente
• Oligopolio (oferta) – unos pocos oferentes
• Monopsonio (demanda) – un demandante
• Oligposonio (demanda) – unos pocos demandantes
Resultados:
- Precios y cantidades distintas a las de equilibrio
- Monopolio/oligopolio: precios superiores y cantidades
inferiores
- Monopsonio/oligopsonio: precios inferiores
Las externalidades
Definición: cuando un mercado produce efectos a otros
sujetos que no son los compradores y vendedores que
actúan en él, a estos efectos colaterales les llamamos
externalidades.
Impactos:
• Costos y beneficios para terceros no requeridos ni
buscados.
• Las externalidades producen ineficiencia en los
mercados, e impiden que se maximice el excedente.
Tipos de externalidades
• Externalidad negativa: impacto adverso sobre un
tercero  incremento de costos y/o reducción de la
producción
– Ejemplos:
• Contaminación por emisión de gases o desechos industriales
• Construcción de edificios altos e impacto sobre un vivero
• Efecto aglomeración de un tipo de negocios (¿?)
• Externalidad positiva: impacto positivo sobre un
tercero  reducción de costos y/o incremento de la
producción
– Ejemplos:
•
•
•
•
Inmunización
Educación
Desarrollo de nuevas tecnologías
Creación de áreas protegidas
Como impactan las externalidades
Precio del
plástico
Oferta
(costo privado)
Equilibrio
Demanda
(valor privado)
0
Q
MERCADO
Cantidad de plástico
Como impactan las externalidades
• La cantidad producida y consumida en un mercado
en equilibrio es eficiente en el sentido de que
maximiza la suma total de excedente obtenidos por
compradores y productores.
• Si las fabricas de plástico polucionan la
atmósfera,(externalidad negativa), entonces el costo
para la sociedad de producir plástico es mayor que el
costo del plástico para los fabricantes.
• Por cada unidad de plástico producido, el costo social
incluye el costo privado de los fabricantes mas el
costo de los ciudadanos adversamente afectados por
la polución.
Como impactan las externalidades
Equilibrio de mercado y óptimo social con polución...
Costo social
Costo de la
polución
Precio del
Plástico
Oferta
(costo privado)
Optimo
Equilibrio
Demanda
(valor privado)
0
QOptimo QMercado
Cantidad de
Plástico
Como impactan las externalidades
Equilibrio de mercado y óptimo social con difusión tecnológica deseada
Precio
De helices
eolicas
Valor de
la tecnología
difundida
Oferta (coste privado)
Coste social
Equilibrio
Optimo
Demanda
(valor privado)
0
Q MercadoQ Optimo
Cantidad
hélices eólicas
Ejercicio
• Atendiendo a lo revisado, piense e identifique
varias situaciones que usted considere como
fallas de mercado. Justifíquelo. Discuta sobre
las consecuencias de esas fallas. ¿Son
socialmente deseables o no deseables?
Explique.
Externalidades:
políticas e instrumentos
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Objetivo: influir en el comportamiento de los
agentes
Internalización de una externalidad: alteración de
los incentivos para que las personas tengan en
cuenta los efectos externos de sus actos.
Los impuestos a la producción pueden contribuir a
internalizar una externalidad. El objetivo es reducir
la cantidad de equilibrio a la socialmente deseable.
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Mercado de industria petroquímica
S
Precio
Precios financieros (privados)
D
Recurso hídrico
Cantidad
agroindustria
efluente
Ind.
petroquímica
Copyright © 2001 by Harcourt, Inc. Universidad Carlos III de Madrid
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
S’
Precio
Precios financieros
(privado)
costo de oportunidad
(social)
D
Recurso hídrico
S
Cantidad
agroindustria
efluente
Ind.
petroquímica
Copyright © 2001 by Harcourt, Inc. Universidad Carlos III de Madrid
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
S’
Precio
Precios financieros
(privado)
costo de oportunidad
(social)
S
divergencia
P*
p
D
Q*
Recurso hídrico
q
Cantidad
agroindustria
efluente
Ind.
petroquímica
Copyright © 2001 by Harcourt, Inc. Universidad Carlos III de Madrid
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
S’
Precio
S
divergencia
TAX
P*
p
D
Q*
Recurso hídrico
Cantidad
q
agroindustria
efluente
Ind.
petroquímica
Copyright © 2001 by Harcourt, Inc. Universidad Carlos III de Madrid
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
El caso de las externalidades positivas
• Actividad que produce beneficios a terceros
• Costo social de la producción es menor que el
costo privado para productores y consumidores
• A los precios actuales, total de la producción es
menor que el nivel socialmente deseable
La difusión de una nueva tecnología es un tipo de
externalidad positiva que existe cuando la innovación y el
diseño realizado por una empresa no solo beneficia a
esa empresa sino que sus efectos se extienden a toda
las sociedad (p.e. medicamentos).
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Equilibrio de mercado y óptimo social con difusión tecnológica deseada
Precio
De helices
eolicas
Valor de
la tecnología
difundida
Oferta (coste privado)
Coste social
Equilibrio
Optimo
Demanda
(valor privado)
0
Q MercadoQ Optimo
Cantidad
hélices eólicas
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Externalidades positivas en la producción
La intersección de la curva de demanda y la
curva de costos sociales determina el nivel
optimo de producción.
El nivel optimo de producción es mayor que la cantidad de
equilibrio.
El mercado produce una cantidad menor que la
socialmente deseable.
Los costos sociales de producción son menores que los
costos privados de consumidores y productores.
