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Auditoría 389 Regulación y Supervisión de la Actividad Minera Secretaría de Economía Cuenta Pública 2012 http://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2012i/Documentos/Auditorias/2012_0389_a.pdf ASF | 1 Contenido I. Contexto II. Política pública III. Objetivo de la auditoría IV. Universal conceptual V. Resultados VI. Dictamen VII. Síntesis e impacto de las acciones VIII. Consecuencias sociales ASF | 2 I. Contexto ASF | 3 I. Contexto Concepto SE: La minería es la actividad económica con la que se extraen los minerales de la corteza terrestre, comprende los trabajos de exploración y explotación. SE: Secretaría de Economía. ASF | 4 I. Contexto Concepto RLM: Exploración: son los trabajos para identificar los depósitos minerales susceptibles de ser explotados, y cuantificar las reservas aprovechables. RLM: Reglamento de la Ley Minera. ASF | 5 I. Contexto Concepto RLM: Explotación: son los trabajos para la preparación y desarrollo de los yacimientos minerales, para extraer los productos del mismo. RLM: Reglamento de la Ley Minera. ASF | 6 I. Contexto Importancia SE: La minería es un sector fundamental de nuestra sociedad al aportar materias primas relevantes para el desarrollo económico e industrial del país. SE: Secretaría de Economía. ASF | 7 Importancia I. Contexto Banxico, 2012: Divisas generadas, principales sectores, 2012 (millones de dólares) 1. Automotriz 88,377.0 2. Petróleo 53,078.0 3. Remesas 22,511.0 4. Minería 22,446.0 5. Turismo 12,720.2 La actividad minera es la cuarta fuente de captación de divisas para el país, después de la industria automotriz, el petróleo y las remesas. Banxico: Banco de México. ASF | 8 Importancia I. Contexto INEGI, 2012: Producción minera en México, 2012 Mineral Oro Núm. de toneladas producidas Valor de la producción (mdp) 96,650 35,221.7 4,496,393 30,571.3 Cobre 439,531 23,709.3 Zinc 500,125 6,614.0 Plomo 210,382 2,947.3 Otros1/ 48,730,366 21,737.9 Total 54,473,447 120,801.5 Plata 1/: En 2012, el valor de la producción minera representó el 0.9% del PIB nacional, que fue de 13,722,024.9 mdp. Se refiere principalmente a manganeso, selenio, grafito, bismuto, cadmio , arena, yeso, antimonio y arsénico. INEGI: Instituto Nacional de Estadística y Geografía. mdp: millones de pesos. ASF | 9 Importancia I. Contexto INEGI, 2012: Posición de México en el ámbito internacional en la producción de: Plata Plomo Zinc Oro Cobre En 2012, México destacó en la producción mundial de plata, plomo, zinc, oro y cobre. INEGI: Instituto Nacional de Estadística y Geografía. ASF | 10 I. Contexto Antecedentes Tras la promulgación de la CPEUM, en 1917, el sector minero experimentó ciclos de regulación y desregulación. CPEUM: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. ASF | 11 I. Contexto Problemática PND, 2007-2012 Las estrategias para incentivar la inversión y la generación de empleos en el sector minero han sido insuficientes. PND: Plan Nacional de Desarrollo. ASF | 12 I. Contexto Problemática PSE, 2007-2012 En el sector minero, se requiere actualizar el marco jurídico y normativo a fin de incentivar la captación de la inversión y la generación de empleos. PSE: Programa Sectorial de Economía. ASF | 13 I. Contexto Problemática Anteproyecto del RLM, 2011 Principales vacíos legales identificados en el Anteproyecto del Reglamento de la Ley Minera Solicitud y expedición de dos tipos de títulos de concesión. Falta de procedimientos para actualizar la Cartografía Minera. No se inscribían todos los actos y contratos en el Registro Público de Minería. No se obligaba a los concesionarios a presentar un informe de ejecución de obras ni sobre producción. NOM-023-STPS-2012 RLM: Reglamento de la Ley Minera. LM: Ley Minera. Vacíos legales en el otorgamiento de concesiones mineras al no existir regulación para varias disposiciones de la LM. ASF | 14 I. Contexto Problemática Anteproyecto del RLM, 2011 La cartografía minera se encontraba desactualizada lo que propicia falta de certeza jurídica a las concesiones mineras. RLM: Reglamento de la Ley Minera. ASF | 15 I. Contexto Problemática Anteproyecto del Reglamento de la Ley Minera, 2011 El Registro Público de Minería se encuentra desactualizado, por lo que requiere su modernización mediante el uso de libros electrónicos. ASF | 16 II. Política pública ASF | 17 II. Política pública 1. Normativa ASF | 18 II. Política pública Normativa CPEUM, Art. 27 Corresponde a la Nación domi-nio directo de todos minera-les, tales como metales uti-lizados en industria y los ya-cimientos piedras preciosas. el los los la de CPEUM: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. ASF | 19 II. Política pública Normativa CPEUM, Art. 27 El aprovechamiento de los recursos minerales por los particulares podrá realizarse mediante concesiones mineras otorgadas por el Gobierno Federal. CPEUM: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. ASF | 20 II. Política pública Normativa LM, Arts. 1 y 7 La concesión minera es el documento con el cual la SE otorga el derecho a la exploración y explotación de los recursos minerales por 50 años. LM: Ley Minera. SE: Secretaría de Economía. ASF | 21 II. Política pública 2. Programática ASF | 22 II. Política pública Programática PND, 2007-2012: Objetivo Incrementar la inversión nacional y extranjera en el sector minero. PND: Plan Nacional de Desarrollo. ASF | 23 II. Política pública Programática PND, 2007-2012: Estrategia Impulsar el desarrollo de sectores estratégicos como la minería. PND: Plan Nacional de Desarrollo. ASF | 24 II. Política pública Programática PSE, 2007-2012: Eje Fomentar la inversión en el sector minero. PSE: Programa Sectorial de Economía. ASF | 25 II. Política pública Programática PSE, 2007-2012: Objetivo Garantizar la seguridad jurídica en la actividad minera nacional, a efecto de incrementar la inversión y la generación de empleos en ese sector. PSE: Programa Sectorial de Economía. ASF | 26 II. Política pública Programática PSE, 2007-2012: Estrategia Actualizar la legislación minera para incentivar la inversión. PSE: Programa Sectorial de Economía. ASF | 27 II. Política pública Programática PEF, 2012 Objetivo de Fin del PP F001: Contribuir a la atracción de inversión en el sector minero. PEF: Presupuesto de Egresos de la Federación. PP F001: Programa Presupuestario “Promoción del desarrollo y la competitividad de empresas mineras”. ASF | 28 II. Política pública 3. Institucional ASF | 29 II. Política pública Institucional LOAPF, Art. 34 Corresponde a la SE formular y conducir la política nacional en materia minera. LOAPF: Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. SE: Secretaría de Economía. ASF | 30 II. Política pública Institucional LM, Arts. 1 y 7 El Gobierno Federal, por conducto de la SE, es responsable de regular y supervisar la actividad minera, que con su autorización, desarrollan los particulares. LM: Ley Minera. SE: Secretaría de Economía. ASF | 31 II. Política pública Institucional LM, Art. 7 La regulación consiste en revisar y actualizar el marco jurídico, la CM y el RPM, así como otorgar concesiones en tiempo y forma. CM: Cartografía Minera. RPM: Registro Público de Minería. ASF | 32 II. Política pública Institucional LM, Art. 7 La supervisión se refiere a realizar visitas de inspección para verificar el cumplimiento de obligaciones de los concesionarios. LM: Ley Minera. ASF | 33 III. Objetivo de la auditoría ASF | 34 III. Objetivo de la auditoría Evaluar el cumplimiento del objetivo de la política minera de garantizar la seguridad jurídica de los concesionarios, a fin de incrementar la inversión nacional y extranjera en el sector que contribuya a la generación de empleos, y