El Gobierno muchas veces usa las subvenciones como el
principal método para intentar internalizar las
externalidades positivas.
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Internalizando externalidades de la producción
• Los impuestos son los instrumentos principales
para internalizar las externalidades negativas
• Las subvenciones son los instrumentos principales
para interiorizar las externalidades positivas.
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Externalidades en el consumo...
(a) Externalidad negativa del consumo
Precio
del alcohol
Oferta
(coste privado)
(b) Externalidad positiva del consumo
Precio de la
Educación
Oferta
(coste privado)
Valor social
Demanda
(valor privado)
0
Q
OPTIMO
Q
MERCADO
Valor social
Cantidad
de alcohol
0
Demanda
(valor privado)
Q
MERCADO
Q
OPTIMO
Cantidad de
Educación
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Consecuencias de las externalidades:
ineficiencia del mercado
•
Las externalidades negativas en la producción o
el consumo
– los mercados producen más cantidad de lo que
socialmente sería deseable
– Los impuestos pueden contribuir a reducir esa cantidad
hasta un nivel socialmente deseable
• Las externalidades positivas en la producción o el
consumo
– los mercados produzcan una cantidad menor que los
que sería socialmente deseable
– Los subsidios pueden contribuir a incrementar esa
cantidad hasta un nivel socialmente deseable
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Soluciones privadas a las externalidades
La acción del Gobierno no es siempre necesaria
para solucionar el problema de las externalidades
Tipos de soluciones no estatales a las externalidades
•
•
•
•
Códigos morales y sanciones sociales
Organizaciones comunitarias, caritativas, fundaciones
Coordinación entre empresas
Integrando diferentes tipos de negocios
• Contratos entre partes, negociación entre privados
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
El Teorema de Coase
- Si los particulares pueden negociar sin ningún costo
sobre la asignación de los recursos, pueden resolver
por si solos el problema de las externalidades.
- Establece que los agentes económicos privados
pueden resolver el problema de las externalidades
entre ellos. Cualquiera que sea la distribución inicial de
los derechos, las partes interesadas siempre pueden
llegar a un acuerdo en el que mejore el bienestar de
todo el mundo y el resultado sea eficiente
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Negociación descentralizada: Teorema de Coase
Precio
Internalización de costos sociales sin
intervención pública por vía jurídica
S’
S
divergencia
TAX
P*
p
D
Q*
Cantidad
q
agroindustria
Ind.
petroquímica
$$$
Copyright © 2001 by Harcourt, Inc. Universidad Carlos III de Madrid
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Costos de transacción
Son los costos en los que incurren las partes en el proceso de llegar a un acuerdo y de
velar por su cumplimiento.
A veces las soluciones privadas fallan porque los costos de transacción
pueden ser tan altos que el acuerdo privado sea imposible.
Políticas publicas para resolver los problemas de las externalidades
Cuando las externalidades son importantes y las soluciones privadas no
funcionan, el Gobierno intenta resolver el problema mediante:
•Medidas de orden y control
•Políticas basadas en el mercado
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Medidas de orden y control
• Regulaciones (medidas más frecuentes):
•
•
Prohibiendo ciertos comportamientos
Obligando a ciertos comportamientos
• Ejemplos:
–
–
–
Medidas de vacunación obligatoria
Topes a las emisiones
Prohibición o control de la explotación de recursos naturales
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Políticas basadas en el mercado
• El Gobierno usa los impuestos y las subvenciones
para alinear los incentivos privados con la eficiencia
social.
• Impuestos pigouvianos son impuestos aprobados
para corregir los efectos de una externalidad
negativa.
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Ejemplos de impuestos pigouvianos
Si el objetivo es reducir la cantidad de polución producida
por una industrial determinada, se puede:
• Imponer un tope (cantidad) a la contaminación de la
empresa (regulación).
• Establecer un impuesto de una cantidad determinada
por cada unidad de polución emitida por la empresa
(Impuesto pigouviano).
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Políticas basadas en el mercado
• Otro instrumento: permisos de contaminacion
transferibles. Posibilitan la transferencia voluntaria
de un derecho de contaminación de una empresa a
otra.
– Se puede desarrollar un mercado para este tipo de
permisos.
– Una empresa que puede reducir la polución a un bajo coste
puede preferir vender su permiso a una empresa que solo
puede reducir la polución a un alto coste.
Externalidades: como conseguir
un equilibrio socialmente óptimo
Equivalencia entre los impuestos pigouvianos
y los permisos de contaminación
(b) Permisos de contaminación
(a) Impuesto pigouviano
Precio de
Precio de
Polución
Polución
P
1. Un
impuesto
fija el
precio de
0
Q
la
contamin 2. ...que junto a la
ación
curva de demanda
determina la cantidad
de contaminación.
Impuesto
pigouviano
Oferta de
Derechos de contaminación
P
Demanda de
Demanda de
derechos de
contaminación
derechos de
contaminación
0
Cantidad de
contaminación
2. ...que junto con la
curva de demanda
determina el precio
de contaminación
Q
Cantidad de
contaminación
1. Los permisos
de contaminación
fijan la cantidad
de contaminación
Ejercicio
• Considere dos o tres actividades que usted
considere generen externalidades, en las que
al menos una de ella sean positivas y otra
negativas. Defienda su selección. Explique las
implicaciones de las externalidades para esa
actividad y al menos una actividad externa.
Discuta instrumentos adecuados para abordar
esas implicaciones. Piense en instrumentos de
políticas publicas, comunitarios o privados.
Justifíquelos.
Gracias