la eficiencia en las acciones de regulación y supervisión de la actividad minera. SE: Secretaría de Economía. ASF | 35 IV. Universal conceptual ASF | 36 IV. Universal conceptual 1. Política Minera 2. Regulación 3. Supervisión 4. Derechos sobre minería ASF | 37 V. Resultados ASF | 38 V. Resultados 1. Política minera ASF | 39 V. Resultados 1. Política minera 1.1. Actualización normativa 1.2. Inversión en el sector 1.3. Empleos generados ASF | 40 V. Resultados 1. Política minera 1.1. Actualización normativa ASF | 41 V. Resultados 1.1 Actualización normativa PSE 2007-2012: actualizar el Reglamento de la Ley Minera. La SE actualizó el RLM para definir nuevos esquemas de tramitación de concesiones mineras, y obligaciones para los concesionarios. PSE: Programa Sectorial de Economía. RLM: Reglamento de la Ley Minera. ASF | 42 1.1 Actualización normativa V. Resultados LM, Art. 7: la SE debe participar en la elaboración y actualización de las NOM relativas a la industria minera. Participación de la SE en la actualización de las NOM relativas a la industria minera en 2012 Tipo Núm. de norma Participó Ambiental NOM-141SEMARNAT-2003 X Ambiental NOM-120SEMARNAT-2011 X Ambiental NOM-159SEMARNAT-2011 X Seguridad NOM-023-STPSen las minas 2012 X LM: Ley Minera. NOM: Normas Oficiales Mexicanas. No participó En 2012, la SE Participó en la elaboración y actualización de tres NOM de tipo ambiental y una de seguridad en las minas. ASF | 43 V. Resultados 1. Política minera 1.2. Inversión en el sector ASF | 44 1.2 Inversión en el sector V. Resultados MIR F001: Se estableció la meta de generar 15,000 millones de dólares de inversión acumulada en el periodo 20072012. Inversión en el sector minero, 2007-2012 (millones de dólares) 30,000 25,245 25,000 20,000 15,000 15,000 10,000 5,000 0 Meta Resultado En el periodo 2007-2012, se superó la meta en 68.3% de la inversión acumulada en el sector minero. MIR F001: Matriz de Indicadores para Resultados del Programa Presupuestario “Promoción del desarrollo y la competitividad de las empresas mineras”. ASF | 45 1.2 Inversión en el sector V. Resultados PSE 2007-2012: contribuir al incremento de la inversión en el sector minero. Crecimiento de la inversión en el sector minero (millones de dólares) 8,000 7,647 6,000 5,612 3,656 4,000 2,000 2,858 3,316 2,156 0 2007 2008 2009 2010 2011 2012 De 2007 a 2012, la inversión en el sector minero creció 28.8% en promedio anual. PSE: Programa Sectorial de Economía. ASF | 46 V. Resultados 1. Política minera 1.3. Empleos generados ASF | 47 1.3 Empleos generados V. Resultados PSE 2007-2012: Se estableció la meta de generar 65,430 empleos formales en el sector minero en el periodo 20072012. Empleos formales generados en el sector minero, 2012 70,000 65,430 60,000 55,121 50,000 40,000 30,000 20,000 10,000 0 Meta Resultado PSE: Programa Sectorial de Economía. SE: Secretaría de Economía En 2012, se cumplió en 84.2% la meta de empleos formales generados en el sector minero. ASF | 48 1.3 Empleos generados V. Resultados PSE: contribuir a la generación de empleos formales en el sector minero. Nuevos empleos generados en el sector minero 30,000 25,922 20,000 14,299 10,000 18,833 7,888 0 2007 2008 2009 2010 2011 2012 -3,533 -10,000 -8,288 De 2007 a 2012, los empleos formales generados en el sector minero crecieron en 19.0%. PSE: Programa Sectorial de Economía, 2007-2012. ASF | 49 V. Resultados 2. Regulación ASF | 50 V. Resultados 2. Regulación 2.1. Actualización cartográfica 2.2. Concesiones mineras 2.3. Actualización del RPM ASF | 51 V. Resultados 2. Regulación 2.1. Actualización cartográfica ASF | 52 V. Resultados 2.1 Actualización cartográfica LM: la SE debe mantener actualizada la Cartografía Minera con la superficie del territorio nacional asignada a la minería. En 2012, la SE actualizó la cartografía minera, pero omitió el registro de 301 concesiones que ampararon terreno por 111.7 miles de ha. LM: Ley Minera. ha.: Hectáreas. ASF | 53 V. Resultados 2. Regulación 2.2. Concesiones mineras ASF | 54 V. Resultados 2.2 Concesiones mineras RI: la SE debe realizar concursos para el otorgamiento de concesiones mineras y otorgar los títulos de concesión respectivos. En 2012, la SE realizó 7 concursos con los cuales otorgó 5 títulos de concesión con una superficie de 49,362.9 ha. RI: Reglamento Interior de la Secretaría de Economía / SE: Secretaría de Economía. ha.: Hectáreas ASF | 55 2.2 Concesiones mineras V. Resultados RLM: la SE debe atender las solicitudes de concesión mineras de los interesados en el plazo establecido. Oportunidad en la atención de solicitudes, 2012 295 734 1,563 Solicitudes atendidas en tiempo Solicitudes en estado de trámite Solicitudes atendidas fuera de tiempo RLM: Reglamento de la Ley Minera. SE: Secretaría de Economía. En 2012, la SE recibió 2,592 solicitudes, de las cuales el 60.3% atendió en el plazo establecido, el 28.3% quedó en trámite y el 11.4% fuera de tiempo. ASF | 56 V. Resultados 2.2 Concesiones mineras RLM: la SE debe expedir los títulos de concesión mineros de las solicitudes atendidas en el plazo establecido. Oportunidad en el otorgamiento de concesiones mineras, 2012 603 1,255 Títulos de concesión expedidos en tiempo Títulos de concesión expedidos fuera de tiempo En 2012, la SE otorgó 1,858 concesiones mineras, el 67.5% se emitió en el plazo establecido, y 32.5% fuera de tiempo. RLM: Reglamento de la Ley Minera. ASF | 57 V. Resultados 2. Regulación 2.3. Actualización del RPM ASF | 58 V. Resultados 2.3 Actualización del RPM LM: la SE debe actualizar en el Registro Público de Minería los actos y contratos. En 2012, la SE actualizó el Registro Público de Minería al inscribir 2,005 actos y contratos realizados en ese año. RPM: Registro Público de Minería LM: Ley Minera / SE: Secretaría de Economía. ASF | 59 V. Resultados 3. Supervisión ASF | 60 V. Resultados 3. Supervisión 3.1.Visitas de inspección 3.2.Aplicación de sanciones ASF | 61 V. Resultados 3. Supervisión 3.1.Visitas de inspección ASF | 62 V. Resultados 3.1 Visitas de inspección LM: la SE debe establecer criterios para realizar visitas de inspección. En 2012, la SE no estableció criterios para determinar el número de visitas por realizar, ni para seleccionar a cuáles concesionarios deberá revisar anualmente. LM: Ley Minera. SE: Secretaría de Economía. ASF | 63 3.1 Visitas de inspección V. Resultados PVI, 2012; Meta: 590 visitas de inspección para verificar el cumplimiento de obligaciones de los concesionarios. Cobertura de las visitas de inspección, 2012 780 25,715 Concesionarios mineros revisados Concesionarios mineros no revisados La SE realizó 780 visitas y cumplió con la meta programada en 132.2%, lo que representó una cobertura de 2.9% respecto de las 26,495 concesiones mineras. PVI: Programa de visitas de inspección. ASF | 64 3.1 Visitas de inspección V. Resultados LM: la SE realizará un informe de cada visita de inspección y acreditará dicho documento mediante un dictamen resolutivo. Delegación Federal de la SE Núm. de visitas realizadas Núm. de informes presentados Núm. de dictámenes de resolución emitidos Coahuila 228 228 0 Zacatecas 132 132 0 Chihuahua 80 80 0 Durango 75 75 0 Puebla 73 73 0 Sonora 73 73 0 Querétaro 71 71 0 Jalisco 48 48 0 780 780 0 Total LM: Ley Minera. SE: Secretaría de Economía. La SE no emitió ninguno de los dictámenes de resolución de los 780 informes que correspondieron a cada una de las visitas realizadas en 2012. ASF | 65 V. Resultados 3. Supervisión 3.2.Aplicación de sanciones ASF | 66 3.2 Aplicación de sanciones V. Resultados LM: la SE debe sancionar a los concesionarios que incumplan con las obligaciones establecidas en la materia. Aplicación de sanciones, 2012 2,148 2,632 Sanciones aplicadas Sanciones no aplicadas LM: Ley Minera. SE: Secretaría de Economía. En 2012, la SE registró 4,780 incumplimientos por falta de pago de derechos y del informe de ejecución de obras, de los cuales sancionó al 44.9%. ASF | 67 V. Resultados 4. Derechos sobre minería ASF | 68 V. Resultados 4. Derechos sobre minería 4.1. Eficiencia recaudatoria 4.2. Benchmarking ASF | 69 V. Resultados 4. Derechos sobre minería 4.1. Eficiencia recaudatoria ASF | 70 V. Resultados 4.1 Eficiencia recaudatoria LFD: La SE recaudará de los titulares de concesiones mineras los derechos por cada hectárea concesionada. Eficiencia recaudatoria de los derechos sobre el uso de la superficie concesionada, 2012 99.9 mdp. 1,775.4 mdp. Monto recaudado Monto no recaudado mdp: millones de pesos LFD: Ley Federal de Derechos. SE: Secretaría de Economía. En 2012, la SE recaudó el 94.7% de los 1,875.3 mdp relativos a los derechos sobre el uso de superficie concesionada. ASF | 71 V. Resultados 4. Derechos sobre minería 4.2. Benchmarking ASF | 72 4.1 Benchmarking V. Resultados MP: En el ámbito internacional se aplica un cobro de derechos a la extracción de minerales sobre el valor de la producción. Comparativo internacional de los derechos sobre minería, 2012 20.0% 18.5% 17.5% 16.0% 12.0% 8.0% 4.0% 0.0% 12% 10% 8% 7% 5% 3% 3% 3% 0% A 2012, México no cobró derechos a la extracción de minerales como se aplica en los 10 principales países mineros. MP: Mejores Prácticas en el ámbito internacional. ASF | 73 V. Resultados 4.1 Benchmarking MP: En el ámbito internacional se aplica un cobro de derechos a la extracción de minerales sobre el valor de la producción. La LI 2014 definió el cobro de 7.5% a las ganancias derivadas de la explotación de recursos minerales. MP: Mejores Prácticas en el ámbito internacional. LI: Ley de Ingresos. ASF | 74 VI. Dictamen ASF | 75 VI. Dictamen Con Salvedad La ASF considera que la SE cumplió con el objetivo de garantizar la seguridad jurídica de los concesionarios lo que contribuyó al incremento de la inversión en el sector minero y la generación de empleos, pero las acciones de regulación y supervisión fueron insuficientes para conducir esta política pública. SE: Secretaría de Economía. ASF | 76 VI. Dictamen Salvedades La SE recibió un total de 2,592 solicitudes, de las cuales el 11.4% se atendió fuera del plazo establecido y 28.3% quedaron en estado de trámite. ASF | 77 VI. Dictamen Salvedades En la oportunidad en el otorgamiento de concesiones, la SE expidió un total de 1,858 títulos, el 32.5% de forma extemporánea. ASF | 78 VI. Dictamen Salvedades La SE no supervisó a 25,715 concesionarios, el 97.1% respecto del total de 26,495 concesiones mineras vigentes en 2012. ASF | 79 VI. Dictamen Salvedades La dependencia no estableció criterios para determinar a cuántos y a cuáles concesionarios mineros se les deben practicar visitas de inspección. ASF | 80 VI. Dictamen Salvedades En 2012, la SE no emitió ninguno de los dictámenes de resolución de los 780 informes derivados de las visitas de inspección. ASF | 81 VI. Dictamen Salvedades La SE no aplicó 2,632 sanciones a los concesionarios mineros, el 55.1% de los 4,780 incumplimientos de obligaciones determinados en 2012. ASF | 82 VII. Síntesis e impacto de las acciones ASF | 83 VII. Síntesis e impacto de las acciones Por lo que se refiere a la solicitud y expedición de concesiones se formularon 2 observaciones que generaron 2 recomendaciones al desempeño con las cuales se espera: Que la solicitud y expedición de concesiones se realicen con oportunidad de acuerdo a la normativa aplicable, y con esto se contribuya a incrementar la inversión en el sector y la generación de empleos. ASF | 84 VII. Síntesis e impacto de las acciones Respecto de las visitas de inspección se formularon 3 observaciones que generaron 5 recomendaciones al desempeño con las cuales se espera: Que las visitas de supervisión se realicen con criterios definidos, y se emitan los dictámenes correspondientes de acuerdo con la normativa aplicable, a fin de garantizar el cumplimiento de obligaciones de los concesionarios. ASF | 85 VII. Síntesis e impacto de las acciones Por lo que refiere a la imposición de sanciones se formularon 3 observaciones que generaron 4 recomendaciones al desempeño con las cuales se espera: Que se sancione a la totalidad de concesionarios que incumplan la normativa aplicable, a fin de inhibir la recurrencia de prácticas fuera del marco jurídico establecido. ASF | 86 IX. Consecuencias sociales ASF | 87 VIII. Consecuencias sociales En 2012, la SE garantizó la seguridad jurídica de los concesionarios en el sector lo que contribuyó a generar 55,121 nuevos empleos. ASF | 88 IX. Redes sociales ASF | 89 IX. Redes sociales Twitter Auditoría Superior @ASF_Mexico En 2012, la inversión en la minería contribuyó a generar 55,121 empleos, pero se encontraron deficiencias en la supervisión por parte de la SE en la actividad minera. ASF | 90 IX. Redes sociales Facebook La ASF encontró que las acciones de supervisión de la actividad minera por parte de la Secretaría de Economía son insuficientes debido a que sólo realizó visitas de verificación al 2.9% del total de concesionarios mineros existentes en el país, 780 visitas de 26,495 concesiones mineras que debieron ser revisadas por falta de criterios para determinar a cuántos y a cuáles concesionarios se deben inspeccionar. http://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2012i/Documentos/Auditorias/2012_0389_a.pdf 40 ASF | 91 IX. Redes sociales Blog Auditoría 389 “Regulación y Supervisión de la actividad minera” Entidad fiscalizada: SE En 2012 la SE cumplió con el objetivo de la política minera de garantizar la seguridad jurídica de la actividad minera, al elaborar y publicar el Remento de la Ley Minera, y cubrió con él los vacíos legales de los cambios realizados a la Ley Minera de 2005 y 2006. Asimismo, durante el periodo 2007-2012, el sector minero contribuyó a la atracción de la inversión por un monto de 25,245.0 millones de dólares, y a generar 55,121 nuevos empleos en el país. 236 Continúa … Etiquetas: Auditor Superior de la Federación Auditoría Superior de la Federación 196 40 Juan Manuel Portal Martínez ASF | 92 IX. Redes sociales Blog Auditoría 389 “Regulación y Supervisión de la actividad minera” Entidad fiscalizada: SE Las acciones de supervisión de la actividad minera fueron insuficientes ya que sólo realizó visitas de inspección al 2.9% del total de concesionarios mineros existentes en el país debido a que no estableció criterios para determinar a cuántos y a cuáles concesionarios mineros se les debían practicar dichas visitas. Tampoco sancionó al total de los concesionarios mineros debido a que, de 4,780 incumplimientos detectados, la SE sólo aplicó sanciones en el 44.9% del total. 236 196 40 Etiquetas: Auditor Superior de la Federación Auditoría Superior de la Federación Juan Manuel Portal Martínez ASF | 93 X. Redes sociales YouTube ASF – Aud. 389, “Regulación y supervisión de la actividad minera” CP 2012 ASF Auditoría 387 de DGGADE-AED 2569 reproducciones ASF Auditoría 156 de DGGADE-AED 4589 reproducciones ASF Auditoría 168 de DGGADE-AED 659 reproducciones ASF Auditoría 392 de DGGADE-AED 569 reproducciones ASF Auditoría 111 de DGGADE-AED 869 reproducciones 236 Es necesario que la SE fortalezca los mecanismos de regulación y supervisión de la actividad minera, a fin de contar con un sector minero más eficaz y eficiente que contribuya al desarrollo del país. http://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2012i/Documentos/Auditorias/2012_0389_a.pdf ASF Auditoría 112 de DGGADE-AED 156reproducciones 196 40 ASF Auditoría 135 de DGGADE-AED 1596reproducciones ASF | 94 ASF | 95